OA視角下高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合科研項(xiàng)目管理服務(wù)探討

周陽

摘要：文章提出了高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合科研項(xiàng)目管理并開放存取（OA）的服務(wù)策略，以使圖書館學(xué)術(shù)服務(wù)更上一層樓。采取網(wǎng)站調(diào)研與問卷調(diào)查相結(jié)合的方法，網(wǎng)站調(diào)研主要針對江蘇高校圖書館與公共圖書館科研項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀，問卷調(diào)查主要圍繞高校圖書館與公共圖書館聯(lián)合科研項(xiàng)目管理并OA的阻滯因素。網(wǎng)站調(diào)研結(jié)果顯示，高校圖書館在項(xiàng)目管理方面更具主導(dǎo)性，公共圖書館在聯(lián)合管理方面更具優(yōu)勢，但都未推出完整的科研項(xiàng)目管理服務(wù)，更無法談及項(xiàng)目內(nèi)容與數(shù)據(jù)的OA。問卷調(diào)查結(jié)果顯示，高校館與公共館對聯(lián)合科研項(xiàng)目管理的價值與意義側(cè)重不同，且在聯(lián)合的模式上也有一定分歧，但是在聯(lián)合管理的具體阻滯因素方面，高校館與公共館均認(rèn)可的是政策支持、資源版權(quán)、共享政策、資金來源。建議以“獨(dú)立構(gòu)建再聯(lián)合”的方式，在聯(lián)合統(tǒng)一檢索平臺集成一個科研數(shù)據(jù)管理子平臺，且在聯(lián)合平臺提供覆蓋科研項(xiàng)目全周期的學(xué)術(shù)服務(wù)。

關(guān)鍵詞：高校圖書館;公共圖書館;科研項(xiàng)目管理;開放存取

中圖分類號：G252 ???文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ???文章編號：2095-5707（2021）01-0031-05

科研項(xiàng)目管理是對研究內(nèi)容、主持參與人員、科研數(shù)據(jù)、發(fā)表成果等相關(guān)內(nèi)容的管理。開放存取（Open Access，OA）運(yùn)動逐步從圖書、期刊覆蓋到科研數(shù)據(jù)、科研項(xiàng)目領(lǐng)域。作為OA運(yùn)動主要發(fā)起者和推動者的圖書館，完全可以在科研項(xiàng)目OA方面大展身手。本研究以O(shè)A視角下高校圖書館（以下簡稱“高校館”）與公共圖書館（以下簡稱“公共館”）聯(lián)合進(jìn)行科研項(xiàng)目管理為切入點(diǎn)，通過調(diào)研江蘇省的實(shí)際情況及實(shí)踐的阻滯因素，提出高校館與公共館聯(lián)合提供科研項(xiàng)目管理并OA的服務(wù)策略。

1 ?研究方法

本研究主要采用網(wǎng)站調(diào)研法與問卷調(diào)查法相結(jié)合的方式。網(wǎng)站調(diào)研主要用于對江蘇167所高校館（其中23所高校館網(wǎng)址死鏈接或無網(wǎng)站，實(shí)際調(diào)研高校館144所，數(shù)據(jù)截止到2019年11月20日）與106所公共館（其中17所公共館網(wǎng)址死鏈接或無網(wǎng)站，實(shí)際調(diào)研公共館89所，數(shù)據(jù)截止到2019年11月30日）科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀的調(diào)研。

問卷調(diào)查法用于調(diào)查高校館與公共館聯(lián)合進(jìn)行科研項(xiàng)目管理并OA的阻滯因素。本研究在2019年12月對江蘇167所高校館和106所公共館發(fā)放了問卷，方式為電子問卷、紙質(zhì)問卷、電話咨詢和實(shí)地訪談相結(jié)合。問卷內(nèi)容包括3個方面：聯(lián)合的價值與意義、聯(lián)合的模式、聯(lián)合的具體阻滯因素。均為單選題。如問卷人員有任何對選項(xiàng)的補(bǔ)充說明或提供選項(xiàng)外的答案或其他建議可另加附言。問卷并附有對回答問卷人員部門分布的調(diào)查。

2 ?結(jié)果

2.1 ?網(wǎng)站調(diào)研高校館及公共館的科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

通常整個科研項(xiàng)目管理分前、中、后期3個部分：前期主要包括定題服務(wù)、科技查新、文獻(xiàn)調(diào)研、立項(xiàng)信息管理等;中期主要包括文獻(xiàn)支撐（傳遞）、專利申報、委托檢索、科研交流、科研數(shù)據(jù)管理、研究過程管理、經(jīng)費(fèi)管理、中期匯報等;后期主要包括結(jié)項(xiàng)審查、投稿指南、論文寫作規(guī)范、查重檢測、收錄檢索、知識產(chǎn)權(quán)、成果應(yīng)用、學(xué)者信息等，對項(xiàng)目相關(guān)信息的組織、存儲、檢索、共享與再利用也包含在科研項(xiàng)目管理范圍內(nèi)。

2.1.1 ?高校館現(xiàn)狀 ?高校館推出的科研項(xiàng)目管理相關(guān)服務(wù)中，提供前期服務(wù)的高校館有59所，占比35.33%?？萍疾樾隆⒍}服務(wù)較詳細(xì)的是蘇州大學(xué)圖書館、南京航空航天大學(xué)圖書館等，南京大學(xué)圖書館、東南大學(xué)圖書館等設(shè)立專門的科技查新工作站。課題咨詢方面，大部分高校館提供的是“參考咨詢”或“讀者咨詢”，內(nèi)容覆蓋面較廣，雖與課題相關(guān)，但不專業(yè)。河海大學(xué)圖書館的“信息咨詢”服務(wù)（為科技立項(xiàng)等提供咨詢）相對來說較接近為項(xiàng)目服務(wù)的課題咨詢。南通大學(xué)圖書館、淮陰工學(xué)院圖書館的參考咨詢已涉及學(xué)科分類。

提供中期服務(wù)的高校館有25所，占比14.97%。南京大學(xué)圖書館參與了“中國高校人文社會科學(xué)文獻(xiàn)中心（開世覽文）”的建設(shè)，向全國社科人員提供文獻(xiàn)傳遞;南京航空航天大學(xué)圖書館提供的專利服務(wù)范圍較廣，包括專利申請前預(yù)檢索服務(wù)、專業(yè)技術(shù)專利分析等;南京理工大學(xué)圖書館設(shè)有機(jī)構(gòu)專利分析、行業(yè)專利分析等;南京工業(yè)大學(xué)圖書館、河海大學(xué)圖書館等2017年成為首批江蘇省高校圖書館專利信息傳播與利用培育基地[1];提供科研數(shù)據(jù)管理、研究過程管理的高校館有昆山杜克大學(xué)圖書館，提供科研數(shù)據(jù)合集、可視化和管理服務(wù);南京信息工程大學(xué)圖書館提供科研交流社區(qū)的鏈接，如Research Gate等。

提供后期服務(wù)的高校館有43所，占比25.75%。蘇州大學(xué)圖書館提供《中國圖書館分類法》分類號查詢、SCI及SSCI等收錄查詢、JCR外文期刊影響因子查詢等;江蘇科技大學(xué)圖書館有“科技論文寫作規(guī)范”、南京郵電大學(xué)圖書館有“核心期刊投稿指南”、江南大學(xué)圖書館有“本校論文收錄查詢”回溯至1993年、常州工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院圖書館等提供“論文檢測服務(wù)”。

2.1.2 ?公共館現(xiàn)狀 ?與高校館相比，公共館聯(lián)合方面取得的成果更多，南京圖書館牽頭，市、縣圖書館共建“江蘇省公共圖書館聯(lián)合參考咨詢網(wǎng)”，為用戶提供免費(fèi)的網(wǎng)上參考咨詢與文獻(xiàn)傳遞[2];金陵圖書館、無錫市圖書館等還參加了全國圖書館參考咨詢聯(lián)盟。此外，獨(dú)立開展科研項(xiàng)目管理相關(guān)服務(wù)的公共館有19所，其中南京圖書館提供科技查新，蘇州圖書館有定題跟蹤，其他都是咨詢類服務(wù)。

高校館在項(xiàng)目管理方面更具主導(dǎo)性，公共館在聯(lián)合管理方面更具優(yōu)勢，但都未推出完整的科研項(xiàng)目管理服務(wù)，更無法談及項(xiàng)目內(nèi)容與數(shù)據(jù)的OA。在聯(lián)合過程中存在的阻滯因素，本研究將通過問卷調(diào)查方式呈現(xiàn)。

2.2 ?問卷調(diào)查聯(lián)合科研項(xiàng)目管理并OA的阻滯因素

高校館回收有效問卷132份，占比79.04%;公共館回收有效問卷77份，占比72.64%。收回總209份問卷中，參考咨詢部84份，行政部門79份，技術(shù)部25份，讀者服務(wù)部21份。

2.2.1 ?聯(lián)合的價值與意義 ?探究聯(lián)合科研項(xiàng)目管理并OA的阻滯因素，首先要明確聯(lián)合的價值與意義，為提出解決阻滯方案提供參考。問卷調(diào)查結(jié)果顯示，針對問題“聯(lián)合的價值與意義”高校館排名前4位的回答分別是聯(lián)合可以集思廣益、聯(lián)合可以有多個合作模式、聯(lián)合可以重新整合配置資源、聯(lián)合可以促進(jìn)發(fā)展平衡，分別有62、28、25、17所，占比46.97%、21.21%、18.94%、12.88%。公共館排名前4位的回答分別是聯(lián)合可以促進(jìn)發(fā)展平衡、聯(lián)合可以重新整合配置資源、聯(lián)合可以有多個合作模式、聯(lián)合可以集思廣益，分別有30、27、13、7所，占比38.96%、35.06%、16.88%、9.09%。

從問卷調(diào)查結(jié)果看，高校館最看重的是集思廣益，聯(lián)合之后的頭腦風(fēng)暴可以擁有更多建議。公共館最看重的是發(fā)展平衡，有一些公共館可能沒有科研項(xiàng)目和科研數(shù)據(jù)，無法管理也無法OA，但擁有研究OA或科研項(xiàng)目、科研數(shù)據(jù)管理的相關(guān)人員，或者希望向這個領(lǐng)域發(fā)展，通過聯(lián)合科研項(xiàng)目管理并OA，可在人力、資金方面積極參與。高校館問卷回答排名第二的是多個合作模式，聯(lián)合后根據(jù)不同成員機(jī)構(gòu)選擇合適的合作模式，以提高效率。公共館問卷回答排名第二的是重新整合配置資源，聯(lián)合最主要目的是形成合力，整合配置人力、資金、資源，彌補(bǔ)各館獨(dú)自進(jìn)行科研項(xiàng)目管理并OA的不足。

2.2.2 ?聯(lián)合模式分析 ?表1聯(lián)合模式中的4個側(cè)重點(diǎn)分別是整體聯(lián)合構(gòu)建、區(qū)域聯(lián)合試驗(yàn)、先獨(dú)立構(gòu)建再聯(lián)合、強(qiáng)調(diào)自愿，問卷反饋中高校館與公共館有一定分歧：⑴高校館更傾向于先獨(dú)立構(gòu)建再聯(lián)合（占比37.12%），這樣高校館的自主性更強(qiáng)，高校科研項(xiàng)目數(shù)量遠(yuǎn)高于公共館，更愿意將項(xiàng)目資源存儲在機(jī)構(gòu)平臺上長期保存與檢索，服務(wù)上又可發(fā)揮聯(lián)盟優(yōu)勢;公共館更偏好區(qū)域聯(lián)合試驗(yàn)（占比42.86%），公共館在聯(lián)盟建設(shè)方面已具有較多經(jīng)驗(yàn)，但項(xiàng)目管理仍需摸索，所以接近半數(shù)選擇先進(jìn)行地區(qū)試驗(yàn)。⑵整體聯(lián)合構(gòu)建方面，公共館意愿較強(qiáng)，高校館則排最后，全省性集中存儲模式在高校館認(rèn)同度極低，但卻是公共館進(jìn)行地區(qū)試驗(yàn)后的終極目標(biāo)。⑶高校館更注重自愿聯(lián)合方面。

2.2.3 ?聯(lián)合的具體阻滯因素 ?如表2所示，高校館和公共館均比較認(rèn)可的阻滯因素分別是政策支持、資源版權(quán)、共享政策、資金來源。政策支持方面，高校館與公共館都認(rèn)為跨系統(tǒng)合作必須獲得主管部門支持。資源版權(quán)本是項(xiàng)目管理自身存在的問題，聯(lián)合管理后涉及更多機(jī)構(gòu)，該問題重要性更突出，且與版權(quán)相關(guān)的隱私問題也不容小覷。共享政策與共享意識不同，共享政策側(cè)重外力規(guī)范，共享意識側(cè)重主觀意愿。資金來源與政策支持相關(guān)聯(lián)，沒有主管部門的支持，就很難有政策性撥款。

在排名前5位的阻滯因素中，高校館更關(guān)注技術(shù)平臺，公共館更關(guān)注聯(lián)合模式。高校館問卷反饋提出技術(shù)平臺的架構(gòu)可根據(jù)具體聯(lián)合模式確定。

人才方面，包括技術(shù)人才及具有學(xué)科背景、能夠進(jìn)行資源組織、元數(shù)據(jù)提取，還有與科研人員溝通、與行政部門對接等方面人才。在聯(lián)合管理階段，資源組織需要考慮多機(jī)構(gòu)元數(shù)據(jù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)問題。項(xiàng)目來源也和政策支持相關(guān)聯(lián)，獲取項(xiàng)目信息既依靠圖書館自我努力，也需要主管部門的政策性指導(dǎo)。

3 ?討論

在充分了解高校館與公共館提供科研項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀，并對聯(lián)合科研項(xiàng)目管理并OA的價值意義、模式與阻滯因素進(jìn)行分析后，筆者提出以“獨(dú)立構(gòu)建再聯(lián)合”的方式，再在聯(lián)合統(tǒng)一檢索平臺集成一個科研數(shù)據(jù)管理子平臺，且在聯(lián)合平臺提供覆蓋科研項(xiàng)目全周期的學(xué)術(shù)服務(wù)，是高校館與公共館聯(lián)合提供科研項(xiàng)目管理并OA的有效途徑。

3.1 ?聯(lián)合模式及運(yùn)營管理

高校館希望選擇可以體現(xiàn)集思廣益的模式，公共館希望可以增加參與度。因此在選擇具體的合作模式時，可以先就某一學(xué)科，在某一區(qū)域范圍內(nèi)，高校館可以采取先獨(dú)立構(gòu)建再聯(lián)合的方式，參與構(gòu)建的每個高校館先獨(dú)立構(gòu)建各自的某學(xué)科“項(xiàng)目管理子平臺”，公共館項(xiàng)目數(shù)量有限，可共同構(gòu)建一個該學(xué)科“子平臺”，再構(gòu)建統(tǒng)一檢索平臺，一站式檢索所有子平臺的學(xué)科內(nèi)項(xiàng)目信息。統(tǒng)一檢索平臺再嵌入項(xiàng)目管理前、中、后期各種服務(wù)，由高校館與公共館結(jié)合各自優(yōu)勢聯(lián)合提供。

數(shù)據(jù)管理是項(xiàng)目管理的一部分，也是相對獨(dú)立且學(xué)術(shù)增值能力最強(qiáng)的一部分，所以，在科研項(xiàng)目管理聯(lián)合平臺下，可集成一個科研數(shù)據(jù)管理子平臺，該子平臺可用“集中存儲式”構(gòu)建，將各成員機(jī)構(gòu)的科研數(shù)據(jù)集中存儲到該子平臺。

依據(jù)聯(lián)合模式制訂相應(yīng)的運(yùn)營方式：高校館構(gòu)建的子平臺由各高校館管理;公共館聯(lián)合構(gòu)建的子平臺的管理，如南京市可由南京圖書館、金陵圖書館牽頭，主導(dǎo)各區(qū)館共同管理。為協(xié)調(diào)子平臺之間的檢索與共享工作，還需設(shè)置運(yùn)營委員會。

3.2 ?系統(tǒng)平臺及資金來源

“技術(shù)平臺”在高校館聯(lián)合科研項(xiàng)目管理阻滯因素中排名第五，構(gòu)建平臺要依據(jù)“聯(lián)合模式”。成員機(jī)構(gòu)可統(tǒng)一使用Dspace等軟件構(gòu)建子平臺與檢索平臺，確保平臺之間兼容性。常用的開源軟件還有EPrints、Fedora等。還需在統(tǒng)一檢索平臺上嵌入引用管理軟件Zotero、寫作輔助工具Authorea、輔助存儲與組織軟件Google Drive等?？蒲袛?shù)據(jù)子平臺可依托Open Science Framework（https：//osf.io.）構(gòu)建，或使用DSpace的功能拓展。此外還需要嵌入很多軟件如數(shù)據(jù)備份軟件DataONE、數(shù)據(jù)可視化軟件Tableau、數(shù)據(jù)管理軟件EZID、數(shù)據(jù)分析軟件SPSS、數(shù)據(jù)標(biāo)識與引用軟件EndNote等。

資金來源與政策支持相關(guān)聯(lián)，來自主管部門的政策性撥款是資金來源之一，其他渠道主要包括自籌與尋求第三方資助，自籌主要來自于成員機(jī)構(gòu)，第三方資助則包括合作機(jī)構(gòu)、基金、學(xué)會協(xié)會、公司企業(yè)、慈善捐贈等。

3.3 ?資源的存儲與共享

資源存儲主要包括存儲資源的組織方式、存儲政策、版權(quán)政策等;資源共享主要包括共享政策與隱私政策。資源版權(quán)與共享政策均是高校館與公共館排名前3位的阻滯因素。

各成員機(jī)構(gòu)在元數(shù)據(jù)提取、索引創(chuàng)建、資源分類標(biāo)引等方面需遵循統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目信息組織方式可設(shè)置項(xiàng)目主題、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、所在機(jī)構(gòu)、研究摘要、立項(xiàng)時間等?？蒲袛?shù)據(jù)組織方式可按項(xiàng)目組織方式進(jìn)行，也可根據(jù)數(shù)據(jù)特色組織，如數(shù)據(jù)集合、數(shù)據(jù)出處、數(shù)據(jù)責(zé)任人等?？蒲袛?shù)據(jù)管理子平臺還需幫助科研人員根據(jù)項(xiàng)目制定科研數(shù)據(jù)管理計劃，提供一些科研數(shù)據(jù)管理計劃工具并指導(dǎo)使用，如DMP Tool（Data Management Plan Tool，https：//dmptool.org.）。存儲政策主要揭示項(xiàng)目相關(guān)信息存儲要求，主要包括內(nèi)容要求、格式要求、版權(quán)要求等。平臺需在資源存儲時要求資源提供者提供當(dāng)下資源的版權(quán)歸屬，如日后有版權(quán)變更，版權(quán)移交人需提供該資源新的版權(quán)歸屬。管理人員需對所有資源版權(quán)歸屬進(jìn)行審核與糾錯。

共享政策中，聯(lián)合平臺可設(shè)置“首推OA政策”，即一般資源適用共享程度較高的OA政策，如Non Exclusive Permission、CC0（http：//dspace. library.uvic.ca/bitstream/handle/1828/3826/license_text？ sequence=3&isAllowed=y.）、CC BY（https：//creative commons.org/licenses/by/4.0/.）許可，特定資源再選擇與之適配的OA政策。制定具體OA政策時還需考慮將一些涉及隱私或涉密內(nèi)容進(jìn)行去隱私化或保密處理。

3.4 ?覆蓋項(xiàng)目全周期的學(xué)術(shù)服務(wù)

前期服務(wù)聯(lián)合平臺可提供只針對項(xiàng)目的科技查新、定題咨詢與立項(xiàng)信息存儲、組織與檢索服務(wù)，特別是有針對性地加強(qiáng)對科研立項(xiàng)或立項(xiàng)前信息的元數(shù)據(jù)提取、分類標(biāo)引、存儲組織等工作，就子平臺而言需前期將本機(jī)構(gòu)各年度申請不同級別的項(xiàng)目信息錄入。

中期服務(wù)聯(lián)合平臺可開設(shè)一些科研討論社區(qū)供科研人員交流。科研數(shù)據(jù)管理服務(wù)包括為科研人員解讀數(shù)據(jù)政策，各種數(shù)據(jù)分析、統(tǒng)計、引用、可視化軟件及科研數(shù)據(jù)管理子平臺的使用培訓(xùn)和協(xié)助等。研究過程管理、經(jīng)費(fèi)管理、中期匯報服務(wù)所需信息涉及科技處、計財處、立項(xiàng)單位等，需與相關(guān)單位進(jìn)行對接，這又涉及到主管部門的支持問題。還可幫助科研成果申請專利和注冊商標(biāo)。

后期服務(wù)聯(lián)合平臺在結(jié)項(xiàng)審查輔助、項(xiàng)目成果應(yīng)用追蹤和學(xué)者信息發(fā)布上有較大的提升空間。還可集成構(gòu)建學(xué)者庫，助力科研人員尋找合作伙伴、組建科研團(tuán)隊(duì)。

3.5 ?行政支持、人才配置和宣傳推廣

政策支持是最主要的發(fā)展因素，高校館與公共館跨系統(tǒng)合作必須要獲得主管部門的行政支持，減少合作阻力，主管部門還可加強(qiáng)項(xiàng)目管理工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)。

聯(lián)合平臺人才配置方面，運(yùn)營委員會必然是從各成員館抽調(diào)，學(xué)科館員也可從成員館抽調(diào)，技術(shù)人員可通過業(yè)務(wù)外包的方式解決，行政和內(nèi)容處理人員可采取兼職培訓(xùn)與專職招聘相結(jié)合的方式。

需要深入了解科研人員對在聯(lián)合平臺上傳項(xiàng)目信息的顧慮與問題，針對性地提出解決辦法并逐步提高共享意識，積極進(jìn)行宣傳推廣。

4 ?小結(jié)

筆者提出了OA視角下高校館與公共館聯(lián)合科研項(xiàng)目管理的途徑，但由于研究對象主要是江蘇省高校館與公共館，回復(fù)問卷調(diào)研的人員多負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)工作，所觀所想存在一定的片面性與局限性，因此后續(xù)研究除了更廣泛地進(jìn)行調(diào)研和訪談外，希望可以增加對館長的調(diào)研，從頂層設(shè)計的角度探討聯(lián)合科研項(xiàng)目管理并OA服務(wù)的途徑。

參考文獻(xiàn)

[1] 南京工業(yè)大學(xué).高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心 江蘇省高校圖書館專利傳播與利用基地[EB/OL].[2019-11-20].http：//202.119.252. 178/jdgk.

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（收稿日期：2020-08-05）

（修回日期：2020-08-24;編輯：魏民）