日本諾貝爾獎井噴現(xiàn)象對我國政府財政的啟示及對策建議

張宇馨 吉林財經(jīng)大學(xué)

一、日本政府支持科研投入的背景

在二戰(zhàn)結(jié)束后日本作為戰(zhàn)敗國，迅速進(jìn)入了以“恢復(fù)經(jīng)濟”為主要目標(biāo)的戰(zhàn)后重建期，1955年完成了這一目標(biāo)，在1955—1973年期間日本經(jīng)濟進(jìn)入快速發(fā)展階段。“在此期間日本通過大量引入、內(nèi)消、改進(jìn)歐美的科技成果，實現(xiàn)年均接近10%的經(jīng)濟增長率，成為僅次于美國的世界第二大資本主義經(jīng)濟強國。”[1]

1971年日本政府提出要加大科研經(jīng)費投入，即使經(jīng)歷了第一次石油危機，對日本經(jīng)濟造成了嚴(yán)重影響的背景下，1975年日本科研經(jīng)費投入量依舊達(dá)到了近3萬億日元，占國民生產(chǎn)總值的百分點超過了2%，日本這一經(jīng)費的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于英法兩國科研經(jīng)費投入之和，在經(jīng)費大量投入的同時，日本逐步進(jìn)入世界科技大國的行列，至1987年日本政府針對基礎(chǔ)研究的經(jīng)費投入已占至研發(fā)總經(jīng)費14.5%，并依舊保持增加的趨勢。

日本經(jīng)濟在此期間一直處于繁榮發(fā)展的狀態(tài)，直到20世紀(jì)80年代末，日本經(jīng)濟一改常態(tài)，陷入了萎靡不振的“平成不況”時期，“經(jīng)濟泡沫”暴露出政府主導(dǎo)模式下很多深層次結(jié)構(gòu)性問題，僅僅依靠傳統(tǒng)政府宏觀調(diào)控使之與經(jīng)濟周期相抗衡等方法已經(jīng)無法解決實質(zhì)性問題，正是這些本質(zhì)性因素暴露出了日本政府最為人詬病的問題：戰(zhàn)后政府對于基礎(chǔ)科學(xué)的重視程度不夠。盡管80年代后期以來日本全國的R&D支出占GDP之比一直高于美、德、法、意等主要經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(Organisation for Economic Cooperation and Development，以下簡稱經(jīng)合組織OECD，是全球30個市場經(jīng)濟國家組成的政府間國際經(jīng)濟合作組織）中的國家，但在科技投入的總體支出中，政府投入在一直處于較低的水平，以日本科技體制改革前一年的數(shù)據(jù)為例：“1994年的數(shù)據(jù)顯示，日本政府R&D支出占GDP的比例僅為0.62%（而美國是0.91%，德國0.95%，法國1.10%，英國0.67%）；”[2“]并且日本國立大學(xué)49%的研究設(shè)施和科技廳所屬實驗室29%的R&D設(shè)備運行都已超過了20年，這些實驗室82%的活動設(shè)備都已超過了服役期。”[3]針對科研發(fā)展中存在的以上問題，日本于1995年頒布了《科學(xué)技術(shù)基本法》，這一法律強調(diào)日本應(yīng)當(dāng)科技創(chuàng)新水平，政府應(yīng)當(dāng)每五年制定的基本計劃中要包括政府促進(jìn)R&D發(fā)展的綜合性和系統(tǒng)性方針，為了切實保證基本計劃的順利實施，政府應(yīng)在每一年度國家財政允許的情況內(nèi)，為保證經(jīng)費的預(yù)算采取必要措施。”[4]

二、日本政府資金資助學(xué)術(shù)研究的特點

（一）將科研視為立國之基、強國之本

日本在21世紀(jì)初提出“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國”這一口號，體現(xiàn)出政府主體對科學(xué)技術(shù)發(fā)展工作的高度重視，即便在經(jīng)濟不景氣的情況下，日本政府依舊增加了科研經(jīng)費的投入，并且21世紀(jì)諾貝爾獎計劃足以表明，日本政府對于科研發(fā)展及投入愈發(fā)的重視。目前，日本科研經(jīng)投入一直位于世界前列，據(jù)近三年統(tǒng)計數(shù)據(jù)：2017年日本科研經(jīng)費約為1760億美元，占GDP的4.06%；2018年日本科研經(jīng)費為1866億美元，占 GDP的3.75%；最值得注意的是日本在2019年科研經(jīng)費的財政預(yù)算總額為2372億美元，占GDP的4.77%，同比增長較為迅猛，最令人意外的是這是日本政府2002年以來第一次也是唯一一次在科研經(jīng)費預(yù)算投入上比前一年的該項預(yù)算投入超過100億日元。這一飛速增長的財政支出與諾獎計劃提出前日本的財政撥款數(shù)和R&D系數(shù)形成了鮮明的對比。

近幾年財政預(yù)算飛躍式的增長的離不開取得諾貝爾自然科學(xué)獎的日本科學(xué)家們，對于政府的財政經(jīng)費投入方面，他們都曾反復(fù)要求日本政府應(yīng)具有主體意識，具備主體觀念，加大對科研經(jīng)費的投入，“在此之前他們也多加強調(diào)了政府財政主體的科研劃撥預(yù)算對于科技發(fā)展的重要性，并且日本負(fù)責(zé)管理科研經(jīng)費的文部科學(xué)省在2019年度預(yù)算案還曾提出將在2023年度接受政府補貼的年輕科研人員人數(shù)將增加至約4000人，”[5]這也是日本政府主體對于科研重視最直接的體現(xiàn)。

（二）讓產(chǎn)業(yè)界成為國家科技經(jīng)費的主要支持者

在如今科技飛速發(fā)展、日新月異的背景下，無論經(jīng)濟是否發(fā)達(dá)，無論產(chǎn)業(yè)發(fā)展是否居于世界前列，產(chǎn)業(yè)界自覺參與到科學(xué)研究事業(yè)中已是大勢所趨。“由政府包攬一個國家的科研經(jīng)費是不現(xiàn)實的，社會各主體共同加入，尤其是政府倡導(dǎo)并推動產(chǎn)業(yè)界的加入，使產(chǎn)業(yè)界在科研支持者的行列中充當(dāng)越來越重要的角色。”[6]

日本產(chǎn)業(yè)界對科研發(fā)展非常重視，是科研投入發(fā)展的重要經(jīng)濟來源，不僅為政府對科研創(chuàng)新扶持增磚添瓦，貢獻(xiàn)了自己的一份力量，更在久而久之的財政支持中成為了科研創(chuàng)新發(fā)展來源的有力支柱，對此日本政府對于產(chǎn)業(yè)界也采取了相對應(yīng)的科研政策和資金的支持。“根據(jù)《2018年科學(xué)技術(shù)研究調(diào)查結(jié)果》，2017年日本產(chǎn)業(yè)界對科研的經(jīng)費投入占日本科研經(jīng)費總額高達(dá)72.43%，比上年增加3.6%，由此可見產(chǎn)業(yè)界自覺加入到科研領(lǐng)域，不僅是產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展的需要，也與國家制定的財政政策有關(guān)。”[7]

產(chǎn)業(yè)作為社會主體中最具活力的組織，應(yīng)當(dāng)確保其在科技發(fā)展過程中的主體地位。產(chǎn)業(yè)的開放和接納首先取決于政府的政策以及態(tài)度，政府制定并鼓勵產(chǎn)業(yè)參與科研的政策出臺，就能夠更好地調(diào)動產(chǎn)業(yè)本身的積極性，所以毋庸置疑的是，日本政府所倡導(dǎo)的“產(chǎn)學(xué)研”合作制度，給日本的科研帶來了持續(xù)希望，提供了后續(xù)的發(fā)展動力。

三、科研資金呈多樣化和競爭性趨勢

除了日本政府和國內(nèi)各大產(chǎn)業(yè)對科研進(jìn)行資金投入外，國外資金也成為日本科研發(fā)展資金渠道的重要來源。國立大學(xué)進(jìn)行整改后，即使是過去從不考慮國外資金的日本大學(xué)，也開始向海外尋求資金扶持，這是因為政府自身投入經(jīng)費有限，所以呼吁社會各科研主體能夠發(fā)揮自身優(yōu)越性，全方位尋求資金、實現(xiàn)自力更生。2017年，隨著政府帶動國外資金的投入，已有1139億日元的國外資金投入至日本的科研事業(yè)之中，占GDP比重為0.6%。也正是在政府的引導(dǎo)下，多方面尋求科研資金成為日本學(xué)術(shù)研究的主要動力。

日本科研基金可以通過多種渠道獲得，但是在取得的過程中最重要的一個環(huán)節(jié)就是競爭，為保證競爭性資金制度下的科研經(jīng)費不會出現(xiàn)錯批、誤批等情況發(fā)生，日本政府邀請社會各界人士代表成立審查小組，對各研究機構(gòu)及個人所遞交的申請項目逐個篩查，并對該項目的運行進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)類似于學(xué)術(shù)不端的造假及抄襲行為和迂腐型學(xué)術(shù)作出了非常嚴(yán)格的明文規(guī)定。在政府的領(lǐng)導(dǎo)下，日本文部科學(xué)省掌管的科研經(jīng)費輻射范圍非常廣泛，大到規(guī)模性大學(xué)以及公共研究機構(gòu)，小到企業(yè)中的小組代表甚至是個人，都可以作為申報主體進(jìn)行科研基金的申請資助。

為了高效率、多途徑精準(zhǔn)投放科研資金，日本政府將經(jīng)費根據(jù)不同類型進(jìn)行細(xì)致劃分，“因為只有細(xì)致的劃分才能更有針對性和專業(yè)性的進(jìn)行專業(yè)對口資金幫扶，在申報前中后三階段施行多次篩查監(jiān)督與考核，保證資金流向的領(lǐng)域都是光明且有前瞻性的，并且確保資金流向平穩(wěn)安全，”[8]確保競爭過程全程公開、透明、公平、合理。

四、日本對科研資助體系對我國政府財政的啟示

要使政府引導(dǎo)競爭性資金制度，營造公平、自由的科研環(huán)境。在日本的公共科研體系結(jié)構(gòu)下，政府作為企業(yè)、高校的資金經(jīng)費投入主體靈活運用機制體制，順應(yīng)時代潮流，以競爭性資金制度代替政府統(tǒng)一分撥經(jīng)費制度，改變政府傳統(tǒng)財政投入下的“一刀切”經(jīng)費劃撥模式，在主體上以競爭性模式帶動社會各主體積極投入科研，以科研創(chuàng)造能力、主體創(chuàng)新實力為唯一標(biāo)準(zhǔn)，通過政府提供的公開競爭的平臺進(jìn)行項目經(jīng)費申請，向科研實力較強的企業(yè)以及高校傾斜，在公開、透明的競爭環(huán)境下，邀請社會各界頂尖人才成為評價審核機制的評審人員，保證審核過程、結(jié)果客觀公正。在這種競爭模式下，不僅可以帶動產(chǎn)業(yè)界及高校的積極性，更能通過經(jīng)費投入帶動社會各主體主動投入科研，營造一個良好的科研創(chuàng)新環(huán)境。

要鼓勵產(chǎn)學(xué)研合作機制，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)界及社會各主體的投入。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，是社會中最具實力和活力的組織。在政府主體意識逐漸增強、保證財政的平穩(wěn)投入、引導(dǎo)競爭性資金制度的同時，帶動社會各主體積極投入至科研產(chǎn)業(yè)開發(fā)創(chuàng)新的陣營中來，推動“產(chǎn)學(xué)研”協(xié)作模式的健康發(fā)展。產(chǎn)業(yè)界不僅不僅可以提出創(chuàng)新需求，更能提供充足的科研經(jīng)費。政府主體的力量是有限的，但是產(chǎn)業(yè)界在自身發(fā)展的過程中的力量是無限的，產(chǎn)業(yè)界在各大高校、實驗機構(gòu)給予獎學(xué)、助學(xué)的資金投入、在不斷接觸科研創(chuàng)新成果的同時勢必會吸引更多優(yōu)秀科研人才，換來了具有經(jīng)濟效益和發(fā)展?jié)摿Φ目萍汲晒萍汲晒軌蚍床钙髽I(yè)，推動企業(yè)的科技創(chuàng)新，帶動自身的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，從而推動產(chǎn)業(yè)升級，形成更加和諧的資助體系。

要提高科研人員的薪資待遇，增加間接經(jīng)費的資金投入。科研人員是科技創(chuàng)新發(fā)展的主體。科技創(chuàng)新突破需要廣大科研人員心無旁騖、腳踏實地奮斗，科研所需的良好氛圍是離不開物質(zhì)需求的。只有日常工作中有了優(yōu)厚薪資的條件，使更多年輕人員免去資金不足的生活壓力，才能吸引到源源不斷的優(yōu)秀科研人才投身枯燥無味的實驗項目，從而在科研實驗體系中創(chuàng)造出具有社會發(fā)展?jié)摿Φ目蒲袑嶒灣晒τ诳蒲袕臉I(yè)者，日本通過各項激勵政策如加大間接經(jīng)費的投入不僅解決了科研人員的生存問題，還使得日本科研人員的薪資待遇在原有的基礎(chǔ)上大幅增加。在解決國家對科研基礎(chǔ)設(shè)施投入不足的問題同時，有效緩解了科研機構(gòu)經(jīng)費在人員分配中的壓力。

五、日本對科研資助體系我國政府財政的對策建議

習(xí)近平總書記在2018年5月召開的兩院院士大會上指出：“建設(shè)世界科技強國，得有標(biāo)志性科技成就。”“盡管獲得諾貝爾科學(xué)獎并非開展科學(xué)研究的目的，但是從諾貝爾科學(xué)獎獲獎國家或地區(qū)格局的變化可以看出，獲獎數(shù)量是一個國家頂尖科技實力的表現(xiàn)，也是標(biāo)志性成果獲得國際認(rèn)可的體現(xiàn)，因此，問鼎世界最高科學(xué)獎項也是衡量我國世界科技強國的標(biāo)準(zhǔn)之一。”[9]所以我國政府應(yīng)加強主體意識，帶動社會各主體加入到科研創(chuàng)新的項目中來，只有政府的引導(dǎo)、社會的參與才能夠使我國的科研快速發(fā)展并帶動經(jīng)濟加速。

（一）健全科技投入機制，形成政府投入為主的基礎(chǔ)研究投入制度

基礎(chǔ)研究是一項長期積累、偶發(fā)成功的原始創(chuàng)造過程，這一過程不僅與經(jīng)濟、科技及人才等因素密切相關(guān)，更需要有雄厚的資金投入和良好的管理機制。我國財政部應(yīng)深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，著力健全科技投入機制，推動基礎(chǔ)研究科技領(lǐng)域發(fā)展發(fā)生歷史性變革、取得歷史性成就，應(yīng)切實保障國家重大科技任務(wù)經(jīng)費，堅持把基礎(chǔ)研究投入經(jīng)費作為財政支出的重點領(lǐng)域，聚焦國家戰(zhàn)略需求優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，繼續(xù)引導(dǎo)加大對基礎(chǔ)研究的財政投入，從科研經(jīng)費上形成中央與地方聯(lián)動扶持機制。

在R&D投入上，針對每一年基礎(chǔ)研究現(xiàn)狀規(guī)定投入數(shù)額，并制定相關(guān)法律。2019年我國R&D經(jīng)費經(jīng)費投入總量為22143.6億元，較2018年我國科研經(jīng)費投入數(shù)目大幅增加，投入規(guī)模穩(wěn)步增加，結(jié)構(gòu)正保持持續(xù)優(yōu)化的良好態(tài)勢。然而我們也要看到我國R&D2.23%的投入強度為依舊與日本的3.26%的投入強度有些差距，并且我國現(xiàn)階段R&D面臨產(chǎn)出科研成果數(shù)量多而成果質(zhì)量欠佳的難題。對此我國財政部應(yīng)針對R&D經(jīng)費投入以及R&D經(jīng)費支出占GDP多少固定份額制定相關(guān)法律，通過立法這一舉措強制性要求我國財政部重視基礎(chǔ)科學(xué)研究。只有我國政府持續(xù)加大財政支持力度，努力實現(xiàn)對關(guān)鍵技術(shù)和核心領(lǐng)域的精準(zhǔn)扶持，才能充分發(fā)揮政府投入對全社會R&D投入的引導(dǎo)和拉動作用。

我國政府也應(yīng)當(dāng)借鑒日本科研經(jīng)費投入下的競爭機制，引入競爭性研究資金。在日本。競爭性研究資金拓寬了科研競爭的渠道，提升了社會各界對于科研的熱情，對此我國政府也應(yīng)當(dāng)引進(jìn)競爭性研究資金制度，以政府為平臺，客觀公正的審核機制為媒介，鼓勵產(chǎn)業(yè)界、高校及社會各組織積極投身科研領(lǐng)域，改變傳統(tǒng)大學(xué)以及老牌科研機構(gòu)獨占政府科研資金的狀況，引導(dǎo)各專科院校、地方特色學(xué)科大學(xué)以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮自身優(yōu)勢，開展自主創(chuàng)新，通過各主體的積極競爭集中解決一批“卡脖子”問題，打贏我國科研核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)。

（二）政府通過鼓勵政策完善多渠道投入機制，推動“產(chǎn)學(xué)研”合作

政府通過落實和完善科技創(chuàng)新稅收政策，利用政策的惠及面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)界對于基礎(chǔ)研究的全面重視。以日本為例：日本每年R&D經(jīng)費投入中超過70%的經(jīng)費是來自于企業(yè)科研機構(gòu)的，成熟的經(jīng)費體系中基礎(chǔ)研究投入的主要資金力量是來自于產(chǎn)業(yè)界，我國企業(yè)對于基礎(chǔ)研究投入兩極分化過于明顯，極少數(shù)高新技術(shù)企業(yè)的投入經(jīng)費占據(jù)基礎(chǔ)研究總數(shù)的大部分，絕大多數(shù)企業(yè)都沒有基礎(chǔ)研究的計劃。對此，我國政府應(yīng)對企業(yè)基礎(chǔ)研究投入實行稅收優(yōu)惠，提高制造業(yè)企業(yè)研發(fā)費用加計扣除比例，鼓勵企業(yè)增加研發(fā)投入，通過研發(fā)費用加計扣除減免稅政策和高新技術(shù)企業(yè)減免稅等政策鼓勵和支持科技創(chuàng)新活動的各項政策進(jìn)一步落地落實，帶動中小型企業(yè)對于基礎(chǔ)研究的開發(fā)投入，制定相應(yīng)的規(guī)章制度。只有拓寬經(jīng)費投入渠道，鼓勵社會各界增加R&D經(jīng)費投入，穩(wěn)定支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，才能開創(chuàng)多元化投入新局面，營造出良好學(xué)術(shù)生態(tài)和創(chuàng)新環(huán)境，不斷提高R&D產(chǎn)出質(zhì)量和效率。

政府應(yīng)著力提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，推動“產(chǎn)學(xué)研”深度融合，支持企業(yè)牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，承擔(dān)國家重大科技項目。在國家科技計劃中實施“后補助”支持方式，引導(dǎo)企業(yè)加大科技創(chuàng)新力度。擴大國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金規(guī)模，促進(jìn)科技成果在企業(yè)轉(zhuǎn)移化、資本化和產(chǎn)業(yè)化。只有產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定投入經(jīng)費，科研機構(gòu)與高校才有可能研發(fā)出高質(zhì)量成果，進(jìn)行科研轉(zhuǎn)化“反哺”產(chǎn)業(yè)。在資金投入、科研人員、財政扶持這一持久、綠色的循環(huán)體中，優(yōu)秀的科研實驗成果必定反向推動社會，使社會逐漸形成科研至上的良好氛圍。

政府應(yīng)當(dāng)加大間接經(jīng)費的投入，倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)界加強原始創(chuàng)新、專利技術(shù)等知識產(chǎn)權(quán)意識，日本政府的大部分競爭性項目都配備了間接經(jīng)費，對此我國應(yīng)當(dāng)借鑒其經(jīng)驗，加大對基礎(chǔ)設(shè)施與人員間接經(jīng)費的支出，支持開展重大技術(shù)裝備保險補償試點，促進(jìn)重大技術(shù)裝備的創(chuàng)新，提高科研人員的經(jīng)費補助。健全創(chuàng)新激勵和保障機制，構(gòu)建充分體現(xiàn)知識、技術(shù)等創(chuàng)新要素價值收益分配機制。完善科研人員職務(wù)發(fā)明成果權(quán)益分享機制，推動進(jìn)一步健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)意識，在源頭上保護我國核心技術(shù)。