加強國企法律風險管理 發揮企業法律顧問作用

孫春生

山西焦煤華晉焦煤有限責任公司，山西 呂梁 033000

十八大、十九大對依法治國和加大司法改革力度提出要求，2016年3月22日通過的《關于推行法律顧問制度和公職律師公司律師制度的意見》強調，在黨政機關、人民團體、國有企事業單位普遍建立法律顧問制度和公職律師、公司律師制度。在企業設立法律顧問，是落實全面依法治企的舉措，也是維護企業利益的需要。完善企業法律風險防控處置機制，推進法律風險管理體系建設，加強法律風險防控，不斷提升公司依法決策、依法經營管理、依法維護合法權益的能力，提高公司依法治企水平，是法律顧問工作的一項重要內容。為更好地落實十九大關于全面依法治國的要求，充分發揮法律顧問在“三重一大”決策中的作用，對企業法律風險防控體系進行梳理，針對發現的管理漏洞，進一步完善企業法律風險防控機制，加強企業風險防控，提出改進意見，是落實依法治企，發揮企業法顧問職責的一項重要工作內容。

一、當前部分企業法律風險防范機制存在的風險和問題

結合實際，分析企業特點，在落實依法治企過程中，主要的法律風險問題存在于法律風險管控、重大項目決策，法人授權管理、合同管理、訴訟和非訴訟等方面，通過對比整理，主要集中反映在以下方面：

（一）部分企業法律風險管控范圍不明確，法律事務范圍不清晰，法律風險防范機制有待改進。在法律事務管理風險上，重大項目落實中各部門間的配合責任有待明確；在重大決策、重要規章制度管理上，管控范圍、管理方式、基層單位法律事務范圍有等改進，專業審核范圍、專業審核依據有待明確；董事會、經理層、法律事務部門、業務部門、全體員工各自的職責、分工需進一步明確。

（二）法人授權審批流程、復核事項需優化和改進。

（三）合同管理中仍存在的風險。如：合同管理制度中對各層級、各部門職責仍需進一步明確；合同管理流程需進一步優化；合同范本的分類、分級有待完善；合同文本需建立標準化體系；合同履行過程中沒有涉及對風險節點的管控，合同履行狀態因網絡化管理無法切實了解等。另外，在以上問題中，合同文本審查質量主要取決于法律顧問人員的個人素質和合同管理制度的完善和執行，是一個綜合性的問題。

（四）訴訟和非訴訟風險，在提前防范、積極應對的同時，主要是訴后循環改進的加強，及時進行案件分析、案情總結，提交董事會，避免出現類似問題是避免法律風險的一個重要方面。

（五）企業法律事務人員素質需進一步提高，將法律顧問人員配強、配齊、配優，是進行法律風險識別、風險評估、風險控制的有力前提。

二、對加強公司法律風險防控工作的建議

（一）把十九大關于依法治國要求落到實處

黨的領導是社會主義法治的根本保證，堅持黨的領導是我國社會主義司法制度的根本特征和政治優勢。2019年12月30日中共中央印發了《中國共產黨國有企業基層組織工作條例（試行）》，其中第十五條規定：國有企業重大經營管理事項必須經黨委（黨組）研究討論后，再由董事會或者經理層作出決定。研究討論的事項主要包括：企業資產重組、產權轉讓、資本運作和大額投資中的原則性方向性問題。作為國有企業，企業法律顧問工作必須在黨的領導下有序開展，這一點是國有企業法律顧問工作的根本。法律顧問要圍繞企業安全生產經營等重點工作，參照法律顧問職責，做好本職，按要求參與到企業經營管理重大事項決策、企業章程、董事會運行規則制定及其它事項的處理中，提前防控法律風險，有效維護企業合法利益。

（二）轉變觀念，正確認識法律風險管理與法律風險防控的關系

實踐和經驗告訴我們：公司法律工作必須變被動管理為主動管理，從被動防控、疲于應訴、疲于應付的狀態脫離出來，變被動為主動，變應對為管理。企業法律風險管理不限于運用法律知識和技能來解決現實或潛在的法律糾紛問題，還包括運用一般企業管理方法、風險管理方法和法律方法來解決企業經營發展問題。

解決這個問題應做好兩個方面。一是正確認識法律風險管理和風險防范的關系。企業法律風險管理不限于運用法律知識和技能來解決現實或潛在的法律糾紛問題，還包括運用一般企業管理方法、風險管理方法和法律方法來解決企業經營發展問題。二是增強法律意識，從部門管理入手，做好法律風險防范。從整章建制，建立管理標準入手，加強制度考核，要求管理部門依法依規辦事；從開展法律宣傳教育入手，增強干部職工法律意識，使依法辦事成為干部職工的自覺。

（三）進一步完善企業法律風險防控處置機制，推進法律風險管理體系建設

一是完善法律風險防控處置機制。通過法律風險識別、風險評估，形成法律風險清單，為下一步法律風險管理體系建設做好基礎工作。

二是實現制度管理化。對照法律風險清單，完善公司制度和流程，做好政策落地、制度落實工作。

三是逐步實現管理制度化。嚴格執行風險預警、風險報告、風險追責，實現全員參與的全過程法律風險管理，初步建立法律風險管理體系。

四是建立健全法務管理精細化制度體系。增加實際操作流程的細化準則，并延伸到基層單位。特別指出的是：結合當前加強企業文化建設的要求，在完善補充知識產權制度方面做好調研，制定相關規定。

五是從服務中改進管理。改進法律事務管理的標準化流程，主要措施：一是改進對法律意見書、法律審查、法律調研、中介機構合作的標準流程；二是改進優化合同管理流程；三是對合同履行過程設計風險節點管控。

（四）落實普法依法治企制度，加強法律宣傳，加強培訓和考核，提高法律工作人員素質

加大宣傳，結合普法要求、單位實際，做好規劃和落實。有效利用各種平臺和形式開展法制宣傳，開展全面深入的法制宣傳，提高干部職工依法治企、依規辦事的意識和自覺性，在全體干部職工中樹立法律風險意識，樹立依法合規做事的意識；加強培訓，以各層級管理人員的培訓為基礎，以法律工作人員培訓為重點，通過請進來，走出去的方式，開展各種形式的培訓教育，開闊眼界，積累經驗，切實提高法律顧問人員分析問題、解決問題的能力，在整體素質提升上下功夫；嚴格考核，通過制度落地，實現工作標準化、管理制度化；堅持服務與管理并重原則，以企業發展需求、企業問題、企業目標效果為導向，建立法律風險管理體系，通過持續開展法律風險識別、風險評估，形成法律風險清單，并以此為依據，完善公司規章制度和流程；加強風險管理，通過風險預警、報告、追責機制，實現全員參與的全過程法律風險管理，有效防控法律風險。

構筑防范風險的屏障，健全風險防范機制。結合企業實際，有計劃、分步驟實施風險防控，減少或避免經營環節中法律風險，最大限度減少損失，最大限度地維護企業利益。在具體落實中，堅持事前預防法律風險、事中控制法律風險為主、事后法律補救為輔的原則，以各層級管理人員的培訓為基礎，以完善法律風險防控制度為根本，以公司法人治理結構為重點，以合同管理為抓手，以處理糾紛、訴訟為補充。通過推行信息化、完善績效考核及加強與其它管理部門協作的方法，全力筑牢法律風險防控的籬笆，為法律風險管理體系的建設做好基礎工作。

加強風險管理，在具體實踐中要明確一個原則：防控重在辨識和化解。作為法律顧問工作者，除在重大決策、重要經營行為、業務管理中提供法律意見，對法律授權書、合同范本、合同簽訂履行等進行必要的審查、管理，做好法律風險防控外；更應注重日常管理，通過對生產經營管理過程中的法律風險源進行識別、判斷、開展風險評估，并對發現的每個法律風險源提出解決的措施和應對辦法，以化解企業可能或已存在的法律風險。這樣才能更好地做好法律風險防范，變被動為主動，為切實維護企業利益，提升公司自身征信及信譽，提高企業在市場經濟中的主導能力做出應有的貢獻。