五年規劃的研究進展與熱點可視化分析

陳升 成佩姍 劉澤

摘要：借助CiteSpace軟件，將2001—2020年研究五年規劃的期刊論文作為樣本數據，繪制出知識圖譜，分析五年規劃研究領域的總體概況和研究熱點。研究結果表明：五年規劃發文數量呈現波浪式變化、研究主體多樣、研究五年規劃的機構集中于北京，但作者和機構研究合作不緊密。五年規劃領域研究的熱點主題聚焦于五年規劃總結回顧與建議、五年規劃的實踐探索和五年規劃的銜接協調三個方面，研究演進可劃分為起步階段、快速發展階段和穩定發展階段。在新時代發展背景下，受中發〔2018〕44號文件的影響，多規合一和規劃協同很大程度上將會成為新的研究前沿。

關鍵詞：五年規劃；可視化；文獻計量；知識圖譜

中圖分類號：C93-0文獻標識碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2021.05.004

開放科學（資源服務）標識碼（OSID）：

基金項目：國家社會科學基金重點項目（15AZD016）

0引言

黨的十八大以來，黨和政府高度重視五年規劃的實踐與推進工作。從2013年黨的十八屆三中全會提出要“健全以國家發展戰略和規劃為導向、以財政政策和貨幣政策為主要手段的宏觀調控體系”，2020年《政府工作報告》提出要“編制好‘十四五’規劃，為開啟第二個百年奮斗目標新征程擘畫藍圖”，無不彰顯著五年規劃對經濟社會發展的重要作用。國外關于發展規劃理論研究起步較早，尤其是第二次世界大戰以來，發展規劃研究文獻達到了頂峰，產生了多種有關發展規劃的概念和解釋，形成一個錯綜復雜的整體[1]。

新中國成立以來，我國共編制實施完成了十三個五年發展規劃（計劃）。按發展規劃的體制屬性和編制程序的規范性來看，五年規劃大體可分為計劃經濟體制下的不規范期（“一五”計劃—“五五”計劃）、改革轉型期（“六五”計劃—“九五”計劃）、基本定型期（“十五”計劃至今）[2]。自“十五”計劃起，五年規劃更體現宏觀性、戰略性、政策性，五年規劃領域的研究在近二十年內也取得了豐碩的成果。“十四五”時期是我國全面建成小康社會、實現第一個百年奮斗目標之后的第一個五年規劃，梳理和回顧五年規劃的研究成果，總結出研究熱點和前沿，有助于為全面建設社會主義現代化國家開好局、起好步。從現有研究而言，規劃領域有學者從定量的視角對城市規劃[3]、鄉村規劃[4]的相關研究成果進行了梳理，但尚未有學者對五年規劃的核心文獻進行可視化定量分析。為此，通過收集2001—2020年CSSCI來源期刊收錄關于五年規劃的文獻，運用文獻計量的方法對當前五年規劃的研究現狀進行定量分析，以期為更加深入開展我國五年規劃的理論研究和實踐探索提供參考。

1數據來源與研究方法

本文研究數據來源于中文社會科學引文數據庫（CSSCI）。CSSCI收錄的刊物及論文學術水平較高、影響較大，已被眾多知名高校和科研單位包庫使用，并作為各個地區和機構的學術、學科評價的重要依據，也是我國人文社會科學文獻信息查詢的重要工具。本文以2020年12月5日為節點，以“計劃”“規劃”“五年規劃”“五年計劃”“發展規劃”為篇名（詞），時間設置從2001年至2020年，條件設置為“精確”查找，由于國內學者會對某個五年規劃進行案例分析，為了避免查找遺漏，進一步增強文獻主體的相關性，將“十五”“十一五”“十二五”“十三五”作為篇名（詞），篩除相關性低的文獻，最終得到文獻314篇，以此作為本文的文獻樣本。

CiteSpace是陳超美教授在Java基礎上開發的科學計量學的可視化軟件[5]，因其可操作性強、功能性強等優勢，日益受到學界各領域的關注和推崇。運用CiteSpace軟件進行作者合作情況、關鍵詞共現網絡圖譜和時區圖譜等共現分析和突現分析，繪制出研究領域的現狀、熱點和前沿，探究國內五年規劃研究領域的熱點和演化路徑。

2研究現狀分析

2.1文獻量分析

文獻發表數量一定程度上可以反映研究熱度和研究階段，本文繪制了五年規劃文獻量變化趨勢圖，如圖1所示。五年規劃是多年來中國規劃體系的研究方向之一，發文數量呈現波浪式變化，年均發文量15.7篇。從時間上看，2001年、2006年、2012年和2016年是每個五年規劃中研究產出最多的年份，說明五年規劃的發文存在周期，高峰期都出現在新一個五年計劃發布當年或次年。2005年國務院出臺《國務院關于加強國民經濟和社會發展規劃編制工作的若干意見》，針對五年規劃的編制工作作出明確指示，促使國內很多學者對五年規劃領域開始進行研究，“十一五”規劃時期發文量開始上升。同時，在“十五”計劃實施結束之后，國內學者開始對前十個五年計劃進行經驗總結和探索，如石康在2006年發表《我國的十個五年計劃》的系列文章達8篇，使得2006年的文章數量達到了34篇，同比增長了88.9%，成為近20年來文章最高產的一年。

2.2來源期刊情況

為了了解該領域重要期刊的空間分布，為科研人員選擇成果發表期刊、文獻查找等可視化數據參考，本文根據CSSCI的檢索數據，得到來源期刊文獻量分布。五年規劃領域最主要來源期刊是《宏觀經濟管理》，發文量38篇，占總樣本的12.1%。其次是《城市規劃》和《改革》期刊，發文量均為14篇。從主辦機構來看，《宏觀經濟管理》是國家發展和改革委員會主辦的經濟理論刊物，重點關注黨和國家的重大方針和工作部署；《城市規劃》是中國城市規劃學會的學刊，重點關注城市化和國內外規劃研究；《改革》期刊是重慶社會科學院主管主辦的經濟學期刊，關注我國轉型和社會發展的前沿問題。從來源期刊可以看出，我國五年規劃領域關注主體多樣，受到經濟學、管理學、建筑類等學科學者廣泛關注。

2.3地域與研究機構分布

2.4作者合作情況

學者的發文量反映出學者的學術能力和對該領域的學術造詣，學者合作情況反映出學者間的學術交流情況。根據普萊斯定律統計發文的核心作者，算出N≈3.745篇，取整數4，核心作者共計7位，分別為鄢一龍（25篇）、胡鞍鋼（19篇）、王亞華（9篇）、石康（8篇）、唐嘯（5篇）、陳升（4篇）、姜佳瑩（4篇），其中鄢一龍、胡鞍鋼、王亞華、唐嘯和姜佳瑩均來自清華大學公共管理學院，研究經濟體制改革和宏觀經濟管理與可持續發展。借助CiteSpace軟件，繪制出作者共現合作圖譜（圖2），節點28個，連接數量16個，計算得出的網絡密度為0.0432，網絡密度較小，說明學者之間合作程度非常有限。其中，在“十五”計劃時期，在圖中并未發現學者有合作跡象；到“十一五”規劃時期，開始出現韓慈-李彩華、鄢一龍-王亞華-胡鞍鋼的研究群體；到“十二五”規劃時期，清華大學公共管理學院團隊進一步深入研究五年規劃，出現鄢一龍-胡鞍鋼-呂捷-王紹光的密切合作；到“十三五”規劃時期，唐嘯、姜佳瑩加入清華大學的研究團隊，清華大學的楊永恒與重慶大學陳升-劉澤也開始了五年規劃的合作研究。其余學者雖然在五年規劃領域也發表了論文，但研究主要還是以個人為主，學者之間的互動并不密切。

2.5高被引文獻

文獻的被引頻次是評價文獻質量和影響力程度的重要指標，通過挖掘具有影響力的文獻，進一步明確五年規劃領域的發展路徑和歷程，為后續學者研究重要的參考知識基礎。運行軟件可得到文獻共被引圖譜，結果顯示節點數N = 90，連接數E = 270，密度Density=0.0674，表明該領域知識點之間關聯度低，聚集度不高。論文《整體知識與公共事務治理：理解市場經濟條件下的五年規劃》[7]與《從經濟指令計劃到發展戰略規劃：中國五年計劃轉型之路（1953—2009）》[8]的中心性分別為0.34和0.20。《整體知識與公共事務治理：理解市場經濟條件下的五年規劃》一文通過整體知識視角說明五年規劃已經成為對市場經濟進行宏觀管理的重要手段之一，成為促進中國發展的重要制度安排；《從經濟指令計劃到發展戰略規劃：中國五年計劃轉型之路（1953—2009）》通過梳理五年規劃的轉型歷程和內在動因，強調市場與計劃需要發揮各自優勢，互相彌補劣勢[7-8]。截止2020年12月，前文CNKI下載量為2102次，被引用次數59次，后文CNKI下載量為1645次，被引用次數30次，在五年規劃領域中的影響力和地位都較高。

3五年規劃研究熱點的可視化分析

3.1關鍵詞共現分析及熱點解讀

運行CiteSpace，繪制出五年規劃研究文獻的關鍵詞知識圖譜，為了增強結果的可讀性，凸顯出重要的信息，對圖譜進行調整和優化后，以可視化圖譜的形式展現出來的結果，如圖3所示。關鍵詞由圓形的節點標識，頻次由圓環大小標識，某個節點越大，則說明該關鍵詞是研究的熱點[9]。出現頻次排名靠前的“五年計劃”“五年規劃”“十五規劃”“十一五規劃”“十二五規劃”“發展規劃”“空間規劃”等關鍵詞中心度均大于0.1，說明這些關鍵詞都屬于研究重點，五年規劃領域研究具有非常明顯的時代性和特殊性。

根據對關鍵詞共現網絡知識圖譜（圖3）梳理分析，可知五年規劃領域研究的熱點主題聚焦于五年規劃總結回顧與建議、五年規劃的實踐探索和五年規劃的銜接協調三個方面。

（1）五年規劃總結回顧與建議。由于每個五年規劃有明確的起止時間，所以在每個五年規劃結束后，會有大量學者發文對前一個五年規劃進行評估和總結，并提出下一個五年規劃的若干意見，關鍵詞包括“十五”計劃、“十一五”規劃、“十二五”規劃、“十三五”規劃、“五年規劃”等。

“十五”計劃時期，由于國際環境進入網絡經濟時代[10]，需要充分認識國際形勢，產業上重視發展信息產業[11]，社會民生方面注重最低社會保障[12]、提高人民的素質和生活水平[13]。“十五”計劃結束后，國內工業化處于重化工階段的高加工度化時期，呂政等[14]建議制定五年規劃一方面需要重視資源環境與工業發展日漸突出的矛盾，另一方面跨國公司的大量進入需要發揮市場的重要性；民生方面，葉建亮[15]認為雖然地區差異擴大的趨勢有所遏制，但群體性收入差距日漸增大，必須加以重視。

“十一五”規劃時期，科學發展觀作為“十一五”規劃的指導原則，一方面重視經濟增長，將“計劃”改為“規劃”，更加凸顯市場對資源配置的基礎性作用；另一方面將以人為本的理念貫穿于“十一五”規劃的指導方針、發展目標和重點、指標設置[16]、政策措施[17]等方方面面。“十一五”規劃結束后，中國社會科學院經濟學部課題組[18]認為我國經濟發展方式亟待轉變，經濟結構亟待調整，能耗降低目標難以實現。發改委也發文指出由于受到國際金融危機的影響，經濟結構性矛盾仍然非常突出，戰略性資源不足的矛盾愈發尖銳，體制改革進入攻堅期，社會領域改革有待進一步加快。

“十二五”規劃時期，由于國際環境不確定因素增加，外部環境的不穩定性給“十二五”規劃編制增加了難度。相偉[16]提出要增加具體工程項目，提高前期調研的重要；改革雜志社專題研究部[19]述評經濟發展領域的預期性指標和人民生活領域的約束性指標的時候指出，“十二五”規劃降低了年均增長率的預期目標，就是要將發展重點轉移到結構調整和提升經濟增長質量上，唯GDP的價值觀已經不符合這一階段的發展觀念；而參加養老保險人數目標和城鎮保障性安居工程建設是在做大蛋糕的同時讓廣大社會成員共享改革成果的重要手段。

“十三五”規劃時期，作為實現全面小康的最后一個五年規劃，五年規劃的硬性指標既依據經濟發展新常態的要求，又要完成2020年目標倒推的結果，經濟目標既有難度又符合實際[20]。五大發展理念貫穿“十三五”規劃全文，把科學發展觀的內涵提升到新層次，成為“十三五”規劃時期的重要指導。

（2）五年規劃的實踐探索。五年規劃的成功實踐離不開發展規劃科學編制、有效實施和科學評估[21]，所以實踐探索的關鍵詞包括“協商民主”“規劃編制”“政策過程”等。

規劃科學編制。從規劃機制方面，顧海兵[12]認為規劃結構、規劃方法、規劃滾動等都需要有規范性和科學性。從規劃編制主體參與方面，鄭立中[22]提出規劃編制需要注重前期調研，發揮專家咨詢作用以及工作的宣傳作用，在規劃思想、規劃內容、規劃方法、規劃方式上進行大膽創新；姜佳瑩[23]運用協商民主理論，將規劃科學編制中的協商細分為決策型協商、編寫型協商、協調性協商、咨詢型協商、研究型協商和公眾建言獻策型協商，有助于理解中國協商民主的運行情況；鄢一龍[24]從縱向進行對比，對五個階段的決策模式演變歷程進行梳理，目前現階段的集思廣益型決策模式在規劃編制過程中充分發揮民主，決策過程日益開放。

規劃有效實施。從內容上，五年規劃的實施機制包括制度保障等四個層次，通過經濟、政治等多個手段進行實現[25]。楊慶育[26]提出規劃的有效實施需要以年度計劃、重大項目進行推動，優化資源配置，重視經濟和社會領域的綜合改革。陳升[27]通過實證研究發現，規劃實施資源會在規劃執行主體和規劃績效中起到顯著的中介效應，規劃實施領導小組的缺位會導致規劃實施無法在高位進行推動。

科學評估。高輝清[28]對“十二五”規劃進行中期評估，認為規劃實施中對于地方政府約束力度不足，需要建立科學完善、面向各級規劃的評估體系。中國行政管理學會課題組[29]通過總結國外公共政策績效評估的經驗，認為我國公共政策績效評估需要建立專門負責的評估機構、擴大政策評估范圍和內容、完善組織體系、構建績效評估指標體系等。定量評估方面，鄢一龍[30]從目標完成率、目標偏離度、計劃期發展情況三個維度對我國五年計劃進行了定量評估；王亞華[31]從完成率、基本完成率和完成百分數均值進行目標評估。

（3）五年規劃的銜接協調。國家發展規劃作為規劃體系的最上位，需要省級規劃和區縣級規劃的有效實踐，也需要與專項規劃、區域規劃和空間規劃的銜接與調整，關鍵詞包括“多規合一”“空間規劃”“地方政府”等。

統一規劃體系需要堅持下位規劃服從上位規劃[26]。從編制方面，陳雯[32]認為受到地方政府間的競爭，地方規劃編制會出現偏差，出現政府“越位”和“缺位”等問題，所以需要根據政府職能的轉變，約束政府權力。從績效考核方面，王俊杰[33]認為指標體系調整能夠為地方政府考核提供依據，特別是約束性指標能夠讓地方政府改變唯GDP的考核方式，重視五年規劃的整體完成情況。

統一規劃體系需要理順規劃關系，等位規劃相互協調。2014年，發展和改革委員會等四部委聯合發布《關于開展市縣“多規合一”試點工作的通知》，提出進行“多規合一”試點。楊慶育[26]認為需要完善規劃體系，城市規劃和國土規劃也要以五年規劃作為基本制定依據，實現專項規劃、區域規劃服從總體規劃。陳升[34]通過對“多規合一”改革試點經驗總結，建議未來改革需要給各項規劃劃定剛性、彈性發展邊界，建立相應的法律法規，提倡社會公眾有效參與。

3.2五年規劃研究前沿及趨勢分析

關鍵詞共現時區圖譜一定程度上能夠反映出五年規劃領域的研究趨勢變化，但關鍵詞共現時區圖譜只能體現出關鍵詞出現的年份，而不能對關鍵詞的集中性進行有效體現，所以本文結合突顯詞圖譜（圖4）和研究關鍵詞共現時區圖譜（圖5），對五年規劃進行研究前沿及趨勢分析。由圖4可知，國內學者對五年規劃的研究具有明顯的時序性特點，主要研究主題演進趨勢依次是市場機制、可持續發展、規劃編制、科學發展觀、市場經濟、政策過程、國家治理、土地利用總體規劃、多規合一和空間規劃。

圖5的關鍵詞共現時區圖譜更加細致展示了近20年五年規劃關鍵詞的演進趨勢。結合圖4和圖5，本文將五年規劃的研究前沿演進過程從時間上分為三個階段，2001—2005年為第一階段，2006—2014年為第二階段，2015年至今為第三階段。從發文成果數量上看，發文數量在第二階段達到高峰，第三階段趨于平穩；從發文內容上看，總體上經歷了從五年規劃宏觀視角-五年規劃內部研究-五年規劃銜接協調問題的演化路徑。

第一，起步階段（2001—2005年）。該階段研究成果少，發文數量占總量的18.15%，主要是從宏觀視角對五年規劃實施環境進行內外部分析，突顯詞包括市場機制和可持續發展。這一階段的研究整體處于初步探索階段，研究主要是對規劃面臨的市場環境、國外規劃制定的經驗總結、生態和環境保護的可持續發展戰略選擇，尚未對規劃領域進行定量研究，但已有學者開始關注五年規劃的央地關系等深層次問題。

第二，快速發展階段（2006—2014年）。該階段是五年規劃發文的高產期，年均發文量有所上升，突顯詞包括規劃編制、科學發展觀、市場經濟、政策過程和國家治理等。這一階段開始從微觀視角對五年規劃的編制過程、決策過程、實施過程、評估過程進行深入研究。科學發展觀作為“十一五”規劃的指導原則，重視經濟增長，將“計劃”改為“規劃”，更加凸顯市場對資源配置的基礎性作用，市場的作用得到進一步的發揮，所以“科學發展觀”和“市場經濟”成為“十一五”時期（2006—2010年）的兩個重要突顯詞。2013年，黨的十八屆三中全會提出“推進國家治理體系和治理能力現代化”，使得“國家治理”一詞成為五年規劃領域關注的焦點。

第三，穩定發展階段（2015年至今）。該階段發文數量有所下降，發文方向重視規劃體系融合，突顯詞包括土地利用總體規劃、多規合一和空間規劃。為形成統一的國家規劃體系，必須對規劃銜接協調進行深入研究。2010年，胡俊[35]從城市規劃和土地利用規劃開始對“兩規合一”進行實踐探索。2014年徐東輝[36]開始探索“三規合一”工作，“多規合一”作為“兩規合一”和“三規合一”的延伸和發展，建筑學、管理學和政治學類學者從不同視角對“多規合一”進行深入研究。2020年，黃征學[37]指出市縣在“多規合一”實踐中，五年規劃和國土空間規劃之間難以整合，發展規劃體系和國土空間規劃體系長期并存過程中如何協調是亟待解決的問題。可以看出，未來五年規劃領域對于“多規合一”“協同發展”的研究仍會繼續，很大程度上會成為該領域的研究趨勢。

4結論與展望

4.1結論

綜上所述，得出以下研究結論：

（1）通過對五年規劃文獻變化趨勢分析，表明學術界對五年規劃的研究呈現波浪式變化，存在周期性發文高峰，高峰期都出現在新一個五年計劃發布當年或次年。從時間上看，2001年、2006年、2012年和2016年是每個五年規劃中研究產出最多的年份。從研究數量上看，“十五”計劃屬于五年規劃的起步階段，“十一五”規劃受政策影響，成為發文量研究最多的五年規劃。

（2）從文獻發表的期刊來看，最主要來源期刊是《宏觀經濟管理》，其次是《城市規劃》和《改革》；從作者發文量來看，清華大學公共管理學院的鄢一龍發文量最多，其次是清華大學公共管理學院的胡鞍鋼和王亞華；從合作網絡圖譜來看，“十一五”規劃時期開始形成清華大學公共管理學院的研究團體，并逐步成為該領域研究的核心團隊，但從總體而言作者之間形成的聚類不夠多，說明五年規劃領域的合作有待進一步提高。

（3）五年規劃領域研究具有非常明顯的時代性和特殊性，熱點主題聚焦于五年規劃總結回顧與建議、五年規劃的實踐探索和五年規劃的銜接協調三個方面，研究演進可劃分為起步階段（2001—2005年）、快速發展階段（2006—2014年）和穩定發展階段（2015年至今）。不同階段研究特點和重點不盡相同，通過近二十年的由淺入深、由易到難、由單一到多主體的研究，未來五年規劃領域對于“多規合一”“協同發展”的研究很大程度上會成為該領域的研究趨勢。

4.2研究展望

2020年《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》提出，“要形成定位準確、邊界清晰、功能互補、統一銜接的國家規劃體系，健全政策協調和工作協同機制”。以規劃引領經濟社會發展，是黨治國理政的重要方式，是中國特色社會主義發展模式的重要體現。對五年規劃這一研究主題進行熱點和演化路徑結果表明，未來關于五年規劃的研究仍然是值得探討的話題。在五年規劃具體實踐過程中，學者們應根據《中共中央國務院關于統一規劃體系更好發揮國家發展規劃戰略導向作用的意見》（中發〔2018〕44號文）中所提及的規劃體系不統一等突出問題從“多規合一”“規劃協同”視角對規劃體系進行深入研究，更好發揮發展規劃戰略導向作用。

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Research Progress and Hot Spot Visualization Analysis of the FiveYear Plan

CHEN Sheng1，2，CHENG Peishan1，LIU Ze2，1（1.School of Public Affairs， Chongqing University， Chongqing 400044，China；2.School of Public and Management， Tsinghua University，Beijing 100084，China）

Abstract： With the help of CiteSpace software， this paper takes the journal papers on the five-year plan from 2001 to 2020 as the sample data， draws the knowledge map， and analyzes the general situation and research hotspots of the five-year plan research field. The results show that the number of papers published in the five-year plan presents a wavy change， the research subjects are diverse， the research institutions of the five-year plan are concentrated in Beijing， but the cooperation between the authors and the research institutions is not close. The hot topics in the field of five-year planning research focus on the summary review and suggestions of the five-year plan， the practical exploration of the five-year plan and the cohesion and coordination of the five-year plan. The research evolution can be divided into the initial stage， the rapid development stage and the stable development stage. Under the development background of the new era， under the influence of Document No.44 in 2018 of China Development Bureau， the integration of multiple plans and coordination of planning will become a new research frontier to a large extent.

Keywords： five-year plan；visualization；bibliometrics；knowledge mapping