高校大型儀器績效考核指標研究與實踐

沈舒敏，趙月琴，宣 瑛，雷群芳，馮建躍

（浙江大學實驗室與設備管理處，杭州 310058）

0 引言

大型儀器是高校人才培養、科研創新和社會服務的重要物質保障，對高校的辦學能力、科研水平和綜合實力有著不可忽視的影響。近年來，隨著我國綜合國力的提升，國家對高等教育的經費投入不斷加大，高校的大型儀器在數量、質量和先進性上不斷提高，甚至可媲美歐美高校。然而如此巨大的投入是否也換回了高水平的教學科研產出，但并非如此。許多高端儀器設備可能由于購置前論證不充分、技術人員缺乏、運行成本和維修費用高昂、管理人員怠惰等原因被束之高閣，利用率和共享率較低，導致資金、場地和人員的巨大浪費［1-2］。相比之下，日本、美國等高校在大型儀器管理上明顯優于我國［3-5］。正是由于上述問題的存在，2014年國務院發布《國務院關于國家重大科研基礎設施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發〔2014〕70號），文中明確要求大型儀器對外開放共享，并建立科研設施和儀器開放評價體系。通過開展大型儀器設備全面績效考核，以評促建、以評促改、以評促管，可以充分調動儀器設備開放共享的積極性，提高利用率，推動教學科研創新［6-9］。

1 國內高校和國家儀器績效考核現狀

1.1 國內高校大型儀器績效考核

1.1.1 基本調研情況

通過調研部分雙一流高校在大型儀器績效考核的政策和實施情況，發現有21 所高校已開展了各種形式的大型儀器績效考核，如武漢大學、重慶大學、山東大學、中南大學等。其中有10 所高校出臺了專門的考核辦法，如南京大學較早開展本項工作，制定了“南京大學大型貴重儀器設備年度效益考核辦法”（2000 年），吉林大學、天津大學、武漢大學等也相繼制定了儀器考核辦法（見表1），規范了考核范圍、考核指標、考核方式等內容，激發了儀器管理人員的積極性，提高了儀器利用率，使儀器在教學科研工作中發揮更大的作用。

表1 各高校大型儀器績效考核辦法匯總表

1.1.2 考核范圍

各高校一般按照大型儀器設備的原值、類型、經費來源確定考核范圍。

對大型儀器的定義國家各部委有不同的說法。依據教育部2000 年發布的《高等學校儀器設備管理辦法》（教高［2000］9 號）規定，單價在人民幣10 萬元（含）以上的儀器設備為貴重儀器設備，其中單價或整套在人民幣40 萬元（含）以上的儀器設備為教育部所管。《教育部辦公廳關于報送高等學校實驗室信息統計數據的通知》（教高廳函〔2006〕45 號）中也提到貴重儀器設備是指《高等學校固定資產分類及編碼》的03 類（儀器儀表）中單價在人民幣40 萬元（含）以上、使用方向為教學或科研的儀器設備。《國家重大科研基礎設施和大型科研儀器開放共享管理辦法》（國科發基〔2017〕289 號）中提到大型科研儀器主要包括政府預算資金投入建設和購置的用于科學研究和技術開發活動的單臺套價值在50 萬元及以上的科學儀器設備。

根據上述文件，大部分高校對單價在40 萬元及以上的儀器進行績效考核，如武漢大學、西安交通大學等，少數高校如南京大學、重慶大學以單價20 萬元（含）以上的儀器作為考核目標，天津大學和山東大學則將考核范圍拓展至單價10 萬元（含）以上的儀器。根據《高等學校固定資產分類及編碼》，大部分高校如吉林大學、武漢大學等只考核03 類（分析測試類）儀器設備，南京大學、北京理工大學、天津大學還將04 類（機電類）儀器納入考核范圍。調研高校中只有四川大學和重慶大學按儀器購置經費來源確定考核范圍，“四川大學實驗儀器設備開放共享工作考核獎懲規定（試行）”中規定考評范圍為單臺套在40 萬元及以上，由學校或國家批準投入的各種國家專項經費購置的軟硬件實驗設備和以學校名義接受的捐贈設備。“重慶大學大型儀器設備使用效益考核實施細則”中規定考核對象為利用國撥資金購置的單臺（件、套）原值20萬元及以上，直接服務于教學科研的大型儀器設備。

1.1.3 考核流程

調研高校中儀器績效考核的流程主要分為2 種。①校級考核模式，即由儀器管理員填報考核所需數據，準備相關材料，學院相關負責人進行審核后上報給學校相關職能機構，由學校組織專家進行數據審核、評定等級。如重慶大學進行儀器考核時先由資產秘書和學院分管領導分別對儀器績效考核數據進行初審和復審，確認無誤后提交至實驗室及設備管理處，實驗室及設備管理處匯總全校效益考核數據后組織考核小組進行現場復核，評定考核結果。②校院二級考核模式，即學院先成立院級考核小組對大型儀器的績效進行考核并將結果上報給學校，學校考核小組進行復核后評定考核等級。如武漢大學開展儀器考核時，各學院先成立由主管實驗室工作負責人、專家教授組成的院級工作小組對本單位的儀器績效進行考核，再由學校聘請學校儀器設備管理專家委員會有關人員、校內外專家、部分學院與職能部門負責人組成校級考核小組，負責對院級考核結果進行審核和評定［10］。

1.1.4 考核指標

2000 年教育部印發了《高等學校貴重儀器設備年度效益評價表》，考核內容主要包含5 個方面的內容：機時利用、人才培養、科研成果、服務收入、功能利用與開發，分別占不同比例（總分為100 分），（見表2），涵蓋了儀器使用效益的多個方面。基于此，很多高校都沿用了此表對大型儀器進行績效考核，如南京大學、天津大學等。吉林大學調整了5 項指標的分數占比，中南大學、重慶大學和四川大學則在此基礎上增加了新的指標，如設備管理與安全、測樣情況、制度建設與執行情況等，考核更全面。武漢大學和山東大學則對儀器進行分類考核，武漢大學將儀器分為共享型和科研型，對共享型儀器的機時利用要求更高，對科研型儀器的科研成果和人才培養要求更高，另外如果該儀器有突出成果或重大貢獻，還可以加分。各高校大型儀器績效考核指標具體內容見表2。

表2 各高校大型儀器績效考核指標匯總表

1.1.5 考核結果運用

對于考核優秀的單位和個人，一般給予一定的表彰和獎勵，如增加年度績效激勵；在實驗室建設、儀器設備購置、儀器維修補貼、實驗室用房補貼、實驗人員配備、評獎評優、交流學習等方面給予政策傾斜或優先重點支持等。其中，華南理工大學將大型儀器設備開放共享情況作為評價指標納入各二級單位在實驗室與設備管理工作方面的整體考核。山東大學要求大型儀器設備負責人連續3 年使用機時數均達到國家規定要求且使用效益綜合評分75 分以上，方可參加職稱、職級晉升。

對于考核不合格的單位和個人，一般先給予約談、通報批評，并要求其限期整改。對于整改不到位或者后續考核仍不合格的，將對不合格的大型儀器進行校內調劑，同時暫緩其使用大型儀器設備購置經費，限制或減少該儀器設備所在單位的后續設備經費投入。其中重慶大學還對因管理不善，不實行開放共享，造成大型儀器設備利用率低的二級單位收取資源占用費［11］。

1.2 科技部、財政部開展大型儀器開放共享評價考核

2018 年7 月、2019 年5 月，科技部、財政部連續2年對中央管高校和科研院所的重大科研基礎設施和原值50 萬元以上的大型科研儀器開展開放共享評價考核工作。考核以法人單位為考核對象，參評單位在國家網絡管理平臺上填報考核相關數據和材料，通過系統生成自評報告，經主管單位審核后提交至科技部。科技部將采取抽查的方式現場核實相關材料，最終公布考核結果。

考核指標主要包括大型儀器的運行使用情況（50%）、共享服務成效（30%）和單位的組織管理情況（20%）3 個方面。在儀器年平均使用機時、對外服務收入等量化指標以外，考核還著重考察服務本單位重大科技創新成效和服務外單位科技創新成效。近2 年科技部開放共享考核具體情況見表3。

表3 近2 年科技部開放共享考核情況匯總

2018 年考核中只有4 所高校考核結果為優秀，分別為華東師范大學、華中科技大學、清華大學和山東大學，2019 年考核優秀高校又增加廈門大學，但總體來看，高校中考核優秀的單位數量仍然較少，總體表現不如科研院所。

1.3 目前存在的問題

1.3.1 考核指標不夠全面

雖然很多高校已在教育部原有的5 項指標中增加了設備管理與安全等內容，但指標所包含的內容不能全面反映大型儀器的使用情況。如在服務收入部分只用收入衡量共享服務是片面的，儀器收費標準不同，相同的服務量得到的收入差異可能很大，應再加上服務機時或測樣數、用戶人數及滿意度等，全面衡量服務量、服務面和服務質量［12］。

1.3.2 考核指標缺乏針對性

許多高校使用同樣的指標考核大型儀器，但大型儀器種類繁多，通用設備涉及學科多，使用面廣，而專用設備僅適用于本學科，應用面窄，在使用機時、人才培養等方面不及通用設備。如果用同樣的指標進行考核，專用設備往往難以達標，無法體現儀器真實的使用情況。且（GB/T 14885-2010）《固定資產分類與代碼》中對通用設備和專用設備的分類比較模糊，許多新設備無法界定，給設備分類考核帶來了不便。

另外，高校與科研院所性質不同，體量也有差異，使用相同的指標進行考核并不合適。如高校學科多，儀器分散管理難度高，且部分儀器在高校內部共享，機時已十分飽滿，再要求校外服務有些不合理。

1.3.3 考核數據難采集

多數儀器的機時仍采用紙質記錄，不便統計分析，同時難以保證數據的準確性。公共服務儀器的科研成果難以統計，用戶一般不會主動反饋使用儀器測試后取得的成果和發表的論文，后續成果追蹤工作量巨大、難度高。儀器的服務收入統計煩瑣，一般用戶會將幾次測試幾臺儀器的服務收入一起匯入賬戶，考核時需仔細核對賬單與儀器的使用記錄，才能準確計算出每臺儀器的服務收入，統計難［13］。

1.3.4 獎懲機制不明確

雖然在調研高校中，也有部分高校在考核制度中提到對考核的單位和個人進行獎懲，但在實際操作中存在一定困難。例如對考核不合格的單位或個人限制其購買新的大型儀器，但實際經費主管部門審批項目時難以結合考核結果，經費一旦下達，限制其購置新設備又將導致項目無法完成，影響學校整體工作進程。另外，多數高校未將大型儀器使用績效納入院系領導的年度考核，也沒有與年終績效獎金掛鉤，導致大型儀器的使用問題未得到足夠的重視，這是大型儀器使用率不高的重要原因之一［14］。

2 我校大型儀器使用效益考核評價實踐

2019 年5 月，我校結合國家考核開展校內各學院、單位2018 年度大型儀器開放共享和使用效益考核評價工作。

2.1 考核原則

大型儀器考核主要依據以下三項原則：

（1）分類考核。在充分考慮儀器和學科多樣性的前提下，對儀器按使用方向進行分類考核。公共服務用儀器著重考核服務量和科研成果，科研用儀器著重考核科研成果，教學用儀器著重考核人才培養，使儀器物盡其用。

（2）定性與定量相結合。量化指標操作性強可比較，比較客觀，但容易片面性，定性考核可在一定程度上彌補這個缺點，同時引領考核目標，全方位評估儀器使用情況［15］。

（3）遵循SMART 原則。考核指標符合Specific（具體的）、Measurable（可衡量的）、Attainable（可達到的）、Relevant（與其他目標有一定相關性）、Time-bound（有明確的截止期限）5 項基本要素，具有可操作性［14］。

2.2 考核流程

本次考核對象為設備資產建賬時間在2018 年12月31 日前的單價50 萬元（含）以上的大型教學科研儀器及所在單位。全校共37 個學院（單位）1437 臺儀器參與了此次考核。每臺參與考核的儀器須按使用方向（教學用儀器、科研用儀器、公共服務用儀器）填寫相應的“大型儀器使用效益考核表”，各單位須填寫“大型儀器開放共享自評報告”。各單位填寫好考評數據后上報給學校，由實驗室與設備管理處負責匯總數據及量化評分，最后由分管校長召集學校儀器設備開放共享管理領導小組成員、各學部專家和參加考評院系單位相關負責人召開現場考評會，各院系分管領導匯報本年度大型儀器使用情況和主要成效，由現場專家和參評單位負責人對各單位進行打分。本次各學院（單位）開放共享考核最終結果，由50%自評報告量化得分和50%現場考核得分合計得到。

2.3 考核指標

經過前期調研［9，12，16-17］，結合科技部開放共享考核要求，討論制定了單臺大型儀器使用效益考核指標（見表4）和單位開放共享考核指標（見表5）。

2.4 考核結果分析

此次考核最終評選出10%優秀單位，50%良好單位，30%合格單位，10%較差單位。考核優秀的單位都建有校級公共服務平臺，管理制度完善，儀器對外開放共享，利用率高，年平均機時都在1 400 h 以上。如醫學院建有3 個校級平臺，分別為醫學院公共技術平臺、冷凍電鏡中心和磁共振成像平臺，其中醫學院公共技術平臺有單獨的儀器預約系統，師生在網上預約后持本人校園卡即可到現場刷卡進門使用儀器，通過儀器培訓的師生還可以獲得獨立操作資格，24 h 無限制使用儀器，真正實現24 h開放。

表4 單臺大型儀器使用效益考核指標

表5 單位開放共享考核指標

從考核結果可以發現，有50%的院系或單位已建立了校級或院級實體公共平臺，實現了大型儀器集約化管理。但因歷史原因，以及高校科學研究的特殊性，集約化管理儀器占比還比較低，部分儀器還是散落在各個課題組，需要加強管理。3 種使用方向（公共服務為主、科研為主、教學為主）中主要用于科研的儀器占比較大，雖符合高校的實際情況，但不利于儀器開放共享。

3 結語

開展大型儀器全面績效考核工作有利于提高大型儀器使用率，完善儀器日常管理，防止閑置浪費；有利于提高實驗技術人員業務水平，提升服務質量；有利于培養高素質人才，助力高水平科學研究；有利于合理使用各項經費，優化資源配置。下一步將繼續完善大型儀器績效考核工作，制定合適的大型儀器使用效益考核辦法，明確考核組織體系，進一步優化考核指標，建設考核系統，合理運用考核結果，在不斷的實踐和探索中持續優化考核工作，提升大型儀器利用率。