京津冀科技金融政策空間溢出效應(yīng)研究

朱鵬斌　李忠華

[提要] 科技金融政策是發(fā)展科技金融的靈魂和重要手段，對(duì)地區(qū)科技金融的發(fā)展起著關(guān)鍵的引領(lǐng)和推動(dòng)作用。本文采用政策文本量化法，從政策數(shù)量、政策主體、政策措施三個(gè)維度量化，并運(yùn)用修正的康利-利根模型等方法，探究2011～2018年京津冀43個(gè)地區(qū)科技金融政策發(fā)展過程中溢出效應(yīng)的空間格局。研究得出京津冀43個(gè)地區(qū)的科技金融政策水平存在顯著的空間溢出效應(yīng)，溢出效應(yīng)在空間上存在差異，但總體上以負(fù)溢出為主等結(jié)論，并為京津冀地區(qū)科技金融政策協(xié)同發(fā)展提供建議。

關(guān)鍵詞：京津冀;科技金融政策;空間溢出效應(yīng);康利-利根模型

中圖分類號(hào)：F83 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2020年8月20日

在過去的六年里，隨著國家貫徹落實(shí)“京津冀協(xié)同發(fā)展”戰(zhàn)略，京津冀區(qū)域取得了改革所帶來的一系列成果——密織便捷交通網(wǎng)、協(xié)同產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移升級(jí)、布局民生福利。同時(shí)，該地區(qū)作為中國最具有創(chuàng)新活力和動(dòng)能的地區(qū)，正不斷探索建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)之路，做優(yōu)科技創(chuàng)新環(huán)境、做強(qiáng)科技孵化平臺(tái)、做暢科技成果轉(zhuǎn)化路徑等等，在這其中科技金融政策發(fā)揮了促進(jìn)科技創(chuàng)新的重要支撐作用。近年來，國家和三地政府相繼出臺(tái)了一些科技金融政策，如全局性綱領(lǐng)性的文件《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》、為非首都功能疏解提供相匹配的信貸支持的《開發(fā)性金融支持京津冀協(xié)同發(fā)展合作備忘錄》等等，這些政策文件的出臺(tái)使得京津冀地區(qū)金融資源與科技資源的融合發(fā)展進(jìn)一步提升。然而，程翔等（2018）研究發(fā)現(xiàn)北京市政府出臺(tái)的科技金融政策相比于天津、河北更成熟、更健全，并且三地政府都重視本地科技金融的發(fā)展，科技金融政策多向本地傾斜，區(qū)域間科技金融合作不夠充分。

此外，三地科技資源、金融資源分布的不均衡也掣肘京津冀地區(qū)科技金融政策的協(xié)同性。于是探究京津冀地區(qū)科技金融政策的空間格局的差異及其空間溢出關(guān)系，對(duì)于分析當(dāng)前京津冀地區(qū)科技金融政策的制定與協(xié)同就顯得尤為重要。

一、京津冀地區(qū)科技金融政策文本量化分析

（一）政策文本選擇。基于政策時(shí)效性和研究科學(xué)性的考慮，本文以2011～2018年以來京津冀43個(gè)地區(qū)政府及各部門發(fā)布的科技金融政策文本為研究對(duì)象，并對(duì)其進(jìn)行歸類分析。

通過在北大法寶、北京市統(tǒng)計(jì)局、天津市統(tǒng)計(jì)局、河北省統(tǒng)計(jì)局以及各地區(qū)政務(wù)網(wǎng)、科技局等網(wǎng)站搜索，初步收集了800份與京津冀地區(qū)科技金融政策有關(guān)的文件。但是，由于這些文件與科技金融的關(guān)聯(lián)度不一以及會(huì)出現(xiàn)混雜情況，本文經(jīng)過篩選，最終選定732份政策文本作為此次研究的政策樣本。

（二）政策文本量化分析

1、政策文本量化分析方法。為了讓政策的內(nèi)容效度能夠獲得更全面的反映，讓研究政策變量本身獲得更準(zhǔn)確的表達(dá)，本文借鑒政策量化的國內(nèi)外相關(guān)研究，在紀(jì)陳飛、吳群（2015）等人的研究基礎(chǔ)上，結(jié)合搜集到的相關(guān)科技金融政策，按照區(qū)域劃分，對(duì)科技金融政策按照政策力度、政策目標(biāo)和政策措施相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行政策賦值量化。（表1）

具體的量化方法是：在對(duì)科技金融政策力度、政策目標(biāo)和政策措施進(jìn)行量化賦值后，將目標(biāo)分值和措施分值的和與力度分值相乘即得到某項(xiàng)科技金融政策的評(píng)價(jià)分值：

TFGn=PGn×（TGn+MGn）

TFGn表示第n項(xiàng)科技金融政策的評(píng)價(jià)分值，PGn表示第n項(xiàng)科技金融政策的政策力度分值，TGn表示第n項(xiàng)科技金融政策的政策目標(biāo)分值，MGn表示第n項(xiàng)科技金融政策的政策措施分值：

TTFGt=TFGn

以此求某地級(jí)市行政規(guī)劃區(qū)的所有相關(guān)科技金融政策評(píng)價(jià)分值的總分即為某一地區(qū)科技金融政策評(píng)價(jià)分值。

TTFGt表示第t年某地級(jí)市級(jí)別行政規(guī)劃區(qū)的科技金融政策評(píng)價(jià)分值，n表示該地級(jí)市行政規(guī)劃區(qū)在第t年出臺(tái)的科技金融政策文件數(shù)量，TFGn表示該地區(qū)在第t年出臺(tái)的第n項(xiàng)科技金融政策評(píng)價(jià)分值。

而事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)行中發(fā)揮作用的顯然不僅僅是當(dāng)年頒布的新政策，真正起到作用的是截止到那時(shí)的所有相關(guān)政策有效性累積的結(jié)果，因此在得出每一地區(qū)一年度政策得分之后，需要通過公式來計(jì)算截至第t年政策力度、目標(biāo)和措施的累計(jì)政策量化數(shù)值，即政策強(qiáng)度指數(shù)：

NTTFGt=TTFGn n∈[1，8]

NTTFGt表示截止到第t年某地級(jí)市行政規(guī)劃區(qū)的科技金融政策強(qiáng)度評(píng)價(jià)分值，n表示從初始年份到第t年的年數(shù)。

2、政策文本量化結(jié)果及分析。根據(jù)上述的量化方法，得出京津冀43個(gè)地區(qū)截止到某一年的科技金融政策評(píng)價(jià)分值。從表2中可以看出，截至2018年，科技金融政策發(fā)展水平最高區(qū)市北京海淀區(qū)分值2，239與最低區(qū)市河北張家口市分值1，094，兩者相差接近1倍;并且排名前5位區(qū)市的政策量化得分平均值為2，047.2，排名后5位區(qū)市的得分平均值為1，117.2，前者是后者的1.83倍，這些都體現(xiàn)了京津冀各區(qū)市存在差異;從空間維度上看，截至2018年北京地區(qū)科技金融政策量化得分的平均值為1，996.44，天津地區(qū)為1，750.5，河北地區(qū)為1，142.36，可以看出京津冀地區(qū)各區(qū)市科技金融政策實(shí)施強(qiáng)度北京地區(qū)最強(qiáng)，其他依次為天津、河北，可以看出京津冀地區(qū)的科技金融政策存在著空間差異;北京、天津及河北內(nèi)部地區(qū)的差異不大，說明一個(gè)地區(qū)間內(nèi)部城市的科技金融政策發(fā)展水平與其周邊地區(qū)相關(guān)。（表2）

二、京津冀科技金融政策空間溢出效應(yīng)分析

（一）研究方法——康利-利根模型。針對(duì)京津冀43個(gè)地區(qū)科技金融政策的發(fā)展現(xiàn)狀和特征，本文采用修正的康利-利根模型分析科技金融政策發(fā)展過程中溢出效應(yīng)的空間格局。

康利-利根模型是解釋索羅殘差為區(qū)域間作用結(jié)果的考慮了空間衰減的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互影響的統(tǒng)計(jì)模型。在本文中，根據(jù)索羅模型的基本原理，索羅殘差代表著不可見要素所帶來的產(chǎn)出，由地區(qū)全社會(huì)從業(yè)人員、固定資本和地區(qū)總GDP等指標(biāo)計(jì)算，而對(duì)于一個(gè)地區(qū)的科技金融政策的實(shí)際產(chǎn)出，本文由政策量化后的標(biāo)準(zhǔn)化得分（z-score法）決定，然后將一個(gè)地區(qū)的科技金融政策的實(shí)際產(chǎn)出與另一個(gè)地區(qū)的索羅殘差做協(xié)相關(guān)分析的結(jié)果視為區(qū)域間的相互作用即空間溢出效應(yīng)，從而分析區(qū)域兩兩之間的相互溢出效應(yīng)。于是，在考慮距離影響下的度量空間溢出的修正的康利-利根模型為：

cov（Pi，Yj）=bexp（-？茁dij）（Pi-■i）（Yj-j） （1）

在式（1）中：Pi和i分別為區(qū)域i的索羅殘差和殘差均值;Yj和j分別為區(qū)域j的科技金融政策實(shí)際產(chǎn)出和產(chǎn)出均值;b為標(biāo)準(zhǔn)化因子;m為區(qū)域個(gè)數(shù);β為空間阻尼系數(shù)，根據(jù)王錚等的研究取值為 0.0016;dij為各地市間的公路距離，而公路為區(qū)域間常用的交通方式，于是本文使用百度地圖獲取43個(gè)區(qū)域間公路里程作為地區(qū)間的空間距離。

（二）實(shí)證結(jié)果與分析。受篇幅的限制，無法展示43個(gè)區(qū)域間的空間溢出效應(yīng)值，本文以京津冀主要城市溢出效應(yīng)為例分析地區(qū)間的相互作用。表3顯示，大部分京津冀地區(qū)科技金融發(fā)展較好的地區(qū)既對(duì)其他地區(qū)釋放正值空間溢出效應(yīng)，也獲得其他地區(qū)對(duì)它們釋放的正值溢出效應(yīng)，對(duì)于京津冀地區(qū)科技金融政策的負(fù)值空間溢出效應(yīng)亦是如此，具有相似特征。（表3）

本文接著采用Jenks最佳自然斷裂法將京津冀地區(qū)科技金融政策的溢出效應(yīng)類型分為高值正溢出（HH）、低值正溢出（LH）、低值負(fù)溢出（LL）、高值負(fù)溢出（HL）四種類型來分析京津冀地區(qū)科技金融政策水平空間格局的熱點(diǎn)演化，探尋其影響因素，見表4。可以看出：首先，從各地區(qū)對(duì)外釋放的空間溢出效應(yīng)看，京津冀科技金融政策與空間溢出效應(yīng)具有極為密切的關(guān)系;從對(duì)外溢出類型的數(shù)量來看，釋放正溢出的地區(qū)有18 個(gè)，而釋放負(fù)溢出的地區(qū)有25個(gè)，對(duì)外溢出類型負(fù)溢出的數(shù)量居多。其中，可以看出對(duì)外溢出類型為正溢出的地區(qū)集中在北京和天津的大部分地區(qū)，而對(duì)外溢出類型為負(fù)溢出的地區(qū)集中在京津外圍和河北的大部分地區(qū)，說明京津外圍地區(qū)與河北大部分地區(qū)的科技金融政策水平對(duì)京津冀其他地區(qū)的帶動(dòng)作用不夠，京津冀地區(qū)科技金融政策發(fā)出的空間溢出以負(fù)溢出為主。具體來看，高值負(fù)溢出地區(qū)分布在張家口市、邢臺(tái)市、衡水市，這些城市的科技金融政策水平較低，無法對(duì)其他地區(qū)起到帶動(dòng)作用;高值正溢出地區(qū)分布在朝陽區(qū)、海淀區(qū)、昌平區(qū)、東城區(qū)、西城區(qū)、濱海新區(qū)、西青區(qū)、和平區(qū)、南開區(qū)以及石家莊市，這些城市的科技金融政策水平發(fā)展較好，并且與京津冀其他地區(qū)的科技金融政策有著密切的聯(lián)系，對(duì)京津冀其他地區(qū)的科技金融發(fā)展起到了較好的促進(jìn)作用。其次，從這里也可以看出京津冀科技金融政策發(fā)展的不均衡特征。最后，還可以看出京津冀核心地區(qū)的外圍城市對(duì)外溢出類型大都是負(fù)溢出，說明與核心地區(qū)的距離對(duì)一個(gè)地區(qū)科技金融的發(fā)展有著重要影響。此外，表4還揭示了京津冀各地區(qū)獲取空間溢出效應(yīng)的相似性。（表4）

三、對(duì)策建議

（一）增強(qiáng)政策主體的協(xié)同意識(shí)。在科技金融政策總體水平上，針對(duì)京津冀區(qū)域科技金融非均衡發(fā)展的現(xiàn)狀，要求京津冀地方政府應(yīng)繼續(xù)大力落實(shí)發(fā)展京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，增強(qiáng)協(xié)同發(fā)展意識(shí)，打破行政障礙，促進(jìn)科技金融要素在區(qū)域內(nèi)的整合和充分流動(dòng);加強(qiáng)地區(qū)之間科技金融的溝通聯(lián)系與合作的強(qiáng)度，推動(dòng)三地科技金融政策的對(duì)接，力求在科技金融政策的制定上重視協(xié)同發(fā)展，改善各自為政的局面。

（二）推進(jìn)京津冀科技金融數(shù)據(jù)信息平臺(tái)建設(shè)。雖然京津冀地區(qū)的科技金融合作已經(jīng)有所開展，但是科技金融發(fā)展較好的京津冀地區(qū)的核心城市對(duì)于其他地區(qū)發(fā)揮的帶動(dòng)作用有限，這就要求地方政府應(yīng)大力推進(jìn)京津冀科技金融數(shù)據(jù)信息平臺(tái)的建設(shè)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)三地的科技金融監(jiān)測(cè)指標(biāo)和科技金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)三地科技金融資源的信息對(duì)稱和整合共享;統(tǒng)一協(xié)調(diào)三地科技金融政策的對(duì)接，在一些重點(diǎn)問題的導(dǎo)向上力求一致;搭建三地科技金融政策的共享平臺(tái)，學(xué)習(xí)借鑒科技金融發(fā)展相對(duì)成熟地區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，探索信用聯(lián)動(dòng)、信息共享的京津冀科技金融數(shù)據(jù)信息服務(wù)體系。

（三）健全京津冀科技金融合作機(jī)制。應(yīng)從總體上對(duì)京津冀地區(qū)科技金融的發(fā)展進(jìn)行規(guī)劃，健全京津冀地區(qū)的科技金融合作機(jī)制，充分利用合作機(jī)制發(fā)揮京津冀科技金融發(fā)展較好地區(qū)的帶動(dòng)作用，激發(fā)地區(qū)間釋放更多的正溢出效應(yīng)。充分利用合作機(jī)制實(shí)現(xiàn)三地科技金融信息和有關(guān)問題的互通，加強(qiáng)科技金融政策的溝通協(xié)調(diào)，引導(dǎo)京津冀地區(qū)開展多種形式的科技金融合作，以帶動(dòng)和促進(jìn)京津冀地區(qū)科技金融協(xié)同發(fā)展。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]程翔，鮑新中.科技金融政策效率研究——以京津冀地區(qū)為例[J].北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2018（03）.

[2]紀(jì)陳飛，吳群.基于政策量化的城市土地集約利用政策效率評(píng)價(jià)研究——以南京市為例 [J].資源科學(xué)，2015（11）.

[3]張學(xué)波，陳思宇，廖聰，宋金平.京津冀地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間溢出效應(yīng)[J].地理研究，2016（09）.

[4]王錚，武巍，吳靜.中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)溢出分析[J].地理研究，2005.24（2）.