中國科技創新和城鎮化關系的演進特征和研究進展*
——基于CiteSpace 的計量與可視化分析

丁 鐳，貢金濤

（1.寧波職業技術學院環杭州灣地區產業經濟研究中心，浙江 寧波 315800；2.寧波職業技術學院圖書館，浙江 寧波 315800）

1 城鎮化和科技創新關系的研究背景

城鎮化是社會經濟持續發展的一個必然結果，是工業化進程中農村勞動力逐漸向城鎮轉移的一個重要過程，更是實現產業結構升級、就業方式轉變、人居環境改善和社會保障提升的一個根本性轉變。改革開放40 多年以來，中國的城鎮化率從1978 年的 17.92%，增長到了 2018 年的 58.58%，人口 （勞動力）、資源、土地、資本等傳統生產要素逐漸向城鎮集聚，有力地推動了區域經濟的高速發展[1-2]。然而，隨著城鎮化進程的不斷加快，傳統的、粗放型的、低質量發展方式陸續表現出各種環境污染問題，不僅破壞和降低了城鎮的承載能力，而且極大地影響了居民的身心健康和財富積累，極大地阻礙了城鎮的長遠發展。因此，追求并實現城鎮化的可持續發展和高質量發展是當前社會和學界關注的焦點話題[2-3]。

2020 年5 月19 日，國際可持續發展研究院（International Institute for Sustainable Development，IISD）發布題為 《聯合國秘書長發布 〈2020 年可持續發展目標進展報告〉》 （UN Secretary－General Releases 2020 Sustainable Development Goals Progress Report）的報道，其中17 個可持續發展目標涵蓋了經濟增長、消除貧困、消除饑餓、環境衛生可持續發展、包容性和可持續工業化及創新、城市可持續性等城市化和科技創新相關內容。目前，我國正處于新時代發展背景下，經濟增長模式需從傳統的生產要素驅動、投資驅動，向創新驅動轉變，進而推動城鎮化發展模式的根本性改變，即需要堅持走以人為中心、集約高效、城鄉一體和可持續發展的新型城鎮化道路。那么，如何科學、準確地厘定城鎮化發展和科技創新的關系，是一個迫切需要回答的重要現實問題和理論問題[4-5]。

基于此，該研究聚焦城鎮化和科技創新的相互關系研究，而不是傳統的單一層面的城鎮化或者科技創新研究領域探討，基于CiteSpace 的文獻計量及可視化分析方法[6]，梳理兩者關系研究的基本情況、主要研究內容、演進特征和未來研究趨勢，以期為深化新型城鎮化和科技創新融合研究提供研究思路和方向參考。

2 城鎮化和科技創新關系的研究設計

為宏觀把握科技創新和城鎮化研究的基本情況，該研究基于從中國知網獲取的樣本文獻以進行文獻計量。以 “題名=科技創新”或者 “Title=中英文擴展 （科技創新）”進行檢索，共發現63 424 篇文獻；而以 “題名=城鎮化”或者 “Title=中英文擴展 （城鎮化）”進行檢索，共發現63 910 篇，結果見圖1。從圖1 可以看出，單一的以 “科技創新”或者 “城鎮化”為研究主題的文獻，是當前社會和學術界關注的熱點和焦點話題。

圖1 1900—2020 年題名為“城鎮化”和“科技創新”的文獻數量變化

為了進一步揭示 “科技創新”和 “城鎮化”兩者間關系的研究進展，鑒于樣本獲取的全面性、有效性及準確性等綜合因素的考量，最終以篇名、摘要同時含有 “科技創新”和 “城鎮化”，或以篇名、摘要同時含有 “科技創新”和 “城市化”為檢索條件進行檢索，數據庫選擇中國期刊全文數據庫，檢索日期為2020 年9 月17 日，共得到997 條檢索結果，剔除通告和報道等無效結果或重復結果后，得到相關文獻621 篇 （見圖2）。

具體選用Microsoft Excel 和CiteSpace 軟件，對導出的樣本文獻進行處理，并從發文時間與數量、來源期刊、作者與單位、研究主題、熱點及方法等維度就研究基本情況和主要內容加以剖析。

3 城鎮化和科技創新關系的基本研究期刊分析

3.1 研究階段劃分

通過比對研究期內城鎮化和科技創新關系研究的文獻發表時間和文獻數量變化，可以發現自1999年第一篇成果產出以來，文獻數量總體呈現不斷增長的態勢。這一特征與現實層面國家對城鎮化和科技創新的推進重視程度密切相關。根據時間演進特征，可以進一步分為以下3 個研究階段。

1）萌芽階段 （1999—2002 年）。這一階段城鎮化和科技創新的相互關系研究開始受到學者的關注，比如，施滋英[7]認為要提高科技創新和推進城市化進程等來提升新經濟時代我國經濟增長的動力和源泉。

2）初步發展階段 （2003—2012 年）。這一階段由于國家政策引導及現實層面考量，諸多學者開始將城鎮化和科技創新系統的關系連接起來，探索兩者的相互作用及對社會經濟的影響。有學者圍繞科技創新對全面建設小康社會的影響，分析其與城鎮化發展的關系[8-10]；也有學者基于科技創新和工業化關系的探討，進一步揭示其在人口、產業和技術方面對城鎮化關系的影響[11-12]；還有學者在理論層面開始探索城鎮化和科技創新的推動效應研究[12-14]。

圖2 1999—2020 年城鎮化和科技創新關系研究的文獻數量變化

3）快速發展階段 （2013—2020 年）。這一階段每年的文獻數量基本上大于50 篇。城鎮化、新型城鎮化和科技創新成了全社會關注的熱點話題。其中，2014 年3 月，國務院印發 《國家新型城鎮化規劃 （2014—2020 年）》；2016 年 5 月，中共中央、國務院印發 《國家創新驅動發展戰略綱要》；2016年8 月8 日，國務院印發 《“十三五”國家科技創新規劃》，將城鎮化和科技創新的關系研究推向了新的高潮。比如，甘丹麗[15]在理論層面深刻揭示了科技創新與新型城鎮化協同發展的關系；鄭凌霄[16]基于灰色關聯度模型，定量分析了江蘇省科技創新投入與新型城鎮化發展的相關關系；還有諸多學者采用耦合協調度模型、面板向量自回歸 （Panel Vector Auto-Regression，PVAR）模型、空間面板回歸模型等不同方法，在理論層面開展了大量有益的研究，為深刻揭示城鎮化和科技創新系統的相互關系奠定了堅實基礎。

3.2 來源期刊分布

經統計得知，該研究選取的621 篇樣本文獻分布于431 種期刊，主要涉及科學學類、經濟管理類、資源環境類、地理類等期刊，其中211 種期刊僅刊載1 篇相關文獻，占期刊數量的49%，文獻分布比較寬泛。可知，技術創新與城鎮化研究領域內載有6 篇以上樣本文獻的相關期刊共有6 種，分別為 《科學管理研究》 《中國人口·資源與環境》《農村經濟與科技》 《科技進步與對策》 《科技促進發展》和 《科技管理研究》等經濟、科技政策管理類核心期刊，占期刊數量的1.39%，其載文量占樣本文獻數量的6.92%。

3.3 作者與單位分布

選取樣本文獻第一作者進行統計，共涉及作者583 位，其中有559 位作者僅發表1 篇相關文獻，占第一作者總數的95.88%。如果以科技創新與城鎮化研究領域內發表2 篇及以上相關文獻的作者為核心作者，那么可知核心作者共計24 位，其發表文獻數量為61 篇，僅占樣本文獻數量的9.82%，其中，池州學院資源環境學院的張樂勤教授發表了5 篇，并對城市化、科技創新和環境響應相關關系做了諸多系統的探索。但是總的來看，融合研究領域尚未形成穩定的核心作者群，發表文獻集中度較少，學者們未開展大規模持續性、集中性的研究，此領域是一個持續發展的新興領域。

經過統計得知，588 位第一作者分布于430 個單位。截取發表文獻數量較高的單位進行分析得知，武漢大學最高（9 篇），南京大學次之（8 篇），中央財經大學緊隨其后（7 篇），即高等學校是科技創新與城鎮化研究的中堅力量。此外，研究院所和黨校系統也是研究的重要單位，比如中國科學院（7 篇）、中國社會科學院（6 篇）。

4 城鎮化和科技創新關系的主要研究內容分析

4.1 研究熱點及其演化

基于樣本文獻的關鍵詞得到共現圖譜，研究領域內熱點詞匯以城鎮化、新型城鎮化、科技創新、城市化、影響因素、農業現代化等為核心，逐漸向外圍擴散，網絡節點數量和連線數量分別為116 和138，共現網絡密度為0.019，綜合而言，關鍵詞的分布相對較為分散。除上述主要關鍵詞之外，熱點還涵蓋了生態城鎮化、協同發展、綠色發展、轉型發展、產業結構升級、可持續發展、新型工業化、高質量發展、科學發展等城鎮化發展路徑、對策、方式等，耦合協調度模型、Stripat 模型、Tobit 模型、空間計量、灰色關聯模型等研究方法、模型，新常態、創新驅動、生態文明等研究視角，中國、江蘇、湖南省、欠發達地區等研究地區。

突現關鍵詞可以較為直接地展示出某一時期研究領域內的主要熱點話題和內容。城鎮化和科技創新關系研究的突現關鍵詞共有5 個（見表1），分別是城鎮化、科技創新、可持續發展、新型城鎮化和綠色發展，其中城鎮化和新型城鎮化的中介中心性相對較高，分別為0.10 和0.11，意味著研究熱點從科技創新和城鎮化的關系研究轉向了科技創新和新型城鎮化的關系研究，并且綠色發展等新發展理念不斷融入，豐富了研究內容的深度和內涵[17-19]。

表1 城鎮化和科技創新關系研究的突現關鍵詞

隨著國家社會經濟政策關注的演進，相關研究也在不斷地深入和變化，因而，在不同階段的研究熱點也存在一定的變化。根據關鍵詞研究城鎮化和科技創新關系研究的時區演進變化分布可知，各階段研究熱點的主題詞有些許變化，根據節點大小及詞頻進一步發現：在萌芽階段，研究重點圍繞可持續發展，分析科技創新和城市化、產業結構的關系；在初步發展階段，圍繞制度創新、信息化、低碳經濟等內容，重點開展了科技創新和城鎮化之間的關系和作用過程分析；而在快速發展階段，隨著新型城鎮化的快速推進和發展，兩者的相互關系研究內容得到了全面的拓展和提升，在研究思路上關注了綠色發展、轉型發展、協同發展、生態文明等視角，在研究內容上關注了驅動因子、創新驅動等因素分析，在研究方法上結合了耦合協調度模型、Tobit 模型、空間計量等模型。

4.2 核心研究內容及其關系

4.2.1 作用關系研究

科技創新與城市化發展的關系已成為城市可持續發展理論體系的一項重要內容，兩者的作用關系研究也得到眾多學者的進一步闡釋。

1）城鎮化對科技創新的影響。許多學者已研究證實城鎮化是技術創新不可忽視的重要因素之一，能夠給技術進步帶來正外部性。一方面，城鎮化會引起生產效率的提高，進而促進科技創新的產生和創新效率的提升[20-22]。另一方面，在城鎮化進程中，人口轉移過程帶來的大量富余勞動力，本身就為科技創新提供了客觀條件；同時城鎮化發展過程帶來的先進技術、知識和創新要素的聚集，增強了知識溢出效應，推動了地區科技創新的發展[23-24]。

2）科技創新對城鎮化的影響。在理論層面，早在2004 年，王駿[25]指出科技創新在關鍵領域支持并促進了城市化的發展；隨后，丁明磊等[26]提出了科技創新支撐新型城鎮化發展的思路和建議；劉偉偉[27]則揭示了科技創新推動新型城鎮化發展的內在作用機制。在定量分析層面，王文寅等[28]基于結構方程模型分析了科技創新投入能力、產出能力、環境、轉化能力等對新型城鎮化發展的促進作用；賀建風等[29]運用省級面板數據模型，研究發現科技創新對新型城鎮化存在滯后推動效應，并對人口城鎮化有顯著為正的影響；孫麗欣等[30]運用灰色關聯分析，以河北為例探討了科技創新對生態城鎮化發展的驅動影響。同時，鄭強[31]基于面板門檻模型，結果發現科技創新對新型城鎮化的正效應會隨科技創新水平提高和時間推移而逐步減弱，并認為區域發展應向“創新驅動”轉變。陳僅等[32]運用灰色關聯度，以安徽省為例探討了科技創新對生態城鎮化發展的驅動影響。這些研究為深化科技創新對城鎮化和新型城鎮化的作用路徑、影響程度提供了借鑒。

3）城鎮化和科技創新的相互作用關系。在理論層面，周會玲[33]、郝漢舟等[34]系統揭示了我國城市化與科技創新關系及作用機制，并發現兩者存在顯著的正相關關系；黃娟等[35]探討了生態城鎮化與生態科技創新間的相互影響；甘丹麗[15]揭示了科技創新與新型城鎮化協同發展的關系；童中賢等[36]分析了新型城鎮化與科技創新的融合發展機理和推進路徑。在定量層面，從單一指標出發，有學者研究表明城市化水平和專利申請數量兩者之間存在密切關聯[37-38]；有學者利用向量自回歸（Vector Auto-Regression，VAR）模型、PVAR 模型分析了城市化與技術創新的關聯性，發現其具有較強的正向關聯，并且互呈因果關系[39-42]；從指標系統角度出發，基于協同發展理論，有學者開始定量測度科技創新能力與城鎮化水平的協同發展程度[12,43]；基于耦合協調度模型，有學者研究指出科技創新為城鎮化的不斷發展提供動力，城鎮化為科技創新提供要素支撐和擴散平臺[32,44-47]，兩者間的協調度水平與地區經濟發展存在正向關系。

4.2.2 方法測度研究

從定量分析方法層面來看，城鎮化和科技創新關系研究涉及到的方法主要有灰色關聯分析模型、結構方程模型、回歸分析模型、動態沖擊響應分析模型（包括VAR 模型和PVAR 模型）、耦合協調度模型等，結果見第47 頁表2。

具體的分析思路主要有兩種：一種選擇能夠表征城鎮化和科技創新的一個或者若干個指標，通過面板數據分析，構建普通面板回歸分析模型、面板門檻模型和空間面板回歸模型，進而揭示兩者的相互作用機理和作用路徑、影響程度；另一種基于系統理論，通過構建城鎮化和科技創新兩個系統的指標評價體系，進而通過一定的權重計算方法計算不同地區的2 個系統綜合得分狀況，再通過回歸分析模型、沖擊響應分析模型、耦合協調度模型等進行相關關系和相互作用影響的分析估計?？偟膩砜?，所使用的分析方法越來越多樣。

4.3 研究趨勢特征分析

1）在研究內容上，已有研究主要經歷了從城鎮化和科技創新的關系研究轉向了新型城鎮化和科技創新的關系研究，并開始注重跟新型城鎮化高質量發展的關系研究。在指標選擇上，經歷了由單一的表征指標（比如用人口城鎮化率代表城鎮化水平）向不斷完善的系統指標演進。目前，相關學者從多角度對城鎮化質量指標體系進行了構建，并主要從城鎮化綜合水平測度、新型城鎮化水平測度、城鎮化發展質量、新型城鎮化發展質量，發展到城鎮化高質量發展這一主線展開研究。隨著對城鎮化內在規律認識的不斷加深，人口、經濟、社會、空間、資源環境、公共服務體系等方面指標被廣泛用于構建新型城鎮化指標體系中。近年來，圍繞創新、協調、綠色、開放、共享五大發展理念，已有學者堅定意識到新型城鎮化是對傳統城鎮化的修正與優化，體現以人為核心、全面協調可持續發展的科學理念，注重質量和內涵發展。但是，關于新型城鎮化高質量發展指標體系的選擇和構建還缺少系統論證，新型城鎮化高質量發展的動力源泉 （比如科技創新）缺少必要的揭示。因此，未來的一個重要研究內容和方向是新型城鎮化高質量發展和科技創新之間的相互作用關系、作用路徑和影響機理。

表2 城鎮化和科技創新關系研究的主要方法

2）在研究思路上，多學科交叉融合的趨勢越來越明顯。近年來的研究關注了綠色發展、轉型發展、協同發展、生態文明、特色小鎮等研究方向的內容，并將產業經濟學 （城鎮化、科技創新和產業結構關系研究）、環境經濟學 （城鎮化、科技創新和碳排放、污染物排放關系研究）、空間計量經濟學 （計量模型應用）等結合起來。因此，顯而易見，未來的一個重要研究思路是城鎮化和科技創新關系研究的學科交叉會越來越復雜，融入的要素內涵會越來越豐富，研究思路和手段會越來越多樣。

3）在研究方法上，定量分析的技術手段會越來越多樣。早期的研究主要從理論上的定性分析出發，2012 年以后定量研究方法越來越多，模型技術運用也越來越多樣。研究方法不僅考慮單向的作用關系，更詳細考慮了科技創新與城鎮化的互動、雙向關系影響，具體方法主要有結構方程模型、回歸分析模型、動態沖擊響應分析模型 （包括VAR 模型和針對面板數據的PVAR 模型）、耦合協調度模型等。未來，可以將人工智能、機器學習等技術手段運用到關系模型測度分析中。

5 結論和展望

探究城鎮化與科技創新之間的相互作用關系，有助于深入理解和掌握區域可持續發展和新型城鎮化高質量發展的特征和規律，具有重要的理論意義?；贑iteSpace 的文獻計量及可視化分析方法，梳理兩者關系研究的基本情況、主要研究內容、演進特征和未來研究趨勢，結果發現以下4 個方面。

1）研究領域內熱點詞匯以城鎮化、新型城鎮化、科技創新、城市化、影響因素、農業現代化等主要關鍵詞為核心，逐漸向外圍擴散。

2）研究方向主要經歷了從城鎮化和科技創新的關系研究，轉向新型城鎮化和科技創新的關系研究的探索。未來的一個重要研究內容是新型城鎮化高質量發展和科技創新之間的相互作用關系、作用路徑和影響機理。

3）在研究思路上，多學科交叉融合的趨勢越來越明顯，融入的要素內涵會越來越豐富，研究思路和手段會越來越多樣。

4）在研究方法上，定量分析的技術手段會越來越多樣。未來，可以將人工智能、機器學習等技術手段運用到關系模型測度分析中。