淺析國家重點研發計劃的項目過程管理

馬行超

摘要自2016年國家重點研發計劃啟動實施以來，國務院、科技部等陸續發布了一系列政策制度，對項目組織管理提出了新的要求。本文分析了“十三五”國家重點研發計劃項目過程管理中存在的主要問題，提出了項目組織實施的一些建議和措施，為目前在研及“十四五”新立項項目的組織管理提供借鑒。

關鍵詞 過程管理 國家重點研發計劃 科研項目組織管理

中圖分類號：G311文獻標識碼：ADOI：10.16400/j.cnki.kjdk.2021.28.003

Analysis on the Process Management of the Projects of the National Key R&D Program of China

MA Xingchao

（The Sci-Tech Academy of Zhejiang University， Hangzhou， Zhejiang 310058）

AbstractSince the National Key R&D Program launched in 2016， a series of policies and regulations had been released， which had put forward new requirements for project organization and management. This paper analyzes the main problems existing in the process managementoftheprojects ofthe National Key R&D Program，and puts forward some suggestions for the organization and implementation ofthe projects， providingreference forthe ongoing projects.

Keywordsthe process management； the National Key R&D Program of China； organization and management of scientific research projects

國家重點研發計劃由中央財政資金設立，面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，重點資助事關國計民生的農業、能源資源、生態環境、健康等領域中需要長期演進的重大社會公益性研究。[1]自2016年啟動實施以來，國務院、科技部等就陸續發布了一系列政策制度，對國家重點研發計劃項目的組織管理提出了新的要求。因此，梳理“十三五”國家重點研發計劃項目組織實施的問題與對策，對當前在研項目以及“十四五”即將啟動項目的組織管理具有一定的借鑒意義。

1國家重點研發計劃項目組織管理的要求

1.1突出目標導向

為適應新技術革命和產業變革中從“科學”到“技術”到“市場”演進周期大為縮短、各研發階段邊界模糊、技術更新和成果轉化更加快捷這一特征，從設立之初，國家重點研發計劃著力改變原有科技計劃按不同研發階段設置和部署的做法，按照基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用示范進行全鏈條設計，一體化組織實施。[2]因此，國家重點研發計劃在指南設計上就對項目的研究內容、考核指標提出清晰和明確的要求，這些要求貫穿于項目評審、立項及實施整個過程。[3]項目應緊密結合指南的要求，瞄準重點專項的重大科學問題、重大共性關鍵技術和產品研發，圍繞任務書規定的目標和任務開展研究。

1.2賦予科研單位和人員更大的自主權

自“十三五”啟動以來，國家重點研發計劃課題不再由專業機構直接管理，而須接受項目牽頭單位的指導、協調和監督，對項目牽頭單位負責，體現到項目管理上，課題的任務書簽訂、實施方案論證、中期檢查、一般事項調整及績效評價，均由項目牽頭單位負責。從2018年開始，國務院、財政部、科技部等陸續發文要求“賦予科研人員更大技術路線決策權”和“賦予科研單位科研項目經費管理使用自主權”。[4]這些改革對充分釋放創新活力、調動科研人員的積極性起到了積極的作用，但也對項目牽頭單位和項目負責人的組織管理提出了更高的要求。[5]

1.3精簡項目過程管理，實行“里程碑式”管理

2019年初，為進一步落實科技領域“放管服”改革的要求，國家重點研發計劃精簡過程檢查，按照任務書的約定，針對關鍵節點實行“里程碑”式管理。[6]在項目實施過程中，專業機構不再對項目進行事無巨細的過程管理，取消了部分的時間節點的檢查，而主要開展實施方案論證、年度報告、中期檢查、績效評價等關鍵節點管理工作。同時，每年度科技部等部委采取“事前不打招呼、直奔現場”的“飛行檢查”方式對國家科技計劃項目的隨機抽查工作。

1.4加強項目績效評價，實行分類評價

2018年底，為貫徹落實《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》和《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》等文件精神，國家重點研發計劃將項目驗收工作調整為綜合績效評價工作，對項目的實施質量提出了更高的要求。綜合績效評價要求在原先完成考核指標的基礎上，突出項目實施效果和代表性成果的質量、貢獻、影響的評價，尤其是破除“唯論文”不良導向，不再將論文數量多少作為考核指標。同時實行科研項目績效分類評價，基礎研究與應用基礎研究類項目重點評價新原理新方法的原創性、解決科學問題的效能、代表性論文等成果的質量和水平，以同行評議為主；技術和產品開發類重點評價新技術新產品的創新性和成熟度，突出成果轉化應用情況，應用示范類項目重點評價集成性、先進性、經濟適用性、輻射帶動作用及產生的經濟社會效益，后兩類項目以用戶評價、第三方評價和市場績效評價為主。

1.5進一步加強科研誠信建設

2018年以來，各部委先后發布了《關于進一步加強誠信科研的若干意見》《關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見》《關于印發科研誠信案件調查處理規則（試行）的通知》等一系列文件，從利益價值方面引導、加強對違背誠信科研的懲處力度等方面加強科研誠信和學風作風建設。《國家重點研發計劃項目綜合績效評價工作規范（試行）》提出項目牽頭承擔單位和參與單位對本單位科研成果管理負主體責任，并明確指出不得把項目承擔單位之外的成果或項目任務之外成果納入綜合績效評價材料。同時，禁止具有懲戒執行期內科研嚴重失信行為的單位和個人申報項目。

2過程管理中存在的主要問題

研究偏離項目目標與指南初衷。一是項目與課題之間、課題與課題之間的接口關系不夠明晰，課題研究對項目目標任務實現的作用不明顯；二是部分項目確實存在著立項時“各取所需”，立項后“化整為零”，驗收時“零存整取”的問題，背離了“一體化組織實施”的要求。

項目實施進度滯后。一是關鍵節點的階段目標不夠明確，難以掌控，項目執行過程中處于“腳踩西瓜皮”的狀態；二是對項目實施過程中的風險或困難估計不足，由于外部環境、國內政策及企業經營狀況等發生變化而導致研究任務或示范工程建設進度滯后。

標志性成果不夠突出。一是項目研究進展與原有基礎邊界模糊，技術增量不明顯，示范工程未明確體現出項目核心技術；二是實施過程中參研單位各自為戰，按任務書完成研究內容與考核指標，但研究成果無法體現出項目目標的貢獻，難以形成系統的標志性成果；三是忽視對行業產業共性關鍵技術問題的研究，研究成果普適性較差。

組織管理機制不到位。一是事項變更隨意，如項目參與人員調整、技術路線調整等一般事項變更未及時按照規定履行相應程序；二是實驗、測試數據記錄不規范不完整，歸檔管理不到位；三是對于納入項目成果的論文、專利等材料把關不嚴，甚至存在“濫竽充數”“成果沖抵”等現象，導致科研誠信缺失。

經費管理和使用不規范。在管理制度方面，一是部分參與單位未建立起與國家科技計劃經費管理辦法等政策制度相匹配的經費管理制度，二是經費未獨立核算，以表代賬，提供虛假會計資料，三是預算調劑報批手續不全；在經費撥付方面，一是專項資金撥付不及時，二是未經批準自行調整外撥經費；在經費使用方面，一是開支了與項目研究相關度低或者不相關的經費，二是經費支出依據不充分，未提供反應業務具體內容及與研究任務相關性的必要佐證材料；在自籌經費方面，一是自籌經費到位率偏低，二是自籌經費不規范，以與課題研究任務不相關的單位其他業務活動支出作為自籌經費，或使用其他財政資金作為自籌資金來源等。

3建議和措施

聚焦項目目標，推進項目一體化組織實施。聚焦項目任務書和項目指南，回歸初心，確保國家戰略目標的嚴肅性，強化契約精神，嚴格按照任務書的約定逐項完成研究內容和考核指標，不得偏離目標或降低考核指標；同時要加強課題間的溝通、銜接和集成，在項目啟動階段要明確項目與課題間、各課題之間的接口關系，在實施過程中各課題要聚焦項目目標開展研究，時刻以項目和課題的任務書及實施方案為藍本，避免研究內容的發散。

以關鍵節點為抓手，做好“里程碑式”管理。項目要按照“掛圖施工”的要求，在啟動階段形成項目實施的“甘特圖”，明確項目關鍵節點的階段目標和應達成的指標狀態，在各關鍵節點加強對各個“里程碑”完成情況的把關，統籌各課題研究進展，確保項目有序實施；同時要加強風險預判，尤其是在當前錯綜復雜的國際環境下，應時刻保持憂患意識，做好風險防控預案，積極應對風險挑戰。

凝練標志性成果，提升項目實施效果。項目在啟動階段要凝練標志性成果，同時要明確原有基礎，要劃清楚邊界；在實施過程中要強化課題間的技術銜接，確保項目關鍵技術能夠應用到工程示范中，反過來也要發揮示范工程對技術創新和攻關的反饋和支撐作用，體現出技術增量。在此基礎上，要強化關鍵技術適應性與經濟性研究，提高研究成果在行業產業中的推廣價值和影響力，在解決經濟社會發展關鍵問題、支撐引領行業產業發展中發揮作用，提升項目績效，形成項目的標志性成果。

落實法人責任制，加強組織管理。項目在啟動時就應建立起具有適用性、可操作性的組織管理辦法，明確項目課題之間組織協調、交流溝通、事項變更、數據共享、成果規范、檔案管理等事宜，劃分責任范圍，明晰職責任務，同時應聘請項目顧問專家組全程跟蹤項目的實施情況；在實施過程中，充分發揮專家的作用，在項目啟動、年度交流、中期檢查等關鍵節點會議上邀請項目顧問專家組指導和把關，對于重大、重要事項的調整及發現的重大問題，應當及時與專業機構進行溝通，并履行相關報批程序；在總結過程中，要按照科研誠信的要求，堅守底線，嚴格把關納入項目成果的材料，對于考核指標，要按照任務書逐項審核第三方測試報告、用戶報告、專家論證意見等證明材料，對于論文、專利等項目成果，要落實專人負責核對投稿（申請）時間、人員和單位及研究內容的相關性。

加強經費制度建設，規范經費使用。項目啟動時，要形成經費管理和預算調劑報批的相關制度和程序，重點加強對企業和首次承擔任務單位相關人員的輔導和交流，協助其建立與國家重點研發計劃項目經費管理辦法相適應的經費管理制度，并明確提出經費管理單獨核算的紅線要求；在實施和總結過程中，要加強對參與單位經費監管，進一步規范經費使用，通過年度交流、中期檢查等節點督促各參與單位開展經費使用情況自查工作，嚴格執行預算調劑的審核報備，及時查漏補缺。

2020年9月11日習近平總書記在科學家座談會上提出的“四個面向”是對新時期科技創新的歷史使命和前進方向作出的重大論斷，為我們“十四五”時期以及更長一個時期推動創新驅動發展、加快科技創新步伐提供了根本遵循和行動指南。[7]我們在項目實施過程中，要圍繞“四個面向”和項目目標任務的初衷，踏踏實實地開展重大、核心、關鍵科學問題進行攻關，力爭高質量完成項目目標任務。

參考文獻

[1]國家重點研發計劃管理暫行辦法（國科發資[2017] 152號） [Z]. 2017-06-22.

[2]科技部.科技部解讀深化中央財政科技計劃管理改革的方案[Z]. http：//www.gov.cn/xinwen/2015-01/07/content_2801721.htm

[3]王祎娜，常春.國家重點研發計劃重點專項實施管理實踐與思考[J].中國農機化學報，2017，38（9）：132-134.

[4]國務院.國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知（國發〔2018〕25號）[Z].2018-07-24.

[5]李夢丹，劉運泳，樸浩哲.新形勢下國家重點研發計劃改革特點與科研項目管理實踐[J].中國醫藥導報，2020，17（32）：177-180.

[6]科技部財政部.科技部財政部關于進一步優化國家重點研發計劃項目和資金管理的通知（國科發資〔2019〕45號）[Z]. 2019-01-22.

[7]李曉紅.著力提升科技創新能力實現科技高水平自立自強[J].中國科技獎勵，2021（04）：6-9.