“老派學人”戚國淦先生的治學風范

鄒兆辰

在2018年戚國淦先生一百周年誕辰之際,商務印書館為紀念這位著名史學家、翻譯家,于該年6月出版了展示戚先生一生主要著述的《未名集:戚國淦文存》(下文簡稱《未名集》)一書。戚國淦先生的高足劉新成教授在為該書撰寫的序中,稱戚先生是一位“老派學人”。本文借助《未名集》所展示的內容,對戚先生這位“老派學人”的治學風范略陳一二。

一、深厚的傳統史學功底

戚國淦先生原籍貴州省修文縣,1918年6月生于熱河承德(即今河北省承德市)。他出身于書香門第、仕宦人家。祖父戚朝卿,是清光緒朝癸未科進士,曾任北洋軍閥政府熱河道道尹。母親姓繆,其家族就是著名的江蘇江陰繆氏,近代著名學者繆荃孫是他母親的同族。戚先生幼時即隨母親讀唐詩,家中藏書很多,他放學以后就在家翻書閱讀,小時候的自由閱讀給他打下了比較好的國學根基。

1936年,戚先生考入北京大學西語系。抗戰全面爆發后,他因病沒跟去西南聯大,而是考入燕京大學;在燕京大學西語系、歷史系念了三年半,時逢太平洋戰爭爆發,學校停辦,便到北京三中任教;1945年抗戰勝利后,重回燕京大學復學。在燕京大學的最后一年中,他選修了鄧之誠先生的“明清史”課程、齊思和先生的“世界史”課程,以及“比較政府”等課程,對法文也特別用心。1946年他獲得燕京大學的文憑。也就是說,囿于戰亂,從1936至1946年,戚先生用了十年時間才拿到大學文憑。

在燕京大學的學習為戚先生日后的研究工作打下了堅實的基礎。他對明清史的特別偏愛,就是在燕京大學受到的影響。戚先生曾回憶道:“在這里我遇到了鄧之誠、洪業等多位名師。他們的殷勤教誨把我引進了這博大精深的史學領域,他們嚴肅的治學態度和嚴謹的學風為我樹立了畢生的楷模。”①戚國淦:《灌園集——中世紀史探研及其他》,商務印書館2007年版,自序第1頁。鄧之誠先生是中國著名的歷史學家、歷史教育家,著有《中華二千年史》《骨董瑣記》等著作。鄧先生從1921年起就在北京大學史學系任教授,后又兼任北平師范大學、燕京大學的史學教授。作為20世紀中國著名的史學教育家,鄧先生曾經培養出一大批成就斐然的文史學家、考古學家。1945年戚國淦先生在燕京大學得到了鄧先生的悉心教誨。他選修了鄧先生的明清史研究課程,因為只有他一個學生,就在鄧先生家里上課,上課采取談話方式。鄧先生家里藏書極富,四壁琳瑯,其中有很多善本可供瀏覽。據戚先生回憶,鄧先生講課旁征博引、謦欬珠玉,使他受益良多,亦使他產生了畢業以后從事明清史研究的想法。

出于對明清史的興趣,戚先生畢業前的學士論文撰寫就選擇了明清史方向。1946年5月,他完成了《曾惠敏公年譜》的撰寫,指導教師是著名學者翁獨健先生。翁先生是學貫中西的學者,1928年燕京大學畢業后赴美留學,1938年獲哈佛大學博士學位,在蒙古史研究領域取得很大成就。他指導戚國淦先生完成的學士論文《曾惠敏公年譜》是一篇很有學術價值的文章,在《未名集》中可見其全文。年譜全文豎排,小楷工整抄寫,共116頁,約3.5萬字。通過這部年譜,可見戚先生早年治學的根底。

年譜是按照年月記載某人生平事跡的著作,是紀傳體和編年體史書的一種演變和發展,肇始于宋代,興盛于明清。以宋代洪興祖《韓愈年譜》、趙子櫟《杜工部年譜》等最為有名。至今存世年譜幾千種,以清代年譜最多。清代學者全祖望、孫詒讓等對年譜的學術價值都有所論述。作為初入史壇的訓練,戚國淦先生所著《曾惠敏公年譜》的價值主要體現在以下方面。

第一,對譜主的選擇。

《曾惠敏公年譜》即清末著名外交家曾紀澤的年譜。曾紀澤(1839—1890),字劼剛,號夢瞻,湖南湘鄉人,系曾國藩次子(曾國藩長子早殤)。曾紀澤于光緒三年(1877)襲侯爵;光緒四年(1878)出任清政府駐英法大臣;光緒六年(1880)兼駐俄大使,與俄國談判收回伊犁事宜;光緒七年(1881)簽訂《中俄改訂條約》,收回伊犁特克斯河流域土地及部分利權,被認為是晚清較成功的一次外交行動;光緒九年(1883)中法戰爭爆發,主張“與法人辯,始終不撓”;光緒十二年(1886)歸國;光緒十六年(1890)51歲時病逝。清廷追贈曾紀澤太子少保,謚號“惠敏”。曾紀澤出使歐洲8年,是中國近代史上第二位駐外公使,在一定程度上維護了國家權益,具有一定歷史地位。曾紀澤一生勤奮好學,學貫中西,工詩文、書法篆刻,善山水,留有多種著作,是一位值得記載的歷史人物。《清史列傳》雖有傳,但記載不甚詳盡。因此,為曾紀澤編寫年譜,詳盡反映他的一生事跡是有價值的。戚國淦先生在年譜的序中說:“曾惠敏公紀澤,名父之子,揚歷中外,卓然為一代純臣。而于近百年之外交界,不辱使命,尤放異彩。淦生也晚,固已心儀其人,不揣谫陋,遂于涉獵遜清史料之暇,為之蒐尋事跡,詮次年月,草撰是譜。世有同好,俯加校正,俾將來得以補充修潤刊版行世,斯固淦之馨香禱祝者也。”②戚國淦:《曾惠敏公年譜》,《未名集》,商務印書館2018年版,第182頁。

第二,對史料的搜求。

年譜應根據譜主本人生前的著述如著作、文章、日記、書信等資料來系統地梳理他一生的事跡,按照年月進行編列。但是,當本人的著述材料不足特別是在其青少年時代沒有著述材料的情況時,就要依據其他材料來補足。

戚國淦先生掌握的曾紀澤遺著有:《曾惠敏公遺集》(清光緒十九年江南制造總局活字本,包括奏疏六卷、文集五卷、詩集四卷、日記二卷)、《曾侯日記》(清光緒七年申報仿聚珍版叢刊本)、《出使英法日記》(清光緒十七年上海著易堂小方壺齋輿地叢鈔十一帙)、《金軺籌筆》(清光緒十三年楊楷等校刊本)等。但關于曾紀澤早年事,這些資料是反映不出來的。為此,他又運用《曾文正公年譜》(黎庶昌編,世界書局民國二十八年仿古字版)、《曾文正公家書》、《崇德老人八十自訂年譜》、《曾文正公家訓》、《曾文正公奏稿》等材料進行補充。

第三,掌握年譜的編寫規范。

年譜這種史書撰寫形式自宋代產生以來至20世紀,已經逐步形成了一定的規范。例如,給古人編寫年譜,每一年要寫清楚朝代紀年、天干地支,注明公元紀年、譜主年齡。記述中先列清楚譜主事略,次列當時相關人物及當年相關大事。戚國淦先生《曾惠敏公年譜》的撰寫即遵循了這一規范。如寫到曾紀澤誕生這一年時,標題是“道光十九年己亥一八三九公生”,在這一年中首先寫“公(曾紀澤)以十一月初二日生于湘鄉白楊坪宅”;次寫“文正公(曾國藩)于十八年殿試告捷,改翰林院庶吉士,請假返里,于是日啟行北上”。這就是先寫譜主事略,次寫有關人物大事。在寫到曾紀澤兩歲這一年時,標題是“道光二十年庚子一八四〇公二歲”。首先寫“十二月公隨祖父竹亭公、母歐陽太夫人、叔父忠襄公入都”,而后“……是歲鴉片戰爭起”①戚國淦:《曾惠敏公年譜》,《未名集》,商務印書館2018年版,第184頁。。這也符合先寫譜主事略、后寫當年相關大事的規范。

古人著年譜,譜主一般稱“先生”或“公”,其他人則直寫姓名。要注明其字號、里居。對譜主之祖及父,稱“某某公”,對其祖母及母,標外家姓氏,如祖母劉、母趙。戚國淦先生在該年譜中,稱譜主曾紀澤為“公”。對其里居、家世也有清楚記載:“公諱紀澤,字劼剛,湖南湘鄉人,曾文正公長子也。”譜中敘述了曾氏祖籍,以及曾紀澤的高祖、祖父、父親、叔父及他們夫人的名字、字號、封號等情況。這也是符合規范的。

古人所著年譜在按年敘事之前,要有“譜前”,在內容結束后撰有“譜后”。戚國淦先生在《曾惠敏公年譜》的“譜前”中敘述了曾紀澤的家世,在“譜后”中敘述了曾紀澤逝世后清廷給予他的殊榮。此外,戚先生為年譜撰寫的序中闡述了自己為曾紀澤作年譜的目的;在年譜后的跋中,對曾紀澤一生的歷史活動和歷史地位進行了簡短而又中肯的評價。這就使這部年譜成為一部既包括人物事跡記述又包括人物評價的完整歷史著作。

第四,年譜中的人物評價。

戚先生在年譜中,不僅如實記載了曾紀澤的生平事跡,特別是他在出使英、法、俄時對外交涉、維護國家權益的事跡,還對他的歷史活動進行了評價,凸顯了后世對這位人物的態度。

戚先生在年譜的序中,稱贊曾紀澤為“一代純臣”。在正文中,他選擇了許多體現曾紀澤既能維護國家權益又能謹慎對待外交事務的事例。這些事例不僅能反映曾紀澤對外交涉的過程,也能反映他當時的心態。

例如,戚先生在年譜中記載,光緒五年(1879),清政府派“崇厚使俄,求返伊犁,與俄結里發抵亞條約,擅許賠款割地通商諸款,消息傳至,朝野大嘩,清廷欲殺使毀約,復陳兵邊上,兩國戰爭一觸即發。幸公于次春,膺使俄之命,斡旋折沖,始化干戈為玉帛也”。光緒六年(1880)正月,曾紀澤出使英國,在倫敦與英人商談鴉片厘稅事。正月初三日清廷致電曾紀澤,加派他為出使俄國欽差大臣,二十四日曾紀澤回電說:“二十三日接正月初三日電示,知紀澤奉派使俄,將崇大臣所定約章,再行商議。展誦之下,惶懼失措。地翁(崇厚字地山——引者注)謙和委婉,善結主國之歡,然且不能訂一公平之約。紀澤才不如地翁,而承其后,且須障川流而挽既逝之波,探虎口而索已投之食,事之難成,已可逆睹,覆車有轍,欲避何由?”這段電文顯示出曾紀澤對這樁出使任務的真實心理。雖然他還沒有得到詳細的條約文本,但他把這樁使命形容為“探虎口而索已投之食”確實是非常貼切。

光緒六年(1880)六月下旬,曾紀澤到達圣彼得堡,與俄人的交涉的確非常困難。戚國淦先生引用曾紀澤日記說:二十九日赴“俄外部”見“尚書吉爾斯”、“駐華公使布策”、外部總辦梅尼廓福,“吉爾斯面冷詞橫,始言約不可改,繼言各國訂約誠有商改之事,惟未經商改,即罪其全權之使,增兵設防,有意尋釁等,詰難良久,最后乃允代奏國君,請示呈遞國書”①戚國淦:《曾惠敏公年譜》,《未名集》,商務印書館2018年版,第227頁。。這段記載體現出曾紀澤雖臨危受命但不懼艱險的精神。

曾紀澤的這次使俄交涉困難重重、曠日持久。在交涉過程中,曾紀澤根據朝廷指示,“據理相持,剛柔互用,多爭一分,即少受一分之害”。他自覺“受恩深重,目擊時艱。統籌中外之安危,細察時機之得失。茍獲稍酬高厚,敢不勉竭駑庸。無如上年條約章程專條等件,業經前出使大臣崇厚蓋印畫押,雖未奉御筆批準,而俄人則視為已得之權利。臣奉旨來俄,商量更改,較之崇厚初來議約情形,難易迥殊。已在圣明洞鑒之中,俄廷諸臣,多方堅執,不肯就我范圍”②戚國淦:《曾惠敏公年譜》,《未名集》,商務印書館2018年版,第233頁。,“彼之言雖極恃強,臣之意未為稍屈”,“逐日爭辯,細意推敲,稍有齟齬,則隨時徑赴外部詳晰申說,于和平商榷之中,仍示以不肯茍且遷就之意。且以有益于中國,無損于俄人等語,開誠布公而告之”③戚國淦:《曾惠敏公年譜》,《未名集》,商務印書館2018年版,第243頁。。

對于曾紀澤堅持不懈力爭的結果,戚國淦先生評述道:光緒七年(1881)正月初三日以后,逐日與俄方代表磋商條文,斟酌字句。“至二十六日午后四時條約畫押。歷時達七閱月,爭辯約數十萬言,所謂挽既逝之波,索已投之食,竟獲有成,斯已難矣”④戚國淦:《曾惠敏公年譜》,《未名集》,商務印書館2018年版,第232頁。。“挽既逝之波,索已投之食”,是他對曾紀澤這次外交行動的高度認可。

在年譜的跋中,戚國淦先生對曾紀澤的一生作了全面的評價。他寫道:“公幼承庭訓博讀群書,壯入仕途,持節異域,歷經三國,歲星八易,中外多故,懋著勛勤。每于折沖之際,表見異才,獻替之間,發抒卓識。如伊犁之役,世事主戰,而公力主和,知和之可久也。如越南之役,世事主和,而公力主戰,知非戰不能和也。非于敵我之勢,成敗之機,洞若觀火,孰能若是。不僅為我外交人才之首選,即相與爭辯之外人,亦未嘗不心折之才若智也。”對于曾紀澤這位有器識、有才干的外交家以“中壽”而逝,他表示非常惋惜,認為假若曾紀澤在世,以后的災禍或許能夠“消弭于無形”,“實天之不佑吾華,故匪獨為清廷惜耳”。⑤戚國淦:《曾惠敏公年譜》,《未名集》,商務印書館2018年版,第286—287頁。

《曾惠敏公年譜》的文字雖然不長,但是把譜主一生最主要的事跡以及作者對譜主的看法突出地反映出來。我們從原稿中看不到戚先生的導師翁獨健先生對這篇學士論文的評價,但是1946年戚先生畢業時獲得了燕京大學的“金鑰匙獎”,這是對他學業的高度肯定。中華人民共和國成立以后,翁獨健先生擔任北京市教育局局長,毅然決定由戚先生擔任組建北京師范學院歷史系的負責人,可見翁先生對這位學生在史學學識與能力方面的肯定。

得益于早年的中國史學基本功的訓練,戚先生在日后寫作《王夫之年表》《西太后篡政奪權紀實》《十六世紀中英政治制度比較》等文章時,在運用明清史料方面顯得得心應手。

二、學術研究中的引領作用

作為一位在傳統史學上有著深厚功底的“老派學人”,戚先生一生學術事業的重點卻不是他所偏愛的明清史。從20世紀50年代初北京師范學院建院開始,他就從事世界史的教學工作,到80年代他率領團隊在世界中世紀史領域中異軍突起,成為國內世界中世紀史研究的領軍人物。他是怎樣完成這樣一個轉換和突破的呢?這一方面是由于工作需要,北京師范學院歷史系建系后由于沒有講授世界中世紀史課程的教師,所以他必須來補這個缺。另一方面,中國史和世界史領域雖有不同,但在運用理論、史料、工具、方法等方面也是有共性的。戚先生非常扎實的外語基礎就是他能夠從事世界史教學與研究的重要條件。他在北京大學和燕京大學開始入的都是西語系,然后才轉入歷史系。此外,他在這兩所大學受過學貫中西的名師的熏陶、指點,如講歷史研究法課程的洪業先生就是糅合了乾嘉考據學與美國魯濱遜的“新史學”來講這門課的。

20世紀80年代以前,在中國由于受到圖書資料的限制,從事世界史的研究是很艱難的。要在這方面有所改善甚至突破,就必須努力想辦法。作為一位“老派學人”,戚先生雖然不是著作等身類型的學者,但在世界中世紀史研究中的引領作用卻是無可替代的。

改革開放之前,戚先生從事了很長時間的世界中世紀史課程的教學工作,也參與過高校教材的編寫,但是直接運用國外資料和新成果進行學術研究卻是在改革開放以后。世界中世紀史的研究,面臨的是“上下千二百年,縱橫八萬里,國度以十計,文獻資料無數種的浩瀚領域”,從哪里進行突破?這就要靠研究者深厚的學術素養了。戚先生在就讀史學專業以前,讀過兩年的英國文學專業,對莎士比亞生活的16世紀比較了解,也有興趣,因此有了專攻都鐸時代英國史的想法。1978年,他在北京師范學院歷史系成立英國史研究室,確定以都鐸英國史為研究方向。1979年,他在中國社會科學院世界史研究所兼任研究員,此后他便開始在社科院和師院歷史系招收第一批研究生,并引導他們從事都鐸史的研究。1979年,中國英國史研究會籌備成立,世界中世紀史研究會也已正式成立,戚先生在這些學術團體中都擔任領導職務。可見,改革開放以后,戚先生不僅在本單位聚集力量、廣搜資料、培養研究人才,而且向全國學術界傳遞出積極開展都鐸英國史研究的信息。

1980年6月,中國英國史研究會成立大會暨首屆學術討論會在南京舉行。戚國淦先生當選為副會長,并向大會提交了文章《英國歷史學家喬·魯·埃爾頓及其學說》。文章指出:埃爾頓是戰后英國新一代的歷史學家,執教劍橋大學達30年,精于英國憲政史,著述甚富。他有20多種學術著作和大量的學術論文。英國歷史學家戴維斯·諾爾斯在《早期都鐸史上的埃爾頓革命》一文中稱贊埃爾頓的成就時說:他的這些成就“重新集中了國內外史學界的目光”。①戚國淦:《英國歷史學家喬·魯·埃爾頓及其學說》,《未名集》,商務印書館2018年版,第63頁。戚國淦先生在20世紀六七十年代同所有國內學者一樣處在“文化大革命”的環境下,為什么他能夠在改革開放伊始就向國內學術界介紹英國史學界的最新動向呢?其實在“文革”期間,雖然戚先生作為“反動學術權威”屢屢遭受不公正對待,但是不管境遇如何,他探究學問的初心一直未改。在當時極其困難的條件下,通過極其有限的孔道,他仍密切關注著國際學術動態。70年代“修正史學”在英國悄然興起,該學派對16、17世紀的英國史進行了全新的解釋或“修正”,把20世紀40年代即已出現的“都鐸王朝研究熱潮”推向一個新的高峰。劉新成教授指出:“先生敏銳地發現了這一動向,同時以史學家的睿智目光看到了都鐸史研究的重要意義。他以為,都鐸王朝的英國正處于從封建社會向資本主義社會過渡時期,其時無論經濟還是政治,無論社會生活還是思想文化,都在發生著深刻的變化;深入研究這一時代,不僅可以洞察英國資本主義的起源,而且可以通過對世界上第一個重要資本主義國家的剖析,探索從封建制向資本主義制度過渡的普遍規律。”②劉新成:《戚國淦先生與世界中世紀史研究》,《世界歷史》1994年第4期。

戚國淦先生不僅通過介紹英國史家埃爾頓的文章向中國學術界闡釋了研究都鐸英國史的重要意義,而且為學術界的青年學人介紹了研究都鐸英國史的途徑。1984年8月,中國世界中世紀史研究會在哈爾濱舉行第四屆年會和會員代表大會。在這次會議上,戚先生當選為理事長。會議期間,研究會和教育部共同舉辦了世界中世紀史培訓講習班,戚先生為學員作了題為“都鐸史料管窺”的講座。此時戚國淦先生已通過國內外多種途徑搜集到大量都鐸史研究資料,包括史料和國外最新的著作,北京師范學院歷史系的英國史研究室也成為當時國內保存都鐸史資料最全的單位。向有志于從事英國都鐸史研究的青年學者介紹都鐸史料,就是給他們的最好的導航。在講座時,戚先生強調,我們要努力開創世界史研究的新局面,要編纂有中國特色的世界史書籍,首先要堅持以歷史唯物主義為指導,運用科學的研究方法,但同時也應在史料方面下功夫。他首先分析了都鐸時期英國在社會經濟、政治生活和意識形態各方面的巨大變化所造成的對于都鐸史料的影響,這些影響包括:修史人的變化即史料階級屬性的變化;內容豐富、門類繁多;表述形式從由拉丁文撰寫變為用英語(中古英語)撰寫的過渡;印刷條件的改進促成歷史書籍和資料的流傳。他又對史料進行了分類:總的來說,都鐸史料包括著述類和檔案類兩大類。著述類又包括編年史、傳記和其他著述,檔案類又包括官方檔案和私家檔案。官方檔案中有國王政府檔案、地方檔案和教會檔案;私家檔案則包括地產檔案、工商業檔案、私人信件等。每一種檔案,他都提出一些有代表性的資料,并介紹其作者和利用價值。之后,戚先生又介紹了國外的都鐸史料整理情況和都鐸史的研究狀況,包括20世紀70年代英國學者對都鐸史的最新研究狀況。

特別值得注意的是,戚國淦先生不僅向年輕學者介紹了都鐸史料,還特別講到如何開展有中國特色的都鐸史研究。他客觀分析了中國學者研究都鐸史的有利和不利條件。他認為,中國學者掌握原始資料少、專業人才少、對國外近年研究動態了解得少,但是,中國人的保守思想較少,而英國人保守性很厲害,出了一位權威誰也不去碰,中國人就沒有這種束縛。更重要的是我們有正確的理論。英國史家爭論問題常常上升不到理論高度。例如,討論政治制度改革,看不到專制統治與經濟基礎、階級基礎的關系;研究宗教改革,看不到宗教方面的變化是由資本主義萌芽引起的。我們則不然,我們對都鐸史的研究,起步雖較美、法、德為晚,也較蘇聯為晚,但是我們還是可以參加探討的。只要我們肯于下功夫,也是可以超越他們的。他語重心長地告誡青年學者:“作為一個老知識分子,我覺得理論確實重要。有了歷史唯物主義,才能找出規律。”①戚國淦:《都鐸史料管窺》,《未名集》,商務印書館2018年版,第62頁。

20世紀八九十年代,在戚國淦先生的引領下,北京師范學院歷史系的英國史研究取得了很大成績。他把自己比喻為“灌園叟”,堅持不懈地在這個領域培養年輕人。從1981年到1997年,他先后招收了11名碩士生、8名博士生。這些年輕人很快就在都鐸史研究領域做出成績,先后出版的著作有:《英國都鐸王朝議會研究》(劉新成著)、《英國中世紀教會研究》(劉城著)、《英國都鐸時期經濟研究——英國都鐸時期鄉鎮經濟的發展與資本主義的興起》(王乃耀著)、《伊麗莎白一世時期英國外交政策研究》(夏繼果著)等。1994年,戚國淦、陳曦文主編的《擷英集——英國都鐸王朝研究》出版,這是這個群體對國家哲學社會科學基金“七五”規劃項目“英國都鐸王朝研究”的總成果的匯報。可以說,經過20年左右的經營,戚國淦先生所精心澆灌的這個科研園地已經結出了碩果。

三、宏觀視野下的中外歷史比較

作為“老派學人”的戚國淦先生,早年受過學貫中西的大家的熏陶和點撥,因而具有學貫中西的知識底蘊,并能在進行中外歷史比較時運用自如。和那些知識面較窄的年輕學者相比,這是明顯的優勢。中國的世界史學者特別是老一輩學者,在研究世界史的過程中,心里都有一個“中國情結”,他們研究外國、了解外國,其中一個重要目的就是借以更好地了解中國。

1985年10月在廣州舉辦的中國世界中世紀史學術年會上,會議主持人戚國淦等先生就把這次會議的主題確定為“東西方封建社會政治制度比較研究”。戚先生及其北京師范學院科研團隊的研究重點確定在都鐸王朝史。英國都鐸王朝(Tudor,1485—1603)是蘭加斯特家族的遠親亨利·都鐸建立。歷代國王有亨利七世、亨利八世、愛德華六世、瑪麗一世、伊麗莎白一世,是實行封建專制主義統治的王朝。與都鐸王朝大體同時代的中國,是明朝的世宗、穆宗、神宗在位時期,史稱“嘉隆萬”(嘉靖、隆慶、萬歷)時期。這兩個時期長短雖不盡相同,但大體都在16世紀。戚先生由于熟知都鐸王朝和明朝“嘉隆萬”時期的歷史,所以在踐行東西方封建社會政治制度比較研究的方向上,率先確定了“16世紀中英政治制度比較”這一課題。經過兩年的研究,在1987年5月于南京舉行的英國史國際學術討論會上,他提交了論文《16世紀中英政治制度比較》,受到與會同行的稱許。隨后,該文在《歷史研究》1987年第4期發表,并被多家刊物轉載。

“嘉隆萬”時期的中國明朝與英國都鐸王朝具有歷史可比性。除了它們大體處于同一歷史時期外,這兩個政權都是封建專制政權,但是它們形成的歷史條件、經濟社會的發展程度、政權形式和運轉狀況都有不同。戚先生指出:“16世紀是一個世界上充滿變動的世紀。位于亞洲東部的中國與處于歐洲西部的英國同處于變化之中。在中國,社會經濟結構內部出現了資本主義萌芽。在英國,資本原始積累過程正劇烈進行。在此期間,兩國在政治上都實行專制制度。但在君權、機構、用人、施政諸方面,頗為不同。”①戚國淦:《16世紀中英政治制度比較》,《未名集》,商務印書館2018年版,第1頁。具體情況如下。

第一,兩個君權存在的社會條件不同。到明朝的“嘉隆萬”時期,中國的封建專制制度已經經歷了秦漢以來一系列的封建王朝,存在長達1700余年,即使就明朝而言,也已經過了一半的時間。這時的中國社會依然是自然經濟占主要地位,其基本特征仍是農業和家庭手工業的結合。由于中國封建經濟發展的不平衡,資本主義萌芽在商品經濟高度發展的某些地區和某些部門出現,例如在江南絲織業中偶爾能看到個別的手工工場。在廣大農村里,小農業和小手工業相結合的經濟結構仍極鞏固,這成為商品生產發展的嚴重障礙。因此,戚先生認為,明朝社會內部十分幼弱的資本主義萌芽不可能給階級結構和階級關系帶來多大的變化,經濟基礎方面的微弱變化也不可能為上層建筑帶來多大影響,因此,明朝的君主專制制度,“是自秦漢以來相沿千余年的舊有制度,這種制度是中國歷史所特有的一種早在封建社會前期即已形成的君主專制制度”。②戚國淦:《16世紀中英政治制度比較》,《未名集》,商務印書館2018年版,第10頁。

戚先生認為,16世紀英國的專制制度在其歷史上是一項“新鮮事物”,它是從長期的封建無政府狀態中建立起來的統一、集中的王權。英國歷史上習慣稱之為“新君主制”。許多歷史學家都把都鐸王朝視為“出現于新的歷史時期的一種新的政治制度”。戚先生指出,英國從封建主義向資本主義過渡經歷了很長時間,都鐸一朝則是其進展最迅猛的時期。在此期間資本主義原始積累進程劇烈進行,“資本主義關系”迅速成長。他列舉了許多具體數字,來說明都鐸時期的英國社會確已發生重大變化,資本主義在工業、農業、商業的某些部門都有長足的發展而非僅僅是萌芽。貴族在都鐸時期經歷了一個衰落的過程。舊貴族在政治上失勢,已經失去左右朝政的作用。而在貴族走向衰落的同時,鄉紳卻得到大發展。鄉紳在一定程度上按照資本主義方式經營地產,因此可以認為他們已經具有資產階級傾向。鄉紳與新興資產階級關系密切,許多富余商人購買土地進入鄉紳行列。鄉紳階層的代表人物出任朝廷官員或議會議員,在一定程度上推動執行有利于新的生產方式成長的政策。這樣,資產階級同都鐸政府之間已然發生密切的關系。都鐸王朝的君主專制制度,正是建立在這種社會經濟和階級結構變化的基礎之上的。城鄉剝削階級需要強大的王權以鎮壓人民,因此支持王權;王權由于得到舊有和新興剝削階級的支持而空前強大。

第二,中國明朝“嘉隆萬”時期的三位君主與英國都鐸王朝君主的治國理政狀態不同。到16世紀,中國已經歷過一系列封建王朝,明朝也曾建立起“絕對主義專制君主制度”,到這時已進入中衰階段。戚先生指出:明世宗朱厚熜以外藩入承大統,繼承到的是一個中衰的攤子,即位之初,似乎有意振作,力除一切弊政,但到了嘉靖中期,已享國日久,便不視朝,專意齋醮,使得明朝中衰局面每況愈下。明穆宗朱載垕,是個荒淫的昏君,只在位六年,沒有作為。明神宗朱翊鈞,他沖年繼位,最初10年由張居正輔政,國勢逐漸強盛;而他本人是個荒怠的君主,長期不理朝政,不見大臣。戚先生說:16世紀的明朝皇帝,完全失去其祖宗勵精圖治的精神,與歷史上歷朝的昏君倒是差可比擬。從他們統治的100年中,人們是看不到任何新氣象的。因此,腐朽的朱明專制政權僅僅依靠周密而殘暴的統治茍延殘喘。

通過引證國外學者的著作,戚國淦先生對都鐸王朝歷代君主的行事情況作了分析。他認為,都鐸諸王一向以提高國王尊嚴和履行國王職務為要務,這實際是極力鞏固王朝的統治。都鐸王朝的專制王權從亨利七世的締造,經亨利八世的發揚,到伊麗莎白一世時臻于鼎盛。都鐸王朝的創建人亨利七世曾被傳記作者寫成一個“冷酷貪婪、無限猜忌”的君王,但是他用各種手段對付爭位者,統一英格蘭,并且充實府庫,提高英國的國際地位。這一切為都鐸王朝歷時百年的統治奠定了基礎。亨利八世在位時進行了“亨利革命”,包括宗教改革和政府改革,政府改革是有利于王權的統治的。伊麗莎白一世是都鐸王朝史上占有崇高地位的女王,經過她十幾年勵精圖治,解決了王國遇到的困難,國內安定、國力日強,她的威望使她的敵人也為之贊嘆。但是都鐸王朝的專制王權并非絕對,它必須遵守幾項原則:首先,國王必須遵守法律。法律大多出自議會,國王對之必須尊重。其次,國王必須靠自身的收入過活。這是前一王朝的國王愛德華四世向議會許下的承諾,都鐸諸王也沿襲信守。此外,都鐸諸王必須取得議會的支持,“國王在議會中”是都鐸王朝君主專制制度的一個特點。

第三,政府機構不同。中國明代的官制沿襲漢唐舊制而損益之。政府機構經過歷代王朝的調整,已經是十分完備。明初諸帝也進行了若干調整,到16世紀又運轉了100多年。嘉靖以后,在中央政府中內閣的地位逐漸提高,內閣由朝廷重臣組成,位列六部之上。輔臣中地位最高的是首輔,其次是次輔及群輔。內閣負責管理國家大事,下設有吏、戶、禮、兵、刑、工六部和都察院、通政司、大理寺等機構,各有專司。地方的政府組織也很完備,除兩京外全國設十三布政司,下轄府、州、縣。明朝擁有龐大的常備軍,都城有京營,地方有衛所。明朝的統治中存在宦官擅政的問題,自明朝初年設置內廷,由宦官充任。

英國都鐸王朝建立之初,政府機構沿襲前代。亨利七世統一國家后采取強化內廷機構的辦法來加強王權,建立起一套體制。亨利八世時進行政府改革,把原來的國王秘書提升為首席國務大臣,成為政府首腦,下設有專門官署;又從宮廷會議中抽選小部分官員組成樞密院,作為政府的決策機構。戚國淦先生認為,都鐸王朝的政府改革具有深遠的影響。經過改革的都鐸政府與中世紀前期的宮廷政治已完全不同,而是為后來的資產階級官僚制度的政府機構開了先河。他還指出,16世紀是英國議會制度發展的重要時期。議會制度是英國歷史的獨具特點,在中國古代不曾存在過。議會對于都鐸王朝專制制度的加強起了重要作用。在都鐸王朝以前,議會已存在200余年,主要職責是批準征稅和審理重大司法案件。在都鐸時期議會成為具有權威的立法機構。議會和專制王權長期保持合作關系。“國王在議會中的協調”,反映了王權與正在城市和農村中興起的資本主義力量的聯盟。在16世紀,都鐸王朝的地方行政制度也有重大變化。地方行政單位為郡,郡設郡守及其他佐貳官吏進行治理。設立督、尉,職責主要在軍事方面。設立治安法官制度,治安法官除執行司法事務外,還負責執行價格規定、規定工資標準、懲治盜賊和流浪者、管理工商業等。戚先生特別強調:“都鐸時期的政府制度經歷了重大的變革。它的重要意義在于英國行政機構開始從存在于中世紀前期的宮廷政治制度向近代的官僚制度轉變。這是16世紀英國社會經濟發展在政治上層建筑中的反映,也是專制王權加強統治的需要。”①戚國淦:《16世紀中英政治制度比較》,《未名集》,商務印書館2018年版,第20頁。

第四,兩個王權對社會經濟發展的影響不同。戚先生的文章對“嘉隆萬”時期的中國明朝政府和英國都鐸王朝政府所實行的社會經濟政策進行了比較,認為這些政策對于兩國向近代化的發展產生了不同影響。

中國明朝政府壟斷海外貿易,嚴禁私人出海。嘉靖之初,由于日本使者真偽問題,明政府罷市舶司,屢頒禁海令,嚴禁沿海居民出海貿易。隆慶年間雖然開放海禁,但毫無扶植之意,而且在技術、發舶港口、航行地區以及載運貨物等方面加以不合理的限制和阻撓,使航海貿易得不到發展。張居正在這個時期推行的“一條鞭法”是這一時期最為重大的一次改革。該改革的實質是國家把勞役地租和實物地租一并轉為貨幣地租,這反映了當時商品經濟的發展。嘉、隆、萬三朝皇帝都習于奢侈,靡費無度。他們權力無限,任意刮削百姓,不受任何約束。明神宗為了籌款營建宮殿,派出宦官任稅監、礦監,肆為攘奪,歷時24年,使得東南地區萌發不久的資本主義幼芽飽經蹂躪。

英國都鐸王朝的社會經濟政策主要集中在保護工商業、鼓勵海外拓殖、解決貧民問題等方面。呢絨制造是英國最主要的工業部門,是國家財富的最主要來源,都鐸政府為之制定許多政策法令加以保護。呢絨成品課稅很低,呢絨出口的關稅遠低于羊毛出口。都鐸王朝建立之初就大力鼓勵航海事業。亨利七世鼓勵英國商人造船和向國外購買船只,對于建造或購買“80噸的船只”政府給予津貼。亨利八世和伊麗莎白一世延續了這一政策。在都鐸政府的扶植下,英國的海上勢力日益增強。農業方面政策的重大變化是圈地運動的推行,都鐸王朝出現過幾次圈地高潮。政府曾幾次頒布禁止圈地的法令,但都沒有得到認真執行。16世紀,英國貧民問題嚴重,很多貧民四處流浪,這令都鐸政府惶恐不安,多次頒布“濟貧法”。史家認為,都鐸政府實行這些社會經濟政策的目的是保持國內秩序,保衛國家、抵御外敵,籌集防衛和行政用款。

通過對各方面具體史實的分析,戚國淦先生對16世紀中英政治制度進行比較后得出以下認識:16世紀中英兩國政治制度具有一些共同之處,即兩國都實行君主專制制度;兩國政治制度的差異之處則在于它們處于不同的歷史條件之下和建立在不同的經濟基礎之上。在都鐸王朝統治時期,英國社會的資本主義生產關系已經有較快的成長,階級結構也有明顯變化,新興資產階級和具有資產階級傾向的新貴族和鄉紳階層出現,君主專制制度正是在這種條件下出現的。都鐸王朝的專制王權執行了一系列獎掖工商業的政策,資產階級和鄉紳的利益得到保護,資本主義因素受到扶植而迅速成長,英國在近代化的道路上一步步前進。在“嘉隆萬”時期的中國,資本主義還處于萌芽狀態,在政治舞臺上還看不到新階層的蹤跡,封建地主階級依舊占據統治地位。明朝政制沿襲漢唐,到明世宗時,明室中衰,皇帝昏庸恣縱,大臣因循守舊,依靠暴力統治以維持已有一千多年歷史的專制君權。由于它執行相沿已久的抑商政策,市民階級的利益受到損害,資本主義萌芽遭到摧殘,這與近代化的發展方向是背道而馳的。

由此我們可以看到,能否進行科學的中外歷史比較,不僅僅是掌握史料和方法的問題。戚先生盡管是“老派學人”,但正是由于他掌握了歷史唯物主義關于經濟基礎與上層建筑相互作用的理論,所以在歷史比較時才能從非常復雜的表面現象中抓住根本問題。

以上所論,只是《未名集》所展現的戚國淦先生一生治學特點的一部分。毫無疑問,這位“老派學人”的治學風范值得晚輩們很好地學習。