構建企業創新聯合體 提升創新資源配置效率的實踐邏輯及政策建議

余桂玲

一、前言

在經濟全球化和分工背景下，基于效率形成的產業鏈供應鏈在疫情之下遭受重創，面臨著價值解構和重構，我們要抓住機遇直面挑戰。正值中國經濟在新發展階段，以新發展理念謀劃新發展格局，科技創新、產業升級、結構調整取得了豐碩成果，雙循環發展格局將使中國走上創新型國家行列，在更高的層次上參與國際競爭。美國對我國貿易干擾、科技打壓，凸顯我國在新發展理念引領下，經濟科技實力，綜合國力不斷增強，我國科技創新自主可控創新鏈產業鏈供應鏈正在不斷完善，創新能力和水平部分已經超過發達國家，但是我們仍有“卡脖子”的技術控制在別人手中。

一直以來，科技自立自強作為國家發展的戰略支撐，取得了重大成就，圍繞科技創新、技術創新、產業創新具備了完善的政策支撐體系，但是科技投入產出比仍有很大提升空間，需要從疏通“政、產、學、研、用”各個環節，從創新要素的配置方式、順序、路徑深入挖掘潛力。以現代科技發展特點看，突出企業創新主體地位是提高創新效能的有效方式。

信息化、數字化、智能化為特點的現代產業發展來看，科技創新不僅來源于大學科研機構，企業是科技創新一個重要推動力和策源地。習近平總書記強調，“要發揮企業出題者作用，推進重點項目協同和研發活動一體化，加快構建龍頭企業牽頭、高校院所支撐、各創新主體相互協同的創新聯合體，發展高效強大的共性技術供給體系，提高科技成果轉移轉化成效”。《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》明確提出，“強化企業創新主體地位，促進各類創新要素向企業集聚。推進產學研深度融合，支持企業牽頭組建創新聯合體，承擔國家重大科技項目”。

二、創新資源配置效率分析

按照新發展理念建設創新型國家，我國的研發投入強度不斷加大，知識產權開發保護取得重大成就，同時也存在科技成果轉化效率不高，企業的投資熱情和創新能力未被有效激發，我國科技創新鏈和產業鏈未實現有效銜接，表現為一些科研成果、發明專利閑置或無法轉化；產業鏈中許多關鍵環節核心技術受制于人，企業亟需創新成果滿足市場需求實現價值；產業鏈、價值鏈與創新鏈融合發展的機制不健全，缺乏有效的政策支撐。

（一）科學研究導向的偏差，使得專利成果轉化率不理想。我國全社會研發投入從2015 年的1.42 萬億元增長到2020 年預計2.4 萬億元左右，研發投入強度2020 年預計會達到2.4%左右，其中基礎研究經費比2015 年增長近一倍。與大量的科研投入相比，高校科研機構成果轉化率明顯低于申請量，相當一部分成果沉睡，維持在六年以上的發明專利占30%不到，實用新型專利普遍維持在兩到三年。以高校和科研機構為主導的創新，成果轉化一直是大家關注的話題。許多高校科研機構將專利成果納入考核，獲得專利成為科學研究的最終結果，弱化了科技成果產業化的目標，盡管項目申請書中也有企業參與的關于產業化的內容，基本流于形式。一些專利較密集的單位專門設置成果轉化中心，效果不明顯。應用研究應從實踐中探索發現科研攻關目標，凝聚多個創新主體共同參與，在創新的不同階段協同合作和價值共生。創新主體包括大學、科研院所及企業，企業在應用研究中發揮著重要作用。

（二）國家科研立項中，企業參與度較低。國家科技項目立項申請中，高校科研單位具備天然的優勢，研究基礎、研究平臺、研究團隊完備，而企業申請國家立項則略顯弱勢。企業發展即需要滿足現有市場的漸進式創新，也需要對現有消費習慣進行顛覆性改革的突破式創新。研究表明，企業很少能參與到科學研究從0 到1的過程，科研立項與產業發展實際脫節或許在研究過程中已經偏離，科學家與企業家的思維較難對接；項目承擔人的目標是順利結項、發表論文、申請專利，企業家希望能夠將科研成果快速轉化，并產生效益。

（三）鼓勵高校科研院所成果轉化的政策措施效果不明顯。盡管科技部教育部出臺多項舉措，鼓勵將成果轉化，但是科研人員的積極性不高，更多的考慮職稱、職務、職業及風險與收益等問題，使許多專利成果束之高閣。因為新技術轉化為新產品，再轉化為產業化的規模生產，是一個充滿風險的復雜過程，企業家和科學家都不愿意承擔。

三、構建企業創新聯合體是提高國家創新資源配置效率的戰略舉措

（一）企業創新聯合體是現階段科研攻關組織架構的創新。從科技發展史看，前兩次工業革命用近200 年的時間。第三次科技革命在前兩次的基礎上的實現重大飛躍，以信息技術引發一系列的技術革命，發展到今天形成了大數據、云計算、5G+工業互聯網等諸多領域的一場信息控制技術革命，僅用了20 多年。現在的科技創新活動，已不是一小部分人的事，是由企業、科研機構、學校、社會的各方面的一個群體行為，創新要素中則是政府、企業家、專家學者、創新人才、社會資本力量等。由誰主導創新實踐，創新資源如何整合，直接影響創新的效率。高校、科研機構牽頭主導的應用型、工程技術研究項目，有行業企業參與制定成果轉化方案，就會縮短了研究與應用的時間、提高應用的精準性；而企業牽頭的科研項目，高校和科研機構的研究自始至終朝著成果產品化、項目產業化的目標，創新效率大幅提升。以企業為主體、市場為導向的產學研結合的創新體制，是重要的組織架構形式。

（二）企業創新聯合體是推動創新能力提升的重要支撐。長期以來我們的科研體制，以企業為核心的科研立項較少，加之民營企業的社會公信力較弱，整合市場創新資源的能力較弱。現代科技發展表明，像華為、小米等科技企業，具有長遠的企業科技戰略規劃、創新的原動力，整合市場資源的能力極強，已經在創新聯合體建設方面，進行了實踐探索，有許多成功經驗；許多行業領軍企業也在積極努力，積極打造企業創新基地、創新實驗室，創新積極性很高。政府與產學研共同作用，建立企業創新聯合體，是推動原始創新能力、成果轉化能力、科學技術產業化的重要手段。

（三）企業創新聯合體打通了成果轉化的通道。長期以來政府始終是科研活動，特別是高校和公立科研機構科研活動的主要資助者及主要的經費來源，國家級的各類科研項目大多委托這類機構承擔。應用學科科研立項之初未有企業的廣泛參與，較難充分了解產業發展的實際需要，使得一些項目按照現行的考核辦法能夠順利結項，但未必能夠在短期內形成生產力。創新聯合體承擔項目，獲得經費支持以外，企業更加在意社會效應，且能對準產業發展的關鍵環節，產學研完美銜接快速產生經濟效益。

企業創新聯合體的特點：創新主體是更加了解市場的企業，以企業為中心聚集創新資源；其目標是在領軍（龍頭）企業的推動下，將這種聯合創新成果推向市場，加大產業發展共享技術的供給，而不僅僅是完成科研項目；組織形式也與以往不同，是在政府引導和推動下，按照市場原則，產學研各方以平等的市場主體身份參與聯合體，以此，彼此之間適用市場化的手段聯系；政府對創新聯合體的支持方式體現在，第一要政府與企業共同確定聯合技術攻關方向，第二政府給予資金支持，第三政府給創新聯合體的主體——企業以公信力，打造良性的創新生態環境，吸引更多的市場主體參與其中。

（四）創新聯合體使產學研聯系更加緊密。建立企業創新聯合體延長產業鏈和價值鏈，形成“政、產、學、研、用”產業化的科研體制，使“政府引導、企業為主體、市場為導向的產學研相結合的科研體制”走向實際，突出了企業主體地位，彌補了產學研協同不緊密的缺陷。市場機制作用下，產學研協同創新時常面臨著“市場失靈”的困境。“無形之手”的“失靈”需要“有形之手”的及時補缺補位。產學研協同創新涉及政府、企業、高校和科研院所等多個主體，但各個主體之間目標和價值取向存在差異，導致本就匱乏的資金、項目和高層次人才等技術創新資源要素配置過程存在分散、交叉、重復，從而造成部門間難以形成合力。基于產業鏈的視角看，企業間的關系已經從競爭轉變為競合，雙贏成為企業共同的追求目標。單個企業難以形成應對資源分散和需求變幻的創新機制，因而需要以企業為主體的協同合作技術創新，推動產業的創新發展。

（五）企業創新聯合體推進的創新實踐更貼近市場。按照技術要求、產業發展需要來組織創新聯合體，龍頭企業和領軍企業發揮作用的形式不同。龍頭企業是引領產業鏈價值鏈上下游的企業，由此打造的聯盟是要解決關鍵技術和關鍵環節的技術攻關，通過技術構建創新鏈，打通產業鏈和價值鏈，使聯合體的連接更加緊密；行業領軍企業是引領產業朝著集群化發展，聯合體要提供一些列的行業共性技術，以提升行業標準行業競爭力為目標，聯合體內的各個參與主體之間形成加強產業協同與創新聯盟。因此，不同產業不同行業不同技術領域所形成的創新聯合體的組織形式可以多樣化，目標是有利于推動創新實踐，提高科研成果的轉化效率。

四、推動企業創新聯體發展的政策體系的建議

（一）建立開放包容多元的考核體系。領軍企業引領建立的創新聯合體，政府投入包括兩個部分，一是資金投入，二是打造創新聯合體健康發展的軟環境。資金投入的考核要摒棄以往的國家項目考核辦法，既要發表論文申請專利，更重要的是實現成果轉化，實現產業化并獲得利潤。任何一個創新活動都要沉默成本、項目儲備及創新風險，對此要采取多維度的考核，既要經濟效益，也要社會效益，要考察創新聯合體帶動創新創業的效果及全社會創新氛圍的形成。這是我們國家創新體系建設的有益探索。

帶動中小企業創新創業活動，形成多層次全方位的產業鏈價值鏈提升和再造，是創新聯合體效益衡量的一個重要指標。鼓勵產業領軍企業、頂尖科研機構聯合組建的創新平臺，針對行業內的關鍵性共性難題，展開技術攻關、新產品試制；鼓勵龍頭企業引領產業鏈價值鏈上下游的企業，解決關鍵技術和關鍵環節的技術聯合攻關；瞄準產業鏈需求，設定技術研發路線圖，推動技術突破，同時又催生新的市場需求，驅動著產業鏈高質量發展。以領軍企業為中心，一方面吸引中小企業參與建立創新聯盟，完善創新鏈的同時，實現產業鏈的擴展；另一方面，以成果應用帶動中小企業創新創業，產業鏈上的創新產品孵化企業。

（二）創新聯合體與地方科技園區建設共同促進。積極鼓勵科技領軍企業、科研院所、高校圍繞優勢領域建設高水平孵化機構，著力加強孵化器、眾創空間向專業化、特色化發展。圍繞主導產業和技術需求，支持產業技術研究院建設與科技園區建設相結合，引導產研院提高創新能力和服務地方經濟發展的能力。

（三）不斷完善聯合創新成果的界定和分享規則，形成市場化激勵機制。對于政府投資的成果，可以在聯合體共享平臺上分享；對于企業、科研院所、社會資本共同投資產生的成果，通過搭建的平臺，清晰產權界定，按照市場規則聯合體企業共同使用；鼓勵共同申請專利，實現成果轉化，按照市場原則分享產業化帶來的利潤。建立企業創新聯合體創新訴求糾紛解決機制，有序構建信用約束機制，對投機、毀約等行為，納入社會公共誠信記錄，增加違規成本。

（四）優化應用場景供給，助推成果產業化最后一公里。我們將企業、高校、科研院所等作為創新主體，政府和社會資本提供方等作為參與主體，應用場景是創新成果特別是應用創新成果市場檢驗主體，邁向產業化的重要階段。應用場景不是普通的用戶、合作伙伴或消費者，他是創新活動的積極參與者，承擔著新技術新產品應用帶來的風險，并能為技術創新提出改進建議。

以企業為主導的市場化創新體系中，科技成果轉化為產品并形成產業化市場環境，需要通過政府力量推動實施，對裝備首臺套、軟件首版次、新材料首批次等新產品示范應用的企業，要給予適當獎勵。健全對中小微企業扶持政策，優化應用場景供給，完善政府采購制度，推動企業創新聯合體創新成果產業化的最后一公里。

（五）建立國際知識產權爭議的預警機制。構建雙循環發展格局，解決產業鏈上卡脖子的技術難題，會引起國外相關技術領域企業或組織為阻止及破壞我國科技進步帶來的知識產權爭議。國家知識產業中心要建立預警機制，密切關注與國外知識產權爭議風險點，避免惡意糾紛，并為涉訴企業提供國家支持。

（六）制定國家層面的對于技術產業化投資的風險補償政策。甄別篩選核心技術、關鍵技術及符合市場需求的技術，在各個轉化環節給予風險補償，激發企業創新聯盟進行成果轉化及產業化、產品化的積極性，并能吸引社會資本共同參與，形成創新與科技成果轉化的市場化良性互動。