生物多樣性保護視角下各國利益的平衡

□文/高 彤

（天津大學 天津）

［提要］ 全球生物遺傳資源分布的不均衡是導致“生物剽竊”現象的根本。發達國家對發展中國家生物遺傳資源的攫取、開發和利用加劇了雙方之間的利益失衡格局，威脅生物多樣性保護。生物遺傳資源的開發利用應當在尊重國家主權原則基礎上通過事先知情同意程序、惠益分享機制對所得惠益予以公平合理分配。我國遺傳資源和生物多樣性保護形勢嚴峻，應通過加強傳統生物資源的收集開發、建立健全綜合統一的生物遺傳資源數據庫、加快建立我國生物遺傳資源取得和惠益分享制度、加強生物遺傳資源領域的國際交流與合作等路徑加以解決。

近年來，伴隨著經濟全球化的快速發展，各國之間的經濟發展差異逐漸加大，利益訴求也各不相同，各國對生物遺傳資源開發利用的需求呈現出極大的不平衡特點。客觀來看，全球范圍內的生物遺傳資源多分布在經濟技術水平相對落后的發展中國家，發達國家往往通過其跨國公司并且借助先進的科學技術和資金優勢對這些遺傳資源進行獲取、商業性開發利用和控制，并進一步通過申請專利保護的方式將其轉化為巨額壟斷利益。如此一來，掌握絕大部分原始生物遺傳資源的國家最后反而獲得最小比例的利益回饋，更是加劇了各國利益分配的不均衡。為此，生物多樣性保護領域中一些重要的國際法文件對全球范圍內生物遺傳資源所得惠益的公平分配問題作了積極應對，提出遺傳資源的取得和惠益分享制度并對其具體規則作了規定說明。本文從生物多樣性保護全球視角出發，通過對遺傳資源的取得和惠益分享機制具體規則的探究思考，提出未來我國生物多樣性保護的路徑展望，希望能夠通過遺傳資源取得和惠益分享機制的良性運行來保障各國利益動態平衡的實現。

一、生物多樣性保護與遺傳資源

（一）生物多樣性保護現狀及其國際法定位。生物多樣性是生物繁衍的基礎和物種進化的動力，同時也是人類文明的基石。但是，當前人類正面臨著一場巨大的生物多樣性危機。當前世界上各類物種喪失的速度大大加快，就拿濫伐森林導致物種滅失為例，據專家測算，每年因砍伐森林要損失15，000～50，000 個物種，即每天損失40～140 個物種。因此，對于生物多樣性的保護已經刻不容緩，在全球范圍內亟待通過新的國際合作機制的建立和良性運作，從而實現對生物多樣性的保護，達成互惠共贏、永續發展的人類社會最終目標。

對于生物多樣性保護的國際法定位，《生物多樣性公約》在序言中確認其為“全人類的共同關切事項”。對于完全處于一國管轄范圍內的固有資源，基于國際法領域普遍遵循的最基本的主權原則，各主權國家當然對其享有絕對、全面、持久的主權權利。這種主權權利對內表現為一國管理國家事務的最高權力，對外表現為作為主權國家的獨立自主和平等的權利。而對于那些涉及國際社會共同利益的國內管轄資源的歸屬和定位，各國主張不一，代表性的觀點主要有人類共同遺產、人類共同關切事項和國家自然資源永久主權三種立場。持人類共同遺產觀點的國家重視這些資源作為全人類共同利益而所具有的所有以及開發利用價值；而人類共同關切事項的主張則是在否定各國完全排斥主權原則的基礎上，強調各國對于與其有利益相關性的資源應當承擔相應的共同但有區別的責任，尤其是對于發達國家而言，應當負有團結協助發展中國家對其國內資源的獲取開發提供資金和技術支持的必要義務。筆者認為，“人類共同關切事項”這一主張較好地實現了尊重各國主權平等與公平享有資源開發利用惠益之間的平衡，同時也體現了發達國家和發展中國家在涉及共同關切事項時共同但有區別的責任承擔原則。

（二）遺傳資源現狀和保護。對于遺傳資源的準確定義，我們可以從《生物多樣性公約》《糧食和農業植物遺傳資源國際條約》等國際性法律文件中找到立法索引。

作為人類生存和發展的基礎性資源，遺傳資源所蘊藏的豐富遺傳材料、物種表達及其潛在的對生物制藥、物種培育、基因研究等領域的經濟價值使得近年來越來越多的國家（尤其是發達國家）重視對于生物遺傳資源的收集和引進，并借此牟取巨額經濟利益。一些本土生物資源較為貧乏的國家如美國、俄羅斯、日本等國，通過各種途徑大力收集國外遺傳資源，使得其本國生物遺傳資源占有總量迅速增加。據聯合國開發署統計，目前全球大約超過90%的物種集中分布在亞洲、非洲以及拉丁美洲等地，但是從物種基因儲存比例來看，卻有96%的微生物、85%的牲畜以及接近70%的種子資源被發達國家所實際占有控制。在常用的117 種以植物為主要生產制造原料的西藥中，大約有77%的藥品是西方國家利用其他土著國家以及地方社區的傳統醫藥知識生產加工而成的。據統計，20 世紀末，發達國家的制藥工業通過此種途徑（利用發展中國家的植物遺傳資源生產藥品）每年獲利超過300 億美元。這種“生物剽竊”行徑一方面使得發達國家和發展中國家的經濟發展水平逐漸拉大，打破了利益分配的平衡機制，加劇了全球經濟發展的兩極分化格局；另一方面從長遠來看，發達國家對生物遺傳資源的掠奪、開發和利用導致生物遺傳資源原產國、提供國生物遺傳資源（包括原始信息）的大量缺失，可能會對當地的生態環境造成極大的沖擊和不可逆的損害。因此，基于人類社會的共同利益和關切事項，為了更好地保護生物多樣性，解決在生物多樣性和遺傳資源領域國際社會利益分配嚴重失衡的問題，《生物多樣性公約》《卡塔赫納生物安全議定書》《糧食和農業植物遺傳資源國際條約》《波恩準則》《與貿易相關的知識產權協定》《名古屋議定書》等重要的國際法文件相繼出臺，并規定了關于生物遺傳資源取得與惠益分享制度的一系列具體規則。通過這些規則的確立，有利于推動利益平衡，切實保障發展中國家從發達國家對生物遺傳資源的商業化過程中獲得相應的資金和技術支持，以便其進行自身研究和創新的能力建設；同時，這也會進一步激發生物遺傳資源原產國和提供國保護遺傳資源、保育生物多樣性的積極性和動力，促進當地經濟社會發展與生態文明建設的相互協調。

二、生物遺傳資源的取得與惠益分享機制

（一）生物遺傳資源的事先知情同意。《生物多樣性公約》第15 條第5 款規定：“遺傳資源的取得須經提供這種資源的締約國事先知情同意，除非該締約國另有決定。”對于這里的“除非該締約國另有決定”的理解，發達國家和發展中國家觀點不一。發達國家認為，這一表述對于是否必須要求得到事先知情同意是有彈性解釋和適用空間的，即應視資源提供國的實際情況（如是否具備國內監管程序等條件）而定，應該給予各締約國政府是否要求得到事先知情同意的自主決定權。發展中國家則否定發達國家的上述觀點，認為如若不將要求得到事先知情同意作為獲取遺傳資源的必要條件，則該條款便失去了實際執行力和強制力，實踐中也很難對遺傳資源利用者遵守事先知情同意的義務產生約束。

《名古屋議定書》在第6 條第1 款中對事先知情同意作出了更加具體的規定，確立了遺傳資源提供國對本國生物遺傳資源的主權以及事先知情同意的權利。針對一些發達國家提出的對于遺傳資源非商業化用途開發情形事先知情同意程序的免除要求，各國綜合各方面意見并經過慎重考慮，最終在《名古屋議定書》第8 條中對此問題作出回應，規定締約方在出現威脅人類健康安全等特殊情形需要對遺傳資源進行非商業性用途的開發利用時可以通過簡化程序迅速應對，但同時也對締約國的這一簡化過程提出了監管義務上的要求。

（二）生物遺傳資源的惠益分享機制

1、何謂“惠益”？“惠益”，從字面上可理解為“恩惠利益（幫助）”，指通過利益分享和幫助實現施惠方與受惠方之間的互惠互益、互利共贏。在生物多樣性保護和遺傳資源的特定語境下，相較于“利益”而言，“惠益”一詞更加強調一方主體通過其努力或者所作貢獻而取得的遺傳資源及其所蘊含的內在價值的增益。《生物多樣性公約》中并沒有對“惠益”一詞作明確的定義和解釋，但是我們仍然可以從相關條文中找到指引。《生物多樣性公約》雖然沒有對惠益的具體含義作準確界定，但是它通過采取這種開放性的立法方式，實際上給各國國內法的制定或者協商的選擇留有較大的空白和空間，在當前國際生物技術發展形勢下更具實踐操作價值和意義。

2、惠益分享基本原則。一是公平分享、互惠共贏的原則。習近平在出席第70 屆聯合國大會時指出，公平正義、自由和平的發展是全人類共同的價值追求，要推動構建以合作共贏為核心的新型國際關系，打造人類命運共同體。每個國家都有獲取、利用生物遺傳資源以及享受生物多樣性本身帶來的各項利益的權利，生物遺傳資源作為全人類共同關切事項，其所蘊含的豐富價值和利益應該在公平原則的基礎上由各國（包括遺傳資源提供國和利用國）進行合理分配共享。二是永續利用、可持續發展的原則。公約強調對生物多樣性的保育和永續利用，重視生物遺傳資源的持久性存續、利用。可持續發展不僅是國際社會發展的基本目標，也是國際環境法的基本原則，我們不僅要保證代內生物安全，也要保證代際公平，給后代子孫提供安全的生態環境。三是共同但有區別、發展中國家優先的原則。出于維護全球利益平衡和促進發展中國家經濟社會發展的目的，公約明確規定應當優先滿足發展中國家的需要，包括提供新的和額外的資金和適當取得有關的技術。在生物遺傳資源的獲取和開發利用過程中，發達國家應當對發展中國家進行資金和技術援助，而發展中國家也應當允許發達國家出于正當目的獲取和利用生物多樣性。

3、惠益分享的類型。基于生物遺傳資源用戶是否以貨幣價值或行為來支付收益，《波恩準則》將惠益分享的具體類型分為兩類，分別是貨幣利益和非貨幣利益的分享方式。（1）貨幣利益分享方式，是指能夠直接用金錢貨幣衡量計算的國家收益的分享。貨幣利益分享方式具體可以包括以下幾種類型：獲取申請費；樣本采集或獲取使用費；預付費、階段性付費、特許權使用費、商業化情況下的許可費；生物開發費；基金、教育和研究經費以及相關知識產權的共同所有利益等。這種分享類型的實際使用較為廣泛和普遍，能夠在短期內迅速提升發展中國家的經濟發展水平。（2）非貨幣利益分享方式，是指不能直接用金錢貨幣利益來衡量計算價值的其他表現類型的分享。此種非貨幣利益的分享又可以分為以下幾種具體類型：研究和開發成果的分享；科學研究和開發項目（尤其是可能在遺傳資源提供國開展的生物技術研究活動的合作、協作和貢獻）；產品開發的參與以及教育培訓合作、協作和貢獻；生物遺傳資源的非原生環境設施和數據庫的允許訪問、使用權；根據公平和最合理的條件（包括商定的特惠和優惠條件）向遺傳資源提供者轉讓知識、技術等。相較于貨幣利益分享方式，這種非貨幣利益的分享方式主要是在技術層面對發展中國家進行援助支持，這種發達國家的先進生物技術的分享輸出絕非是直接的金錢物質利益所能比擬的，因而更能凸顯其對發展中國家人民生活改善和經濟社會發展的深層價值和長遠影響。

三、我國生物多樣性保護未來展望和路徑思考

中國作為世界上最大的發展中國家，地大物博，是世界上遺傳資源最為豐富的國家之一。但是近年來由于人們對于當地物種保育的意識比較薄弱，導致我國生物遺傳資源的過度開發和流失問題較為嚴重，當前我國的生物多樣性保護情勢并不樂觀。據估計，我國生物遺傳資源的引進和輸出的比例約為1∶10。我國大量生物遺傳資源被發達國家攫取并重新改造成高價生物產品反過來搶占中國市場，牟取巨額經濟利益。長此以往，不但我國的生物遺傳資源遭到極大破壞，也會進一步威脅我國的生物多樣性和經濟社會的可持續發展。因此，我國亟須建立起一套健全完備的生物遺傳資源取得和惠益分享制度體系，進而為我國的生物多樣性保護提供制度支撐，為我國的經濟社會可持續發展保駕護航。結合我國具體實際以及國際經驗，筆者提出以下幾點合理化建議：

（一）建立健全綜合統一的生物遺傳資源數據庫。我國生物遺傳資源種類繁多，目前尚沒有建立起一個綜合統一的生物遺傳資源數據庫，很難系統地對我國的生物遺傳資源進行數據統計、分析以及有效地監管和維護。各地方政府對本地的生物遺傳資源現狀十分了解，實踐中也紛紛做出了一系列加強本地生物資源保護和管理的有益探索，具備數據庫建立整合的前提和基礎。因此，應當充分發揮各地方政府的優勢，在大數據時代的背景下發揮技術優勢，系統建立起一個綜合統一的生物遺傳資源數據庫，以便加強我國的生物多樣性保護和管理，也為后續相關制度的健全和完善提供信息技術支撐。

（二）加快建立我國生物遺傳資源取得和惠益分享制度。我國目前在生物多樣性保護領域尚未建立起一套全面系統的法律體系，現存的法律零星分散，實際適用和執行效果不佳，很難滿足《生物多樣性公約》的精神和生物多樣性保護的需要。我國目前在生物遺傳資源取得和惠益分享立法實踐中還是一片空白，因此需盡快起步，可以由國務院頒布條例的形式確立。我國可以借鑒國外相關制度經驗，通過分級分層的形式來進行制度運作和管理。具體來說，可以將涉及重大國家或者社會公共利益的遺傳資源交由中央管控，其他生物遺傳資源則由地方政府分級管理。同時，可以針對我國生物遺傳資源的取得和惠益分享設置事先知情同意程序，相關機構部門聯合加強審核和監管。

（三）加強生物遺傳資源領域的國際交流與合作。我國在建立惠益共享制度的同時也不能排斥遺傳資源開發利用的互惠合作。我國生物遺傳資源豐富，但是在生物技術研發、知識產權保護等方面與發達國家尚存在著較大的差距。因此，我們更不能故步自封，將生物遺傳資源的保護絕對化，而是應當在立足本國生物遺傳資源的基礎上，以開放合作、互惠共贏的心態，積極尋求與發達國家之間的交流與合作，取長補短，吸收借鑒他國先進技術與經驗，以更好地加強我國的生物遺傳資源的開發和保護，實現經濟、社會、生態價值的最大化以及可持續性發展。