“互聯網＋”背景下供應鏈質量監管創新研究

楊欽杰 蔡 敏 駱建文

（上海交通大學 安泰經濟與管理學院，上海 200030）

世界經濟步入全球化時代，產品的生產、銷售乃至售后服務已經由分布在不同地區的供應鏈節點企業共同完成。供應鏈上任何一個主體或環節出現的質量問題都可能呈現幾何倍數地放大，影響整個鏈條的可持續發展，威脅消費者的財產和生命安全。供應鏈管理模式及外包策略的應用、全球經濟發展的不均衡、各國企業生產制造及質量管理水平的差異等因素加劇了供應鏈質量風險。“互聯網＋”背景下，以區塊鏈、云計算、機器學習為代表的新型互聯網科技加速滲透到工業生產的各個領域，利用監管科技對供應鏈上的檢測數據、召回信息、抽檢信息、質量投訴信息等進行有效整合及關聯分析，能極大提升質量監管的效率和精度，規范市場競爭并促進產品提質升級，從而保障消費者的切身利益。

早在1989年，Daniel認為在產品質量監管中應該存在政府干預和市場監督兩種機制，并且產品質量監管需要監管機構、企業和消費者三方的合作。Burgess進一步提出在政府對產品質量進行監管的基礎上，還應引入社會性管制。Wilcock等強調消費者訴求是質量監管中不容忽視的重要因素。Mansoor等表示政府監管部門對自身行政職能的準確定位將大幅提高監管效率。隨著互聯網的高速發展，黃培東認為在構建電子商務產品質量監管體系時，必須明確企業主體責任。俞彩霞提出規范電商市場秩序需要完善信息共享、質量追溯等制度。孔瑞杰探討了“互聯網＋”背景下電商產品質量監管體系的構建方法，提出要對電商產品進行全過程監管。徐天雪等指出“互聯網＋”時代下政府可以主動開放數據以實現協同監管。從供應鏈視角出發，申強等研究了“互聯網＋”背景下農產品供應鏈質量監管體系。朱立龍等研究了政府對藥品供應鏈的分層監管策略。張曼曼利用博弈論研究了藥品供應鏈中常見的兩種質量監管方法。

綜上所述，目前在“互聯網＋”背景下基于供應鏈視角研究如何有效進行質量監管的文獻較少。本文在現有文獻的基礎上，系統研究了“互聯網＋”背景下供應鏈質量監管的新趨勢、新理念，并提出了供應鏈質量監管新舉措。

1 “互聯網+”背景下供應鏈質量監管新趨勢

“互聯網＋”背景下，電子商務發展勢頭強勁，供應鏈趨于全球化、精益化、敏捷化，供應鏈多主體、多環節、跨地域的特征也愈發凸顯，供應鏈質量監管呈現出以下三大趨勢：

1.1 協同監管是“互聯網+”時代下的必然要求

第一，供應鏈中產品流轉突破了傳統制造業務的界限，必然要求加強跨部門的協同監管。電子商務模式下，互聯網業務不僅具有信息服務的屬性，并且根據產品所屬行業的不同，兼有不同細分行業的屬性，這將促使不同監管部門的橫向協作，共同對監管權限、職責分配做出合理安排。第二，供應鏈上下游企業的跨區域合作必然要求加強各屬地間的協同監管。互聯網業務常常涉及多個區域，傳統的屬地化監管模式難以適用，當供應商、零售商、電商平臺、消費者分屬不同行政區時，需要一個完善的跨屬地協同機制，協調各屬地職責、平衡供應鏈多方利益。第三，供應鏈中業務主體多元化、業務環節復雜化必然要求加強社會多主體的協同監管。電子商務正處于高速發展階段，僅僅依靠政府監管部門的單邊監管顯然過于乏力，電商平臺成為新興市場主體的匯聚地，無疑是供應鏈質量監管主體的很好補充。此外，行業組織、供應鏈上下游企業以及消費者均可發揮各自的獨特優勢，成為供應鏈質量監管主體的重要組成部分。

1.2 科技監管是“互聯網+”時代下的最佳途徑

隨著互聯網科技的快速發展，數量巨大、變化迅速、類型多樣、價值密度低的“大數據”新浪潮已然來臨。面對數字化轉型帶來的監管能力不足和效率低下等問題，供應鏈急需監管技術的持續創新。監管科技特指面向數據并提供主動監管的一系列技術應用，它根植于當今高度發達的數據化場景，數據不僅是監管的手段，也是監管的對象。監管科技基于云計算、智能合約、區塊鏈、物聯網、機器學習等新型技術應用，在監管抽查、統計分析等領域代替傳統人工作業模式，將極大提高供應鏈質量監管的效率和精細化水平。隨著海量信息的數字化以及監管科技的縱深發展，供應鏈質量監管也將逐步從對問題現象的治理轉變為對數據的深度挖掘與分析。數據治理水平的提升將極大促進供應鏈質量監管的智能化發展，提升供應鏈質量監管的科學性、及時性以及高效性，避免經驗主義監管的弊端。

1.3 信用監管是“互聯網+”時代下的攻堅重點

傳統的供應鏈質量監管通常采取“市場檢測、媒體曝光、事后打擊”的事后管理模式，往往代價沉重而收效甚微，比如“三鹿毒奶粉”事件等。“互聯網＋”背景下，供應鏈質量信息的數字化為信用監管體系的完善提供了良好的數據基礎。質量監管部門可將廣告信息、注冊商標、商品代碼等作為標識碼構建供應鏈上下游企業全景畫像，依據產品質檢信息、消費者反饋信息等得到企業質量信用評分，對供應鏈節點企業質量信用評分進行加權，完成對供應鏈的質量信用評級。在信用監管體系下，監管部門根據不同供應鏈、不同企業的質量信用評級，利用“監管科技”對高風險產品數據進行大規模、多層級的監控，建立跨部門多重通知、多重跟蹤和多重反饋的信息通道，不僅能夠強化供應鏈質量風險預警，保證供應鏈質量監管的實時性、智能性，而且能推進精準監管，減少監管資源的浪費。

2 “互聯網+”背景下供應鏈質量監管新理念

“互聯網＋”背景下，傳統的質量監管理念已經無法指導各監管主體在新時代的實踐。對于供應鏈質量監管而言，技術層面的創新固然迫切，但監管理念與思維方式的轉變也同樣重要。

2.1 樹立大數據思維

目前大數據已上升為國家戰略，它不僅僅作為一種信息技術手段，更作為一種思維方式在指導著各行各業。對于供應鏈質量監管而言，樹立大數據思維首先需要培養獲取數據、處理數據、運用數據的能力，必須能夠從海量數據信息中尋求破題之處，才能發揮大數據對供應鏈質量監管創新的積極作用。其次，樹立大數據思維需要主動拓展數據的使用邊界，探索其在政府政務監管、公共監督等領域的實踐應用，為大數據和供應鏈質量監管的深度融合提供指導。最后，樹立大數據思維還要注重數據間的關聯分析。不同監管部門關注的質量監管業務重點有所不同，采用的大數據分析手段也相互區別，對多元化的大數據資源進行關聯分析，有利于提高供應鏈質量監管的針對性和有效性，比如將市場主體登記數據與商標持有數據進行關聯，實現對企業生產劣質產品等不正當行為的預警。

2.2 加強數據共享理念

傳統的供應鏈質量監管體系中，產品質量信息傳遞渠道堵塞，政府監管部門信息披露不充分，無法滿足社會公眾的數據需求，在一定程度上限制了消費者參與質量監督的積極性。在大數據的浪潮下，為加強社會多主體的協同監管，供應鏈質量監管要求各監管部門加強跨層級、跨地域、跨系統、跨部門、跨業務的數據共享，為打造透明、公開、高效的供應鏈質量監管體系提供支撐。需要注意的是，對數據的共享不能盲目，應根據實際監管需求實現對數據的分類或分級共享。例如，在產品質量“數據湖”的建設中，可將數據庫分為更新頻次較低的基礎信息庫、實時更新的運營數據庫、按常用分析條件得到的統計分析庫等，讀取它們所需的權限依次遞增。此外，數據共享對數據標準的制定也提出了更高的要求。建立詳盡、規范的數據標準，對數據進行結構化處理，不僅便于監管部門對數據的云存儲，也便于互聯網科技對數據的識別，沖破數據協同監管過程中的技術障礙，進而推動數據共享進程。

2.3 培育監管生態化思想

在電子政務領域，“服務即平臺”指政務服務可以通過一體化的平臺來提供；同樣，在供應鏈質量監管領域，“監管即平臺”指隨著監管部門數據治理水平的不斷提升以及互聯網通信技術的深入發展，大部分質量監管活動可以成為平臺化應用。“互聯網＋”背景下，供應鏈質量監管不同主體所需要的監管技術存在著重合，“監管即平臺”要求打造供應鏈質量監管一體化平臺，有利于實現各類監管技術的共享。在“監管即平臺”的基礎上，調動除政府監管部門之外的多方主體參與供應鏈質量監管的積極性，可以構建如圖1所示的“互聯網＋監管”合作生態圈。一是動員行業力量，鼓勵行業組織進行自治，約束成員企業加強行業自律；二是促進供應鏈上下游企業的信息共享，防止供應鏈核心企業對產品質量信息的壟斷，推動供應鏈上下游企業間的相互監督以及企業內部的自我監管；三是引導第三方科技企業發揮技術優勢，促進“監管即平臺”的完善，此時政府監管部門的職責將從對供應鏈的質量監管轉變為對這些技術應用的監管；四是調動社會公眾的積極性，保持監督舉報渠道的暢通，充分發揮社會公眾的監督作用。

圖1 “互聯網＋監管”合作生態圈

3 “互聯網+”背景下供應鏈質量監管新舉措

“互聯網＋”正深刻影響著供應鏈質量監管實踐，在供應鏈質量監管的新趨勢、新理念下，應積極推行如下供應鏈質量監管新舉措，在提高監管效率的同時進一步提升監管效果。

3.1 打造供應鏈質量風險預警體系

“互聯網＋”背景下，供應鏈積累了海量的、多樣化、持續高增長的質量數據資產。如表1所示，這些質量數據資產可以分為考核性、滿意性和可持續發展三大類。利用考核性數據可進行對供應鏈上下游節點企業的日常質量監管與績效考核；利用滿意度數據可進行對供應鏈質量監管目標的協調；利用可持續發展數據可進行對供應鏈質量投資決策的制定以及供應鏈結構的優化等。

表1 供應鏈質量數據分類

利用機器學習技術，借助多維度的質量大數據訓練深度神經網絡，對供應鏈質量大數據進行深度挖掘，確定風險產品、風險環節以及風險企業等，可實現對供應鏈質量風險的實時預警，構建如圖2所示的供應鏈質量風險預警體系。在供應鏈質量風險預警體系中需要充分發揮信用監管的作用，借助大數據對供應鏈節點企業進行質量信用評級，進一步對企業質量信用加權得到整個供應鏈的質量信用評級。在供應鏈質量監管實踐中，結合供應鏈及其節點企業的質量信用評級，可整合監管力量和監管資源聚焦高風險、低信用的企業及其上下游企業，實現分類精準監管，促進供應鏈質量監管從結果導向的事后監管轉變為風險導向的事前監管。

圖2 基于數據挖掘的供應鏈質量風險預警體系

在供應鏈質量風險預警體系中，可推行企業“質量信用評級＋核心企業信用擔保”的供應鏈融資政策。供應鏈節點企業可通過改善自身的質量信用評級提升融資額度，政府可制定適當的稅收減免政策推動供應鏈核心企業為其進行部分擔保，并協調銀行擴大相應的供應鏈融資業務。這不僅能有效解決中小企業融資難、融資慢和融資貴的困境，并且能促進供應鏈節點企業加強產品質量控制與監管，實現全供應鏈產品質量的優化升級。

3.2 規范供應鏈質量風險突發事件應對機制

“互聯網＋”背景下，供應鏈質量風險突發事件一旦發生，必定引起大眾媒體的廣泛關注，造成重大輿論影響。因此，質量監管部門必須規范突發事件應對機制，及時采取應急措施，遏制質量風險在供應鏈多主體、多環節、多地域間的蔓延。

供應鏈質量風險突發事件應對機制可劃分為五個環節，如圖3所示。首先是啟動環節，當供應鏈質量風險突發事件發生時，應及時組建應急處理隊伍進行統一指揮與協調，防止供應鏈上下游企業間出現責任相互推諉的情況。應急處理隊伍成員應當包括政府監管人員、供應鏈上下游企業員工、質量技術專家、行業相關人員等。然后是識別環節，應急處理隊伍需要對供應鏈質量風險事件的性質做出判斷，明確其是由供應鏈內部原因還是外部原因造成，并從互聯網信息傳播的角度對突發事件的風險等級進行重新界定。之后是控制環節，應急處理隊伍可從如下四個角度出發：第一，利用“互聯網＋大數據”提升供應鏈質量風險突發事件應急響應能力，針對供應鏈高風險環節配置嵌入式物聯網設備和建立風險隱患數據庫，進行實時動態監控，并根據數據分析結果優化供應鏈應急物資的儲存與調度；第二，利用“互聯網＋云平臺”提高應急指揮協調能力，打造兼具數據分析、資源調度和任務分配等功能的供應鏈質量風險事件應急指揮平臺，完善視頻會議、移動辦公等相關系統，實現多主體間的資源整合和信息共享；第三，利用“互聯網＋人工智能”提升質量風險突發事件治理水平，通過機器學習建模等方式輔助決策，從生產、加工、物流、庫存、銷售、服務等多環節一體化應對供應鏈質量突發事件；第四，利用“互聯網＋移動終端”提升輿論引導能力，依托文本分析等數據挖掘方法對互聯網輿情進行深入分析，化被動為主動，通過移動終端積極擴大信息公開渠道、與公眾媒體進行良性互動來引導輿論，防止因為供應鏈質量信息不對稱而帶來社會恐慌。接著是恢復環節，應急處理隊伍可以通過優化質檢流程、查處違規企業、補償受損消費者等方式積極消除供應鏈質量風險事件帶來的不利影響，重塑產業形象。最后是總結環節，無論是政府監管部門還是供應鏈節點企業，均需要從風險歸因、公眾反應、社會輿論等多角度對此次應急處理工作進行總結反思，提升對類似質量風險突發事件的應對水平。

圖3 供應鏈質量風險突發事件應對機制

3.3 完善供應鏈質量追溯機制

“互聯網＋”背景下，為實現供應鏈質量全過程監管和對違法企業的有效問責，完善供應鏈質量追溯機制顯得十分必要。供應鏈質量追溯機制需要解決供應鏈質量監管中的三大難題：供應鏈節點企業基于自身利益的造假；供應鏈各節點交易信息的不對稱、不透明；供應鏈質量安全事故責任主體的難界定。區塊鏈是分布式數據存儲、共識機制、加密算法等計算機技術的新型應用模式，具有去中心化、數據公開、不可篡改、可追溯等特征，將區塊鏈技術應用到供應鏈質量追溯機制的設計中，能有效應對上述難題。

圖4 基于區塊鏈和物聯網技術的供應鏈質量追溯框架

基于區塊鏈和物聯網技術可構建如圖4所示的供應鏈質量追溯框架。底層是信息采集端，利用物聯網技術對供應鏈中的產品信息進行采集，如GPS用于定位產品物流信息，RFID用于記錄產品的質量信息、資產信息和交易信息等，傳感器用于采集產品所處的環境信息等；第二層是分布式數據庫，主要包括基于區塊鏈技術的供應鏈內各項分布式賬簿，如質量數據、物流數據、資產數據、交易數據等；第三層是智能合約層，通過算法機制的設計對供應鏈成員進行數字認證、分配唯一標識身份并授予相應權限，當合約執行的觸發條件被激發時合約自動執行并得到實時監控；最頂層是供應鏈業務端，供應鏈節點企業及外部服務商在區塊鏈和智能合約的支持下控制和保證相應業務環節中的產品質量。

在此框架下，利用物聯網技術對數據信息進行智能化識別、定位、追蹤和監控，可實現對產品生產、運輸、銷售的全供應鏈動態追溯，以及對供應鏈質量安全事故責任主體的準確界定，進而對供應鏈上下游企業實施針對性懲處措施；同時，基于區塊鏈的分布式數據儲存、智能合約等應用極大減少了數據中途被篡改的風險，提升了供應鏈質量追溯信息的可信度。

3.4 構建供應鏈質量監管綜合管理系統

“互聯網＋”背景下，供應鏈質量監管將逐漸轉變為深度的數據監管，基于數據共享充分調動多元主體的力量、構建供應鏈質量監管綜合管理系統，有助于推動供應鏈質量監管的數字化轉型。構建供應鏈質量監管綜合管理系統可以從三方面著手：

首先，明確構建供應鏈質量監管綜合管理系統的戰略目標。第一，提高監管效率。“互聯網＋”背景下，僅依靠政府監管部門的力量無法應對供應鏈質量監管面臨的諸多挑戰，需要結合多元主體的力量，充分發揮各自優勢形成監管合力、提高監管效率。第二，降低監管成本。構建供應鏈質量監管綜合管理系統需要整合監管資源，在減少資源損耗的前提下完成監管任務。第三，提升產品質量。供應鏈持續健康發展的根本是產品的質量，構建供應鏈質量監管綜合管理系統必須明確產品質量的中心地位。

其次，明確構建供應鏈質量監管綜合管理系統的基本原則。第一，產品全生命周期監管。“互聯網＋”背景下，供應鏈節點企業眾多、結構日趨復雜，各業務環節之間相互關聯、彼此依賴，任何環節出現的質量問題都會影響整條供應鏈的正常運行，供應鏈質量監管必須覆蓋產品的全生命周期。第二，責任主體多方參與。對供應鏈質量的監管，不僅是政府監管部門的責任，同時影響到行業質量標準的規范、供應鏈節點企業的可持續發展，以及消費者的權益保障，因此監管體系中任意主體的缺失均可能導致供應鏈的質量風險。第三，充分利用技術創新。隨著監管科技的縱深發展，技術創新的優化升級無疑是提升供應鏈質量監管效果的絕佳途徑。

最后，明確供應鏈質量監管綜合管理系統的組織架構。基于上述戰略目標和基本原則，構建供應鏈質量監管綜合管理系統需要積極推進以整合政府數據、行業數據、企業數據以及公眾輿情數據為目標的大數據體系建設，將互聯網科技應用到對供應鏈質量的全過程監管，并按照監管需求給予不同監管主體不同層級的數據權限，打造多元主體共治格局。供應鏈質量監管綜合管理系統的組織架構如圖5所示。數據層是對供應鏈質量大數據的儲存，這些數據來自政府監管部門、行業組織、供應鏈節點企業以及公眾媒體平臺等。技術層是各類監管科技的集成，包括云計算、區塊鏈、機器學習、物聯網等智能處理手段。應用體系層是各項功能模塊的集成，一方面包括產品的經營許可審批、生產流程監管、進銷存監管以及生產許可證監管等應用，保證產品生命周期的全過程監管；另一方面也包括以供應鏈質量風險警示、質量信用查詢、社會公眾投訴舉報、不法企業追溯和查處為代表的公眾服務等功能，實現監管數據服務與公眾數據需求的良性互動。用戶層即監管主體，包括政府監管部門、行業組織等中介機構、供應鏈上下游企業、第三方科技企業以及消費者。

圖5 供應鏈質量監管綜合管理系統組織架構

隨著智能手機的全民普及，開發手機APP實現對供應鏈質量監管綜合管理系統的應用體系層布局，可進一步推動供應鏈質量監管的便捷化、透明化。借鑒國家藥監局推出的“化妝品監管”APP，可開發“質慧通”APP，實現供應鏈質量數據大整合、資源齊共享、信息大聯通。消費者通過“質慧通”APP可查閱供應鏈上下游企業的質檢流程、數據以及召回、銷毀不合格產品的記錄等產品信息，并根據消費體驗對產品質量進行評價；政府監管部門通過“質慧通”APP可向社會依法進行信息公示，包括對供應鏈質量風險的警示、對供應鏈節點企業的質量信用評級、對違法企業的懲處、對生產許可證的取締結果以及對監管政策、法規的宣傳推廣等。

4 結語

“互聯網＋”背景下，通過發展和應用大數據、區塊鏈等新技術，供應鏈質量監管的智能化、精細化、全程化將成為新常態。本文研究了“互聯網＋”背景下供應鏈質量監管的新趨勢以及新理念，在此基礎上提出了四項監管新舉措，分別是打造供應鏈質量風險預警體系、規范供應鏈質量風險突發事件應對機制、完善供應鏈質量追溯機制、構建供應鏈質量監管綜合管理系統。本文的研究成果將為“互聯網＋”背景下的供應鏈質量監管實踐提供指導。