全國三級公立醫院2010—2019年專利現狀分析

丁韓潔 鮑 婕 陳 媛 嚴聰聰 溫 馨 顧 華

1 浙江省醫學科技教育發展中心，310006 浙江 杭州; 2 天臺縣人民醫院，317200 浙江 臺州

專利作為衡量一個國家科技創新能力的重要指標，可表現一個國家的創新活動方向、科技發展水平和綜合競爭力[1-2]。醫院專利是衡量醫院綜合競爭力和衛生健康領域科技創新力的重要指標。三級公立醫院是醫院科技創新的主力軍，2019年國務院下發的《國務院辦公廳關于加強三級公立醫院績效考核工作的意見》中，明確將“每百名衛生技術人員科研成果轉化金額”作為三級公立醫院學科建設的重要考核指標[3]，而專利是成果轉化的重要標的。因此，系統客觀地總結分析三級公立醫院過去專利申請與授權情況，能為醫院未來科技創新和科技成果轉化提供有力參考。

1 資料與方法

1.1 研究對象

本研究對象為2010年1月1日至2019年12月30日全國三級公立醫院(不包括港澳臺地區和部隊醫院)發明與實用新型專利(本文所討論的專利情況均不涉及外觀設計專利)。專利信息來自佰騰專利數據庫(http://www.baiten.cn)。佰騰網作為國家知識產權局認定的商業專利檢索系統，收集了全國各行業的專利信息，并且提供專利信息應用和專利成果轉化等服務。

1.2 方法

根據全國三級公立醫院名錄，總計1 497家，通過佰騰專利數據庫，以醫院名稱為關鍵詞(申請人)，選擇專利申請日期區間為2010年1月1日至2019年12月30日。于2020年2月27日展開檢索并導出專利的相對應信息，對數據作初步整理后使用SPSS 19.0進行統計分析，采用Pearson相關性法分析，檢驗水準α=0.05。

2 結果

2.1 專利歷年申請情況

本次研究的1 497家三級公立醫院專利申請數為94 321件，其中實用新型專利申請總數62 377件，發明專利申請總數31 944件，平均每家三級公立醫院專利申請數為63件。2010—2018年，全國三級公立醫院專利申請量不斷增加，年平均增長率31.75%，2011年專利申請量增長率最高，同比增長49.13%，2018年，全國三級公立醫院專利申請數達到10年來最高值25 538件，見圖1。2010—2018年，國內專利申請總數的平均增長率為18.48%。全國三級公立醫院專利申請數占國內專利申請總數的百分比逐年增高，平均占比為0.39%(2019年國內專利申請總數未公布)。見表1。

圖1 2010—2019年全國三級公立醫院專利年申請量及增長趨勢

表1 2010—2018年國內專利申請總數與全國三級公立醫院專利申請數情況

2.2 有效專利情況

全國1 497家三級公立醫院中有效專利數為46 532件，占專利申請數的49.33%，審查中的專利占專利申請數的22.54%，28.12%的專利為失效專利。實用新型專利申請總量為62 377件，有效專利占比66.67%，在33.32%的失效專利中，由于未交年費而失效的專利占到97.47%。發明專利申請數為31 944件，有效專利占15.48%，失效專利占17.95%，66.57%的發明專利還在實審階段。相比實用新型專利，發明專利對科技發展做出的貢獻較高，而發明專利授權量較申請量又更具價值。10年中，發明授權專利數占發明專利申請總數的19.84%，其中有效發明授權專利數占授權專利數的78.04%。見表2。

表2 全國三級公立醫院實用新型專利和發明專利法律狀態情況

從授權率和有效率來看， 2015年以前，實用新型專利有效率以波動上升為主，發明專利有效率和授權率以波動下降為主，但歷年來實用新型專利有效率始終低于發明專利的有效率和授權率;2015年后，實用新型專利有效率快速上升，而發明專利有效率和授權率極速下降，實用新型專利有效率變得明顯高于發明專利的有效率和授權率。見圖2。

圖2 2010—2019年全國三級公立醫院實用新型有效專利和發明有效專利情況

2.3 專利與經濟和衛生發展關系

2010—2018年，國內生產總值從41.21萬億元上升到90.03萬億元，每千人口衛生技術人員數從4.39人上升到6.83人，見表3。通過相對應年份國內生產總值與專利申請數和有效專利數進行Pearson相關性分析得到，2010—2018年全國1 497家三級公立醫院專利申請數與國內生產總值之間存在著正相關關系(r=0.949，P<0.001)，有效專利數與國內生產總值也成正相關關系(r=0.882，P<0.05)。在對全國2010—2018年每千人口衛生技術人員數與專利申請數和有效專利數進行Pearson相關性分析時，得到專利申請數與每千人口衛生技術人員數之間存在著正相關關系(r=0.938，P<0.001)，有效專利數與每千人口衛生技術人員數也成正相關關系(r=0.861，P<0.05)，見表4、圖3。

表3 2010—2018年全國國內生產總值和每千人口衛生技術人員數

表4 2010—2018年全國三級公立醫院專利數與國內生產總值和每千人口衛生技術人員數相關性

圖3 2010—2018年全國三級公立醫院專利數與國內生產總值和每千人口衛生技術人員數的相關性

2.4 專利區域分布

本次研究的1 497家三級公立醫院，涉及22個省(無臺灣省)、4個直轄市、5個自治區。按地理區域劃分，可分為：東北、華東、華北、華中、華南、西南、西北[4]。從各省(直轄市、直治區)專利申請來看，專利數不足1 000件的省(直轄市、自治區)主要分布在東北和西北地區，專利數在1 000件以上的省份主要分布在華東、華中、華南、西南四大區域；專利數在3 000件以上的有11個省(直轄市、自治區)，其中6個省(直轄市、自治區)分布在沿海地區；專利申請數排名前3的省(直轄市、自治區)依次為江蘇省、廣東省、上海市，分別為13 184件、8 961件和8 691件。

2.5 專利合作情況

本次研究的1 497家三級公立醫院，涉及31個省(直轄市、自治區)，近10年來存在合作申請專利的省(直轄市、自治區)為26個，合作申請的專利數占專利申請數的0.47%。合作省份數排名前10的省份中，除湖北省為沿江地區外，其余省份均為沿海地區，其中合作省份數和合作申請專利數排名前3的省(直轄市、自治區)，為“北上廣”經濟發達的一線省市。合作申請專利數，除北京市、天津市的合作百分比超過1%外，其余省份合作百分比均不超過1%。見表5。

表5 合作申請專利省份數排名前10的省份

3 討論

3.1 專利申請數逐年增多，但專利總數在全國占比不高

2010—2018年，全國1 497家三級公立醫院專利的申請數保持持續增長態勢，平均增長率達到31.75%，高于國內專利申請總量的平均增長率(18.48%)，我國公立醫院衛生技術人員專利申請量顯著提升，專利申請件數的快速持續攀升，表明我國三級公立醫院專利申請活力逐年增高。然而，全國三級公立醫院專利申請數僅占國內專利申請總數的0.39%，而有數據表明，我國生物醫藥領域專利公開量已在全球排名第二[5]，可見，全國醫療衛生領域的專利申請件數在全國范圍內比重不高。這與醫療衛生行業的特殊性分不開，且在現有考核導向機制下，衛生技術人員普遍更重視文章，使得在醫院中專利數遠少于論文數[6]。

3.2 以實用新型專利為主，發明專利數量較少，專利失效率較高

目前，全國1 497家三級公立醫院專利申請總量達9 4321件，其中，實用新型專利62 377件，占比66.13%，發明專利僅占33.87%。由于我國實用新型專利采取初步審查制度，具有審查周期短，申請和維持費用低，手續簡便等特點[7-8]，受到衛生技術人員青睞，隨之產生實用新型專利申請量高于發明專利申請量的情況。我國專利法規定，發明專利保護期限 20 年，實用新型和外觀設計保護期限 10 年，但在本文統計期內，有28.13%的專利在保護期限滿前專利權終止，表明衛生技術人員對專利維持保護意識不高。可能原因是專利維持費用高、專利得不到后續轉化，導致專利權帶來的預期收益小于專利維護費，專利權人不再繼續繳納專利維持費[9]。

3.3 專利區域分布不均衡

國內各地區的專利申請量與各地區經濟和衛生發展有密切關系，各省專利數在3 000件以上的，主要集中在除河北省、福建省以外的東南沿海地區和經濟較為發達的中南部省(直轄市、自治區)，而西北沿邊地區的省份專利數均不超過1 000件。分析其原因，一是改革開放40多年來，東部沿海和中南部各省份借助地理、政策優勢，在經濟、科技、醫療等各個方面獲得了長足的發展[10]，例如上海、江蘇、廣東等省市，其對醫療科研的重視和投入及知識產權的保護意識相比內陸擁有巨大優勢；二是廣大西北地區多為資源型或農業型省份，交通、科技、人才等均落后于沿海地區[11]。由此可以說明，我國各個地區的專利技術活躍度是極其不均衡的。此外，結合表3可知，在合作省份數排名前10的省份中，除北京市和四川省外，其余省(直轄市、自治區)均為沿海地區，其他地區的三級公立醫院往往以獨立發明(設計)專利為主，缺少合作專利開發。

3.4 各地應建立完善專利申請培訓體系和激勵措施

加強知識產權培訓引導，建議各地建立專利申請轉化培訓體系，與專利代理機構、高校、企業開展合作，利用其優質師資，從知識產權政策解讀、專利挖掘、專利申請、專利轉化等方面對衛生技術人員進行培訓，提高衛生技術人員的專利保護維持意識，提升醫院專利總數，降低失效率；加強知識產權政策激勵導向，建議各地和醫院，尤其是西部地區，出臺專利申請獎勵制度，將專利申請和轉化與個人年終考核、評優、晉級、職稱評定等掛鉤，以提高衛生技術人員的創造熱情。

3.5 建議鼓勵申請發明專利，提升專利質量

專利在提升數量的同時，更要注重質量，這樣才能更加深入、全面地體現科研創新力和影響力[9]。發明專利的新穎性、創造性、技術要求等較實用新型專利更高，價值更大，因此，在引導專利申請時應更加鼓勵申請發明專利，在晉升、考核時也增加發明專利比重。此外，專利質量還可通過專利有效率體現。專利有效率可反映醫院對本單位專利的重視程度、價值認可度及為維持專利權所投入成本的高低。對已經持有專利者，建議醫院提供后續轉化服務，鼓勵二次研發升級，將專利權發揮出社會價值或經濟價值，從而提高專利有效率，提升醫院專利整體質量。