基于事件過程的英語非賓格動詞被動泛化研究

譚立重

(佛山科學技術學院 人文與教育學院,廣東 佛山 528000)

1 研究背景

二語學習者在習得非賓格動詞的過程中,很容易發生被動泛化現象。例如:One day it was happened.(Richards,1974:178)

雖然非賓格現象本身是從句法角度提出來的語法現象,但是在語義層面上,Balcom(1997)認為這種NP移動是由語義上的致使作用造成的,這種致使作用可能體現在各個方面。在語義上導致被動化產生的這種致使作用可能體現為語境中的外力作用(Ju,2000;Chung,2014),或主語的動物性(Chung,2014;Pae et al.,2014)。Ju(2000:90)發現具有施事認知語義的語境特點有助于讓學習者被動泛化非賓格動詞,而施事特征是被動句語義上的一個典型特點。除了語境能體現致使作用外,動詞本身以及主語名詞的動物性也能體現出致使作用,對于這一點,Taegoo(2014)、Pae(2014),趙晨(2017)等采用在線上的方法分析了主語的生命性(animacy)與被動泛化之間的關系程度。

在語義層面無論采用何種角度分析,其實質都是建立被動句的內論元與外論元的關系。在認知語義上,無論是外在的致使因素,還是主語的生命性特征,目的都是強調外論元與內論元的語義關系;而且這兩種語義要素都是基于Dowty(1991)的原型施事特點,也為了體現事件之中外論元與內論元之間的影響關系(Croft,1993)。但是各種被動句,特別是形容詞被動句,并不完全拘泥于認知上的致使關系,也正是這個原因,目前的分析結果并不總是一致,而且還有矛盾之處。Kondo(2005)同樣采用Ju(2000)的實驗方法卻發現語境中的施事力并不起致使作用,導致學習者被動化非賓格動詞。非賓格動詞內在的致使力與非作格動詞外在的致使力對學習者并沒有影響,而是母語中的形態因素產生的影響。

各種被動句并不局限于表現一種致使關系(Croft,1993),如果僅從致使關系上解釋被動泛化現象,未免過于狹隘,導致研究結果并不一致也在情理之中。按照Hale和Keyser(1993)的觀點,句式是動詞內部事件結構的展示。當動詞詞匯體向句法投射時,事件結構中在時間上的各個發展階段被投射到句法中,如施力起始,過程發展(以下簡稱為Vproc),或者結果狀態(以下簡稱為Vbe)(Ramchand,2008:39)。非賓格動詞的詞根作為事件狀態(Vbe)的補足語,與Vbe結合在一起,投射結果狀態的特點,這種狀態在動詞形態上并沒有明顯的特征標識,只是在指示語(specifier)位置投射反映狀態的事項。根據Lin(2004:37)對結果類事件的投射表述,可以把非賓格結構的投射方式表示如圖1:

圖1 非賓格結構的投射樹形圖

Gehrke和Grillo(2009)把被動句看成是對結果事件的投射,其投射方式如圖2所示:

圖2 Gehrke的被動句投射樹形圖

圖2中的V2即為Vbe,通過移動的方式,把V2中的內論元(DPint)投射到主語位置。雖然非賓格結構與被動結構都是將結果狀態子事件(Vbe)的參與者投射到主語位置,但它們的投射過程并不一致,采用不同的句法方式編碼結果子事件。

從圖1與圖2的動詞中,可以發現每一個動詞都包含一個詞根,詞根合并于不同事件結構之中(Cuervo,2014:59)。對于能夠投射被動結構的動詞,詞匯體中的Vbe在移動之前,整個VbeP是事件動態過程(Vproc)的補足語,當Vbe移動到凸顯的主語位置后,這時要求詞根與Vproc結合在一起,成為Vbe的補足語,與Vbe結合在一起投射結果狀態,該結果狀態采用動詞的過去分詞形態方式體現出來。Montague(1969:161)把事件看成是時間點上的某種性質特點,如太陽升起就體現太陽升起這一時刻的特點,所以不同事件的發展時間不同,那么反映出來的性質特點也會有差異。從被動的Vproc與詞根的結合投射特點可以看到,詞匯體中必須存在事件的持續發展才可以凸顯Vproc。這說明能投射被動結構的動詞,其事件的持續過程在詞匯體中的地位顯著,而詞匯體中的Vbe受到弱化,詞根沒有機會與Vbe結合投射到句法中。相反,對于非賓格動詞,事件的持續過程不顯著,反而是結果狀態Vres優先與詞根結合投射到句法中,所以非賓格動詞無法投射被動結構。二語學習者把非賓格動詞被動化的現象說明,非賓格動詞詞匯體中的事件過程的表征影響了整個事件的投射。可以認為不同非賓格動詞的Vproc在事件發展中的持續性并不一樣,這導致了學習者對非賓格動詞的表征差異,也就意味著不同非賓格動詞根據自身詞匯體中Vproc的差異蘊含了被動泛化的差別。

由于時間的變化與內論元的性質變化有關,所以事件的發展可通過事物的狀態變化或持續體現出來。但在對事件發展的語言編碼中,事件的進展表征方式存在差別,表現事件進展的事物隨著事件的發展可能一點點發生變化,也可能瞬間發生變化,如空間移動,也可能只體現事物的結果狀態(Tenny,1987:98-112)。基于在時間層面上對事件的理解,按照詞匯體中Vproc的差異性特征可以把非賓格動詞分為三類,第一類是Vproc與Vres以先后順序的關系存在于事件的發展之中,例如break,先有打的動作,然后才會產生打碎的結果。第二類是Vproc與Vres同時出現在事件的發展過程之中。例如,increase,當“增加”行為產生的同時,就有“增加”的結果,兩者同時發生。第三類是傳統的無及物變化的非賓格動詞,在詞匯體中結果狀態Vres比Vproc更顯著,在句法中主要體現事件發展的結果狀態。例如appear,其Vproc過程并沒有從詞匯體投射到句法之中。如果采用“——”表示動態發展的階段,用“++”表示結果階段,這三類非賓格動詞的子事件發展的時間差異可以分別圖示如下:

(1)— —+++++++++(先后關系的非賓格動詞)

(2)— —

+++++++++++++++++(同時關系的非賓格動詞)

(3)++++++++++++++++++ (結果狀態非賓格動詞)

通過對這三類非賓格動詞的研究,我們主要回答以下三個問題來驗證子事件Vproc導致非賓格動詞被動泛化差異性這一理論假設:

(1)在詞匯體中體現時間差異的Vproc是否會影響被動泛化。

(2)對于不同水平學習者,詞匯體中的Vproc對結果投射的影響程度。

(3)Vproc影響動詞投射的原因分析

2 體變化導致的被動泛化實證

2.1 實驗設計

本研究的目的是調查對于不同水平學習者,詞匯體中的Vproc對結果投射的影響,在將非賓格動詞按Vproc的持續時間分成三類的同時,本研究通過把詞匯體中的Vproc與句法環境與語用環境中有關Vproc的語義因素干擾進行對比,以此回答詞匯體中蘊含的Vproc是否會影響非賓格動詞的投射。

本實驗是一個2(水平:高/中低水平學習者)×3(三個層次的Vproc)的雙因素設計。因變量是被試對非賓格動詞的非賓格結構與被動結構的判斷得分。在實驗中有194名中國英語學習者和21名英語母語者作為控制組參加了本實驗。194名英語學習者中,76名來自英語專業高年級(高水平組),118名來自非英語專業低年級(中低水平組)。他們均參加牛津快速分級測試。平均分分別為45.0395和31.6864,獨立樣本T檢驗結果顯示兩組受試間水平差異顯著(F=108.236,P=0.000〈0.05)。

本實驗采用了15個非賓格動詞,全部都選自中學教材并為高頻動詞,按照詞匯體中Vproc的差異性特征,把這些非賓格動詞分為以下三類:

先后關系的非賓格動詞:break,open,close,drop,empty

同時關系的非賓格動詞:increase,roll,melt,burn,dry

結果狀態的非賓格動詞:appear,die,arrive,happen,fall

為了體現在非賓格動詞被動泛化的過程中,確實是由詞匯體中的Vproc所導致,而非語境或者句法中的致使因素引起的,特別安排每個動詞從詞匯體本身投射的非賓格句型與被動句型各一個,在句法環境中投射事件的非賓格句型與被動句型各一個,在語用環境中投射事件的非賓格句型與被動句型各一個。所以每一種詞匯類別中的每個動詞都有六個句型。這六種句型示例如下(在結果與討論中的編號對應于以下句型編號)。

類別一,由詞匯體激發的句型。

①The glass broke.

②The glass was broken.

類別二,由句法體激發的句型

③The glass broke to make him sad.

④Theglasswas brokentomakehimsad.

類別三,由語境激發的句型

⑤Thewindowbroke,assomeboysplayedfootball besideit.

⑥Thewindowwasbroken,assomeboysplayedfootballbesideit.

這六種句型按照Vproc在非賓格動詞中的三種不同性質,所測試的非賓格動詞又可進一步分為18種句型。

①Theglassbroke.(詞匯體投射的時間先后關系非賓格句)

②Theglassbroketomakehimsad.(句法刺激的時間先后關系非賓格句)

③The window broke,assomeboys played football besideit.(語境刺激的時間先后關系非賓格句)

④Foreigninvestmentsincreased.(詞匯體投射的同時關系非賓格句)

⑤Foreign investments increasedto improvetheeconomy.(句法刺激的同時關系非賓格句)

⑦Johnarrivedatschool.(詞匯體投射的結果狀態非賓格句)

⑧John arrivedat schoolearlytoreadhisbooks.(句法刺激的結果狀態非賓格句)

⑨WhenJohnarrivedatschool,hebegantoreadhisbookatonce.(語境刺激的結果狀態非賓格句)

⑩Theglasswasbroken.(詞匯體投射的時間先后關系被動句)

?Theglasswas brokentomakehimsad.(句法刺激的時間先后關系被動句)

?Thewindowwasbroken,assomeboysplayedfootballbesideit.(語境刺激的時間先后關系被動句)

?Foreigninvestmentswereincreased.(詞匯體投射的同時關系被動句)

?Foreign investmentswere increasedto improvetheeconomy.(句法刺激的同時關系被動句)

此外，記者獲悉，公司教育培訓評價中心開展的瀾滄江 -湄公河次區域專業電力技術人才培養項目，經中國電力教育協會專家組評審獲得“電力行業國際化人才培養優秀成果”榮譽。近年來，公司貫徹落實國家“一帶一路”倡議，充分發揮區位優勢、地緣優勢和資源優勢，穩步推進瀾湄國家電力合作，大力開展瀾湄國家電力技術人才培養，在瀾湄國家電力行業取得良好影響，受到廣大培訓學員的一致認同和好評。

?Theproductionwasincreasedby20%afterallworkersworkedhardthewhole year.(語境刺激的同時關系被動句)

?Johnwasarrivedatschool.(詞匯體投射的結果狀態被動句)

?Johnwas arrivedat schoolearlytoreadhisbooks.(句法刺激的結果狀態被動句)

?WhenJohnwasarrivedatschool,hebegantoreadhisbookatonce.(語境刺激的結果狀態被動句)

本研究采用可接受度判斷測試(AcceptabilityJudgmentTest),測試的句型共90個,為了避免句子呈現出規律性,增加了34個干擾項句子,共124個句子,這些句子被打亂順序隨機排列,讓受試判斷句子的可接受程度。在該項測試中,受試需要判斷每句測試句的語法性,并將結果標注在里克特量表的相應位置上(如圖3所示)。

圖3 可接受性判斷量表

在后期統計分析中,若受試選擇“完全不接受”,則該題得1分;若受試選擇“完全接受”,則該題得5分,依此類推。本研究利用學生課余時間進行,測試前研究者首先使用漢語向受試介紹了答題要求,然后受試在30分鐘內完成水平測試,接著花30分鐘完成可接受度判斷測試。在答題過程中,受試不允許互相交流或查閱資料。

2.2 實驗結果與討論

在測試中共發放問卷194份,回收問卷194份,在除去低水平組三份與高水平組一份無效問卷后,各組受試有效問卷的數量分別為115份、75份和21份。

采用雙因素方差分析,把三類非賓格動詞中的非賓格句型與被動句型相比較,會發現由詞匯體激發的非賓格句型(1,4,7)與由語境激發的非賓格句型(3,6,9)之間并無差異(P>0.05),同時由詞匯體激發的被動句(10,13,16)與含有致使語境的被動句(12,15,18)之間也無差異(P>0.05)。這說明語境中的刺激因素在非賓格動詞的句法派生中并沒有起什么作用。第二類非賓格動詞與第三類非賓格動詞由句法中的不定式激發的非賓格句型(5,8)也分別與由詞匯體激發的非賓格句型(14,17)沒有顯著差異(P>0.05)。而第一類先后關系的非賓格動詞由句法中的不定式激發的非賓格句型(2)雖然與由詞匯體激發的非賓格句型(1)有顯著差異,但是學習者對其的判斷得分反倒更低,這說明在句法上含有致使含義的不定式對非賓格動詞的被動句法投射也并無促進作用。這些句型的比較可用圖4展示如下。

圖4 三類非賓格動詞的非賓格句型與被動句型的得分比較

對于每一類非賓格動詞,它們的三種非賓格句與相應的三種被動句的判斷得分并無差異,說明語境與句法中的致使因素對非賓格動詞的被動泛化并無顯著作用。相反,每一類非賓格動詞在生成非賓格結構時,雖然語境因素沒有影響,但是學習者卻受到句法中的致使因素影響,不太愿意接受這類句型,使得三種非賓格動詞派生的含有不定式的句子與其他句子均存在顯著差異。由于在三種詞匯類別中它們各自生成的三種被動句并未顯現出顯著性差異,而且在各自生成的三種非賓格句型中,也只有句法中的Vproc導致第二類與第三類非賓格句型產生顯著性差異,首先可以排除語境中的致使因素對非賓格動詞被動泛化的影響。這說明如果把非賓格動詞被動泛化歸為語境中的語義刺激,是值得商榷的。

由于三類非賓格動詞是按照Vproc的差異性區分的,通過比較不同水平學習者對非賓格句型與被動句型的判斷得分,其結果如圖5所示。

圖5 三類非賓格動詞在無句法與語境刺激下的非賓格句型與被動句型的得分比較

由于高水平與低水平學習者在判斷先后關系非賓格動詞的非賓格句型(1)的分數顯著低于其投射為被動句(2)的分數(P=0.000<0.05),說明學習者在使用此類非賓格動詞時,傾向于使用其被動句法。但是高水平學習者在使用同時性非賓格動詞與結果狀態動詞時,他們與控制組相似,傾向于用此類動詞的非賓格結構。而低水平學習者在使用同時性非賓格動詞時,非賓格結構與被動結構之間無顯著差異(P=0.996>0.05)。他們只有在使用結果狀態類非賓格動詞時,對非賓格結構的判斷分數顯著高于被動結構的分數(P=0.000<0.05),而且他們的非賓格結構的判斷分數與高水平學習者相比,仍然有顯著差異(P=0.000<0.05)。這說明部分低水平學習者只擅長使用結果狀態類非賓格動詞的非賓格結構。

如果把學習者對這三類非賓格動詞的判斷結果分別做一下比較,更能凸顯Vproc所產生的判斷差異,如圖6、圖7、圖8所示。

注:在句型類別中,數字所代表的句型類別分別為:1)詞匯體投射的非賓格句;2)詞匯體投射的被動句;3)句法刺激的非賓格句;4)句法刺激的被動句;5)語用環境刺激的非賓格句;6)語用環境刺激的被動句

從圖6中可以明顯看到,無論是控制組還是二語學習者,句型1、3、5的得分顯著高于相應的被動句型2、4、6(P=0.000<0.05),這說明對于缺乏Vproc的結果狀態非賓格動詞明顯傾向于使用非賓格用法。圖8中,二語學習者在判斷非賓格句型1、3、5的得分顯著低于相應的被動句型2、4、6(P=0.000<.0.05),這說明在使用蘊含有Vproc的先后關系非賓格動詞時,二語學習者更傾向于采用被動句型。而在圖7中,二語學習者的得分并沒有像其他兩類非賓格動詞那樣呈現出規律性變化,因為同時關系非賓格動詞中的Vproc呈現出一種模糊界面,二語學習者,特別是低水平學者,更難判斷此類非賓格動詞的使用。

與控制組相比,所有受試都傾向于把第一類先后關系的非賓格動詞投射為被動句,而隨著語言水平的變化,語言水平較好的學習者能夠像本族人那樣投射非賓格結構,但大部分水平較低的學習者只能使用結果狀態類非賓格動詞的非賓格結構。從以上的結果與分析中可以看到,在排除句法中的語義導致因素與語境因素之后,把基于Vproc劃分的這三類動詞在投射非賓格句與被動句時呈現出差異性,這種差異主要是Vproc導致了上述非賓格動詞的被動泛化差別。在采用雙因素方差檢驗分析后,發現學習者的水平與詞匯類別均對句型的判斷產生顯著性影響。但是相比較而言(F學習者=30.774,P=0.000<0.05;F詞匯類別=291.992,P=0.000<0.05),詞匯類別本身對句型判斷產生主體效應,所以可以認定Vproc導致了不同非賓格動詞的被動化泛化的不同傾向性。

3 Vproc對非賓格動詞結果狀態投射的影響

非賓格動詞在句法中投射事件發展過程的最后階段,即結果狀態(Lin,2004:37),但不同類別的非賓格動詞詞匯體還蘊含了事件發展的中間階段,即Vproc,它們存在差異,正是這種動態差異導致不能簡單地把非作格與非賓格動詞簡單地采用二元劃分,因為投射視角的不同導致詞匯化的差別,存在從事件起始到結束發展的各種層級過渡結構。如果把結果狀態看成核心非賓格語義,而動態過程看成核心非作格語義,可以把從核心非賓格語義與核心非作格語義之間的語義變化看成一種語義層級變化。移動依靠位置變化的兩個點來度量性質的變化,性質變化依靠不同的性質狀態來度量性質的層級變化(Rappaport,2010)。正是因為非賓格動詞在層級變化中蘊含了Vproc的性質差別,導致二語學習者對它們產生認知障礙。

句子的中心詞會隱形投射(Sigurdsson et al.,2012:369),從不同非賓格動詞產生不同的被動泛化現象來看,隱形的中心詞投射與時間節點有密切的關系。在每一個時間節點上,都易于出現一個事件參與者,此參與者就是中心詞的指示語。在投射事件結果時,如果該結果中還蘊含有事件的產生,必然會導致中心詞的投射轉變。Break一詞在詞匯體中既包括結果,也有事件的起始,漢語的對應詞“打破”最能體現此意;而Break的詞匯體中事件的動態過程“打”與結果“破”結合在一起投射,采用隱蔽的方式使得事件的過程發展成為投射的中心詞,被動結構是詞匯體中的事件發展過程通過語法體的方式投射結果狀態(Gehrke et al.,2009),所以非賓格動詞的被動化說明部分二語學習者傾向于投射非賓格動詞的事件發展過程,而忽略了詞匯體中的結果狀態。從內論元的角度投射事件時,通過語法體的方式投射了事件的Vproc。對于二語學習者,非賓格動詞的詞匯體中編碼的子事件不是結果狀態,而是事件的發展過程。例如,appear本身是由[BECOME]算子控制的狀態變化,但少數二語學習者則可能投射appear出現的過程(Vproc),而非appear出現之后的狀態。尤其當子事件的時間混雜在一起、二語學習者在凸顯子事件時,可能會發生偏差,同時關系類別的非賓格動詞判斷結果呈現非規律變化就能證明這一點,所以子事件之間的關系性質會影響語言使用者,尤其影響二語學習者對事件投射的認知。

事件的投射與人們對事件的認知狀況密切相關,以上的分析顯示詞匯體的表征決定了詞匯最后的句法派生,因為詞匯體決定詞匯類別,詞匯類別的變化會導致題元格的變化(Cinque,1990),所以題元格的變化與事件結構的變化息息相關。二語學習者如何認知事件的發展直接影響最后的句法派生。對于時間先后關系的非賓格動詞,事件的起始與結果界限分明,都在詞匯體中有所呈現,學習者在投射結果狀態時,不會直接忽略事件起始的存在和直接投射結果狀態。與此相反,他們會把起始與結果結合起來采用被動句的形式投射結果狀態。而對于同時性非賓格動詞,在認知上對事件的起始與結果狀態難以區分,會干擾語言水平不高的學習者對結果狀態的投射。對于結果類非賓格動詞,在詞匯體中表征結果事件的變化,事件的變化意味著從動態到靜態的過程,只有少數學習者仍然會受到動態變化的干擾,采用被動結構投射結果事件。

時間是表征事件的載體,當學習者對詞匯體中蘊含的子事件的發展狀態不甚了解時,很自然就會改變詞匯體的類別,產生不一樣的事件投射。事件的發展與結果的產生在時間上一致時,學習者會產生模棱兩可的狀況。當詞匯體中有明顯的事件動態發展過程時,則會干擾詞匯體中的結果投射,從非賓格動詞的結果狀態事件的投射方式,可以看到動詞派生句法結構的過程依賴于語言使用者對結構中子事件的認知。事件結構中的子事件越明晰,在事件投射時越不容易發生問題,在詞匯體中只包含有事件動態發展過程的非作格動詞,就不會發生被動化的可能性,只有靜態的非賓格動詞也不容易發生被動泛化。動詞在派生句法結構發生錯誤,都是由于語言使用者對詞匯體的表征差錯而造成的。

4 結語

本研究從理論上闡明了非賓格結構與被動結構的投射差別問題,非賓格結構直接投射了非賓格動詞詞匯體中的結果狀態,而被動結構依賴于詞匯體中的事件過程(Vproc)與詞根的結合,所以只有當詞匯體中必須存在事件的持續發展,事件投射才凸顯Vproc。這說明能投射被動結構的動詞,其事件的持續過程在詞匯體中的地位顯著,而詞匯體中的Vbe受到弱化時,詞根便沒有機會與弱化了的Vbe結合向句法投射。

從語法可接受性判斷測試的實驗結果看,雖然語境與句法中與Vproc有關的語義要素對子事件的投射會有一定的認知影響,但對于被動句的投射并未發生刺激作用。非賓格動詞的被動泛化不是句法與語境中的致使干擾因素所致,按Vproc區分的三種非賓格動詞表現出不同被動化傾向,這證明詞匯體中事件過程的表征與被動化傾向有關。對于時間先后關系的非賓格動詞,事件的起始與結果界限分明,都在詞匯體中有所呈現,不同水平的學習者都傾向于把這類非賓格動詞被動泛化。而對于同時性非賓格動詞,在認知上對事件的起始與結果狀態難以區分,會干擾語言低水平學習者對結果狀態的投射。對于結果類非賓格動詞,在詞匯體中表征結果事件的變化,事件的變化意味著從動態到靜態的過程,大部分學習者都不傾向于被動泛化此類非賓格動詞。正是由于先后關系非賓格動詞詞匯體中存在的Vproc易于感知,容易與詞根結合投射,而同時關系非賓格動詞詞匯體中的Vproc與結果狀態都難以感知,所以讓低水平學習者難以確認需要投射的中心詞。