政府與市場的關系及其角色定位
——基于亞當·斯密《國富論》的文本研究

劉征匯 賴熹姬

（中共南昌市委黨校，江西 南昌 330000）

政府和市場的關系問題是發展現代市場經濟繞不開的世界性難題，也是發展中國特色社會主義市場經濟的核心問題。新中國成立70多年來，尤其是改革開放以來，處理好政府與市場的關系，是中國發展完善社會主義市場經濟體制和中國特色社會主義政治經濟學反復涉及和不斷完善的理論前沿。黨的十八屆三中全會提出，“使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用”，這是中國特色社會主義政治經濟學關于政府與市場關系具有里程碑意義的突破。

《國富論》作為馬克思主義政治經濟學的思想來源之一，其中“看不見的手”的經濟貿易自由主義思想深刻地影響著世界經濟的發展和全球市場的形成。經濟自由主義思想成為《國富論》的標簽，政府只需充當資本主義的“守夜人”，這是很長時間內對亞當·斯密和《國富論》關于市場和政府關系的解讀。鑒于亞當·斯密和《國富論》在經濟學領域的研究價值，傳統的解讀有失偏頗，甚至在一定程度上是一種誤讀。“看不見的手”被認為是亞當·斯密經濟理論的靈魂。但是，在《國富論》中，亞當·斯密不僅強調經濟貿易自由，同時也強調政府，將市場和政府配置資源的功能擺在同等重要的位置。本文將在剖析亞當·斯密和《職能國富論》中關于政府與市場關系的論述，指出在亞當·斯密那里，市場“看不見的手”和政府“看得見的手”兩只手在經濟運行中居于同等重要地位，進一步揚棄《國富論》中有關理論與論述，為堅持和完善社會主義基本經濟制度提供有益借鑒，不斷提升發展中國特色社會主義政治經濟學的新境界。

一、《國富論》與“看不見的手”

“看不見的手”一般指不受外力干擾的價格機制或市場機制，后來的研究者將“看不見的手”歸結為經濟貿易自由主義思想?！翱床灰姷氖帧痹趤啴敗に姑艿闹髦谐霈F過三次，第一次出現在1795年出版的《天文學歷史》中，第二次是在1759年出版的《道德情操論》中，第三次是在1776年出版的《國富論》中。

1.關于“看不見的手”思想的論述

在《國富論》第四篇論政治經濟學體系中，亞當·斯密這樣論述“看不見的手”，“每個人都試圖應用他的資本，來使其生產品得到最大的價值。一般來說，他并不企圖增進公共福利，也不清楚增進的公共福利有多少，他所追求的僅僅是他個人的安樂，個人的利益，但當他這樣做的時候，就會有一雙看不見的手引導他去達到另一個目標，而這個目標絕不是他所追求的東西。由于追逐他個人的利益，他經常促進了社會利益，其效果比他真正想促進社會效益時所得到的效果為大。”亞當·斯密花了大量篇幅反復論述市場是配置資源最有效的方式。在論述社會分工時，“我們得到自己的食物并不是由于屠夫、釀酒師和面包師的恩惠，而是出于他們自利的打算；不是我們所需，而是他們所要”。在論述商品的自然價格和市場價格時，“當市場上這種商品量正好滿足它的有效需求時，市場價格和自然價格完全相同或大致相同；每種商品送入市場的數量會自行適應有效需求”。

2.貿易自由思想

亞當·斯密極力主張自由貿易，反對政府干預微觀經濟貿易活動和反對壟斷。在關于重商主義的結論中，通過國際貿易中絕對優勢理論的論述，“對能與本國產物和制造品競爭的所有外國商品的進口加以限制，顯然是為了生產者的利益而犧牲了消費者的利益”，亞當·斯密認為各種殖民地條約和通商條約嚴重損害了消費者的利益。在分析評價重農學派時，亞當·斯密進一步明確經濟貿易自由思想，“按照這種自由、放任的體系，農業國培養本國工匠、制造商和商人最有利的辦法，就是給予所有其他國家的工匠、制造商和商人最完全的貿易自由”。

3.自由的邊界

亞當·斯密在論述經濟貿易自由思想的同時，實際上一直在強調自由是有邊界的。完全的自由并不是放任自流，它需要完全的競爭，同時也需要自我限制與合作。所有的經濟貿易活動必須在法律的框架下進行，“任何人，只要他不違反公正的法律，都有充分的自由，以自己的方式追求自己的利益，以其勞動和資本與任何其他人或其他階層相競爭”。另外，所有的經濟貿易活動必須在公平正義的環境下進行，“確立完全的公正、自由和平等，就是最有效地確保這三個階級高度繁榮最簡單的秘訣”。

二、《國富論》與“看得見的手”

將“看不見的手”的經濟貿易自由思想歸結為《國富論》的靈魂是中肯的。但是，這并不意味著政府在宏觀經濟活動中不能有效地配置資源，同時政府亦能為市場經濟的正常運轉保駕護航。后來的經濟學家們為了形象地與“看不見的手”相呼應，將政府在經濟活動中扮演的角色比喻成“看得見的手”。

1.政府是市場經濟的“守夜人”

亞當·斯密在《國富論》第五篇中，重點討論政府職能。從《國富論》的整體安排中，經濟貿易自由確實是亞當·斯密極力倡導的，但是，政府職能在實現國民財富的增進中也是必不可少的。《國富論》認為，政府有三項職責，一是保護本國社會的安全即國防開支；二是保護每一個社會成員不受其他社會成員的侵害與壓迫及司法開支；三是建立和維持某些公共機構和公共工程。在討論政府職責過程中，亞當·斯密看到市場在某些方面的失靈和市場無法有效地提供諸如教育、公路橋梁等公共工程和公共機構。因此，為了保證經濟秩序的有條不紊，維持市場的有效，必然要求政府發揮“守夜人”職能，確?？朔袌鍪ъ`。

2.政府直接干預經濟配置資源

政府要履行“守夜人”職能，必然要求君主或國家取得收入，建立國家財政。國家通過各種途徑和征收賦稅取得財政收入，勢必影響國家宏觀經濟的運行和微觀經濟主體的績效。政府在運營資本取得收入有可能會與民爭利，政府在賦稅征收方面有可能損害市場秩序，政府在殖民統治中有可能危及貿易自由，等等，這些實質上說明在亞當·斯密那里，政府對經濟的運行同樣重要，政府職責的履行一方面可以直接配置資源，使用專屬于君主或國家的資本獲得收入，一種是自己使用資本獲得利潤，一種是把資本貸給別人獲得利息；另一方面通過賦稅的征收影響市場配置資源的效率，創造性地提出賦稅征收的平等、確實、方便和節省等四大原則，警告賦稅征收不合理，會極大地危害國民財富的創造。因此，傳統觀點認為，亞當·斯密僅僅強調“看不見的手”在資源配置中的決定作用是有失偏頗的，他同樣強調發揮好政府的職能同樣重要。

三、《國富論》對中國處理政府與市場關系的有益借鑒

《國富論》中亞當·斯密強調“看不見的手”對資源配置的決定性作用，同時認為，“看得見的手”的作用同樣不可或缺，實質上是確定了市場和政府在資源配置中的邊界，“使市場在資源配置中起決定性作用和更好地發揮政府作用”處于并列重要地位。新中國成立后，尤其是改革開放以來，中國以馬克思主義政治經濟學為研究范式，在中國特色社會主義理論體系指導下的動態改革實踐中，逐漸摸索完善處理好政府與市場的關系。亞當·斯密及其《國富論》在關于處理政府和市場關系中的相關論述，對于全面深化改革、進一步發展完善中國特色社會主義市場經濟具有相當借鑒意義。

1.堅持和完善社會主義基本經濟制度

黨的十九屆四中全會從我國社會主義初級階段社會生產力發展水平、發展不平衡、不充分的實際出發，為了充分體現社會主義制度的優越性，確立了“公有制為主體、多種所有制經濟共同發展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會主義市場經濟體制等社會主義基本經濟制度”，在生產、分配、流通、消費等環節對正確處理好政府與市場關系提出了更高要求。亞當·斯密認為，“一國土地和勞動的全部年產物，或者說年產物的全部價格，自然分解為土地地租、勞動工資和資本利潤三部分”，這是社會主義市場經濟條件下生產要素對按比例獲取報酬的理論來源。同時，資本家階級的利益從來不和公共利益一致，“商人的利益總是要擴大市場，縮小競爭”，政府必須維護市場秩序，防范壟斷和打擊不正當競爭?！皠趧诱叩睦骐m然和社會利益密切地聯系在一起，他卻既不能了解這種社會利益，也不能理解它和自己利益的聯系”，勞動者在市場競爭中處于弱勢地位，因此，政府必須關注按勞分配的落實情況，強調再分配和三次分配，因此公有制為主體、按勞分配為主體勢在必行。

2.政府要更加關注民生福祉

人民立場是馬克思主義政治經濟學的根本立場，堅持以人民為中心的發展思想是中國特色社會主義政治經濟學的題中之義。亞當·斯密在《國富論》第五卷中，“那種接近于放肆的自由，只有在君主得到了正規常備軍的保護的國家才能被容忍”詳細論證了強大的國防必須由政府提供；“每個個人的自由和安全感都依賴于公平的司法行政”細致論證了獨立于行政權的司法權必須由政府免費提供；由于市場失靈、外部性和規模經濟等原因，政府有義務建立和維護某些便利社會商業和促進國民教育等的公共機構和公共工程。強大的國防、公正的司法、便利的基礎設施和民生工程，這些關系國計民生的福祉領域，市場存在越位、缺位等現象，政府要及時歸位、補位，市場真正做到“法無禁止即可為”“法無授權不可為”，政府做到民生福祉必須為。

3.社會主義市場經濟必然是法治經濟

完善中國特色社會主義市場經濟體制必然要求全面深化改革，核心是正確處理政府和市場的關系。理論和實踐證明，市場而非政府配置資源是最有效率的形式。但是，市場配置資源會發生市場失靈的情況。亞當·斯密認為，市場失靈會導致競爭無序、貿易保護、壟斷等不利于經濟貿易自由的因素，因此，提出政府“守夜人”職能。不僅市場失靈，如果司法權不獨立于行政權，司法公平公正無從談起，勢必會導致政府失靈。在政府作為經濟主體參與經濟活動過程中，也有惡性競爭、貿易保護、壟斷等損害市場秩序的沖動，因此，需要法治思維規范政府“看得見的手”。市場主要關注社會財富的生產，法治主要保障財富的交換與分配，在大力發展社會主義市場經濟時，務必要重視法治建設的及時跟進，努力達成“社會主義市場經濟必然是法治經濟”的共識。法治建設的逐步完善，有利于釋放市場在資源配置中的決定性作用，也有利于更好地發揮政府的作用。

4.開放發展必然要求貿易自由

2008年全球次貸危機以來，中國的經常項目順差、內需對經濟增長的貢獻度、外貿依存度等指標要求中國轉變經濟發展戰略。同時，中國擁有全球最稀缺的市場資源、4億中等收入群體、唯一擁有全部工業門類國家，這些是中國轉變經濟發展戰略的底氣和內因。由于國際政治經濟環境發生復雜深刻變化，針對經濟發展新階段出現的新情況，為解決現實問題，黨的十九屆五中全會確立中國構建“以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進新發展格局”的經濟發展戰略。新發展格局要求以國內大循環為主體，并不意味著放棄外循環，而是對外循環提出了更高的開放發展的要求。亞當·斯密通過對重商主義和重農主義的批判，提出國際貿易中的分工理論和絕對優勢理論，國家間的產業分工會促進各國財富的增長。新冠肺炎疫情發生以來，加劇了逆全球化思潮的蔓延。逆全球化思潮的表現正如《國富論》中提到的，“對能與本國產物和制造品競爭的所有外國商品的進口加以限制”“對本國某些產品的出口發放獎金”“與葡萄牙所訂立的著名的通商條約，通過高關稅”，這些國內的生產者為使他們的利益受到細致的照顧，犧牲國內消費者的利益和其他生產者的利益，阻礙自由貿易。中國在推動經濟高質量發展過程中，實現動力變革、效率變革、質量變革，政府對經濟干預的重點是為推動高水平的對外開放提供良好的市場環境。正確處理政府和市場的關系，實現國內國際雙循環相互促進，必須主動應對逆全球化思潮，遵守全球自由貿易能夠增進一國財富的經濟規律。