創新創業視角下民營企業領導者特質探析

耿美榮 陳祎鴻（通訊作者）

（1.蘭州交通大學經濟管理學院，甘肅 蘭州 730070；2.蘭州交通大學鐵道技術學院，甘肅 蘭州 730070）

一、引言

自李克強總理在2014年9月提出“大眾創業、萬眾創新”理念以來，國內越來越多的產業緊隨這一理念將發展戰略從技術復制與跟隨層面調整到了技術原創與引領層面。據統計，2016年以來我國創新產業（通信設備、電子設備、汽車、運輸工具等）在所有產業中所占比例持續上升，總產值占比已達32.23%[1]。但是，由于多種因素導致創新創業型民營企業發展依然緩慢的狀態仍然是客觀的既定事實。其中，作為創新創業型民營企業的領導者，領導者特質直接決定了企業的發展趨向與整體績效。從2018年《中國人力資源管理現狀研究與發展分析報告》中的有關數據來看，目前我國中小民營企業的人力資源管理方面尚存在諸多缺陷，譬如家長式管理仍然是當下運營常態、管理層在員工潛力探索層面尚顯薄弱等，客觀上反映了員工組織認同度不高，工作績效低下、人才流失頻繁等諸多問題，最終導致民營經濟低速、低效發展。本文在創新創業的視域下通過探索民營企業領導者特質，并在多重視角下分析當下創新創業民營企業亟須的領導者類型，希求為進一步提高創新創業型民營企業績效提供一定的決策依據。

二、領導者特質理論梳理

1.早期領導特質理論——“天生”性格特質

領導特質理論也稱素質理論、品質理論、性格理論。20世紀早期的研究者Carlyle（1907）認為領導者的特質是與生俱來的，“偉人”是天生的，后天無法培養。在隨后一段時期內，學者們的研究重點進一步集中在對比領導者與非領導者所具備的特殊素質，如個性、社會、生理或智力等方面。20世紀30年代，西方管理學界專門針對高效領導者特質進行了系列研究。Henry（1949）認為成功領導者包括強烈的成就需求、較強的決斷力、較強的自信心等12種特質，Gibb（1954）則提出天才型領導者具有超凡的智力、支配他人傾向、自信心強等7種特性[2]。

2.現代領導特質理論——“后天”多因素影響

隨著研究者認識的不斷深入，對領導特質理論的研究也逐漸多視角化，不再像過去那樣僅僅局限于對天生的性格特質本身的研究，而會更多地考慮包括環境在內的多種因素。并以此產生了魅力型領導理論、交易型領導理論、變革型領導理論等諸多理論。如House（1976）認為，高度自信、支配力和對自己的信念堅定不移是魅力型領導具備的三種個人特征[3]。交易型領導的特征是強調交換，通過領導者和被領導者互相滿足的交易過程最終實現組織目標。變革型領導的特征是通過領導魅力、感召力、智力激發和個性化關懷等激發員工更高層次的需要，從而最大限度地發掘自身潛力，取得最高水平的績效表現。

3.當前領導者特質理論研究——基于創新創業視角

近年來，隨著創新創業浪潮的興起，領導者作為企業能否成功的關鍵性因素，其人格特質越來越受到國內外學者們的熱切關注，并產生了創業型領導理論。Fernald 等（2005）建立了關于創業型領導的五維度模型，其中包括愿景建立、問題解決、決策制定、風險承擔及戰略積極。Hejazi（2012）等提出了創業型領導的四維度模型，包括戰略、溝通、個人和激勵。Agbim等（2013）指出戰略、溝通、個人和激勵等要素對于創業均有良好的激勵作用，并在此基礎上提出了創業者應具備長遠的戰略眼光、積極完備的溝通技巧和良好的個人價值特質與自我激勵水平等諸多特質。國內學者專門針對創新創業型領導者特質理論的探索可以歸結為以下幾個代表性研究。唐寧玉等（2006）從敏銳洞察、自主創新、身體力行、勇于競爭、精細經營、承擔風險、遠景目標和激勵他人等八個維度概括了創業型領導的特征。楊靜、王重鳴（2013）基于扎根理論分析將女性創業型領導劃分為變革心智、培育創新、掌控風險、整合關系、親和感召、母性關懷六個維度[4]。曲維鵬（2005）、李華晶和張玉利（2006）、徐娟（2013）等學者的研究證明了創業型領導對創業績效的正向作用。楊靜（2013）基于中國變革的背景探究了女性創業型領導的內在多重架構及其產生的廣泛影響效應。李恒等（2014）、陳文沛（2015）等學者通過實證研究分析了創業型領導對員工的影響。

目前，國內外學者針對“創新型領導者”的直接研究還較少，研究重點也主要體現在探討創新型領導理論和領導者的創新素質方面。王壽松（1999）認為：敢冒風險、不怕挫折、奉獻精神是創新型領導者的思想特征。梁麗芝（2002）則是從研究培養創新型領導者的價值意義與影響因素入手，并給出了造就創新型領導人才的措施與路徑。奚潔人（2006）為陳尤文《領導者的創新思維：從理論到實踐》作序時，簡要概括了創新型領導的素質與能力要求。吳新華（2006）提出智商、情商、膽商、韌商是領導創新的四個素質要求。楊顯岳（2007）指出，創新型領導應具備八個方面的素質。何衛華（2008）詳細分析了創新型企業家的綜合評價指標。胡國棟、魏伊含（2011）提出了創新型領導者的特質包括創新信念、創新思維與創新能力三個方面。武建軍（2016）指出創新型領導人才特點的三要素：強烈的創新意識和激情、高度的事業心和責任感和卓越的創新才能和實踐能力。

總的來說，當前對于創新創業型領導者特質的相關研究尚處于初期階段，其關涉范圍主要是理論模型的建構及其創新模式、創業型領導理論和其他領導理論的比較研究，但對創新創業型領導者特質的概念界定、維度模型等，目前學術界并沒有形成統一的認識。

三、民營企業的概念、特點與創新創業型民營企業

1.什么是民營企業

針對這個在中國經濟體制改革過程中產生的非常具有中國特色的概念，國內學者仁者見仁、智者見智，各抒己見，至今仍然沒有一個統一的定義。有的學者基于生產資料所有制來界定民營企業，認為民營企業就是私營企業或者除國有企業外的其他一切企業。有的學者基于資產經營方式來界定民營企業，提出民營企業與所有制沒有關系，只是資本運行的一種方式。有的學者綜合以上兩種觀點來界定民營企業。由此，國內學者對民營企業的類型進行了以下四種劃分。第一種，民營企業包括七類企業：國有民營企業（所有制屬于國有，但通過承包或租賃的方式，經營變為民營）、國有控股民營企業、非國有控股民營企業即股份制企業的一部分、城鄉集體企業、私營企業、個體企業和三資企業。第二種，是將三資企業去掉后剩下的企業。第三種，企業中不能包括絲毫的國有成分,也就是第二種觀點的基礎上去掉國有民營企業和國有控股民營企業。第四種，民營企業只包括私營企業和個體企業[5]。

值得注意的是，盡管民營經濟已經在國民經濟發展中發揮了舉足輕重的作用，“民營企業”也是一個非常重要的概念，但縱觀《中華人民共和國公司法》，還是《中華人民共和國個人獨資企業法》和《中華人民共和國合伙企業法》等相關法律，都沒有“民營企業”的具體法律概念和具體企業類型。綜合以上多種因素，本文認為民營企業是指這樣一種概念（在廣義范圍上講）：是除國有資產和外商資產占控股地位的企業以外的所有中國境內企業，其類型主要包括個人獨資企業、合伙制企業、有限責任公司和股份有限公司。同時，即使內部擁有小部分國有資產和（或）外商投資資產但不具其經營權和控制權的有限責任公司和股份有限公司也屬于民營企業的范疇。

2.民營企業的主要特點

（1）資本主要來源于民間，包括非政府機構和個人。民營企業的初創資金大部分依靠自身原始積累和向親朋好友的借款，社會資本則主要體現為以血緣、地緣關系為基礎的互相信任。隨著民營企業的發展，業務范圍逐步擴大，通過業緣、學緣、友緣等建立與其他企業的合作關系以擴充社會資本。但是，由于民營企業性質，較難獲得政府機構資本支持。

（2）產權明晰，經濟利益完全獨立，并以實現利潤最大化為經營目標。無論是個人投資型民營企業還是合伙型民營企業，與傳統國有制企業相比，其產權關系都比較清晰，經濟利益不受政府等非市場因素控制，能夠做到自主經營、自負盈虧、自我約束和自我發展，并始終致力于利潤最大化。

（3）市場化程度較高，體制機制靈活，組織層次精干。對于民營企業來講，一般不存在嚴格的組織層級構架，而只是按照實際需要設置崗位。市場化條件下，這種體制機制能夠快速做出反應，及時抓住市場機遇，提高生產運營效率和企業創新能力。

（4）普遍存在“融資難”、“融資貴”現象，發展壯大時受資金限制明顯。隨著民營企業的發展壯大，普遍會出現資金短缺現象，急需外部資金支持。盡管近年來國家陸續出臺了一系列政策措施以破解民營企業“融資難、融資貴”難題，但是，從全國工商聯發布的《2019年中國民營企業500強調研分析報告》可以看出，認為融資難融資貴的500強企業數量從2016年235家增加到2018年的265家。

（5）大部分民營企業沒有形成規范的現代化管理體系，“家庭式”管理色彩較重。多數民營企業的投資者與經營者融為一體，“家長式”管理思維導致管理方式較為隨意，且多采用“任人唯親”的用人方式，缺乏科學有效的決策與監督機制，沒有形成規范的現代化管理體系，不利于民營企業的長期發展。

（6）中小型規模較多，較難做大做強，競爭力弱。雖然民營企業的發展歷程中涌現了一批知名的大型企業或企業集團，但畢竟占少數。總體看，民營企業自有資金少，市場份額小，產品結構單一，技術含量低，而且由于沒有強大的后盾，資金鏈很容易斷裂，抗風險能力弱，較容易被市場淘汰。

（7）多集中在第三產業、新興產業和高科技產業。由于自有資金有限，民營企業初創時的投資多集中于門檻較低的第三產業。近年來，隨著新興產業和高技術產業的興起，民營企業由于其特有的靈活性、創新性和激勵機制優勢，在新興產業和高技術產業中占據愈來愈重要的地位。

（8）生存時間相對較短，平均壽命不超過10年。全國工商聯2017年《我國民營企業發展報告》顯示，中國民營企業的平均生命周期只有2.9年，有60%的民營企業在5年內破產，80%的民營企業在10年內死亡。民營企業的生存時間長短和領導者的能力、水平密切相關。

3.創新創業型民營企業的界定

自2014年起，“創新創業”這一概念成為熱門話題，全國各地都在開展“創新創業”各項工作，民營企業是重要載體，并把“創新創業”作為生存發展之道。創新是一種行為，這種行為能夠改進或創造新的事物、方法、元素、路徑和環境等，并能達到一定良好效果。1912年，美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）在《經濟發展理論》中提出：創新包括開發一種新產品，采用一種新方法、開辟一個新的市場以及實行一種新的組織形式[6]。經過100多年的發展，創新的含義也在逐步完善，內容更加廣泛，主要包括新理論、新技術、新機制、新產品、新文化等。創造性是創新的核心，沒有創造就不能稱之為創新。創業是一種活動，這種活動要求創業者具有創新精神，并參與社會經濟實體的創造。廣義上講，創業是指個人利用自身知識、技能和資源，通過創新思維、艱苦努力開創新的工作途徑，以實現夢想、追求及一定目標的活動過程。狹義的創業，則特指自主創業，即創業者主動放棄其他就業機會，憑借自身知識、技能和掌握的資本，采取技術入股、資金自籌、與他人合作等方式開展的創業活動，并同時能夠為他人提供就業機會。創新創業既不是單純的創新，也不是單純的創業，而是指創新基礎上的創業活動。創新注重開拓性與原創性，而創業注重通過實際行動獲取利益的行為。所以，對創新創業來講，創業的基礎是創新，創新的體現和延伸是創業，二者相輔相成，相互融合，密不可分。

因此，結合前人相關研究成果，本文認為：一切有創新創業活動的民營企業都是創新創業型民營企業。具體來講，創新創業型民營企業包括初創民營企業、二次創業的民營企業和具有創業行為精神的部分民營企業，它將創業活動的特質與企業運營管理相結合；也包括擁有自主知識產權、有持續創新能力和國際競爭力，形成了比較成熟的、有推廣價值自主創新經驗的民營企業[7]。創新創業型民營企業一般具有以下特點：有自主權和企業家精神；領導者和員工都具備創新潛質；熟練業務特質，與顧客積極溝通；重視創新型人才對激發企業潛力的意義；將創新內在于企業價值觀中；組織形式簡單，組織特性是集中與分散相結合。

四、創新創業型民營企業領導者特質維度

創新創業型民營企業領導者是指在民營企業經營發展過程中起決定作用的管理者和決策者。創新創業型民營企業領導者特質是指同創新創業活動相關的人格特質，不僅包括其固有的心里特征，也包括各種相關的環境因素，既有“先天”自生的，也有“后天”養成的。根據國內外學者研究成果，結合中國實際，本文提出以下觀點：創新創業型民營企業領導者特質主要有成就需求、開創性、自我效能感、感召力、合作性、自律性六個方面。

1.成就需求

成就需求是創新創業型民營企業領導者的首要特質。美國學者戴維·麥克利蘭（David C.McClellelland）曾提出了著名的成就需求理論。成就需求是指爭取成功、追求優越感、希望做得最好的需求。由成就需求理論可知，成就需求高的創新創業者往往不滿足現狀，有學習新事物的強烈欲望，會想法設法去完備任務的各個階段以實現既定的目標與標準，試圖以一種超脫的心態對待難題，即：在主動承擔責任的同時不會依賴于偶然要素獲得成功；時刻保持一種高度的主動性與積極性，密切關注事態變化與任務階段的進展并關注結果的及時反饋。成就感在某種程度上比經濟利益更能夠激勵創新創業者，因為成就需求高的領導者能夠在其思想特征中表現出一種對戰略目標的執著追求的趨勢，在戰略進展中始終重視其現實效果，內在動機與現實結果不斷相互作用。因此從任務完成方面來看，戰略結果的積極反饋明顯與其有直接相關性。由此看來，能夠創新創業成功的領導者一般都具有比較強烈的成就需求。

2.開創性

開創性是指領導者全局觀念強，好奇心和求知欲強，看問題能夠高瞻遠矚、追求創新的精神。創新、創業比常規事項更復雜、更艱難，更費時、更費力，而且不容易成功。民營企業領導者如果具備開創性特質，他們會致力于追求創新創業，并以創新創業為樂。一般來講，開創性特質具體包括想象性、挑戰性、冒險性、追求性和創造性。其中，想象性指領導者的思維空間，善于聯想，并善于接受新事物和不同意見。具有想象性的領導者更容易打破封閉和保守，形成開放性思維和獨創性思維。挑戰性，即敢于向已知和未知提出挑戰，發表新論，尤其是敢于求異而又不畏困難的主動出擊的敢于創新的精神。具有挑戰性的領導者會永遠不滿足于現狀，能夠不斷向更高目標挑戰。冒險性是指領導者處事大膽，并敢于承擔風險的精神。具有冒險性的領導者敢于干大事、成就大事，有一股勇往直前、不達理想目標決不罷休和不怕任何風險的精神。追求性是指領導者對問題的不斷追問和探求的執著精神。具有追求性的領導者往往更容易創新創業成功。創造性是指個體運用自身知識架構對即將展開的任務進行能動地思維拓展，進而產生獨特新穎并有價值的社會產品的心理特征。高效的創造性意味著領導者本身在提煉與處理信息時具有其鮮明的價值立場與獨特的思維活力，也預示著領導者能夠通過對復雜多變的環境的深度解析與準確判斷能夠迅速抓住問題要害，進而從容應對可能出現的環境風險與危機狀況，使其戰略布局能夠擺脫常規模式并獲得超出預期的市場效果。

3.自我效能感

自我效能感是美國心理學家班杜拉（Albert Bandura）提出的社會學習理論中的一個重要概念，是指個體對自身能力的主觀評估與判斷，代表著一種自信程度的傾向，是基于對自身情況的了解及其對所處環境的判斷實現的。自我效能感的高低與個體行為效果直接相關。當自我效能感較低時，個體即使具備任務所需的知識技能，也會使其行為效果大打折扣，可能表現出一種不勝任狀態。當自我效能感提升到一定的高度，個體在工作狀態、目標設置、承諾實現、解決困難等方面明顯呈現出較強的效率與成果。這樣的領導者往往會積極主動地去解決新問題，接受新事物。同時，在企業戰略執行過程中可能會面臨外部環境和內部組織的諸多挑戰，譬如市場競爭環境的愈加惡劣、市場監管政策的實時調整、戰略實施方案的思想分化等。但自我效能感高的領導者往往能正視并妥善處理這些問題，能夠在一定程度上將自我效能即實現戰略目標的信念與現實環境的困境壓力轉變為有效行動。與此同時也形成一個良性循環：領導者的自我效能不斷提升，企業的戰略執行程度不斷深化。

4.感召力

感召力來源于領導者的威信、毅力經驗和才能，是領導力的一種深刻體現，其中囊括了領導者諸如擔當奉獻、自信堅毅等各種個人魅力因素。感召力能夠潛移默化地作用于被領導者的工作和生活之中，特別體現在領導者對下屬的情緒與能力的帶動作用，以及對下屬在重要事件與緊急事件方面的影響力。具備感召力特質的領導者，其權力一般不是通過制度化的程序而獲得，不具有強制性，而是通過說服的方式來使下屬遵循他的教訓并保證下屬的效忠，并且有穩定、廣泛、長遠的影響作用。具備感召力的領導者，是團隊的核心力量，是團隊中每個人效仿的對象，可以大大鼓舞團隊中每個人的士氣，充分調動個人所長，發揮每個人的主觀能動性，進而有效影響整個團隊的發展。對于創新創業型民營企業而言，感召力強的領導者更易成功。

5.合作性

合作性是指與他人互相配合完成工作或目標的性格特征。合作性領導者特質通常是“后天”通過家庭教育、學校教育和社會教育養成的。對于民營企業來講，在創業初期和創業過程中，一般都是幾個合伙人為了達到一定的目標而共同努力、分工合作。因此，合作性是民營企業領導者創業時必備的特質之一。在企業成長過程中，合作型領導能夠在員工之間營造和諧、團結的工作氛圍，使員工工作時心情舒暢；同時不過多關注員工完成自己工作的方式，員工有較多自由的工作時間和空間，有利于形成靈活的組織風格。具備合作性特質的領導者能夠充分認識工作的成效性，對下屬的評價更切合人的心理需求，無形中產生了激勵價值。這樣的領導者也能夠與員工分享成功的歡樂，有利于建立組織歸屬感，保持團隊的和諧，提高員工士氣。雖然合作型領導風格非常有用，但由于過多強調表揚與包容，可能使組織中存在平庸之人，不利于提升業績，因此，合作性特質應與領導者的其他特質結合使用。

6.自律性

自律性是一個領導者成功的必備要素。具備自律性的領導者，意志堅定，即面對困難和挫折勇于克服，對于要達成的目標不輕言放棄。對于民營企業來講，創新創業的失敗率相對較高，面臨各種挫折和困境，如果沒有很強的自律性，更不可能成功。自律性的領導者也可以有效引導下屬的行為，使下屬在無形中提高自身要求，對組織更負責任。因此，自律性是創新創業型民營企業領導者必備特質。

綜上，創新創業型民營企業領導者特質主要體現在成就需求、開創性、自我效能感、感召力、合作性、自律性共六個方面。其中成就需求會引發領導者成功的動機，從而促使領導者采取相應行動，因此在領導者特質中屬于內因因素。開創性的領導者會積極主動創新，是創新創業型民營企業生存發展的不竭動力。自我效能感強的領導者面對新挑戰時能夠及時調整企業發展戰略，提高行動效率，有利于創新創業型民營企業的長期發展，延長企業生命周期。感召力的領導者特質能夠較好地發揮團隊協作能力，有利于創新創業活動的成功。合作性特質是創新創業型領導者必備特質之一，可以通過“后天”教育養成。對于民營企業來講，失敗率較高，因此具備自律性的領導者在民營企業創新創業失敗時能夠更加堅定理想信念，繼續努力前行。鑒于此，為促進創新創業型民營企業的長足發展，建議今后注重培育領導者的六大特質，進一步發揮創新創業型民營企業在國民經濟發展中的重要作用。