農村污水治理PPP項目可持續性評價研究

羅思琪

（江西理工大學 經濟管理學院，江西 贛州 341000）

2021年2月發布的中央一號文件提出“全面推進鄉村振興”“實施農村人居環境整治提升五年行動”，污水治理作為改善人居環境的主攻方向之一，其潛在需求巨大。此外，由于PPP模式能夠調動社會資本參與農村水環境有效治理，緩解當期財政支出壓力，提高財政資金使用效益，是實現人居環境改善的重要抓手。政府相繼頒布系列政策推進PPP發展，現實的需求和政策刺激使得農村污水治理PPP項目迎來了空前的發展機遇。而現階段農村污水治理PPP項目在實踐中存在投資大卻無收費基礎、項目建成后工程運行維護和管理缺位、設備“曬太陽”情況較普遍等問題，嚴重威脅項目可持續性。因此，有必要評估現有項目的可持續性水平并及時做出調整。

基于此，本文依托文獻研究和WSR方法建立了農村污水治理PPP項目可持續性評價框架，創造性地利用DEMATEL在確定權重時考慮指標之間的相互影響的優點進行賦權，最后，采用物元可拓模型對江西省X縣農村污水治理PPP項目可持續性進行評級，并針對項目存在的問題提出改善建議。本研究有利于評價農村污水治理PPP項目可持續性水平現狀和引導PPP高質量發展，對扎實推進鄉村振興戰略具有重要現實意義。

1 構建可持續性評價指標體系

針對農村污水治理PPP項目可持續性評價指標體系的設計，本文結合近5年PPP項目可持續性相關研究文獻[1-5]進行頻度分析，并篩選出現頻率較高的指標。

其次，基于相關污水治理PPP項目不可持續的案例研究[6]，按照“不可持續事件-出現的問題-可持續影響因素”的邏輯順序識別出：政府資金到位率、政策變更及完善性、風險分配合理性、組織管理、經濟內部收益率五個評價指標。

再次，借助WSR系統方法論，可以合理地將事物之間的復雜聯系條理化、層次化，把事物分解為“物理-事理-人理”3個層面。其中，“物理”表示PPP項目運營時客觀存在的物質，主要體現在項目本身（運營期工程質量）、資源（綠色建筑技術應用、先進技術支持）、環境（污水處理效果、資源與能源消耗、社會效益）、物理流（經濟內部收益率、政府資金到位率、實物資產的收益能力）4個方面；“事理”指如何去做以達到可持續性目標，主要體現在項目管理模式（項目融資情況、收費回報機制）和項目工作（項目維護狀況）2個方面；“人理”指項目的運行需要相關人員和組織來參與協調和管理，主要體現在利益相關方（公眾參與、政府責任缺失）、組織模式（工作人員隊伍建設）2個方面。

總之，本著客觀、可操作、針對性原則，圍繞工程、經濟、管理、社會、環境可持續5個維度對篩選出的指標進行分類并建立評價指標體系，如表1所示。

表1 農村污水治理PPP項目可持續性評價指標體系

2 可持續性評價模型

2.1 基于DEMATEL的主觀賦權

DEMATEL最初由學者A.Gabus和E.Fontela提出，是一種用于分析復雜系統中相關指標間的因果關系的綜合技術。具體步驟如下：

（1）構造評價指標的直接關系矩陣B。

（2）矩陣B的歸一化處理后，得直接影響矩陣D。

（3）計算綜合影響矩陣T。

式中:I為單位矩陣。

（4）中心度、原因度的計算。

（5）計算第i個指標的主觀權重。

2.2 基于物元可拓評估模型

物元可拓是由事物N、事物的特征X及量值V構成有序的基本單元R={N，X，V}，即為物元。再依據經典域物元、節域物元模型及評價值，得出待評事物的等級。其不僅能有效描述客觀事物的變化，還能從定性和定量角度解決事物不相容的矛盾問題。

2.2.1 經典域和節域

建立經典域矩陣：

其中:Nj為可持續性評價等級，Xn為在Nj等級上的第n個評估指標；（anjbnj）為經典域的上下限。

節域物元矩陣如下:

式中:Rp表示評價等級的節域，（anpbnp）為Vnp的上下限。

2.2.2 評價物元

式中：vi取值由專家評分取得。

2.2.3 關聯函數

關聯函數定義為：

3 實證研究

X縣農村生活污水治理PPP項目于2017年4月中標，建設期2年，合作期22年，運作方式為BOT。建設內容涉及11個鄉鎮及自然村132個，主要有污水管網、集鎮和村級污水處理站的建設。該項目投資大而政府財政資金有限、低利率而模式單一、項目周期長、民生性高。評價該項目可持續性等級，可及時發現并糾正項目存在的不可持續問題。

3.1 確定主觀權重

邀請農村污水處理PPP項目相關領域的10位專家（4位學術界的教授、3位政府部門高級工程師、3位私營部門高級工程師）運用德爾菲法對表1中的兩兩指標間的相互作用進行打分，打分采用5種語言描述，即無影響、影響弱、影響較弱、影響較強以及影響強，計算時對應的分值分別為0、1、2、3、4。由專家打分結果及方程（1）-（7），得到各指標的中心度、原因度及主觀權重Wsn（表 2）。

表2 中心度、原因度及權重

3.2 基于物元可拓的可持續性評價

3.2.1 經典域的劃分

定性指標采用表3的可持續性等級劃分經典域，定量指標則通過開展問卷調查、查閱項目資料及參照項目經濟評價方法和參數的相應設定。如表3所示。

表3 經典域的劃分

3.2.2 量值的確定

評價等級設置為不可持續、低可持續、一般可持續、較高可持續、高可持續5個級別，其對應分值區間為[0，2）、[2，4）、[4，6）、[6，8）、[8，10）。

針對定性指標，利用專家評分值δm，匯總求取平均值得到量值Vi；對于定量指標，則通過項目實際數據獲得，其中針對公眾參與程度，則通過開展問卷調查的方式獲得數據。整理后得到量值 Vi=（6.2，5.9，6.2，5.3，4.1，8.6，3.6，3.6，7.2，3.4，4.9，4.1，3.8，7.1，8.7，3.5，6.9，6.1）。

3.2.3 確定可持續性等級

由量值、物元可拓相關公式獲得各指標的評價等級，根據組合權重 Wi、量值 Vi以及公式（8）-（12），計算可得到項目的關聯系數，判斷相應等級。如表4所示。

表4 指標層的可持續性等級

由上可知，當前X縣農村污水治理PPP項目的評級是“一般可持續”，且具有向“低可持續”發展的走向。評價結果分析如下：

（1）工程可持續為一般可持續，項目存在“先進技術支持”“項目維護狀況”可持續狀態不佳。主要是由于管道和處理設施的日常管理工作未到位，未及時處理故障。同時，雖然物聯網及大數據技術可形成智能化運營體系，但是該項目無智慧化運維，運維整體效率不高。

（2）經濟可持續為低可持續，其主要因為指標層中“經濟內部收益率”“實物資產的收益能力”處于“低可持續”狀態。該項目資金需求主要依賴于政府補貼，此外由于缺乏商業模式，自身資產運營能力弱亦存在問題。

（3）管理可持續性為低可持續，“政府責任缺失”權重較大卻處于“低可持續”等級是主因。由于農村污水管網復雜涉及面廣，站點數量多又分散，無論是定期抽查還是突擊檢查，依靠政府監管成效不大且監管成本高。

（4）社會可持續雖然為較高可持續，但指標中“收費回報機制”“公眾參與程度”為“低可持續”等級。一方面，農民水污染治理意識匱乏，參與積極性并不高；另一方面，該地農戶付費機制尚不健全，且財政能投入的資金有限，從而直接或間接影響項目的生存能力。

（5）環境可持續為較高可持續，該項目處理工藝采用的兼氧FMBR，具有出水水質穩定，資源與能源消耗不大。項目實施減輕了對自然環境的破壞與污染，改善了農民的人居環境，具有較好的可持續發展前景。

4 建議

為改善農村污水治理PPP項目可持續性水平及科學指導PPP項目健康持續發展，取得生態文明建設長足發展，本文綜合考慮評價結果提出如下建議。

（1）健全農村污水處理付費機制。綜合考慮當地實際情況及出水量等因素，制定合理的農村污水征收標準；對于收費機制的落地執行，一是加強環保宣傳和通過教育提高農戶對水污染治理必要性的認識，加強宣傳引導使用者付費理念，發揮村里黨員干部帶頭收繳的作用；二是付費機制和激勵約束相結合，在建立良好的群眾溝通渠道基礎上，用激勵獎懲等方式調動農戶參與污水處理的積極性；三是探索與垃圾服務費等捆綁模式收費。

（2）強化技術支撐。具體措施：加大與科研院所、環保企業等外部機構的合作創新，研發和優化一批適用于農村生活污水治理的高效低耗的產品設備；鼓勵建立智慧運維系統和平臺，建立高效的監控系統，對運行狀態、出水水質進行自動監測，以更加精細和動態方式進行管理；探索農村生活污水資源化的創新商業模式，從而降低農村水污染治理成本及提高社會資本盈利能力。

（3）加強監管能力建設和創新資金保障機制。具體措施：持續開展并強化監督工作，鼓勵適當引入第三方運營監管，加快推進農村污水自動監控設備的建設，制定并出臺強制性的環境信息披露等改革方案。加大財政專項資金的投入，引導一些高質量的PPP項目建立綠色產業基金，借助綠色金融體系來解決資金問題，出臺綠色PPP項目的減稅政策。