企業自主創新能力和高質量發展策略研究
——基于一汽轎車的實證

張志欣 烏仁其其格 柳馨竹

（吉林外國語大學，吉林 長春 130117）

一、引言

“創新是引領發展的第一勞動力”是黨的十九大提出的新論斷，自此“創新”被提升到了國家層面的高度，是全國所有大中小企業發展的必由之路。企業要實現轉型升級，必須掌握核心技術和關鍵環節，不斷提高核心競爭力。而企業的高質量發展必然不能離開企業的自主創新。中國第一汽車集團有限公司，即作為“共和國之子”的一汽集團，應該在創新領域積極主動，正面迎接多元化挑戰。創新是企業生存發展的不竭動力，也是企業保持競爭優勢的源泉。如何提升創新績效是學術界和企業一直關心的問題。在企業不斷加大研發投入的情況下，創新績效是否能有效提升值得關注。

企業創新是企業進步與發展不可或缺的必要條件。國內外諸多學者將技術創新作為企業創新的重點，認為技術創新是企業創新與發展的重要途徑。然而，國內外學者創新的表述多基于宏觀和理論層面，對于影響企業創新的內部外部因素的剖析較為少見，也很少基于企業自主創新與高質量發展的相關性進行分析。本文通過對中國一汽轎車進行研究，結合一汽轎車產業從2001年到2019年的經營數據，進一步分析企業的自主創新與高質量發展的路徑，并為企業進行自主創新提供可行性建議。

二、研究方法

關于企業自主創新能力評價方面，本文選取了12個測度企業自主創新能力的評價指標，利用熵權法賦予12個指標以不同的權重，然后運用突變級數方法來評價和檢驗一汽轎車的自主創新能力，在分析過程中利用了突變級數方法中的燕尾突變模型以及折疊突變模型。

關于企業高質量發展能力評價方面，構建了時間序列的多元回歸模型：Y=b+a1x1+a2x2+a3x3+a4x4，其中的變量均來自自主創新能力評價系統中的指標值，運用2001年～2019年十幾年的數據構建高質量發展影響因素研究分析的時間序列模型，從而探究企業自主創新和高質量發展二者之間的效應。

三、數據來源及數據分析

本文根據以往關于企業自主創新能力和高質量發展的參考文獻，通過閱讀、分析和梳理，參考了李占雷等（2019）在《企業自主創新能力影響因素研究——基于河北省上市公司的實證》一文中的度量企業自主創新重要指標，即企業研發專利數量、財務報表披露年營業收入、財務報表披露投資收益、財務報表披露研發費用、研發人員數量、財務報表披露無形資產、財務報表披露固定資產、公司員工總人數、財務報表披露管理費用、總負債/總資產、流動負債/總資產、短期負債/總資產12個基本指標測度一汽轎車的自主創新能力。

本文中所選取的數據均來自深圳證券交易所公開的歷年一汽轎車的年度報告，從一汽轎車歷年的年度報告中提取出了本文所需要的相關數據 ，并且在此基礎上進行了篩選和計算處理。由于一汽轎車在2005年并沒有公開年度報告，所以在構建時間序列模型的時候是缺少2005年的數據的，但并不影響時間序列模型的構建，特別在此說明。

四、一汽轎車自主創新能力和高質量發展實證分析

1.一汽轎車自主創新能力評價模型

本文選取了12個度量企業自主創新重要指標，即企業研發專利數量、財務報表披露年營業收入、財務報表披露投資收益、財務報表披露研發費用、研發人員數量、財務報表披露無形資產、財務報表披露固定資產、公司員工總人數、財務報表披露管理費用、總負債/總資產、流動負債/總資產、短期負債/總資產等基本指標測度一汽轎車的自主創新能力。這些指標又分為不同的因素層以及準則層，利用熵權法對上述指標賦予不同的權重，如表1所示。

表1 一汽轎車自主創新能力評價指標及其對應權重

科研創新強度能力V1分解出的W1，W2，W3，W4，W5，W6， 經營管理能力分解出的W7，W8，W9， 創新激勵能力V3分解出的W10，W11，W12， 均構成燕尾突變系統模型，可以得到：

Z1=（W11/2+W21/3+W31/4）/3=（0.688113264+0.445426828+0.813578678）/3 =0.64903959

Z2=（W41/2+W51/3+W61/4）/3=（0.507997886+0.78535739+0.712379468）/3 =0.668578248

Z3=（W71/2+W81/3+W91/4）/3=（0.530759229+0.68821563+0.791429502） /3 =0.670134787

Z4=（W101/2+W111/3+W121/4） /3=（0.550662642+0.720412894+0.753807298）/3=0.674960945

從結果來看，一汽轎車的創新產出能力、創新研發能力、企業規模和創新激勵動力的評價值都大于0.5，說明一汽轎車這四項能力都比較強，進一步可以說明一汽轎車有較強的自主創新能力。在創新產出能力層面，企業研發專利和投資收益都被賦予了很高的權重，證明這兩項指標對企業自主創新能力的影響程度較大。在創新研發能力層面，研發人員數量被賦予了最高的權重，說明研發人員的數量直接關系到一個企業的自主創新的研發能力。在企業規模層面，管理費用有最高的權重，證明了管理費用的多少影響到企業經營管理能力的大小，進而對企業自主創新產生作用。在企業負債層面，流動負債與總資產的比值有最高的權重，企業的流動負債比對企業的自主創新能力也有較大的影響。

2.一汽轎車高質量發展評價模型

本文選取營業收入為因變量，選取管理費用、固定資產、無形資產以及資產負債率作為自變量，所選自變量對營業收入的影響程度相對較大。一般來說，研發費用的多少以及研發人員的數量更能體現高質量發展的狀況，但是由于一汽轎車在2014年之前年度報告中并沒有披露相關信息，年度的數據量不足以支撐模型，所以沒有將這兩項指標放入模型中。

表2 多元回歸模型檢驗

擬合優度的檢驗中，可決系數等于0.947173，修正后的可決系數等于0.930919，這說明對樣本的擬合度很好。F-statistic檢驗值等于0，這說明回歸方程顯著，即管理費用、固定資產、無形資產和資產負債率都對企業的營業收入確實有顯著的影響。觀察DW值，模型檢驗得出的DW值為1.983576，其非常接近2，說明管理費用、固定資產、無形資產和資產負債率之間不存在自相關。由此可得出如下回歸方程：

lnY=14.12395+0.524193×lnX1-0.595185×lnX2+0.228177×lnX3+0.581904×lnX4。

模型估計結果說明，在假定其他變量不變的情況下，管理費用、無形資產和資產的負債率的增加都對企業的營業收入有正向的作用。而固定資產的增加卻對營業收入起到了負向的作用，一般來說認為固定資產的增加是企業規模擴大的一種體現，規模化的經營會更有利于企業的自主創新能力的提升，但是這里卻與設想相反。出現此結果的原因是，一汽轎車在2010年到2015年期間多次變更固定資產折舊方法，導致固定資產的核算方法發生了變化，數據產生變化，導致了這樣的結果產生。

由實踐經驗可知，大部分時間序列數據是非平穩的，如果直接將非平穩時間序列數據當做平穩時間序列來進行回歸分析，則可能造成“偽回歸”。由協整理論可知，變量之間協整性檢驗的第一步是采用單位根檢驗法判斷單個變量序列的平穩性。又知時間序列數據中若要檢驗各序列是否平穩，只需檢驗誤差是否平穩。采用ADF單位根檢驗法，運用Yt=α+βYt-1+μ檢驗誤差的平穩性。檢驗結果顯示，在1%、5%、10%的顯著性水平下，各項數值絕對值均小于t檢驗統計量的絕對值。這表明，在1%、5%、10%的顯著性水平下，誤差不存在單位根，均通過ADF檢驗，是平穩序列，即誤差是一階單整的。由理論可知，時間序列數據的誤差通過平穩性檢驗則說明原始數據是協整的，則可以直接用來構建模型，也就是說之前構建的模型是正確的。

五、相關政策建議

第一，技術研發的資金投入是技術創新能否成功的保障，是技術創新的本質驅動力，足夠的資金投入是新產品、新技術研發的前提。對于一汽轎車自身來講，應該在加大研發費用的同時，注重專利申請數量的遞增，加強自身品牌技術的升級，產品更新換代緩慢要滿足當前多變的市場環境。一汽轎車還應該在新能源領域進行大膽的試水，在產品的技術上加大科研投入力度，加強新的產品更新替換的速度，積極地加強與相關數據企業的合作進度，使得一汽轎車在新能源市場上更具有競爭力。

第二，一汽轎車進行了新的管理改革、新的人事調整，員工實行新的人事原則，但是由于其內部結構的復雜性，管理制度上的改革還需要一個蠻長時間的反饋。企業在員工的管理上應該靈活化。首先，在企業人才引進上要加大吸引的力度，招進新鮮的血液活化公司；其次，應該具有一定的符合當地需求的福利，績效制度來留住人才；最后，企業的人員管理架構上需要精簡，提高效率。并且，不僅人員管理上有所創新，在市場經營的方式上也有有所創新，拓寬國際市場，否定過去單一的營銷模式，在大數據時代，結合電商做多元化的營銷。

第三，對于創新激勵方面，首先就是企業需要建立一個好的研發人員激勵機制。良好的激勵機制可以激發科研人員的工作熱情。目前一汽轎車在激勵機制中薪資上的激勵并不到位，同國外企業相比，還存在一定的差距，激勵的形式也過于單一，考核上面不夠精準，加上保密工資的制度，使得激勵作用減弱。這就需要，一汽轎車在新的激勵機制下應該構建一個對企業內部有凝聚力對外還有吸引力的薪資體系。因此，建立一個科學的研發人員激勵機制，就需要有高薪之下的差別化薪酬體系，需要有近期激勵與遠期激勵的相結合，需要有外在薪酬與內在薪酬相結合的一個合理的薪酬體系。

六、結論

綜上所述，本文尚有不足之處：因為獲取數據的能力有限，導致本文只是對一汽轎車創新產出能力、創新研發能力、 企業規模、董事會結構和企業負債等所對應的12個指標進行分析。分析的角度還不夠全面，還需要考慮政府在企業發展中政策性扶持等相關因素對于企業創新發展能力的影響。

經過研究，得出以下結論：第一，企業自主創新能力的大小與本文選取的12個指標密切相關，加大對關鍵要素的投入力度能顯著提升企業自主創新能力；第二，自主創新能力的影響因素也會很大程度上影響企業高質量發展的程度，二者的影響因素存在很大的關聯性；第三，企業只有不斷提高自己的自主創新能力才能夠實現高質量發展。