基于DEA的江西高新技術(shù)開發(fā)區(qū)創(chuàng)新效率測度

【摘要】 創(chuàng)新是區(qū)域發(fā)展的不竭動力，目前江西省在高新技術(shù)開發(fā)區(qū)上的發(fā)展已有顯著成效。為對江西省內(nèi)各高新區(qū)的發(fā)展情況進行進一步的評價，根據(jù)DEA模型對各高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進行測度。通過不同高新區(qū)純技術(shù)效率、規(guī)模效率的對比分析發(fā)現(xiàn)，江西省高新區(qū)存在區(qū)域發(fā)展不平衡的現(xiàn)象，存在資源利用效率及投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化等問題。在研究基礎(chǔ)上給予DEA無效的高新區(qū)按參照高新區(qū)發(fā)展情況進行調(diào)整，并由相關(guān)部門給予政策上的支持和引領(lǐng)。

【關(guān)鍵詞】 江西省高新技術(shù)開發(fā)區(qū);空間差異分析;DEA模型;技術(shù)創(chuàng)新效率測度

【DOI編碼】 10.3969/j.issn.1674-4977.2021.01.013

Abstract： Innovation is the inexhaustible driving force of regional development. At present， Jiangxi Province has achieved remarkable results in the development of high-tech development zones. In order to further evaluate the development of each High-tech Zone in Jiangxi Province，this paper measures the technological innovation efficiency of each high-tech zone according to DEA model. Through the comparative analysis of pure technical efficiency and scale efficiency of different high-tech zones，it is found that there are some problems in Jiangxi high-tech zones，such as unbalanced regional development，resource utilization efficiency and input-output structure to be optimized. On the basis of the research，the high-tech zones with invalid DEA will be adjusted according to the development of high-tech zones，and the relevant departments will give policy support and guidance.

Key words： Jiangxi high tech Development Zone;spatial difference analysis;DEA model;technical innovation efficiency measurement

1 引言

創(chuàng)新是推動技術(shù)發(fā)展的第一動力，也是帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不竭源泉。為了對江西省高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新能力進行量化，本研究通過技術(shù)創(chuàng)新效率對其評價。技術(shù)創(chuàng)新效率代表在一定的投入水平下產(chǎn)出最大化，或在給定的產(chǎn)出水平下投入最小化，即現(xiàn)有資源最優(yōu)利用的能力。技術(shù)創(chuàng)新效率能準確、全面、客觀地反映技術(shù)創(chuàng)新能力，有助于找出影響技術(shù)創(chuàng)新能力的主要因素。通過構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新效率的評價體系，進而指導江西區(qū)域高新技術(shù)開發(fā)區(qū)有機地結(jié)合創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略進行發(fā)展轉(zhuǎn)型。

對于技術(shù)創(chuàng)新效率，本研究采用DEA（數(shù)據(jù)包絡(luò)模型）進行評價。運用DEA模型，將不同的高新區(qū)視為不同的決策單元，可以將多個投入指標與產(chǎn)出指標統(tǒng)一考慮，轉(zhuǎn)化為指標關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新效率這個目標的效率。在求解過程中可以得到，使得技術(shù)創(chuàng)新效率量化，便于將高新區(qū)的創(chuàng)新效率直觀展現(xiàn)，進行對比分析。通過對投入與產(chǎn)出指標的選取對比，便能構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新效率評價體系，以此確定影響技術(shù)創(chuàng)新效率的主要因素。

2 相關(guān)論文綜述

由于國家對高新區(qū)的支持以及高新區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展中不可忽視的作用，針對高新區(qū)的研究已有多方面、多角度的深入研究，但大部分研究還是集中于高新區(qū)所帶來的經(jīng)濟效益及提升經(jīng)濟效益的相關(guān)因素。席博、羅芳（2017）利用2005-2013年武漢東湖高新區(qū)的數(shù)據(jù)進行實證分析，發(fā)現(xiàn)高新區(qū)具有的產(chǎn)業(yè)集群構(gòu)成的格局能促進創(chuàng)新效應(yīng)的擴大，引導地區(qū)經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，并有力的拉動武漢的經(jīng)濟增長。張先進（2018）認為高新區(qū)是推行創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展和發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新效用的重點地區(qū)，國家為高新區(qū)整合創(chuàng)新資源、優(yōu)化發(fā)展策略、給予政策支持能有力地促進中國實體經(jīng)濟發(fā)展和轉(zhuǎn)型。

為了評價高新區(qū)的發(fā)展情況，劉滿鳳、李圣宏（2012）發(fā)現(xiàn)高新區(qū)存在良莠不齊的現(xiàn)象，并從高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新有效性出發(fā)，為效率不高的高新區(qū)提供了參照對象，通過對現(xiàn)有指標值的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)進行調(diào)整以提升資源利用率。韓兆洲、程學偉（2020）基于省份R&D的創(chuàng)新效率視角分析我國的區(qū)域創(chuàng)新情況，從空間與時間兩個維度出發(fā)對比三大地區(qū)與各大省份的創(chuàng)新效率，認為在目前的制度環(huán)境下，不同類型的省份應(yīng)從資本類型、地理環(huán)境、自然資源等方面出發(fā)確定R&D支出與產(chǎn)出的均衡配置，確定持續(xù)發(fā)展道路。

現(xiàn)有文獻中，關(guān)于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率的研究多集中在對長三角地區(qū)、珠三角地區(qū)、以及全國范圍的高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率進行測度，但就江西省內(nèi)各地級市所屬高新區(qū)為對象相關(guān)研究的較少。總體而言，運用DEA模型評價高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率的相關(guān)研究已形成系統(tǒng)性體系，確定本研究進行的可行性。

綜上，本研究將基于DEA模型對江西省各高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率進行測度與評價，分析省內(nèi)高新區(qū)的空間差異，并通過對相關(guān)投入、產(chǎn)出的指標選取確定可行的技術(shù)創(chuàng)新效率評價體系。

3 DEA模型相關(guān)介紹

DEA模型是運用非參數(shù)法對創(chuàng)新效率進行測度的代表模型，是由A Charnes首次提出并用于評價決策單元（可以是地區(qū)、企業(yè)等作為可分割整體的對象）的創(chuàng)新效率，該模型也被簡稱為CCR-DEA模型，其運用目標規(guī)劃的思想將各決策單元投入產(chǎn)出指標的相關(guān)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)為配置效率與技術(shù)效率的乘積，即決策單元的總效率，具體表達式如下：

在現(xiàn)實中，由于技術(shù)的邊際收益具有不確定性，CCR-DEA模型因其規(guī)模報酬不變性的前提，導致計算結(jié)果與實際情況不相符，為改進這一點，Banker基于規(guī)模報酬可變的思想提出BBC-DEA模型，去除規(guī)模效率對技術(shù)效率的干擾。

通過增加[j=1nλj=1]這一約束條件修正模型，具體表達式如下：

上式中，ε代表非阿基米德無窮小量，目標函數(shù)中s-和s都與對應(yīng)大小的單位向量矩陣相乘，分別代表投入指標變量與產(chǎn)出指標變量，代表各決策單元的組合系數(shù)。當存在最優(yōu)解且TEj0等于1時，決策單元j0為DEA有效，當TEj0小于1時，決策單元j0相對DEA無效。由于BBC-DA模型的技術(shù)效率去除了規(guī)模效率的干擾，最優(yōu)解稱為純技術(shù)效率，相對應(yīng)的CCR-DA模型所求解的結(jié)果則稱為技術(shù)效率。兩個模型的根本差異在于，求解模型的前提是基于規(guī)模報酬不變還是可變，因此通過兩個模型的求解結(jié)果便能進一步將技術(shù)效率分解為規(guī)模效率與純技術(shù)效率，其關(guān)系如下：

其中TE為技術(shù)效率，PTE為純技術(shù)效率，SE為規(guī)模效率。根據(jù)三者的關(guān)系，便可得到?jīng)Q策單元的規(guī)模效率，當SE等于1時，該決策單元處于最優(yōu)規(guī)模效率狀態(tài);當SE小于1時，表示該決策單元未達到最優(yōu)規(guī)模效率狀態(tài)。

4 評價指標體系和數(shù)據(jù)說明

4.1 評價指標體系的建立

高新區(qū)的運作是多個投入、產(chǎn)出指標相互作用的復雜系統(tǒng)，DA也是用多個投入、產(chǎn)出指標進行效率的測度。但當研究范圍局限在技術(shù)創(chuàng)新效率方面的測度時，多數(shù)學者都會用高新區(qū)的R&D內(nèi)部經(jīng)費支出、R&D活動人員數(shù)量、企業(yè)總數(shù)量、招商實際到位資金等數(shù)據(jù)度量高新區(qū)的創(chuàng)新投入情況;用專利申請數(shù)、新產(chǎn)品銷售利潤、工業(yè)總產(chǎn)值、主營業(yè)務(wù)收入、年末固定資產(chǎn)等數(shù)據(jù)度量高新區(qū)的創(chuàng)新產(chǎn)出情況。本研究從高新區(qū)的科研能力和經(jīng)濟能力兩方面出發(fā)測度江西省高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率，為此選用R&D內(nèi)部經(jīng)費指出、R&D活動人員數(shù)量、招商實際到位資金作為投入指標;用工業(yè)總產(chǎn)值、主營業(yè)務(wù)收入、出口交貨量作為產(chǎn)出指標，構(gòu)成3投入-3產(chǎn)出的技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標體系。

4.2 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)均來自《江西統(tǒng)計年鑒2018》[8]，相關(guān)數(shù)據(jù)可信、準確，能滿足DEA模型的數(shù)據(jù)需求。在后續(xù)的研究中，為消除不同指標之間量綱的影響，用Max-Min法對數(shù)據(jù)進行歸一化處理，限定數(shù)據(jù)處于0-1的區(qū)間范圍內(nèi)。

5 基于DEA模型的技術(shù)創(chuàng)新效率測度及評價

運用DEAP2.1軟件測度江西省11個地級市所屬高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新效率，將投入、產(chǎn)出指標輸入軟件，運用BBC-DEA模型進行求解，得到各高新區(qū)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率，并給出DEA無效的高新區(qū)的參照高新區(qū)，具體見下表：

規(guī)模報酬效率方面，2017年的江西省規(guī)模效率均值為0.925，說明整體的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)較為合理。南昌市、景德鎮(zhèn)市、萍鄉(xiāng)市、九江市、鷹潭市、贛州市、吉安市、上饒市的規(guī)模報酬為1，處于規(guī)模報酬不變的狀態(tài);新余市、宜春市、撫州市的規(guī)模報酬小于1，處于規(guī)模報酬遞增的狀態(tài)。其中，新余市的規(guī)模效率僅有0.535，嚴重低于全省的平均值，需調(diào)整投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)，使得兩者相適應(yīng)。

純技術(shù)效率方面，2017年的江西省純技術(shù)效率均值為0.85，僅從均值方面可說明整體的研發(fā)效率未達到最優(yōu)狀態(tài)，但相對較好。在具體至每一個城市后，南昌市、景德鎮(zhèn)市、萍鄉(xiāng)市、鷹潭市、贛州市、撫州市、上饒市的純技術(shù)效率為1，屬于BBC-DEA模型下的DEA有效;而九江市、新余市、吉安市、宜春市的純技術(shù)效率都低于1，屬于DEA無效。其中宜春市和新余市的純技術(shù)效率僅有0.5的水平，對于創(chuàng)新投入的資源利用率偏低，說明江西省內(nèi)各城市高新區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新存在較為嚴重不平衡的現(xiàn)象。對于DEA無效的高新區(qū)，可參考表1中的參照高新區(qū)的投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、資源利用方式等完善現(xiàn)有制度。

6 結(jié)論與建議

通過對2017年江西省11個地級市的高新區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率測度結(jié)果進行分析，本研究發(fā)現(xiàn)江西省的純技術(shù)效率與規(guī)模效率皆存在區(qū)域不平衡的現(xiàn)象，且部分高新區(qū)與全省平均值相差過大。因此本研究對江西省高新區(qū)的發(fā)展提出以下建議：

1）完善高新區(qū)發(fā)展政策，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。江西省高新區(qū)發(fā)展不均衡的現(xiàn)象，應(yīng)通過有關(guān)部門提供政策上的引導進行發(fā)展升級。對于純技術(shù)效率較低的高新區(qū)，主要問題為資源利用上的不合理，此類高新區(qū)可以向參照高新區(qū)學習，由政府引導去除冗余的創(chuàng)新投入資源，并根據(jù)高新區(qū)所在地的自然資源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等特性完善投入上的不足;對于規(guī)模效率較低的高新區(qū)，主要問題為投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)無法相適應(yīng)，政府可以給予政策上的支持，擴大高新區(qū)的規(guī)模，優(yōu)化資源的利用渠道，并扶持新型創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展，使高新區(qū)達到規(guī)模報酬不變的狀態(tài)。

2）加強企業(yè)技術(shù)交流，緩解區(qū)域不平衡現(xiàn)象。江西省有關(guān)部門可搭建高新產(chǎn)業(yè)技術(shù)交流平臺，增加不同區(qū)域之間高新區(qū)的交流渠道。同時加強政府對創(chuàng)新市場的扶持力度，增加企業(yè)獲取資源及銷售產(chǎn)品的渠道，實現(xiàn)投入產(chǎn)出多元化，改善創(chuàng)新市場環(huán)境，營造良好的市場氛圍。

【參考文獻】

[1] 席博，羅芳.東湖高新區(qū)對武漢市經(jīng)濟增長影響的研究[J].物流工程與管理，2017（4）：161-163.

[2] 張先進.中國高新區(qū)推動實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的作用與對策[J].改革與戰(zhàn)略，2018（1）：83-86.

[3] 劉滿鳳，李圣宏.國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的創(chuàng)新效率比較研究[J].江西財經(jīng)大學學報，2012（3）：5-17.

[4] 韓兆洲，程學偉.中國省域R&D投入及創(chuàng)新效率測度分析[J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2020（5）：98-117.

【作者簡介】

姚盛祺（2000-），男，江西財經(jīng)大學本科生在讀，管理學專業(yè)。