全球跨越中等收入階段情況的統計分析

文/田園 編輯/張美思

2021年7月1日，世界銀行公布了2020年高收入至低收入水平的門檻和大部分國家（地區）的人均國民收入。當前我國正處于從中高收入邁向高收入水平的關鍵時期。梳理1987年以來全球跨越中等收入階段的情況，可以為我國提供一定的經驗與借鑒。

世界銀行逐年動態調整國家分類標準

1989年世界銀行公布現行國家分類標準，對1987年的各國人均國民收入（世界銀行用Atlas方法計算）進行了劃分：480美元及以下的為低收入水平，481美元至1940美元之間的為中低收入水平，1941美元至6000美元之間的為中高收入水平，高于6000美元的為高收入水平。為保持標準的穩定性和一致性，世界銀行在1987年的基礎上根據通脹水平進行了動態調整，并逐年公布各收入水平的門檻值。1994年開始，世界銀行開始使用特別提款權（SDR）平減指數代表世界通脹水平。SDR平減指數是依據SDR籃子貨幣所占權重及其對美元匯率，對SDR籃子貨幣發行國的國內生產總值（GDP）平減指數進行加權得到的。2016年人民幣加入SDR后，中國因素也在SDR平減指數中體現。

世界銀行公布的最新數據顯示，2020年人均國民收入在1045美元及以下的為低收入水平，1046美元至4095美元之間的為中低收入水平，4096美元至12695美元之間的為中高收入水平，12696美元及以上的為高收入水平（見圖1）。

圖1 1987年以來各收入水平門檻變化

各國經濟發展中的中等收入階段尤其值得關注

2007年，世界銀行基于客觀現實，在《東亞經濟發展報告（2006）》中首次提出“中等收入陷阱”的概念，認為經濟發展進入中等收入階段后，增長放緩乃至停滯的風險要比其他階段大，從而導致趕超放慢甚至倒退。站在一國的角度，“中等收入陷阱”是指跨越中等收入階段時間過長或一直停留在中等收入階段。大多數文獻認為，中等收入陷阱確實存在，主要原因是經濟增速下滑與內生動力不足。

世界銀行公布現行分類標準以來，1987年時不是高收入水平、經過發展達到高收入水平且保持相對穩定的國家（地區）共有28個。以人口規模劃分，人口超過1000萬的大國只有6個，分別是歐洲的葡萄牙、希臘、捷克和波蘭，以及亞洲的韓國和南美洲的智利；其中只有韓國的人口超過5000萬。以是否發生過階段性倒退劃分，9個國家（地區）曾出現過達到高收入水平后，短暫回到中等收入階段的階段性倒退，大多數是受危機拖累，如韓國在亞洲金融危機后，匈牙利、克羅地亞和拉脫維亞在歐債危機后，都發生過階段性倒退，后又重新升至高收入水平（見表1）。

表1 成功跨越中等收入階段的國家（地區）

一度達到高收入水平后退回至中等收入階段的國家（地區）有8個。除美屬薩摩亞群島（世界銀行不單獨公布美屬薩摩亞群島的人均國民總收入）和赤道幾內亞（該國在1987年處于低收入水平，2007年達到高收入水平后，2015年跌回至中高收入水平并維持至今；其人口不足150萬，1996年在領海內發現了大量石油資源后，經濟快速增長，但是絕大多數石油收入被政府要員及執政集團掌握，因此該國國民總體經濟收入水平不高）外，俄羅斯、阿根廷和委內瑞拉都是在2015年退回至中等收入階段，至今仍未成功跨越。強勢美元周期下這些國家貨幣貶值是重要驅動因素。巴拿馬、毛里求斯和羅馬尼亞因經濟結構單一等自身因素疊加疫情沖擊，在2020年退回至中等收入階段（見表2、圖2）。

表2 退回至中等收入階段的國家（地區）

圖2 阿根廷和俄羅斯實際匯率變動

跨越中等收入階段的大部分是前蘇東國家。除小國、島國和資源型國家外，斯洛文尼亞、愛沙尼亞、克羅地亞、拉脫維亞、立陶宛等國家在東歐劇變和蘇聯解體后選擇加入歐盟，實現了較快增長，成功跨越中等收入階段。緊密的貨幣金融合作和歐元區提供的穩定匯率環境，是這些國家實現經濟跨越的重要保障。

結合上述各國跨越中等收入階段的經驗可以發現，匯率是聯結宏觀經濟和微觀主體的重要變量。宏觀層面，國家之間的經濟基本面強弱是決定匯率的基礎因素，長期匯率上升意味著該國經濟向好，是實現跨越的保障；下跌則與國內通脹相伴，吞噬經濟增長。微觀層面，短期過度波動將影響市場穩定，尤其是本幣升值通過貿易渠道惡化出口，反而拖累經濟增長。對于新興市場和發展中國家而言，通脹與發達國家差異大、名義匯率大起大落，尤其容易出現易跌難升、跌多升少的趨勢性特征，弱化了自身經濟增長的成果，阻礙了發展跨越。