我國社區矯正制度完善的路徑探究

摘 要： 《中華人民共和國社區矯正法》于2020年7月1日正式實施，在實踐中仍需完善。在社區矯正實施中，矯正方案制定未考慮矯正對象的特殊性、評估體系缺位、社區矯正檢查監督工作不夠完善、社會認同感不足導致社區矯正民眾基礎不夠扎實等問題都阻礙社區矯正制度發展。針對以上問題，在制定矯正方案時要考慮矯正對象的特殊性，完善評估體系，強化檢查監督在社區矯正中的作用，加大社區矯正的宣傳力度，提高公民和社會組織在社區矯正中的參與感和認同感，推進社區矯正制度發展。

關鍵詞： 社區矯正;完善;路徑探究

中圖分類號：D926.8 文獻標識碼：A DOI：10.13677/j.cnki.cn65-1285/c.2021.06.09

歡迎按以下方式引用：王楷.我國社區矯正制度完善的路徑探究[J].克拉瑪依學刊，2021（6）62-67.

一、我國社區矯正制度的發展進程與成果檢視

（一）社區矯正制度設立原因與發展進程概觀

1.社區矯正制度設立的原因。我國社區矯正制度的設立，主要有以下幾個原因：（1）為了分擔監獄監禁壓力，實現案件分流管理，節約司法資源;（2）在寬嚴相濟刑事政策背景下，對部分犯罪行為輕微、社會危害性不大的犯罪人，將其置于社區中進行教育和矯治，將回歸措施安插于服刑期間，保障犯罪人在服刑期間避免與社會脫節，實現回歸與教育的雙線并行，為犯罪人提供重新回歸社會的機會，降低再犯罪率。[1]

2.社區矯正制度的發展進程概述。我國社區矯正制度最初于2002年在北京市密云縣進行試點，同年8月上海市委政法委員會發布《關于開展社區矯治工作試點的意見》，確定社區矯正的主體為司法行政機關;2003年7月最高人民法院、最高人民檢察院及司法部、公安部聯合發布了《關于社區矯正工作的通知》，開展部分地區試點工作，明確了社區矯正的性質;2004年5月，司法部發布了《司法行政機關社區矯正工作暫行辦法》，規定了社區矯正的人員、機構，社區矯正的措施，社區矯正的接收和終止等內容;2011年《刑法修正案（八）》中明確了社區矯正的法律地位;2012年3月《全國人民代表大會關于修改<中華人民共和國刑事訴訟法>的決定》較為完整地設置了社區矯正的對象和社區矯正機構;2019年12月28日，第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議通過《中華人民共和國社區矯正法》并于2020年7月1日正式生效。[2]

（二）我國貫徹社區矯正制度的成果檢視

1.社區矯正在適用規模和適用效果上已取得較好成績。截至2019年年底，全國累計接受社區矯正的對象數量到達了478萬，累計解除社區矯正的對象數量達411萬。全國社區矯正機構共有2 800多個（縣級），社區矯正工作者10萬余人。[3]在各個機構和工作者的長期努力下，我國社區矯正對象的再犯罪率一直維持在0.2%的低水平。此外，據測算把非監禁刑犯罪人放在社區管理比將其投入監獄服刑節省政府預算的80%。[4]依據以上數據可以看到，經過十多年的探索，社區矯正在我國從無到有、從有到優不斷發展，社區矯正適用規模擴大。通過社區矯正的適用，使社區矯正對象的再犯罪率持續保持低水平同時保證了節約司法資源，實現了社區矯正設立的目的。[5]

2.社會參與的要求得到基本回應。受重刑思想影響，我國民眾思想中的慣性思維雖然難以消除，但是在社區矯正數十年的推廣下，還是涌現出了一大批致力于社區矯正工作的社會力量。根據司法部社區矯正管理局統計數據可知，截至2019年11月底，全國各地已經為在冊的社區矯正對象建立了66.2萬個矯正小組，各地通過鼓勵志愿者參與社區矯正的方式，擴大社區矯正的社會參與度，共同提高教育矯治水平，社區矯正的社會參與要求得到了基本的滿足。[6]

3.信息化矯正手段充分運用。2013年司法部明確了社區矯正信息化的工作任務，至2017年4月，北京等23個?。▍^、市）建立了省級獨立的社區矯正信息管理系統，對49.6萬名社區矯正對象采取了手機定位、佩戴電子腕帶等管控措施，實現了電子監管的覆蓋，降低了社區矯正對象托管率，同時為社區矯正全面信息化提供了實踐條件，逐漸形成了以電子設備為監管工具和以互聯網為教育矯治工具的社區矯正體系，通過互聯網工具開展矯治和教育，通過網絡信息集中管理、網絡學習和網絡宣傳，使社區矯正對象足不出戶也能完成教育學習。如上所述，社區矯正信息化通過電子定位工具和互聯網工具雙向配合方式更有效地承接社區矯正任務。

二、社區矯正制度現存問題剖析

（一）社區矯正實施中的有關制度尚存缺陷

1.矯正方案制定未考慮特殊人群的特性。社區矯正服刑人員中既有一般犯罪人，也包括一些特殊犯罪人群，此類人群的心理、生理狀況與常人有一定差異，在對不同類型人員開展教育矯治時，需要充分考慮到這些特殊因素，對特殊人群制定適合的矯正方案，對社區矯正服刑人員采取區別且平等地對待。而實踐中，許多司法所工作壓力較大，不僅負責社區矯正工作，還負責普法、公民調解、指導基層法律服務、安置幫教以及協助基層政府維護穩定等工作，對所接收的社區服刑人員適用同一個社區矯正方案，不僅阻礙社區矯正工作發揮實效而且可能會產生社區服刑人員交叉感染的現象。[7][8]對此，根據特殊人群的特性而設置矯正方案是必要的。

2.社區矯正的評估體系部分環節缺位。筆者認為，現行社區矯正立法中評估體系較為簡略，分為兩種類型的評估方式，即審前評估和適用中的評估。

首先，對社區矯正的審前調查評估結果不予參考，缺乏救濟。社區矯正決定機關在決定適用社區矯正前，通過調查犯罪人的具體情況，可以委托司法行政機關進行調查評估，并將此結果作為參考。[1]如果在審前評估后司法行政機關認為犯罪人危害性較大不應當接收為社區服刑人員，而決定機關堅持對犯罪人實施社區矯正，司法行政機關的審前調查評估便無法發揮作用。

其次，從體系結構上看，我國社區矯正的評估體系屬于“事前-事中”評估體系。這樣的評估體系有一定的局限性，不利于社區矯正制度充分發揮實效。事前-事中評估體系僅將評估范圍囿于社區矯正的實施過程，而忽略了社區矯正完畢后的后續效果。易言之，事前-事中評估體系存在明顯的事后評價缺位。事后評估是在社區矯正完成之際進行的評估，其目的是為了總結社區矯正的實際效果，預測服刑人員的危害性大小，做好社區矯正與安置幫教的良好銜接。

最后，社區矯正的事中評估并不完整。從法條規定來看，社區矯正實施之前對犯罪人進行危害性評估，供社區矯正參考，但這一規定原則性較強，并未落實到每一項制度的立法中，僅在電子監控是否由延長適用的必要上有評估規定。對于社區矯正各項制度的評估僅僅是其中的一個規定，并未適用到具體章節中，也未體現出事中評估內部的體系性，內容也較為簡單。

（二）社區矯正檢察監督不夠完善

《社區矯正法》第8條規定：“人民檢察院依法對社區矯正工作實行法律監督”，為檢察院對社區矯正的監督提供了法律依據。但是，法律規定的檢察機關對社區矯正的監督尚有不足之處。

1.社區矯正中檢察監督工作滯后。檢察院除了負責對社區矯正的監督工作，還需要對偵察、審判程序進行監督，此外還要負責審查起訴和部分偵察以及抗訴工作，壓力過大使檢察機關人員分配不均，加之社區矯正程序節點較多，涉及接受、交付、監管、違規處理等問題，導致信息阻滯，使監督難以達到實時同步進行，監督工作實為補救措施。

2.檢察監督缺乏強制性。檢察機關對于違反法律的行為可以做出糾正通知和檢察建議，但是，對于社區矯正中檢察機關做出糾正通知的違法行為，若不做改正應當如何處理，現存法律尚無規定。社區矯正的監督檢查工作缺乏強制性規范的保障，是檢察監督運行不暢的原因之一。

（三）社區矯正社會參與度仍需提高

1.民眾樸素正義觀之局限。我國古代法制社會注重道德在法律制度中的重要作用，認為刑罰屬于報應的一種，在這一范疇內我國古代刑法屬于仇敵刑法，對犯罪的人，民眾常常抱有“犯罪者重罰”的樸素正義觀，這一思想也深刻地烙印在了我國民眾的法律思維中。社區矯正制度是將犯罪人不施以監禁刑而投入社區內進行監管和教育，這種對待犯罪人的方式與我國民眾的法律慣性思維相沖突，造成我國社區矯正制度在實踐中社會認同感不高。[9]

2.社會組織發揮的作用較小。《社區矯正法》中明確了社會組織在社區矯正中的作用。從法律規范內容來看，國家鼓勵社會組織開展社區矯正活動，但在實踐中，社區矯正組織仍然處于試點階段，而且由于存在社會組織失范的可能性以及各地經濟因素不同等原因，大多數縣級以上司法行政部門通常選擇將社區矯正工作交給基層司法所完成。因此，我國社區矯正工作主要還是通過基層司法所來開展的，社會組織發揮作用相對較小。

三、制度構想：社區矯正制度的完善

（一）完善社區矯正實施中的有關制度

1.設置矯正方案時應注重對特殊人群的“分級制度”

（1）特殊人群的劃分依據。關于社區矯正特殊人群的劃分依據，理論界并無統一的認識，有的學者認為，社區矯正的特殊人群是指社區矯正對象以及刑釋解教人員和吸毒、肇事以及艾滋病人群。[10]但依據何種標準進行分類以及以此為依據分類是否科學并未提供理論依據。筆者認為，對于我國社區矯正服刑人員的分類應當以年齡為主、需要特殊關懷為輔進行分類，其依據是基于我國《刑法》的先在規定和社區矯正的目的。

年齡這一特點在犯罪改造中起到了重要作用，我國《刑法》對未成年人劃分刑事責任年齡，是根據不同年齡段未成年人犯罪的特點、犯罪人的心理活動以及矯正教育的難度進行的劃分。除未成年人外，我國《刑法》還規定對審判時懷孕的婦女和75周歲以上的老年人應當適用緩刑，這一規定從人道主義視角出發，考慮到對這類型主體需要進行特殊的關懷和照顧，應當對其適用緩刑，因此，以需要特殊關懷為輔助標準進行劃分特殊人群亦有科學依據。除上述之外，還有一種特殊情形需要專門做出闡述，即吸毒人員。理由有兩點：第一，吸毒人員需要在特殊場合進行戒毒教育和監管，并且考慮到毒癮的催化作用，吸毒人員有較大可能再次吸毒導致犯罪;第二，吸毒人員的吸毒成癮性程度不同，有吸毒癮癖的社區服刑人員，有可能基于癮癖的大小，再犯罪率亦有不同?；谝陨蟽牲c，對吸毒人員應當納入特殊人群有一定的合理性。綜上，社區矯正特殊人群包括未成年人、75周歲以上的老年人、孕婦以及吸毒人員。

（2）特殊人群在設置矯正方案時分級制度的具體情形。未成年人矯正方案的分級制度，應當按照前述內容，依照年齡進行劃分。具體來說，將未成年犯罪人分為三類：一類犯罪人為16-18周歲的未成年人;二類犯罪人為14-16周歲的未成年人;三類犯罪人為14周歲以下的未成年人。按照不同年齡段制定不同的矯正方案，社區矯正工作人員可在相應方案中選擇，以適應個體的特殊性。

75周歲以上老年人矯正方案的分級制度。對75周歲以上的老年人，從犯罪行為的法益侵害性出發衡量矯正的等級，可以分為法益侵害較小的、法益侵害性較大的兩個等級。例如，出于過失、受到欺騙或者出于懲惡揚善實施的故意犯罪且未造成嚴重后果的，應當將其列入法益侵害較小的，對其更偏重法治教育;反之，則更注重監督。

孕婦矯正方案的分級制度。出于人道主義和孕婦妊娠期的特殊性角度，對孕婦依據妊娠期分級設置矯正方案。妊娠期全過程依據時間早晚大致分為早期妊娠、中期妊娠和晚期妊娠。在妊娠期間，孕婦身體的新陳代謝、消化系統、神經系統、內分泌系統、生殖系統以及骨關節韌帶均會隨著妊娠期不斷變化。因此，對孕婦進行分級設置矯正方案具有科學性。

吸毒人員矯正方案的分級制度。對吸毒人員的分級應當以毒癮的輕重程度劃分較為科學，以各個階段的不同癥狀進行劃分：第一階段為類感冒狀，流淚、出汗、流涕和困倦;第二階段為瞳孔散大、震顫、寒戰、肌肉疼痛以及厭食;第三階段為失眠、血壓升高、呼吸頻率加快、不安以及惡心;第四階段為難以自主控制、無法自行康復，癥狀只能通過毒品緩解。依據上述四種癥狀樣態劃分為四個等級，分級設置矯正方案。

2.完善社區矯正評估體系

（1）完善社區矯正評估機構對審前調查不予參考的救濟途徑。如上文所述，審前調查結果不被決定機關所參考，但犯罪人的危害性確實不應當適用社區矯正而應處以監禁刑時，評估機構缺乏救濟途徑，會產生審前評估虛置的現象。通過建立完善的審前評估救濟途徑，規定如果社區矯正決定機關不參考審前評估結果確有錯誤的，可以在一定期限內向做出適用社區矯正決定的機關或其上一級機關進行申訴。通過完善救濟途徑，突出評估機構的話語權，強化審前評估結果的作用。

（2）建立“事前-事中-事后”評估體系，強化事中評估、增加事后評估，彌補社區矯正評估缺位。首先，強化事中評估?！渡鐓^矯正法》第三章已經規定了社區矯正的評估主體為受縣級以上司法行政機關委托的社區矯正機構或其他組織，這屬于評估主體方面的內容，并非指實施階段的范疇，應當規定對即將服刑人員進行評估，采用科學的評估方式，選擇和制定矯正方案;第四章的內容為社區矯正的監督管理，對其監管可以通過評估的方式，評價社區矯正服刑人員的危害性、健康狀況等因素，更客觀地制定矯正方案;第五章的內容為教育幫扶，社區矯正機構根據需要，結合對象的道德素質、悔罪意識和日常表現等因素進行教育，評估結果便成為客觀的評價條件，因此，亦可以將評估作為教育幫扶的條件進行規定;第六章社區矯正的解除與終止，第47、48條規定人民法院擬對社區矯正服刑人員撤銷緩刑或假釋，應當聽取其申辯。筆者認為，社區矯正機構向法院提出撤銷建議時，應當充分評估，結合服刑人員具體行為的危害性進行實質考量。經過評估后，再決定是否向法院提出撤銷建議。此外，法院在收到撤銷建議時，亦應當將評估結果作為是否決定撤銷緩刑、假釋的重要條件。

其次，應當增加事后評估。具體來講，就是在社區矯正服刑人員完成服刑內容后，應當對其進行至少一次事后評估，包括其本人的自我評估、社區矯正工作人員對其表現的評估以及社區住戶的評估，分析其社會危害性。對尚具有社會危害性的服刑人員應當重點關注，并提請做出社區矯正的人民法院決定是否需要繼續實施電子監控等其他方式持續監管一段時間，充分發揮社區矯正評估的作用，使社區矯正評估更具體系性。

（二）完善社區矯正檢查監督工作

1.正確運用“互聯網+”的優勢。社區矯正檢察監督工作的滯后性使社區矯正的檢察監督信息反饋不及時，過多的程序節點導致社區矯正中的信息與檢察機關難以實現實時交互。面對這一現象，應當積極運用“互聯網+”的獨特優勢，將矯正信息及時記錄在系統內，確保檢察機關即時查閱，不用耗費大量司法資源進行實地考察、資料調取等活動，能夠提高工作效率，減輕檢察機關的監督壓力，促進社區矯正檢察監督信息化。

2.提高檢察監督的強制力。社區矯正過程中，檢察機關針對違法行為，提出檢察建議和糾正告知書并無強制執行力。[11]筆者認為，在社區矯正檢察監督中，應當設置對社區矯正工作中出現違法行為的檢察建議，社區矯正機構確有錯誤應當及時改正，并報告改正情況;若社區矯正機構認為不存在違法行為，可以向同級或者上級檢察機關申訴，保證社區矯正機構的救濟權。

（三）提高社會參與度和社會認知

1.提高社會成員的認知，加強社區矯正宣傳。要運用各種傳播媒介，加強社區矯正制度的宣傳。在街道、鄉鎮中張貼社區矯正知識宣傳廣告，分發社區矯正手冊，通過電視、網絡中的公益廣告進行社區矯正宣傳。由表現良好的社區服刑人員進行宣傳，提高社區服刑人員的滿足感和認同感，營造法治社會的建設氛圍，強化社區矯正制度在社會成員中的作用，提高民眾對社區矯正的認識和建設法治社會的意識。同時，開創動態網絡模擬矯正系統，提供身臨其境體驗社區矯正工作的平臺;建立交流提問信箱，為社區矯正有關問題提供專業解答，使社會成員更深入了解社區矯正制度。

2.強化社會組織的作用，構建專司社區矯正的組織。一是要構建專業的社會組織，從事社區矯正工作，解決我國社區矯正實踐中社會組織定位不清、數量不足的現狀。根據我國社區矯正中的上海模式（通過政府出資建設專門負責社區矯正工作的民辦非企事業單位的團體）、寧波模式（司法局參與社區矯正服務工作，社區協會輔助司法局進行社區矯正工作，性質上屬于司法局的派出組織）以及廣州珠海模式（政府通過購買業已存在的社區矯正社會組織服務的方式開展社區矯正工作）的經驗，筆者認為，設置社會組織負責社區矯正工作模式時，應當考慮我國地區間經濟水平的差異。在經濟發達、較發達地區，適用政府購買社會組織服務的模式，通過外包的方式，交給社會組織完成，發揮社會組織在社區矯正中的重要作用，擴大社區矯正的社會參與度，同時還能解決部分社會就業問題。在經濟欠發達地區，財政支出難以保證購買高質量的社區矯正服務，可以采用司法行政部門設置專門從事社區矯正的社區矯正協會，作為輔助團體負責調查、監督和教育宣傳工作，提高協會志愿者社區矯正的社會認同感和參與感。二是完善社會組織的內部結構，加強專業化建設。首先組建高水平、多元化的專業隊伍是我國社區矯正發展的必然道路。通過完善內部機構設置，形成能夠承接社區矯正工作的社會組織，建立內外監督、雙向監督體系，設置財產管理機構，為社區矯正提供資金支持，設置社區矯正的調查、接收、教育、管理部門，各司其職。其次，要加強社會組織的專業性，開展定期和不定期考核，學習社區矯正新規定和新方法，參加社區矯正培訓，提高工作人員的專業能力，促進社區矯正的規范化和專業化。

結? 語

社區矯正制度自試點實施以來，相比其他刑事司法制度，存在發展時間較短，理論研究尚不成熟的問題，在未來發展的道路上，必然會有一個由粗至細、由淺入深的過程。因此，需要在實踐中不斷對社區矯正制度予以完善，充分發揮社區矯正對我國刑罰輕緩化發展的積極作用，從刑事司法角度為我國維護社會穩定、節約司法資源、維持低再犯罪率以及犯罪人的社會化回歸等提供科學的制度支持。

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