歷史唯物主義國家觀的方法論意義

楊彥京　王曉明

[摘? 要]歷史唯物主義國家觀是馬克思、恩格斯在不斷探索中逐步形成的。歷史唯物主義國家觀，在方法論上，主要應用了唯物主義和實踐的方法、階級和利益分析法以及批判和結構分析法等。對于這些方法，馬克思、恩格斯并不是孤立地或唯一地運用，而是交叉或綜合地加以運用，深刻地揭示了國家的起源、本質以及消亡問題。研究歷史唯物主義國家觀的方法論，對當前我國推進國家治理體系和治理能力現代化等方面具有重要的現實意義。

[關鍵詞]歷史唯物主義國家觀;方法論;現實意義

[中圖分類號]B035? [文獻標識碼]A? [文章編號]1672-2426（2021）12-0027-06

歷史唯物主義國家觀主要包括國家的起源、本質以及消亡等主要理論，揭示了國家發展的基本規律。馬克思、恩格斯在《德意志意識形態》中針對當時德國理論界的混亂狀況，批判了當時破壞工人運動的主要思潮，清算了費爾巴哈的唯心主義歷史觀，并在經濟學研究的基礎上，建立了科學的歷史唯物主義，并使其逐步成為理解與破解“歷史之謎”的鑰匙。認真解讀歷史唯物主義中所蘊含的國家理論，尤其是深入研究這一國家理論的方法論意義，對于進一步認識新時代背景下國家發展問題和反對相關錯誤思潮等方面有重要的指導價值。

一、開辟認識國家問題的新境界

近代西方的政治思想家對于國家產生前的狀態存在不同的前提預設。例如，霍布斯認為國家產生之前是“人對人是狼”的自然狀態，而盧梭則認為是人人享有自由平等權利的自由狀態。然而，霍布斯和盧梭所預設的前提是建立在抽象的國家現狀基礎之上的，并不是從現實的人的生活前提出發的，因此并不能真正說明國家起源的前提。黑格爾認為國家的產生是以絕對精神和純粹思辨為前提的，進而據此分析市民社會和國家，這在本質上是一種唯心主義的國家觀。而馬克思、恩格斯在《德意志意識形態》中則從唯物主義出發，基于現實的人的生活，揭示了國家的產生和本質以及國家和市民社會的關系等國家理論。

馬克思、恩格斯從物質生產實踐出發，在《德意志意識形態》中認為國家的產生有五個前提。第一，人類生存的首要前提是滿足人類物質生活本身即生存需要。這一需要不僅是人類生存發展的物質前提，而且為國家的產生奠定了物質基礎。第二，“得到滿足的第一個需要本身、滿足需要的活動和已經獲得的為滿足需要而用的工具又引起新的需要”[1]159，隨著需要的不斷增多，社會也被推動著不斷發展。正是為了滿足人與人、人與社會、人與自然之間的新的需要，國家的產生才成為一種必然。第三，人類種族的不斷繁衍，這也是國家產生的必要前提。如果沒有人類種族的不斷繁衍，國家也會隨之走向消亡（以上三個前提同時存在并發揮著重要作用，在社會不斷發展的進程中，促使原始的氏族部落逐步發展為國家）。第四，在物質生產和人口生產中發生的社會交往關系，既包括自然關系，也包括社會關系。人與人的社會關系，即許多個人的共同活動，在一定程度上也促進了國家的產生。第五，國家的產生還與人具有的意識或精神生產有關。

馬克思早在《關于費爾巴哈的提綱》中，在批判過去舊哲學的同時，就已將實踐的能動性應用到對社會歷史觀的論述中。馬克思基于實踐的觀點和方法，從現實的人出發——區別于歷史唯心主義的“抽象的人”，從而得出“生活決定意識”的唯物主義結論。隨著生產力的不斷發展，個人在進行物質生產的過程中，所創造的物質力量越來越作為“異己”的力量來支配人。個人由于力量的局限性，開始向群體尋求幫助，進而在這一過程中產生了國家。在這一情況下，個人依靠國家來控制自己所創造的物質力量，進而統治階級把國家的獨立形式合理合法地確立起來。但是，個人通過聯合而形成的共同體，并不完全是必然性的，它也受偶然性的支配。正如馬克思、恩格斯所指出的：“在這些條件下，各個人有可能利用偶然性。”[1]202

馬克思、恩格斯在《德意志意識形態》中指出：“社會結構和國家總是從一定的個人的生活過程中產生的。”[1]151馬克思、恩格斯在這里所說的“個人”主要是指現實中進行物質生產活動的人。馬克思、恩格斯認為，個人只有在共同體中才能獲得自身的發展，而在階級社會中國家卻是虛假的共同體。因此，在這一虛假的共同體中，個人的發展總是會受到國家的物質生產生活方式的制約，存在著個人的私有利益和國家“共同利益”之間的矛盾，從而限制了個人自由全面的發展。尤其在資本主義社會中，個人已成為自己所創造的物質力量的奴隸。同時，馬克思、恩格斯還在《德意志意識形態》中論述了共產主義社會的現實運動性、物質條件和實現的階級基礎等問題，明確指出應當促使個人獲得全面的發展，而不是“單面的人”的發展。

當前我國要推進國家治理體系和治理能力現代化，應注重運用唯物主義和實踐的方法，必須牢固堅持我國社會主義的基本政治制度，進一步完善中國特色社會主義政治制度，決不能照抄照搬其他國家的政治制度。同時，應當從人們物質實踐發展的需要出發，來明確推進國家治理現代化的現實根據。[2]在深刻認識國家起源的前提和國家與個人的關系基礎上，應充分重視物質生產方式這一基礎。因為國家治理體系依賴于相應的生產方式，而生產方式中生產力與生產關系的矛盾制約著國家治理體系和治理能力現代化的發展。因此，在新時代中國特色社會主義偉大事業的實踐中，應該在重視物質生產方式前提下，應對治理體系所面臨的社會問題以及體制機制的制約等挑戰，提升政治、經濟、文化與生態等不同領域的治理能力，以此不斷推進國家治理體系和治理能力現代化。

從物質實踐與現實的人出發，推進國家治理體系和治理能力現代化，須堅持黨對一切工作的領導，堅持人民為中心的價值取向，不斷完善國家治理的制度體系，進而確保制度的執行與落實。實踐性是馬克思主義的根本特征。[3]在推進國家治理現代化的實踐中，應把握好現代化建設的規律，結合新時代我國主要矛盾的變化，從現實社會生活出發，堅持以實踐中的問題為導向與建設現代化國家的目標相結合，對國家治理中的現實問題進一步加以解決。同時，在注重發揮政府和市場的作用的同時，還應重視社會組織和個人作用的發揮。“國家治理現代化”的提出，蘊含了對歷史唯物主義國家觀的多維突破和推進。[4]在方法論意義上，應將國家問題與社會發展規律、社會制度結合起來進行深入認識，從而與資本主義國家制度以及西方式的現代化有所區別。歷史唯物主義國家觀，也有利于批判和反對新時期出現的國家虛無主義思潮：否定馬克思主義國家觀、弱化消解國家主權、通過攻擊社會主義制度來攻擊社會主義國家、否定社會主義國家存在的歷史必然性、“中國崩潰論”和“中國威脅論”等[5]，從而在方法論上，全面、系統、客觀與綜合地把握對國家的認識，進而理解國家發展的整體變革，推動人類文明的不斷進步。

二、擴展認識國家發展的新視野

西方的國家思想，最早出現在古希臘時期。在柏拉圖和亞里士多德看來，國家和社會是復合在一起的，沒有本質的區別。到了中世紀，由于基督教的興起，對國家理論的研究轉變為闡述教會與國家的關系。例如，奧古斯丁和阿奎那的國家思想，尤其是阿奎那，他在承認國家存在的合理性后，進一步論述了教權高于俗權的思想。近代，資產階級的國家思想，主要是以霍布斯、洛克、盧梭和康德等為代表的自由主義政治思想興起，其理論建立在自然法學說和社會契約論之上，主張“社會先于國家”。19世紀初期，空想社會主義國家思想產生，主要以圣西門、傅立葉和歐文為主要代表，對私有制和資本主義政治制度進行了強烈的批判。例如，歐文曾主張建立財產的公有制，消除私有制，并認為公有財產具有無可比擬的優越性。圣西門論述了有關未來社會的國家職能和“廢除國家”思想等空想社會主義國家理論，在內容和方法上為歷史唯物主義國家觀的形成奠定了基礎。

在《黑格爾法哲學批判》中，馬克思將市民社會作為國家的基礎，并由對宗教的批判轉向對現實的國家和社會的批判。馬克思在《黑格爾法哲學批判》中肯定黑格爾將國家與市民社會相分離的觀點，反對其“國家高于市民社會”的觀點，進而闡述了市民社會決定國家的觀點。一方面，馬克思認為家庭、市民社會和國家的關系在黑格爾那里是顛倒的，進而從現實的人出發闡明了國家和市民社會的關系，并且認為現實的人具有社會屬性。另一方面，馬克思論述了人民創造國家制度的思想。正如馬克思指出：“不是國家制度創造人民，而是人民創造國家制度。”[6]40馬克思市民社會決定國家的理論，與“經濟基礎決定上層建筑”的思想具有內在一致性，可以說，前者是后者思想的萌芽階段。在《論猶太人問題》中，馬克思把政治解放和人的解放進行區分，并認為只有廢除私有財產和變革市民社會，才能消除國家和宗教迷信這些異己的力量。

在《1844年經濟學哲學手稿》中，馬克思批判了黑格爾的辯證法和哲學思想，并運用異化概念來分析國家與社會的關系，認為私有財產是國家與社會對立的根本原因。在《神圣家族》中，馬克思、恩格斯在批判鮑威爾的同時，進一步論述了國家與市民社會的關系。他們批判鮑威爾所認為的抽象的個人的觀點，并認為“國家是由市民生活來維系的”[7]322。在這里，他們已經認識到人與人的現實利益聯系是市民生活，而不是國家的政治生活。這些論述建立在批判精神和結構分析法的基礎上，為經濟基礎和上層建筑的提出和其相互關系的理解，提供了重要的思想基礎。

在《德意志意識形態》中，馬克思、恩格斯批判了施蒂納歷史唯心主義的國家觀，揭露了其無政府主義的實質。首先，馬克思、恩格斯批判施蒂納的國家觀將國家、法與私有財產的關系顛倒了，并否定了經濟關系的基礎地位。其次，馬克思、恩格斯揭露了施蒂納的國家觀是小資產階級的國家觀。再次，馬克思、恩格斯不僅揭露了施蒂納的國家觀在社會根源上是因分工而形成的，而且在認識根源上將經濟基礎和上層建筑的關系顛倒了。最后，馬克思、恩格斯揭露了施蒂納的國家觀仍然是建立在資本主義的私有制基礎之上。

馬克思、恩格斯在《德意志意識形態》中，運用結構分析法，基于社會結構分析，把市民社會首先理解為隨著資產階級的發展而興起的現代市民社會。同時，他們也承認市民社會“在一切時代都構成國家的基礎以及任何其他的觀念的上層建筑的基礎”[1]211。可見，他們不僅初步提出了經濟基礎和上層建筑這兩個范疇，而且認為市民社會相對于上層建筑屬于經濟基礎范疇。他們還認為，在歷史發展過程中，隨著生產力的不斷發展，基于市民社會的上層建筑也會發生變化，因為任何一個社會的政治形態和意識形態都是建立在現實的經濟關系基礎之上的。另外，馬克思、恩格斯也指出了上層建筑具有其相對獨立性的特點。他們指出：“由于私有制擺脫了共同體，國家獲得了和市民社會并列并且在市民社會之外的獨立存在。”[1]212

馬克思、恩格斯在《德意志意識形態》中，運用批判和結構分析的方法，對國家與市民社會關系的分析，有助于以新的思維方式來把握生產力的發展階段、正確認識我國的基本國情以及堅定走中國道路的信念。同時，對于新時代我國批判和反對文化建設等方面的錯誤思潮具有重要指導意義，擴展了對國家認識的新視野。目前我國在文化建設方面，出現了道德虛無主義、價值虛無主義和信仰虛無主義等思潮。尤其是道德虛無主義體現為在文學或影視作品中出現否定奉獻、正義和崇高等價值觀念，過度娛樂化和媚俗化，甚至嘲諷愛國主義、集體主義和共產主義等錯誤觀點。因此，應立足社會現實，運用批判和結構分析的方法，充分認清道德虛無主義和信仰虛無主義等錯誤思潮的本質和危害，并對其進行有力的批判，更好地推動我國的文化建設。

歷史唯物主義國家觀在批判和結構分析法基礎上，從“市民社會決定國家”這一新起點出發，提出了經濟基礎和上層建筑這兩個范疇并揭示了二者之間的關系，這對當前我國文化建設具有重要指導意義。我們不僅要深刻認識到經濟基礎對上層建筑的決定性作用，還應認識到上層建筑的相對獨立性和對經濟基礎的反作用。文化作為上層建筑的重要內容之一，對經濟的發展也具有重要的推動作用。因此，我們應堅持經濟建設和文化建設的協調統一發展。一方面，重視經濟建設，反對文化決定論;另一方面，注重思想文化建設，反對經濟決定論或唯經濟至上主義。在建設社會主義現代化國家進程中，還須不斷完善文化等領域的制度建設，進一步推進制度現代化，從而形成有利于我國發展的主體意識。批判和結構分析等歷史唯物主義國家觀的方法，不僅有助于培育和踐行社會主義核心價值觀，而且對于我國經濟基礎和政治上層建筑具有重要的維護功能。在新時代文化建設中，價值觀具有極其重要的地位，反映著一個民族的凝聚力和國家的核心競爭力。運用批判和結構分析方法，對個人主義和享樂主義等錯誤的價值觀加以澄清，能夠為培育和踐行社會主義核心價值觀奠定基礎。當前我國在培育和踐行社會主義核心價值觀時，應運用批判和結構分析等歷史唯物主義國家觀的方法，充分揭示西方“普世價值”的抽象性和模糊性以及“人權”的虛偽性，這對于新時代我國社會主義國家政權的穩定和發展具有重要現實意義。

三、推進實現國家發展的新要求

在黑格爾看來，國家是有自身根據和目的的獨立力量，是一種理性和精神，是倫理精神的體現。黑格爾指出：“國家是倫理觀念的現實。”[8]252他認為，國家高于市民社會，不僅是家庭和市民社會存在的基礎和前提，而且是家庭和市民社會的統一和決定力量。馬克思在階級和利益分析的基礎上，創立了新的國家理論，進而區別于黑格爾唯心主義的國家觀。馬克思、恩格斯在《德意志意識形態》中不僅用邏輯與歷史相統一的方法分析國家的產生與消亡等國家理論，還運用了階級和利益分析法來闡明國家的本質。國家是隨著分工的發展而產生的“所有制”問題進而引起的階級分化和階級斗爭而產生的。因此，國家在實質上是統治階級維護其階級利益的工具和手段。在經濟上，統治階級在社會中處于統治地位;在政治上，統治階級還要利用政權來達到為本階級利益服務的目的。因此，應充分認識到國家在本質上具有階級性。

馬克思、恩格斯在分析國家職能時，也采用了階級和利益分析法。在《德意志意識形態》中，馬克思、恩格斯指出，隨著分工的發展和城市的出現，“必然要有公共機構，從而也就必然要有一般政治”[1]184。由于私有制和階級的出現，私人利益與代表統治階級的公共利益存在著矛盾，這一矛盾使公共利益陷入了困境。于是，統治階級為了維護所謂的“共同利益”，開始干涉和約束特殊利益，因此代表國家共同利益的管理權力就出現了。恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中，將國家的本質特征表述為“和人民大眾分離的公共權力”[9]132。恩格斯認為，國家通過運用公共權力來建立和維護公共秩序，從而出現了國家的政治統治職能。而在階級社會中，統治階級的公共權力實際上是用來維護本階級利益的：統治階級的利益決定了國家作為社會管理機構的管理活動。

在馬克思、恩格斯看來，國家的形態包括兩方面，一方面是“物的形態”，具體包括軍隊、警察、法庭和監獄等國家機器;另一方面是“觀念的形態”，具體包括政治、法律和哲學等，也就是意識形態。馬克思、恩格斯在《德意志意識形態》中以階級和利益分析法論述了意識形態的產生。在他們看來，意識形態在根本上是隨著生產力的不斷發展而產生的分工和私有制所形成的。意識形態是維護國家統治的工具，在階級社會中具有一定的虛假性。由于意識形態是統治階級共同利益的觀念表現，因而統治階級為了維護國家的正常統治，往往采取超階級的“普遍意識”形式對其進行表述。這樣，國家和法的概念就成了一種真實的普遍概念，“在通常的意識中事情被本末倒置了”[1]215。這是因為，統治階級的意識形態總是要占據主導地位而成為國家的意識形態，但統治階級本身會隨著歷史的演進而變化，這時國家的意識形態也會隨之發生變化。例如，資產階級統治的自由、平等和博愛等觀念，就不同于地主階級統治的忠君孝親和男尊女卑等觀念。如此，統治階級為了維護其在國家的統治地位，證明自身意識形態的合法性，就必須采取越來越抽象的觀念形式以代表全社會普遍利益，從而掩蓋不同階級之間對立的利益關系。

馬克思、恩格斯在《德意志意識形態》中的相關論述，不僅使我們認識到意識形態所具有的階級性，更使我們認識到意識形態在階級社會中有“虛假性”。我國是社會主義國家，必須不斷加強鞏固馬克思主義在意識形態領域的指導地位。同時，應該運用階級和利益分析法等歷史唯物主義國家觀的方法，在充分認識國家本質的基礎上來解決社會矛盾。“加強預防和化解社會矛盾機制建設，正確處理人民內部矛盾。”[10]38當前我國社會出現的教育、住房、醫療以及收入分配等問題需要通過發揮國家的職能，在全面深化改革的實踐進程中加以解決。在新發展階段與新發展格局背景下，解決我國社會出現的這些矛盾和問題，不僅需要發揮國家的政治職能和管理職能，更要注重發揮國家的經濟職能和文化職能在意識形態領域的優勢。

在世界百年未有之大變局背景下，要想堅持和平、發展、合作與共贏，反對霸權主義，不斷推進人類命運共同體建設，必須運用歷史唯物主義國家觀的方法，清醒認識我國發展的實際狀況，充分把握好我國發展的機遇和挑戰，進而科學制定社會發展戰略，開啟我國現代化建設的新征程。進入新時代，必須堅持馬克思主義在意識形態領域的指導地位，運用階級和利益分析法，堅決反對意識形態多元論和意識形態終結論等錯誤思潮。在實質上，意識形態多元論和意識形態終結論是淡化社會主義意識形態、消解馬克思主義信仰、否定歷史唯物主義國家理論的，具有明顯的資產階級性質;在政治上，意識形態多元論和意識形態終結論試圖掩蓋意識形態的階級性，否定社會主義社會在現實社會制度中的實踐價值;在哲學上，意識形態多元論和意識形態終結論強調相對主義和多元化，否定辯證唯物主義和歷史唯物主義。因此，應正確運用階級和利益分析法，注重防范這些錯誤思潮所造成的危害。

歷史唯物主義國家觀的主題，是實現以無產階級為主體的人的解放。[11]堅持利益分析法，尤其應在實際社會生活中堅持物質利益分析法，進而保障人民群眾的物質利益。在習近平新時代中國特色社會主義思想指導下，解決社會矛盾突出問題，通過具體分析利益關系格局，協調好不同社會群體的利益差距和沖突，不斷增強人們對中國特色社會主義的認同，縮小城鄉和區域等方面的貧富差距，堅定走共同富裕的社會發展道路。在當代中國，還應運用階級和利益分析法來考察當前我國出現的社會思潮。例如“普世價值”、西方憲政民主和新自由主義等思潮，這些錯誤思潮雖是不同的理論類型，但其共同的本質是為資產階級利益所服務的，實質是通過掩蓋其階級性來否定中國共產黨的領導權，否定人民民主專政以及消解社會主義。因此，應注重運用階級和利益分析方法來進一步加以辨別和分析這些社會思潮，并進行有效的回應和批判。

四、結論

綜上所述，歷史唯物主義國家觀，主要應用了唯物主義和實踐的方法、階級和利益分析法以及批判和結構分析法。當然，馬克思、恩格斯交叉或綜合地運用這些方法，來分析認識把握國家的相關理論。探究歷史唯物主義國家觀方法論，將會對進一步開辟認識國家問題的新境界、擴展認識國家發展的新視野、推進實現國家發展的新要求有所助益。

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責任編輯? 叢? 偉