人力資本理論國內外研究發展綜述

胡 旸

（蘇州大學人力資源處，江蘇 蘇州 215006）

人力資本（human capital），也稱“非物質資本”。與物質資本相對，西方經濟學概念，體現在勞動者身上的資本。是通過對人投資而形成的存在于人體中并能帶來未來收益的以知識、技能及健康因素體現的價值。一般理解為通過人力投資形成的、凝結在勞動者身上并能夠為其使用者帶來持久性收入來源的勞動能力。

一、國外人力資本理論研究

1.人力資本理論的早期建立

伴隨著古典經濟學的產生和建立，18世紀時有關人力資本理論的最初萌芽開始顯現出來。歐洲工業革命的發展，使得當時的古典政治經濟學家威廉·配第、阿吉爾貝等人對人力的作用產生了重視。第二次世界大戰結束后，傳統的資本經濟理論已經無法解釋和說明當時社會的部分經濟問題，于是，學者們開始從多個角度嘗試著對經濟發展中出現的問題展開研究，人力資本理論由此應運而生。

2.現代人力資本理論

美國哈佛大學教授S.R.沃爾什，是最早正式使用“人力資本”一詞的學者。比較完善的人力資本理論形成于20世紀中葉，具有代表性的著名人物包括舒爾茨、阿羅、丹尼森、貝克爾。

（1）舒爾茨的人力資本理論

1959年，西奧多·舒爾茨發表了關于人力資本理論的第一篇論文《人力投資：一位經濟學家的觀點》，文中首次正式提出“人力資本”的概念，該文發表于美國《社會服務評論》雜志。1960年，舒爾茨在美國經濟協會第73屆年會上以會長身份做了題為《人力資本投資》的報告，系統地闡述了人力資本理論。他的研究是現代人力資本投資理論的奠基之作。

（2）阿羅的人力資本理論

1962年，阿羅提出了“干中學”或“邊投資邊學習”模型，其研究成果主要集中在人力資本增長理論方面。

（3）丹尼森的人力資本理論

1962年，丹尼森出版著作《美國經濟增長的源泉及我們面臨的選擇》，該書估計了勞動和資本對國民產出的貢獻，“余數”變量解釋令人信服。后來，他又修正了舒爾茨的“教育對美國經濟增長的貢獻率”，在經濟增長的余數分解中引入了勞動力質量本身。

（4）貝克爾的人力資本理論

1964年，加里·貝克爾出版著作《人力資本：特別是關于教育的理論與經濟分析》，該書被西方學術界視為“經濟思想中人力資本投資革命”的起點。他是人力資本理論基本構架的建造者。

3.人力資本理論的迅速發展

20世紀80年代以后，西方國家興起以知識經濟為背景的新經濟增長理論的研究，并采用數學的方法，建立了以人力資本為核心的經濟增長模型，拓寬了人力資本的研究領域。斯賓塞、羅默、斯科特、盧卡斯和明塞爾等人都對這一時期人力資本理論的發展做出了重大貢獻。

（1）斯賓塞的人力資本理論

斯賓塞建立了“勞動力市場信息發送模型”，該模型有力地解決了雇主和雇員間的信息不對稱問題。

（2）羅默的人力資本理論

羅默建立了“內生增長模型”，把“知識”作為“資本”和“勞動力”之外的第三要素。1986年，其發表論文《收益遞增與經濟增長》，將生產要素分為四個方面：資本、非熟練勞動、人力資本和新思想，又把人力資本區分為兩種形式即人力資本和物質勞動。

（3）斯科特的人力資本理論

英國經濟學家斯科特認為，人力資本的積累才能帶來技術的進步，增加知識技能的投資積累就是對人力資本的積累。他從動態角度分析勞動力的質量提高是否對經濟增長產生作用，同時，建立了一個由兩個變量組成的簡單人力資本模型，兩個變量是“物質資本投入”和“質量調整過的勞動力投入”。

（4）盧卡斯的人力資本理論

1988年，盧卡斯在《經濟增長的機制》一文中分析了整個經濟中人力資本的形成、積累及產出貢獻，提出了人力資本模型，該模型由“兩時期模型”和“兩商品模型”構成。同時，他將自己的研究目光拓展到發展中國家的經濟發展上。

（5）明塞爾的人力資本理論

雅各布·明塞爾從收入分配領域詮釋了人力資本投資的內容及其對經濟增長的重要作用。1993年，明塞爾出版著作《人力資本研究》，系統地研究了人力資本投資的多種形式對個人的影響及其變化之間的關系，包括教育、在職培訓等。

二、國內人力資本理論研究

從20世紀80年代開始，隨著人力資本理論相關著作被國內學者陸續翻譯出版，我國學者也開始了人力資本理論的研究序幕。例如，1987年北京大學出版社出版了加里·貝克爾的《人力資本：特別是關于教育的理論與經驗分析》；1990年北京經濟學院出版社出版了舒爾茨的《人力資本投資》等。

近三十年來，我國學者對人力資本理論的研究可以分為以下幾個方面：

1.介紹國外人力資本理論

主要系統地介紹人力資本的概念、歷史、研究現狀、人力資本的構成、研究方法等，并結合中國國情提出符合國內人力資本的研究理論和見解。

2.人力資本與計量問題

薛新偉根據人力資本價值增值過程的特點改造了傳統的投入產出表及求解模型。他認為人力資本增值過程是一個典型的復雜系統，通過研究和建立人力資本價值生產過程的數字描述模型，對計算域內的人力資本價值總量進行了討論分析；譚永生依托我國1978年以來的經濟發展數據，采用生均教育經費指標計量我國教育所形成的人力資本，建立了經濟增長的實證分析模型，通過論證指出我國應該盡快轉向重視人力資本（教育）投資；蔣長流認為人力資本形成與優化的重要激勵方式是鼓勵企業發展長期雇傭關系，而促進人力資本的形成是這種激勵的重要外溢效應方面。

3.人力資本與經濟增長問題

王宇等應用協整性分析和因果關系檢驗法對我國人力資本與經濟增長之間的關系進行研究，在假設正規教育是提高人力資本存量的基本機制下檢驗我國教育架構變量、總體變量與國內生產總值之間的長期關系，結果表明存在長期的協整關系。同時，高學歷勞動者比重增加，大大地推動了我國經濟發展；陳用芳等通過灰色關聯理論分析教育發展水平與經濟增長的相互作用，估計教育發展水平與經濟增長的關聯程度，認為國內生產總值的增長趨勢與高等教育發展水平非常接近，且高等教育是我國經濟增長的主要因素；李從欣等從實證分析角度對人力資本與經濟增長的關系進行研究，通過對相關面板數據的分析，得出了人力資本對經濟增長產生正向影響的研究結論。

4.人力資本產權問題

鐘慶才從產權角度研究人力資本問題，他認為產權角度的研究可以進一步深化和完善人力資本理論和產權理論及價值分配理論等；郭丹對人力資本投資和產權歸屬的分析研究，確定了人力資本和物質資本共同分享剩余價值索取權的模式，并且構建了人力資本激勵機制來反映當時的時代要求；傅玲等認為勞動收入由分配制度決定，分配制度又由產權制度來決定，而人力資本產權缺失正是導致初次分配不公、勞動收入和要素收入偏低以及收入出現兩極分化的根本原因。

5.人力資本投資與收益問題

主要研究方面有：第一，從投資主體（即個人或社會）的角度，運用教育投資收益率這種實證研究方法對投資收益的研究；第二，自20世紀80年代后期以來，國內學者很多對我國教育投資收益的研究發表了大量研究成果；第三，關于社會不同階層群體的收益研究，包括對農民群體、高學歷群體、農民工群體、城市貧困家庭群體等多個群體的研究，研究方式有實證分析、個案研究、調查思考等。