建設工程合同管理風險防范與控制

◆劉春秀

一、建筑工程合同管理風險分類

伴隨著我國建筑領域的快速發展，傳統建筑標準已經不能滿足日益追求質量化的市場需求。通過合同管理對建筑工程的環節進行明確規定，分層處理市場需求，有助于提高建筑工程的經濟效益；將建筑工程的節點情況進行標準制定，有助于減少建筑工程風險的產生；系統化進行建筑工程合同管理，也有助于提高建筑行業的社會效益。

（一）可控風險與不可控風險。在建筑工程的合同風險管理中，可控風險是指在進行建筑工程合同管理環節時，將內部合同管理條例進行明確化、制度化的規定，并按照建筑工程的進度工序進行管理分級，將分級好的合同條例進行信息化風險預測、發生風險預測、工程糾紛預測與終止合同預測等，將合同管理當做個整體，結合內部條例聯系能夠有效降低合同管理環節中的風險，并對可能發生的風險進行預測，從而提前做出準備，減少損失。不可控風險則是指在進行建筑工程合同管理環節時，由于當時的經濟市場條件、政策因素、自然災害等情況突然產生，從而使得建筑工程遭到沖擊，進而引起合同管理風險的產生，即合同不能進行簽訂、實施終止等，但是上述因素屬于不可掌握因素，所以稱為不可控因素。

（二）外界環境風險與內部管理風險。在進行建筑工程合同風險管理中，根據風險產生環境進行分類，可以分為外界環境風險與內部管理風險，所產生的風險一般都是從合同管理所處的經濟市場、政策以及法律規定等方面產生，因此此類風險的合同雙方都負有一定責任，并且難以控制預測。外界環境風險是指進行合同簽訂的一方或者雙方存在信用問題、惡性競爭與資金周轉困難等原因造成的，導致簽訂的合同執行困難和屬于欺騙合同等風險產生。內部管理風險則是指簽訂合同的雙方企業內部的合同條例制度不明確，相關手續不齊全，在執行合同內容時缺乏審核督查流程，內部人員的素質較低，導致在合同的后續工作中形成合同漏洞，使得該合同項目工程的工期延長，成本提高，錯誤決策等風險產生。

（三）直接管理風險與間接管理風險。在建筑工程合同風險管理中，根據對風險預測與控制的責任進行分類，可以分為直接管理風險與間接管理風險。顧名思義，直接管理風險就是根據在合同內容執行時，直接參與到合同管理進度中的人員或企業，在進行建筑工程的流程變動，督查流程進度，合同管理模式的設立過程中存在不規范的管理制度、合同管理機理不完善，直接造成合同管理出現漏洞的，從而形成合同管理的直接管理風險產生。間接管理風險則是指在企業公司將建筑工程進行承包，承包商作為過程的直接決定者，而公司作為一個間接影響工程的輔體，由于承包商內部人員素質較低、合同管理制度不完善、資金支持不到位等情況產生，導致合同建筑工程中存在錯誤的，從而引起合同管理的間接風險產生。

二、建筑工程合同管理風險成因

（一）外界環境風險成因。在建筑工程的外界環境不外乎包括：市場變動、政策改變、文化習俗、法律條規、自然災害等，上述外界風險因素幾乎都不能進行有效的預測。國際市場的經濟變動影響著市場經濟的變動，因此只能對國際經濟形勢進行深入分析，才能在市場經濟風險到來的同時有效減少風險造成的損失。此外我國進入新時期以來，國家政策與相關法律條規要隨著經濟變化同向變動，才能不斷地深化政治體制的改革，針對此類合同管理風險應當全面了解經濟、政策，并結合具體的法律規范進行有效分析，才能對將來的相關風險進行準確預測。另外，自然災害導致的合同管理風險屬于不可控范圍，提前預測的難度過大，因此只能在合同簽訂的條款上進行責任的轉移。

（二）工程人員素質因素。在建筑工程合同管理中，工程人員是合同的執行者，因此建筑工程人員對合同管理風險的產生具有決定性影響。建筑工程人員由于知識的局限性，對合同管理條例與實際情況的結合出現偏差，導致在合同管理中，不能根據當時市場經濟變化而做出合理的規劃，并對政策、法律條例的變動缺乏機動性，導致在合同管理的執行過程中留下安全隱患。除此之外，建筑工程管理人員自身的認知有限，在簽訂合同時對其中的不利條款不能及時發現，缺乏針對性應對策略，甚至出現不聽取別人意見的情況，使得合同本身就具有極大的隱患，因而在后續管理過程中更加容易引起風險的產生。

（三）合同管理規定因素。在建筑工程合同管理風險中，由于自身合同管理規定存在漏洞導致的風險也不在少數，多以合同內容評估、工程項目投入、交付資金流程與審核管理等為主。其中合同內容評估是指在進行合同簽訂之前，信息收集、簽訂合同時間、地點及流程，如果這些存在漏洞，就會導致建筑工程合同不能如期進行簽訂，使得合同簽訂的前期工作付諸東流。工程項目投入與交付資金流程都與成本息息相關，一旦形成經費不足的問題，建筑工程項目就會出現滯后的風險，甚至出現挪用資金的情況產生。因此，審核管理是保障合同管理有序進行的必要流程，能夠對建筑工程的進度、資金使用等情況進行審核，及時發現其中存在的風險，并且在建筑工程項目完成后能夠有效進行數據信息的收集，整理成冊，保障合同管理的正確進行，為該建筑工程合同留下一個完美的收尾。

（四）風險防控思想薄弱。當前我國對合同管理風險沒有一個全面的認識，導致大部分企業都不重視對合同管理風險的把握，防控思想主要以法律意識、權責意識、風險意識為主。法律意識是指在合同管理流程中對相關法律法規的規定不明確，或者滯后于當前法律思想，使得在進行合同閱讀時容易陷入合同陷阱，形成合同管理隱患；權責意識是指在對相關合同管理風險缺乏深度了解，責任意識薄弱，不能有效及時地承擔責任，使得合同管理風險防控手段失效；風險意識是指簽訂合同的人員或企業輕視合同管理風險，沒有進行明確的風險防控措施制定，因此對合同管理風險缺乏預測，也不能進行有效控制。

三、建筑工程合同管理風險防范與控制措施

（一）設立改善合同管理流程。合同管理具備流程，包括：合同前期信息收集、分析、探討、談判、初擬、文本、審核、簽約、執行、變更或轉讓、終止、結算等環節形成。首先要針對各個流程的工序進行權力劃分，同時進行責任劃分，各司其職，保障合同管理流程的正確實施；其次針對合同管理流程設置督查部門對各個流程進行進度掌握，并根據所收集的信息數據進行評價估量，以此來確保合同簽訂的合法性、先進性與規范性；最后，將改善好的合同管理流程進行綜合的風險預測，除了少部分的不可控風險外，要進行嚴格的風險防治與控制條例的制定，實現合同管理流程的標準性。

（二）強化人才培養體系。首先在上述合同管理風險的成因分析中可知，專業合同管理人員對合同管理風險能夠進行重要的改變，因此，在建筑企業內部的晉升制度中，應當保持公平、公正、公開的原則，并且積極與熟悉國家政策、法律變動的人員進行溝通，聽取意見，招聘具有合同管理經驗或者從事相關行業的人才，并且在合同管理流程中賦予極大的權力，使其能夠在合同管理中掌控全局，切實推動風險防范與控制系統的形成。其次應當建立合同管理人才培養體制，通過專業人員的知識傳授，深入調查相關合同管理風險案例，在企業內部進行消化，形成良好的風險防控意識。最后，制定在崗人員考核制度，將現有合同管理人員定期進行專業知識與任職考察，建立經驗交流會使人員進行集中交流討論，營造良好的學習氛圍。

（三）完善風險預警機制。在進行合同簽訂的前期，要通過信息征信系統對合作方進行信用評估，并且根據合同管理流程進行明確風險預測，發現風險產生時立即進行防范與控制。并且設立建筑工程合同管理工會，將工程中可能預測到的風險進行集中對比，強化風險預警機制。在建筑工程施工階段，應當將各個流程環節的資金耗費、工期進度與合同條款合理性進行重新審核調查，找到出現風險的原因，及時作出對應策略，風險處理完之后還要進行追蹤調查，避免出現反復風險的產生。

四、結語

合同管理是建筑工程的整體規劃，預防合同管理風險就是提升經濟效益與企業競爭力的有效保障，因此在企業進行合同管理的過程中，應當加快對專業人才的培養，將合同管理的流程進行重新改進優化，適合建筑工程發展，并且將合同管理流程環節進行風險評估預測，以此保持企業的競爭力與活力，實現現代化企業的發展，為后續研究提供寶貴的借鑒經驗。