基于CIPP模型的高校儀器設(shè)備全生命周期管理評價機(jī)制構(gòu)建

佘 明，王 勤，馮建剛

（1.南京航空航天大學(xué)a.航空學(xué)院；b.國有資產(chǎn)管理處，南京 210016；2.河海大學(xué)實驗與分析測試中心，南京 210098）

0 引言

黨的十八屆三中全會首次提出“推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”這個重大命題，并把“完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”確定為全面深化改革的總目標(biāo)。黨的十九屆四中全會進(jìn)一步明確了新時代堅持和完善中國特色社會主義制度、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的總體要求、總體目標(biāo)和重點任務(wù)。

高校治理體系是國家治理體系的重要組成部分，四中全會為高校提升治理能力、推進(jìn)“雙一流”建設(shè)提供了科學(xué)指南和基本遵循。儀器設(shè)備作為高校固定資產(chǎn)的重要組成部分，是高校賴以生存與發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，對于高校的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)有著重要的保障。高校儀器設(shè)備管理是大學(xué)內(nèi)部治理的重要內(nèi)容，也是高校實現(xiàn)“雙一流”建設(shè)目標(biāo)的重要支撐，儀器設(shè)備管理水平直接反映了高校治理水平。當(dāng)前，高校儀器設(shè)備管理水平持續(xù)提升，但對照四中全會的最新要求、對照“雙一流”建設(shè)的更高目標(biāo)，一定程度上還存在不足，亟待加快解決。

本文主要借助管理學(xué)中的CIPP模型，從儀器設(shè)備全生命周期管理出發(fā)，構(gòu)建高校儀器設(shè)備管理評價機(jī)制，試圖提高儀器設(shè)備管理的科學(xué)性、專業(yè)性、體系性，以更好地服務(wù)于高校教學(xué)、科研及“雙一流”建設(shè)，為高校治理能力現(xiàn)代化建設(shè)助力。

1 我國高校儀器設(shè)備全生命周期管理現(xiàn)狀

在高校儀器設(shè)備管理中，全生命周期管理的概念得到了越來越多的關(guān)注。儀器設(shè)備全生命周期管理是指從規(guī)劃、選型、論證、招投標(biāo)、合同簽訂、采購、建賬、使用和處置報廢的整個過程中對設(shè)備實施的全面合理的管理，可大致分為準(zhǔn)備期、采購期、使用期、處置期。準(zhǔn)備期主要進(jìn)行儀器設(shè)備的規(guī)劃、論證，做好可行性分析和設(shè)備型號選擇等；采購期主要進(jìn)行招投標(biāo)、合同簽訂、設(shè)備試用、驗收建賬等；使用期就是設(shè)備正常投入使用的階段，也包括設(shè)備的維護(hù)、安全等內(nèi)容；處置期主要就是設(shè)備的報廢、處置［1-5］。

2006 年國家出臺《行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法》，2017 年教育部發(fā)布《關(guān)于規(guī)范和加強(qiáng)直屬高校國有資產(chǎn)管理的若干意見》，在這一系列文件的指導(dǎo)下，高校進(jìn)行了多輪資產(chǎn)管理改革，建立健全了管理體制和管理組織模式，完善了從配置、使用到處置等全過程的管理制度體系，開展了資產(chǎn)清查，創(chuàng)新了管理理念，人員素質(zhì)不斷提高，管理的硬件與軟件建設(shè)不斷加強(qiáng)，管理效率也不斷提高［6］。但由于多方面的原因，對照儀器設(shè)備全生命周期管理的各個階段，依然存在規(guī)劃導(dǎo)向不明確、市場調(diào)研不充分、采購工作效率偏低、驗收把關(guān)不嚴(yán)、設(shè)備利用率不高、維護(hù)不到位、后評價缺乏、處置機(jī)制不靈活等問題［7］。

（1）準(zhǔn)備期—規(guī)劃導(dǎo)向不明確、市場調(diào)研不充分。在“雙一流”建設(shè)的背景下，高校的儀器設(shè)備配置必須有鮮明的導(dǎo)向，重點圍繞學(xué)科建設(shè)和師生切身需要來進(jìn)行規(guī)劃。目前，部分高校更多的還是關(guān)注經(jīng)費(fèi)是否及時使用、儀器設(shè)備用途是否明確等問題，沒有樹立以學(xué)科為導(dǎo)向的資源配置理念，這將影響到“雙一流”建設(shè)的質(zhì)量。另外，部分貴重儀器設(shè)備特別是進(jìn)口設(shè)備采購前，市場調(diào)研不夠全面，沒有充分了解設(shè)備的使用效果、不同設(shè)備的價格差異和使用功能等［8］，容易造成經(jīng)費(fèi)的浪費(fèi)。

（2）采購期—工作效率偏低、驗收把關(guān)不嚴(yán)。雖然各高校利用信息化手段簡化了儀器設(shè)備采購的審批流程，但是由于采購環(huán)節(jié)涉及的部門較多，職能相對分散，整體采購工作的效率比較低；對于多校區(qū)辦學(xué)的高校，這種情況更加嚴(yán)重。另一方面，為了盡快完成預(yù)算，在經(jīng)費(fèi)足夠的前提下，采購中會更傾向于購買更加昂貴的設(shè)備。另外，設(shè)備采購時常常滿足不了個性化的需求，未能有效落實國家對科研儀器設(shè)備采購精準(zhǔn)性、實用性方面的要求。在驗收時，存在“走過場”的現(xiàn)象，僅檢查設(shè)備是否完好，沒有對設(shè)備的參數(shù)指標(biāo)進(jìn)行技術(shù)層面的專業(yè)檢驗。

（3）使用期—利用率不高、維護(hù)不到位。儀器設(shè)備使用單位大多關(guān)注安全責(zé)任，不注重儀器設(shè)備的使用效率，管理責(zé)任缺失，儀器設(shè)備使用效率偏低［9］。造成儀器設(shè)備的使用效率低的原因是多方面的：部分儀器設(shè)備的專業(yè)性很強(qiáng)，在高校科研、教學(xué)中的應(yīng)用領(lǐng)域較窄；部分團(tuán)隊或個人，使用課題經(jīng)費(fèi)購買的設(shè)備，不愿意向其他團(tuán)隊或者個人共享；高校整體的設(shè)備共享信息公開機(jī)制不完善［10］，以上眾多原因，造成了部分設(shè)備的長期閑置。同時，部分設(shè)備的維護(hù)也不到位，特別是一些昂貴、專業(yè)性強(qiáng)的設(shè)備，缺乏專人使用和維護(hù)。

（4）處置期—后評價缺乏、處置機(jī)制不靈活。在儀器設(shè)備投入一定的前提下，儀器設(shè)備的使用效率越高，教師的學(xué)術(shù)活力和學(xué)校的辦學(xué)水平也會越高。目前，高校儀器設(shè)備采購論證機(jī)制有了較大進(jìn)步，但是對于儀器設(shè)備的使用效率和效益缺乏有效評價，有的高校在評價中重形式輕效果，有的高校甚至沒有開展相應(yīng)的評價，績效管理的理念沒有深入人心［11］；同時，部分設(shè)備的報廢管理不夠靈活，應(yīng)該及時報廢的設(shè)備沒有報廢，到達(dá)報廢期限但具有一定使用價值的設(shè)備沒能發(fā)揮教學(xué)輔助等功能。

2 CIPP 模型的基本內(nèi)涵和在儀器設(shè)備管理評價中的作用

2.1 CIPP模型的基本內(nèi)涵

CIPP模型最初應(yīng)用于教育評價領(lǐng)域，由美國學(xué)者Stufflebeam等于20 世紀(jì)60 年代提出。此前，由“教育評價之父”泰勒所提出的目標(biāo)導(dǎo)向評價模式是教育評價界的主流理論，但該理論在實踐運(yùn)用中暴露出了單一目標(biāo)適用范圍有限等不足。在此背景下，CIPP模型被正式提出并得到了廣泛運(yùn)用，Stufflebeam 也借此奠定了自己在評價領(lǐng)域的地位［12］。

與泰勒提倡的目標(biāo)導(dǎo)向評價模式不同，CIPP評價模型是以決策為導(dǎo)向，認(rèn)為“評價不是為了證明，而是為了改進(jìn)”“評價是為管理者做決策提供信息服務(wù)的過程”，更加注重效用評價，從而為管理者提供決策支持。CIPP模型包括背景評價、輸入評價、過程評價、成果評價4 個步驟（見圖1），CIPP 正是由背景（Context）、輸入（Input）、過程（Process）、成果（Product）4 個英文單詞首字母組成［13］。

圖1 CIPP評價模型

背景評價主要是為了確定對象需求并科學(xué)設(shè)定評價目標(biāo)，需要對內(nèi)外環(huán)境、對象需求、對象特點等進(jìn)行調(diào)研和評估，確保目標(biāo)設(shè)置的科學(xué)性和合理性。背景評價完成后，就要進(jìn)行輸入評價，對備選方案進(jìn)行比較和評估，形成最優(yōu)方案，重點考察方案是否可行、適用、有效。確定方案后，第3 步就是對實施情況進(jìn)行過程評價，通過及時的監(jiān)控和反饋，對偏離目標(biāo)的情況進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整，確保效果，過程中要有詳盡的文字記錄。最后是成果評價，對整個過程進(jìn)行評價，既要了解各方的滿意度，還要評估目標(biāo)的完成度［14］。

2.2 CIPP模型在儀器設(shè)備管理評價中的作用

CIPP模型突出了評價的發(fā)展性功能，突出了評價的目的在于改進(jìn)工作，并倡導(dǎo)評價方式的選擇要有針對性［15］，模型的整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性較強(qiáng)，在評價領(lǐng)域尤其是教育評價方面有著廣泛應(yīng)用。模型目前幾乎沒有在高校資產(chǎn)管理評價領(lǐng)域應(yīng)用，而模型的4 個步驟與儀器設(shè)備全生命周期管理的4 個階段較為吻合，其全程性、過程性、反饋性等特點有助于對設(shè)備的論證、采購和使用等環(huán)節(jié)進(jìn)行改進(jìn)和完善，從而提高儀器設(shè)備的管理水平；同時，這也是拓展CIPP 模型適用范圍的有益嘗試，對于高校管理評價理論的豐富具有一定價值。

3 基于CIPP 模型的高校儀器設(shè)備全生命周期管理評價機(jī)制設(shè)計

基于以上分析，圍繞儀器設(shè)備全生命周期管理的基本內(nèi)涵和現(xiàn)存問題，遵循“明確目標(biāo)、科學(xué)論證、強(qiáng)化管理、優(yōu)化評價”的總體邏輯，可以借助CIPP 模型，輔之以專家調(diào)查、問卷分析、實地調(diào)查等方法，創(chuàng)新性地構(gòu)建高校儀器設(shè)備管理評價機(jī)制。

（1）背景評價。背景評價環(huán)節(jié)，對應(yīng)儀器設(shè)備準(zhǔn)備期，要明確儀器設(shè)備管理的總目標(biāo)，對需求、問題、資源、機(jī)會進(jìn)行評價，通過深入調(diào)研分析建立儀器設(shè)備采購預(yù)判體系。①評估學(xué)校學(xué)科建設(shè)的總體戰(zhàn)略和師生成長發(fā)展需求，針對不同學(xué)科的政策投入導(dǎo)向要清晰，師生對儀器設(shè)備的需求要詳細(xì)掌握。②分析儀器設(shè)備管理現(xiàn)存的問題，尤其是同類設(shè)備購置時，要參考?xì)v史數(shù)據(jù)。③摸清家底，盤點儀器設(shè)備的“存量”和可能的“增量”，避免資源浪費(fèi)。④明確儀器設(shè)備采購的時間安排。

（2）輸入評價。輸入評價環(huán)節(jié)，對應(yīng)儀器設(shè)備采購期，主要是在完成背景評價的基礎(chǔ)上，做好對設(shè)備招投標(biāo)、試用、驗收等工作的評價。①對各投標(biāo)方案進(jìn)行論證比較，從中選定最優(yōu)方案，重點是對設(shè)備的可行性和效用性進(jìn)行評價，解決“設(shè)備是否滿足學(xué)科建設(shè)的需求、師生的需求”“設(shè)備是否能按期投入使用”等問題。②對照技術(shù)參數(shù)和指標(biāo)，對設(shè)備的試用情況進(jìn)行評價，并根據(jù)評價情況來驗收。③對采購工作整體流程進(jìn)行評價。

（3）過程評價。過程評價環(huán)節(jié)，對應(yīng)儀器設(shè)備使用期，要對儀器設(shè)備的使用狀況進(jìn)行連續(xù)不斷的監(jiān)控和反饋，為決策者提供及時、準(zhǔn)確的信息，這是CIPP模型的顯著優(yōu)勢。①要評價設(shè)備的使用效率和效益，主要包括設(shè)備的使用情況，在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等方面的產(chǎn)出情況，設(shè)備的開放共享情況等。②要評價設(shè)備的故障率和安全性。③要評價設(shè)備的維護(hù)措施是否得當(dāng)、有效，人員的管理意識和職責(zé)履行情況等。因為儀器設(shè)備的使用周期不同，這個階段的時間跨度也相應(yīng)地會有較大差異。設(shè)備使用過程的文檔要做好保存，這對于后期甚至使用過程中（有的設(shè)備壽命較長，使用周期中存在再次購買的可能）購置同類設(shè)備有著重要的參考價值。

（4）成果評價。成果評價環(huán)節(jié)，對應(yīng)儀器設(shè)備處置期，重點是評價既定目標(biāo)的達(dá)成度以及設(shè)備剩余價值的再利用等，包括學(xué)科建設(shè)目標(biāo)貢獻(xiàn)度（主要是考查設(shè)備產(chǎn)出情況對學(xué)科建設(shè)的支撐）、師生滿意度、同類設(shè)備原有問題的解決情況、購置時間點合理性、相關(guān)管理制度的有效性、資產(chǎn)剩余價值的作用發(fā)揮等。

根據(jù)以上分析，可以構(gòu)建高校儀器設(shè)備管理評價機(jī)制框架，見表1。

3.1 案例：以N高校某光學(xué)平臺采購為例

N高校擬于本年度6 月份采購某光學(xué)平臺，現(xiàn)運(yùn)用上述模型對改設(shè)備全生命周期管理狀況進(jìn)行評價。

（1）背景評價。該校光學(xué)學(xué)科屬于學(xué)校重點支持學(xué)科；通過問卷調(diào)查，該學(xué)科教師及學(xué)生對該設(shè)備均有較強(qiáng)的使用需要，并形成了需求論證報告；該學(xué)科尚未購買過同類設(shè)備；設(shè)備試用期為2 個月，6 月份購置后經(jīng)過試用期檢測可于本年度9 月份投入使用，能夠及時滿足科研需要。經(jīng)過背景評價，認(rèn)為該設(shè)備購置可行性高，可以列入采購計劃。

（2）輸入評價。經(jīng)過專家打分，對多臺備選設(shè)備從效果、費(fèi)用等方面進(jìn)行了論證比較，確定購買C 國的A設(shè)備；試用期，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)良好，各技術(shù)指標(biāo)正常，故障率在預(yù)定范圍；采購工作流程需進(jìn)一步改進(jìn)，信息化程度有待提高。經(jīng)過輸入評價，認(rèn)為A 設(shè)備符合采購需要，準(zhǔn)予采購。

表1 基于CIPP模型的高校儀器設(shè)備管理評價機(jī)制框架

（3）過程評價。設(shè)備使用期為5 年，實際使用時長達(dá)到預(yù)定目標(biāo)，閑置率低；學(xué)生培養(yǎng)數(shù)、科研論文數(shù)均達(dá)到原定目標(biāo)，專利數(shù)略低；設(shè)備故障率很低，未發(fā)生安全事故；設(shè)備使用人員主要為該學(xué)科的教師、研究生，外部人員使用時有專人指導(dǎo)，維護(hù)工作主要由研究生承擔(dān)，設(shè)備管理隊伍專業(yè)化程度高；設(shè)備使用的過程文檔保存完好，為其他同類設(shè)備采購提供了較好的參考。通過過程評價，認(rèn)為A設(shè)備使用情況良好。

（4）成果評價。設(shè)備產(chǎn)出情況好，為該校光學(xué)學(xué)科建設(shè)作出了貢獻(xiàn)；通過問卷調(diào)查，師生使用的滿意度高；設(shè)備的安全性較同類設(shè)備好，設(shè)備購置時間點較為合理；相關(guān)管理制度完善、有效；設(shè)備報廢后，投入了本科生教學(xué)工作。通過成果評價，認(rèn)為A 設(shè)備總體目標(biāo)達(dá)成度高，設(shè)備管理水平高。

3.2 小結(jié)

本文所構(gòu)建的高校儀器設(shè)備管理評價機(jī)制，采用了傳統(tǒng)CIPP模型的基本思想，加入了問卷調(diào)查、專家打分等較為成熟、易于操作的管理評價方法，較好地解決了高校儀器設(shè)備全生命周期管理中現(xiàn)存的問題，既適用于單臺儀器設(shè)備的全生命周期管理評價，也可滿足學(xué)校宏觀層面儀器設(shè)備管理評價的需要，相關(guān)指標(biāo)可以根據(jù)決策環(huán)境和評價對象的不同進(jìn)行修正和調(diào)整。

4 結(jié)語

高校儀器設(shè)備管理對于“雙一流”建設(shè)有著重要意義，要堅持目標(biāo)導(dǎo)向與效果導(dǎo)向相結(jié)合，聚焦學(xué)科建設(shè)、教師發(fā)展和學(xué)生成長需要，優(yōu)化儀器設(shè)備配置方式，加強(qiáng)過程管理，提高管理效率和產(chǎn)出效率，從而推進(jìn)高校治理能力提升，實現(xiàn)“雙一流”建設(shè)目標(biāo)。本文運(yùn)用CIPP模型嘗試構(gòu)建了一種高校儀器設(shè)備全生命周期管理評價體系，有其合理性，也有局限性，通過案例檢驗可以發(fā)現(xiàn)，4 個步驟環(huán)環(huán)相扣、前后關(guān)聯(lián)，實際操作時工作量較大。但可以預(yù)見的是，未來信息技術(shù)的作用在各個領(lǐng)域?qū)M(jìn)一步擴(kuò)大，如能將本研究提出的儀器設(shè)備管理評價機(jī)制與信息技術(shù)緊密結(jié)合，實現(xiàn)較長周期的數(shù)據(jù)共享、深度挖掘，進(jìn)一步簡化操作流程，將會更好地發(fā)揮該評價機(jī)制的作用，從而提高儀器設(shè)備管理的科學(xué)性、針對性、有效性和及時性，為決策者提供更有價值的參考。