用大數據完善“防錯容錯糾錯”機制
——基于抗擊新冠肺炎疫情的經驗與反思

王建紅，李姿雨

（華北電力大學馬克思主義學院，河北 保定 071003）

國家治理的體系是否合理、機制是否高效，關鍵之一要看這一體系和機制能否做好“防錯、容錯、糾錯”。當前社會高速運轉，復雜化、高風險事件日益頻發，沒有良好的“防、容、糾”錯誤應對機制，社會管理者將很難自適。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央始終鼓勵建立和完善容錯機制和保護機制。黨的十九大報告強調，建立激勵機制和容錯糾錯機制，旗幟鮮明地為敢擔當、做實事的干部撐腰鼓勁。2018 年5 月中共中央辦公廳印發了《關于進一步激勵廣大干部新時代新擔當新作為的意見》，進一步提出建立健全容錯糾錯機制，寬容干部在改革創新中的失誤錯誤。隨后，全國多個省市還制定了相應的條例、辦法或實施意見。這一系列政策和措施的實施，已初見成效，在干部群眾當中形成了干事創業、包容失敗的良好風尚。此次抗擊疫情工作中，一些地區部門大膽創新，探索出了很多應對疫情的新措施，與這種良好氛圍直接相關。但要看到，當前的容錯糾錯機制還有較大提升空間，尤其是在應用大數據等現代化技術提升機制效能上，還有很多工作可做。習近平總書記在中央全面深化改革委員會第十二次會議上，針對這次疫情暴露出來的短板和不足，強調改進應急管理工作，要鼓勵運用大數據、人工智能、云計算等數字技術。運用大數據等現代化技術手段全方位完善國家治理體系，將有助于建立良好的錯誤應對機制，提升國家治理現代化水平和治理效能。

一、研究現狀及挑戰

黨政干部容錯糾錯機制的建設是一個新興的學術話題，而對于這個話題的研究更是屬于一個新時代的課題。目前學術界對其研究主要集中于對容錯糾錯機制內涵、內容界定、價值意義的闡釋以及制度實施的難點與可行路徑等方面。

內涵定義的研究。有學者主張從廣義上理解容錯糾錯，認為容錯糾錯是對干部由于個體能力等原因在履職盡責過程中出現錯誤或失誤的寬容和糾正［1］。容錯糾錯機制涉及公共權力運行過程中可能產生的錯誤。為了恢復公權力的權威性，提高公權力的有效性，對其進行適當的寬容和糾正［2］。還有學者傾向于從狹義視角探析，認為容錯糾錯機制是指黨政機關及其工作人員在改革創新過程中，在遵守法律、法規和政策的前提下，未能實現預期目標或出現偏差，而為了個人利益，沒有主觀故意，且能夠及時糾正錯誤，則可以免除相關責任或建立減輕和減少處理的機制［3］。持此種觀點的學者偏多。

內容界定的研究。容錯糾錯內容構建是容錯糾錯機制的核心和標準。胡志朋指出，要協調好“三個區分開來”與問責制度、法律規定、規章制度的關系，明確哪些過失可以免除，哪些過失可以容忍；明確“三個區分開來”的標準，如何定性判斷，防止容錯與問責的矛盾，防止試錯違紀違法［4］。劉明定認為，應提倡自上而下從中央到地方建立一套明確的責任認定程序、責任清單以及處罰程序與免責程序［5］。李聰認為，黨內容錯糾錯機制內容體系的構建應當圍繞著黨內容錯糾錯的基本形態、考量因素以及適用情形三個方面來展開。

價值意義的研究。郎佩娟、鄧曉輝立足該機制提出的背景，認為容錯糾錯機制的價值在于能夠提高改革創新者的積極性，使之不因認真負責履職做事而動輒得咎，提高政府公信力；有效遏制“庸政懶政”現象，是實現從嚴治黨的有效制度保障［6］［7］。何麗君認為，基層干部容錯糾錯對于激勵干部作為、體現組織溫度、優化錯誤管理，進而推動事業發展而言具有重要現實意義。胡杰從法學視角進行解析，認為這一新興制度為我國的政治實踐提供了理性認知局限的規范證成、路徑依賴，同時能夠有效回應政治實踐中存在的一些特殊困境，進而為權力理性的概念和國家治理能力和治理體系現代化的價值注入了鮮活且豐富的實踐元素。

制度實施困境及路徑研究。在容錯糾錯機制不斷推進的過程中，“防錯容錯糾錯”思想發展顯現出新的發展困境。王炳權指出，當前各地出臺的容錯糾錯機制實施辦法具有原則明確、效果明顯、邊界清晰、糾錯有效的共同特點，還有“容錯”與“糾錯”、“喊口號”與“實踐性”、主觀設計與調查研究、“裁判員”與“運動員”等方面的不平衡問題［8］。郭少飛、張莉指出，“容錯糾錯”的界限模糊、程序細則缺乏標準以及評估機制尚未健全，這些都已經成為容錯糾錯機制發展的制度約束［9］。解其斌、劉艷梅、趙宇從明晰“錯”的性質和容錯標準入手，歸納出建立容錯糾錯機制的難點在于條款難細化、程序難生效、風險難規避，分歧表現在提法表述、追責界定、適用對象、適用范圍以及宣傳力度方面［10］。彭丹認為，黨政干部容錯實踐中路徑面臨的問題為主體思維觀念與思維方式缺失、容錯的對象范疇界定不清晰、容錯的依據和標準界定不準確以及現行體制和制度對容錯機制的建立保障不夠。

在路徑探析上，一方面學者們強調了容錯糾錯的方向性問題，認為構建容錯糾錯機制必須密切結合各地改革開放的實際，與社會主義改革的基本方向保持一致，服務于全面深化改革。另一方面，針對制度的細化落實，研究者提出，必須明確激勵與約束的關系，科學界定容錯與糾錯的內涵、標準及適用范圍，創新黨政干部容錯的方法和手段，增強機制實施的可操作性，加強黨政干部風險管控及制度保障機制的構建與完善。

總體而言，學界對容錯糾錯機制的基本內涵、內容體系、價值意義以及實施過程中的難點等方面都有所研究，并取得了一定的理論成果。但仍有兩方面不足，一方面，學者們的研究多集中于“容錯”與“糾錯”兩大方面，由于技術層面的限制，鮮有對“防錯”機制進行理論探討；另一方面，在容錯具體機制的建設上還未形成明確的理論體系，尤其在操作上的指導較為缺乏。

隨著互聯網技術的發展，大數據技術的迅猛發展為大規模的數據挖掘與處理提供了便利，借助算法將海量非結構化數據轉化為可被認知、理解的社會理論和知識，反映社會現象的變化趨勢和規律，已然形成了大數據的發展趨勢。大數據技術的應用在實現國家治理能力和治理體系現代化的過程中得到了很大的拓展。2017 年12 月8 日中央政治局就實施國家大數據戰略進行第二次集體學習時，習近平指出：“善于獲取數據、分析數據、運用數據，是領導干部做好工作的基本功。各級領導干部要加強學習，懂得大數據，用好大數據，增強利用數據推進各項工作的本領，不斷提高對大數據發展規律的把握能力，使大數據在各項工作中發揮更大作用。”從一定意義上來說，大數據在“防、容、糾”機制中的應用，能夠對黨政干部的改革創業過程進行風險評估、智能防控，提升政府的治理能力。

總之，在以往研究中，學者們一般側重基于黨的文件以及地方政策試行文本進行容錯與糾錯機制的探討，相對而言，對大數據治理的重視程度不夠。大數據時代，運用大數據的大規模數據處理技術、文本挖掘技術、社交網絡分析、情感輿情分析等多種技術手段，能夠進一步加強“防錯”路徑探析，實現提前預測或預防未知的錯誤，并采取措施將風險程度降到最低。將大數據技術應用到具體機制的建設當中，不僅是回應“防錯、容錯、糾錯”機制研究的一種理論需要，也將是提升政府治理現代化的重要途徑。

二、新冠肺炎疫情抗擊中“防錯、容錯、糾錯”機制的經驗與反思

（一） 新冠肺炎疫情中的“防錯、容錯、糾錯”機制的經驗

1.防患于未然：“大數據+網格化”抗疫。

面對肺炎疫情，浙江、江蘇、廣東等地借助信息化手段，及時展開數據研判，形成了“大數據+網格化”第一道抵御疫情的防線。

疫情爆發之初，由于人口流動量大，頻率高，互聯網產業高地余杭區確診人數居杭州14 個區縣之首，2 月3 日，余杭實施防疫“最嚴禁令”，率先推出“健康碼1.0 版”，申請者可以在手機上掃描并填寫報告，然后將個人健康信息、行動軌跡等信息導入“云”中。短短一周，余杭疫情就有所減緩，遏制了疫情的進一步蔓延。隨即，杭州市依托城市大腦平臺建立高危易感染人員模型，實現了對確診患者及其密切接觸者的準確定位，并充分發揮社區的阻擊作用，加強“網格化”落實工作。利用“大數據+網格化”的方法形成了疫情期間的精密智控，助力防疫指揮部第一時間掌握全量、實時的信息。“復工復產”階段，各地區充分發揮浙江數據強省的優勢，利用大數據找出關鍵人群，啟動各種數字化防疫平臺。杭州市下城區新街道，將智能門禁系統與杭州市“智慧城市平臺”數據相連接，實現對返鄉人員的實時預警；義烏利用大數據建立“一站式服務”，將經審查合格的企業申報的返修返工人員導入數據庫，實現從卡到工作，生活場所的全封閉運作和全過程管理，有效助力了復工復產階段的精準防控。

大數據為江蘇防疫工作贏得時間。江蘇在早期關注到湖北疫情時，就與相關部門進行及時研判，并在全省開始啟動發熱門診。疫情流行期間，更是充分運用大數據技術，在組織動員近30 萬專職和兼職網格員形成疫情防控網的同時，加快自主研發“江蘇微網格———疫情防控模塊”，形成了“大數據+網格化+鐵腳板”的防控模式。除此之外，江蘇還組建了一支“戰時數據戰隊”，借助大數據進行重要人群畫像，通過云數據堵住排查漏洞，極大地降低了感染風險。在這期間，每個市區也充分發揮各自的技術優勢，徐州市綜合利用可視化網絡、無人機等新技術，指導網格人員準確走訪調查，提高了調查的準確性和有效性。揚州市江都區和無錫市新吳區，依靠大數據技術和網格信息系統篩選出轄區新增人員名單，為基層網格員走訪核查、區疫情防控指揮部落實相應防控措施提供了便利。

為打贏疫情防控硬仗，廣東省積極響應防疫工作需要，研制推出了新冠肺炎醫療救治信息直報系統，并利用信息技術對疫情信息進行統一采集，實施全過程追溯管理，完整記錄患者病情變化信息。利用遠程醫療平臺開發部署疫情大數據，不僅有效避免了數據泄露和誤報，而且為省、市防疫工作組提供了實時、可靠的決策依據，為廣東省防疫工作提供有力支持。同時，廣東省將工作部署重點落實到基層一線。利用大數據技術在城鄉村（居） 全面推行“網格化”疫情防控，劃分14 萬個網格，配備17 余萬名網格員，實行網格化、地毯式管理，使防疫工作精準下沉，形成了“全覆蓋無死角”的防控工作格局。

綜上可見，大數據技術在各地疫情防控中的應用，為政府管理部門掌握疫情發展動態，提前布控、精準施策起到了非常重要的作用。不僅使各地決策者在防控工作開展以來做到了“心中有數”，更有效避免了疫情二次爆發、局部爆發的可能性，防止了更大錯誤的發生。

2.科學容錯糾錯：大數據監測。

容錯的關鍵是早發現，即便有些錯誤是“無心之錯”“可容之錯”，但是如果發現不及時，釀成重大后果，也就變成了“必懲之錯”了，而糾錯的關鍵也同樣是“抓早抓小”。

在防控工作過程中，廣東全省推行疫情期間環境違法容錯糾錯機制，通過大數據技術做到了及早發現錯誤并幫助分析錯誤，對錯誤可容與否進行定性。2020 年2 月中旬，江門市生態環境局通過在線監測數據發現漢蘭（開平） 固廢處理有限公司數據超標，立即采取“在線檢查”的方式，對鍋爐排放情況和企業工況運行記錄進行分析檢查。經網下聯合調查，發現疫情期間人力不足，未能及時發現。據此，執法人員對該企業進行了免罰處理，要求其做好污染控制系統的維護工作。

良好的糾錯機制應該在錯誤萌芽時就能發現苗頭，及時糾正。在疫情復工復產工作中，電力指數發揮了重要作用，在一定程度上也起到了糾錯和幫助改錯的作用。浙江省推出企業復工電力指數，分地區、分行業對各地復工情況進行指數分析。有些地方指數較高，則說明企業復工人員比較多，政府會提醒企業做好防護防控和人員排查；有些地方指數較低，說明復工人員比較少，在工作中存在一定“不足”和“失誤”，在此情況下，政府可以及時聯系企業，幫助企業解決困難，從而及時“糾錯”。這不僅減少了基層和企業在疫情防控期間報送相關數據的負擔，也使各地在復工階段能夠自主、有效地平衡疫情防控與復工復產的節奏。

在疫情防控中，大數據技術助力“糾錯”的最鮮明案例是河南郭某鵬事件。在河南連續多日無新增病例的情況下，郭某鵬被確診為新冠肺炎。在患者行程軌跡追查過程中，其堅稱無亂跑、無出國，然而經大數據比對和篩查，發現其足跡遍布半個地球，返鄭后卻隱瞞境外旅居史，涉嫌妨害傳染病防治罪，公安機關立即立案偵查。雖然郭某鵬的錯誤主要是個人隱瞞的問題，但無論如何也是早期防控疫情外源輸入的漏洞，通過大數據技術及時止損，及時排查出了問題和線索，便是為河南乃至全國的疫情防控做出了巨大貢獻。

（二） 新冠肺炎疫情中的“防錯、容錯、糾錯”機制的不足

1.防錯機制缺失。

新冠肺炎之初，疫情上報被一度中斷。盡管新型病毒作為一種新事物，我們對其認識需要一個過程，但在中國現代醫學發展水平下，本來能夠更早預判到它的危險性，采取措施降低其蔓延程度。但某些地方政府早期不作為的態度，使防控工作未能得到及時展開，最終導致了全國范圍內的大面積疫情擴散。疫情防控過程期間，在接受和分配捐贈款物工作中某些干部顯現出的失職失責問題，更是引發了對慈善系統的集體質疑。需要清楚的是，這并不是疫情爆發引發的“新病”，而是在現有社會治理體制下，慈善組織所一直存在的“頑疾”。這其中除極少數人外，多數人在本心上肯定愿意把事情做好，存在失職瀆職等錯誤不應是故意為之，里面必定包含能力不足和機制不完善的成分。疫情突發，部分人能力不足，沒能及時跟上，乃人之常情，但要盡可能想辦法彌補和提升，做到防止或減少更大錯誤的發生。

2.容錯界限模糊。

容錯機制是對實踐行動的激勵保障。只有在實際工作中厘清容錯界限，明確容錯類別，才能進行合理公開的評判程序和評估機制。既不能“過容”，也不可“不容”，正確把握容錯尺度。而做好容錯免責，關鍵要落實好習近平總書記的“三個區分開來”。只有把缺乏經驗、先行先試同明知故犯區分開來，把探索性試驗同明令禁止、違紀違法區分開來，把無意過失同謀取私利犯錯區分開來，才能真正讓廣大干部既守得住底線，又放得開手腳。

面對不明肺炎，地方政府早期輿情應急機制與管理凸顯出準備不足的情況。在突發公共事件中，難免會出現一些負面輿情，我們應分清負面言論與謠言之間的區別，對能夠正確引導大眾、與事實相差無幾的輿論，應適當給予適度寬容的態度。然而在處理突發輿情事件時，某些領導干部沒有分清敢為與亂為、為公與為私的區別，對一些相關部門和人員進行了稍許不恰當的追責與處罰，讓真正的錯誤掩蓋了事實的真相，使得我們沒有更早地認清新冠肺炎的存在。從此次應對危機事件的反應中，可以看到容錯機制在當地政府實際工作中仍浮于表面、流于形式的現象。原因之一在于評判機關對錯誤的性質難以劃分，對錯誤的“寬容度”無法做出正確的評定；其二單一的判定主體存在利害關系的考慮，對意外情況的把握不夠全面。因此，進一步明確容錯界限及其評判標準應該成為完善該機制的重要關鍵點。

3.糾錯機制不靈敏。

糾錯就是在發生風險之后，通過啟動相關的程序和機制，分析并評估風險產生的源頭、過程和結果，找到錯誤真正的原因，進而修正體制機制，及時引導行為方向，避免發生類似現象［11］。然而疫情爆發后，由于沒有及時對失職干部進行追責，找出致錯的原因和癥結及時糾正，從而使地方領導干部沒有認清疫情迅速蔓延的后果，仍然在疫情防控期間部署不力，造成嚴重的失職失責?？棺h前線“一問三不知”、口罩“制假售假、領導專供”、“捐款詐騙”等現象引發了全國人民的關注。事后防范與糾錯工作的不靈敏、不到位，對可能的錯誤沒有做到抓早抓小，不但使之沒有良好的規避錯誤，反而造成了二次錯誤，暴露出官僚主義、形式主義、作風不實、工作不實的問題，不僅使一線防疫工作一再受阻，也影響了黨在人民群眾中的形象。

總之，正如習近平總書記強調，這次新冠肺炎疫情防控，既有經驗，也有教訓。反思這次疫情，一些地方政府獨立處理危機事件的應對能力明顯不足，不僅沒有做到事前防錯，在疫情期間也未能主動擔當起防控的重任。此次疫情防控展現出，在當前社會背景下，采用傳統的工作方法很難滿足人們的政府服務需求，致使一些工作出現了失誤，而采用大數據等現代化技術則可以快速高效改善相關工作，令人稱頌點贊。未來發展，黨和政府還將面臨更多復雜的新挑戰、新風險，因此，必須加強大數據應用力度，完善國家治理中的“防錯、容錯、糾錯”機制，進一步開創干部群干事發創業的大好局面。

三、運用大數據技術完善“防錯、容錯、糾錯”機制

（一），運用大數據技術建立健全國家治理“防錯”機制

現代國家治理的關鍵不是要求管理者具備超人的素質和能力，而是要求科學合理的決策體系和工作機制，強大的整體治理能力，并為個體管理者賦能。從這次疫情來看，不少地區部門在疫情排查、傳染監測、病源追蹤、應急生產、分批馳援等方面，通過智慧防疫，既擔當創新，又精準少錯，展現出了令人贊嘆的工作水平?？偨Y其中的經驗可以發現，大數據等現代化技術的應用發揮了至關重要的作用，使得工作精準高效，相關人員無錯少錯。2020 年2月12 日，習近平總書記在主持召開中央政治局常委會會議時強調，統籌做好疫情防控和經濟社會發展，是大戰也是大考，領導干部要扛起責任、經受考驗，既有責任擔當之勇、又有科學防控之智，既有統籌兼顧之謀、又有組織實施之能，在大考中交出合格答卷?？梢云诖ㄟ^借助大數據等現代化技術完善國家治理體系，改進工作機制，有組織地加強大數據等現代化技術培訓，轉變觀念，提升技能后，應該可以為領導干部賦能，增強他們的“勇、智、謀、能”，做到“防錯”于未然，在大考中考出好成績。

（二） 運用大數據技術完善國家治理“容錯”機制

寬容失誤絕不能變成縱容錯誤，正當理由絕不能化為失職借口，讓領導干部敢作為、勇作為的同時，要讓領導干部甘約束、樂監督。這里的關健在于，要嚴格區分“可容忍”與“難接受”的界限，正確區分“敢擔當”與“亂作為”的差別，合理區分“大膽改”與“無規矩”的差異。只有做好了這些區分，容錯機制才能良好實施。在實際工作中做好上述區分，首先在理念，關鍵在落實。落實的要害在于能否找到復雜情境下的上述區分，而且這些區分必須科學而具體，便于執行、易于操作。大數據技術具備解決這一難題的潛力，比如，可以通過大數據技術挖掘關鍵崗位人員的行為數據和歷史資料數據，分析關鍵特征，找出考察指標和閾值，同時分析挖掘該崗位受懲處案例的各種歷史數據，發現關鍵特征、數據指標及閾值，兩相比較，便可以列出某一崗位的免責清單和追責清單。再比如，借助行為大數據和心理學大數據等技術，在脫敏等合法化手段幫助下，對少數決策崗位人員的各種行為數據和日常決策全息數據進行收集和挖掘，研究建立不同崗位類型的科學決策行為模型，通過模型指導決策者科學做好“應知盡知、應詢盡詢”，嚴格做到“程序規范、權責合法”，并依此作為追責倒查時是否“可容忍”的判定依據。

（三） 要應用大數據技術改進國家治理“糾錯”機制

糾錯的基本原則有三個方面，即“有錯必糾、抓早抓小、幫助提高”，大數據技術在這三個方面都有很好的應用潛力可以發掘。首先，要善于運用大數據技術全面高效排查各種問題線索，通過合法授權，對調查對象的工作、生活等行為大數據進行挖掘，結合上下級、群眾調查等，做到盡可能全面發現錯誤，有錯必糾，不遺漏。其次，要運用大數據技術開發各種關鍵崗位日常監測模型，集成建設國家監察部門的日常監測平臺，動態監測一些關鍵崗位的主要數據指標，綜合歷史數據，利用模型分析預判各崗位工作的風險指數，一旦超過閾值，就自動報警，進而啟動人員排查，預警談話，將可能的錯誤扼殺在萌芽之中，將可能的大錯及時止于初發。再次，正如此次疫情中，可以通過數據模型預演不同防控方案的疫情演變趨勢一樣，要積極利用大數據技術開發一些關鍵決策的動態演化模型，幫助決策者預判不同決策方案的未來趨勢，在發現錯誤苗頭時，幫助決策者及時修正錯誤。此外，對于敢擔當、勇試錯的領導干部，要利用大數據技術，及時全面分析錯誤教訓，通過模型推演多種試錯方案的未來結果，以便于找到最佳方案或及時止損，幫助糾錯免責干部重拾信心，輕裝上陣。

四、結語

隨著大數據在國家治理領域應用的逐步深入，大數據日益成為推進國家治理現代化的重要途徑和手段，并引起了對傳統治理模式的深刻變革。未來完善機制構建要從兩點著手，一方面，要重視對于“防錯容錯糾錯”機制的法律規范指引，不斷完善決策問責、多向評估、合理激勵等相關體制機制；另一方面，要更加充分發揮大數據的價值，加強對大數據技術的學習研究，增強大數據技術在機制構建中的應用，最大限度地改善“防錯容錯糾錯”機制科學化、精準化程度，提升國家治理效能，助力國家治理體系和治理能力現代化早日實現?！?/p>