面向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的高校大院大所科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動研究

吳志輝，劉夢茹，劉煥彬，石慧芳，蘇 煒，羅 亮

（1.華南理工大學(xué)，廣東廣州 510640；2.廣東省科技基礎(chǔ)條件平臺中心，廣東廣州 510033）

隨著經(jīng)濟(jì)格局和資源配置不斷發(fā)生演變，世界進(jìn)入了創(chuàng)新密集型時代，美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體率先提出了符合自身的高規(guī)格創(chuàng)新發(fā)展計劃，顯然世界各國和地區(qū)越來越重視組織和實施戰(zhàn)略性共性技術(shù)研發(fā)，以此支撐國家和地區(qū)的重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展，提高科技創(chuàng)新能力及產(chǎn)業(yè)核心競爭力。為順應(yīng)科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的新常態(tài)，我國也出臺了一系列促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的規(guī)劃和政策，各地政府紛紛將引進(jìn)擁有豐富人才和科技資源的高校、科研院所作為促進(jìn)地方科技創(chuàng)新的重要抓手。高校大院大所通過共建科研機構(gòu)延伸科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化功能，促進(jìn)科研和人才優(yōu)勢資源以產(chǎn)學(xué)研方式與地方資源融合發(fā)展，這是高校大院大所的優(yōu)勢之處。不少地方政府系統(tǒng)化、成建制地引進(jìn)高校大院大所的優(yōu)勢創(chuàng)新資源建立新型研發(fā)機構(gòu)，為其提供發(fā)展用地、運行經(jīng)費、科技金融、財稅服務(wù)、人才政策和配套措施等支撐環(huán)境，并取得了一定成效。然而，當(dāng)前雖然我國高校大院大所紛紛在國內(nèi)各地建立分支科研機構(gòu)，但成效各異。就其產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化而言，不少科研機構(gòu)存在成果眾多但缺乏流動和利用、與地方產(chǎn)業(yè)對接少、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率低等問題［1-5］。究其原因，主要是受制于傳統(tǒng)的科研組織模式和行政化管理，使得科研機構(gòu)的組織體系、投入模式、人才引培和激勵機制等工作與區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求出現(xiàn)不同程度的脫節(jié)，呈現(xiàn)出科技成果的產(chǎn)業(yè)針對性差、自身轉(zhuǎn)化力弱、對外轉(zhuǎn)化難等問題。因此，在面向產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級過程中，各地應(yīng)重視科技成果轉(zhuǎn)化效率低和驅(qū)動力不足問題并加以解決，更好地為高校大院大所“引得來、留得住、出實效”拿出有效措施，發(fā)揮高校大院大所支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的應(yīng)有作用。

1 廣東高校大院大所科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和存在問題

高校大院大所是高層次人才的集聚地，科研活動頻繁、技術(shù)成果豐富，是實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要力量。隨著我國強化實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)深入發(fā)展，高校大院大所在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究的基本功能的基礎(chǔ)上進(jìn)一步強化社會服務(wù)功能規(guī)劃，其培養(yǎng)技術(shù)人才、科技創(chuàng)新、服務(wù)產(chǎn)業(yè)的功能建設(shè)越來越強，進(jìn)一步推動高校大院大所服務(wù)地方社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力提升。技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化對于高校大院大所推動技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)成果向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的發(fā)展日益重要，為推動技術(shù)從高校大院大所向產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移，高校大院大所產(chǎn)學(xué)研工作除了采取合作開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)等模式以外，還進(jìn)行了其他有效模式的摸索和拓展，包括：多方共建地方分支科研機構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作、建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、與龍頭企業(yè)“聯(lián)姻”共建企業(yè)研發(fā)平臺、建立社會投資鏈和產(chǎn)業(yè)鏈合作機制等，圍繞產(chǎn)學(xué)研實現(xiàn)科技創(chuàng)新全要素集成，推動具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，推進(jìn)科技成果與地方產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。

當(dāng)前，我國的高校大院大所紛紛在廣州、深圳等廣東各地建立分支研發(fā)機構(gòu)。據(jù)本研究的項目組初步統(tǒng)計，截至2020年1月，中國科學(xué)院所屬院所在廣東建立分支機構(gòu)或院級非法人單位約有31 家，其中屬于引進(jìn)非在粵中科院所屬院所建立的分支機構(gòu)共有16 家。廣東自2015年起正式開展省級新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，截至2020年1月1日，共認(rèn)定了297 家省級新型研發(fā)機構(gòu)，其中共有37 家由省內(nèi)外高校牽頭在廣東設(shè)立了77 家獲認(rèn)定為省級新型研發(fā)機構(gòu)的分支機構(gòu)，包括由省外高校設(shè)立的分支機構(gòu)33 家（含8 家由香港高校設(shè)立的分支機構(gòu)）［6-10］。這些分支機構(gòu)的建設(shè)各具特色、各有所長，總體上大力促進(jìn)了廣東戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。而就其科技成果轉(zhuǎn)化工作而言，存在的主要問題是：具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)和待轉(zhuǎn)化成果多，但專利成果“待字閨中”，缺乏主動流動和落地應(yīng)用；科技人員與產(chǎn)業(yè)界對接不多，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率相較低于發(fā)達(dá)國家［1，11-12］。究其原因，科研組織模式和行政化管理仍延續(xù)傳統(tǒng)管理方式，導(dǎo)致其科研組織模式、投入體系、評價和激勵機制等與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需求相脫節(jié)，產(chǎn)生了多數(shù)技術(shù)成果的針對性差、自身轉(zhuǎn)化力弱、對外轉(zhuǎn)化難等實際問題。具體表現(xiàn)為：政府主導(dǎo)的科技資源競爭分配機制與市場需求相脫節(jié)，科技成果管理體制滯后于產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，激勵機制和評價體系相對單一，科技金融體制起步晚且未能完全支撐成果轉(zhuǎn)化等。此外，在粵高校大院大所承擔(dān)的科研項目和擁有的知識產(chǎn)權(quán)雖然數(shù)量不少，但多數(shù)技術(shù)成果還處于相對封閉狀態(tài)，缺乏推動其向外界轉(zhuǎn)化以及彼此間交流轉(zhuǎn)化的動力和機制。

2 國內(nèi)外高校大院大所產(chǎn)學(xué)研合作的實踐與啟示

2.1 國內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作特征

20 世紀(jì)50年代以來，在新一輪科技革命的推動下，交叉學(xué)科不斷形成和發(fā)展，世界發(fā)達(dá)國家紛紛加大科技投入，更大范圍地調(diào)動和整合科技資源，助推產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展，為此，世界范圍內(nèi)的不少高?？蒲性核纬闪诵兄行У漠a(chǎn)學(xué)研合作運轉(zhuǎn)模式和特色明顯的創(chuàng)新體系［13］。主要有以下兩類模式：

一是科技園模式。以美國為代表的發(fā)達(dá)國家利用高校的優(yōu)勢基礎(chǔ)研究資源和人才力量，引導(dǎo)相關(guān)科研實體機構(gòu)圍繞著研究型高校周邊產(chǎn)業(yè)進(jìn)行布局集聚，形成了高新技術(shù)密集區(qū)，被稱為“研究園區(qū)”或“工業(yè)園區(qū)”，統(tǒng)稱“科技工業(yè)園區(qū)”［14］。美國硅谷、英國劍橋、日本筑波、韓國大德和我國臺灣地區(qū)新竹等五大科技園被公認(rèn)為世界一流的科技園區(qū)。在它們的發(fā)展過程中，高校大院大所發(fā)揮了不可替代的作用。從國際上來看，科學(xué)園區(qū)一般由國家、地方、國家與地方聯(lián)合或有條件的大學(xué)和科研院所承擔(dān)，首先要有很強的理工科的技術(shù)力量，其次要有廣闊的校園或校園周圍有發(fā)展建筑物的條件。

二是研發(fā)機構(gòu)模式。以德國弗朗霍夫協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）為典型代表，該獨立的非營利機構(gòu)是德國也是歐洲最大的應(yīng)用科學(xué)研究機構(gòu)，其收入主要有3 個途徑：首先是協(xié)會持續(xù)穩(wěn)定地獲得政府財政支持，約占其總收入的1/3，保障了基本運作；其次是協(xié)會的研發(fā)人員獲得政府部門競爭性科技項目的經(jīng)費支持，保證了協(xié)會履行服務(wù)國家和區(qū)域科技發(fā)展職責(zé)；再次是協(xié)會獲得企事業(yè)單位委托的各類研發(fā)或服務(wù)合同收入，體現(xiàn)了協(xié)會滿足地區(qū)中小微企業(yè)技術(shù)需求的服務(wù)［15］。協(xié)會收入的主要用途和目的并不是為了盈利，而是為了事業(yè)循環(huán)發(fā)展服務(wù)。另外在人員管理上呈現(xiàn)出項目化和流動性兩方面特征：在崗位設(shè)置上，實施流動崗和固定崗的合理搭配，提升人員管理效率；在人員聘任上，采用合同制模式，合同期與項目實施期保持一致，靈活地調(diào)動了高校科研人才，有效提升協(xié)會的創(chuàng)新能力，同時避免傳統(tǒng)機構(gòu)因承擔(dān)大量固定人員帶來的財務(wù)負(fù)擔(dān)。此外，協(xié)會還設(shè)置了不少臨時崗位為高校學(xué)生提供實習(xí)機會，截至2019年年底，協(xié)會內(nèi)至少2/5 的機構(gòu)崗位是由高校學(xué)生擔(dān)任的［16］。我國臺灣工業(yè)技術(shù)研究院采用與弗朗霍夫?qū)W會類似的模式運營，自成立以來始終以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為核心目標(biāo)，圍繞地區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)開展各類研發(fā)工作，同時安排團(tuán)隊跟進(jìn)技術(shù)支持和后續(xù)服務(wù)，協(xié)助企業(yè)解決技術(shù)產(chǎn)業(yè)化涉及的相關(guān)技術(shù)難題，確保技術(shù)能有效應(yīng)用和快速轉(zhuǎn)化［17］。

20 世紀(jì)90年代中期以來，為推動產(chǎn)學(xué)研合作和服務(wù)地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展，國內(nèi)不少高校和科研院所在政府、企業(yè)的支持下紛紛建立了實體研究機構(gòu)，如外設(shè)工業(yè)技術(shù)研究院或者研究院，這些分支機構(gòu)承擔(dān)特定的職能和任務(wù)，具有相對固定的研發(fā)場地、科研團(tuán)隊以及科研配套經(jīng)費支持和一定教學(xué)條件。從其產(chǎn)學(xué)研合作和產(chǎn)業(yè)對接情況來看，大致可分為以下兩類：

一類是高校和科研院所分別與地方政府合作，在地方產(chǎn)業(yè)聚集地建立科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的綜合性研究機構(gòu)，與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立緊密的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，典型代表如1996年落戶廣東省深圳市的清華大學(xué)深圳研究院（以下簡稱“清華深圳研究院”）、2012年在安徽省合肥市啟動建設(shè)的中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)先進(jìn)技術(shù)研究院（以下簡稱“科大先進(jìn)院”）。清華深圳研究院建立的“四不像”（即是企業(yè)又不完全像企業(yè)，是事業(yè)單位又不完全像事業(yè)單位，是研究機構(gòu)又不完全像科研院所，是大學(xué)又不完全像大學(xué)）的新型管理體制和運行機制取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益，同時為地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展聚集了一批高層次人才，不僅打造了清華大學(xué)的品牌工程，而且有助于深圳市形成了良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境和人才聚集的虹吸效應(yīng)［18］?？拼笙冗M(jìn)院由安徽省政府、合肥市政府、中國科學(xué)院和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)（以下簡稱“中科大”）四方聯(lián)合創(chuàng)建，其區(qū)別于國內(nèi)其他大多數(shù)研究院的顯著特征是人才培養(yǎng)功能，除了開展技術(shù)研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化以外，還承擔(dān)了中科大相當(dāng)一部分的教學(xué)實踐工作，通過對接產(chǎn)業(yè)一線的科研教學(xué)，發(fā)揮“雙導(dǎo)師”（即校內(nèi)理論導(dǎo)師和企業(yè)實踐導(dǎo)師）制度，實現(xiàn)科研育人，2019年進(jìn)駐科大先進(jìn)院的各類學(xué)生超過3 000 人。同時，科大先進(jìn)院還創(chuàng)造性地建立創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)機制，融合高校的科研人才優(yōu)勢構(gòu)建創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，為面向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的應(yīng)用型高層次人才培養(yǎng)提供了有益探索［19］。

另一類是針對地方產(chǎn)業(yè)特色，發(fā)揮高校和科研院所特色科研領(lǐng)域而設(shè)立的行業(yè)性技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用研究院，典型代表如廣東華中科技大學(xué)工業(yè)技術(shù)研究院（以下簡稱“華中大工研院”）。華中大工研院于2007年由東莞市政府、廣東省科技廳與華中科技大學(xué)共建，按照優(yōu)勢互補、互利互惠原則形成產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的新型研究院建設(shè)模式，有力提升了東莞市制造業(yè)競爭力。華中科技大學(xué)將其涉及裝備數(shù)字化、數(shù)控、激光、模具、智能制造等5 個制造學(xué)科相關(guān)的國家級研發(fā)機構(gòu)的功能延伸到東莞市，在華中大工研院設(shè)立分中心及分支研發(fā)團(tuán)隊，截至2019年建成了數(shù)字制造裝備研究所等多個公共研發(fā)平臺和技術(shù)服務(wù)平臺［20］。華中大工研院在組織架構(gòu)上采用事業(yè)部、技術(shù)服務(wù)中心和公司一體化運作模式，經(jīng)過實踐完善，形成了“政府-學(xué)校-企業(yè)-團(tuán)隊”的協(xié)調(diào)機制。其中在團(tuán)隊激勵上，華中大工研院實施了成果轉(zhuǎn)化收益的50%至70%獎勵給團(tuán)隊的措施［21］。

2.2 產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新驅(qū)動模式

國內(nèi)外實踐研究表明，產(chǎn)學(xué)研合作是一種國家創(chuàng)新行為［22］。陳勁等［23］將產(chǎn)學(xué)研合作定義為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要內(nèi)容，是技術(shù)創(chuàng)新體系最重要的實現(xiàn)形式之一，是企業(yè)（產(chǎn)）、大學(xué)（學(xué)）、科研機構(gòu)（研）按照“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)、優(yōu)勢互補、共同發(fā)展”的原則，以契約為基礎(chǔ)，通過合作形成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，以利于知識在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)內(nèi)流動，實現(xiàn)創(chuàng)新活動。袁杰等［24］從產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈角度認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研是一個“三位一體”（即研究機構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)）的系統(tǒng)，是技術(shù)上、中、下游的互聯(lián)循環(huán)系統(tǒng)。

產(chǎn)學(xué)研合作過程是一個依托產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和科研界等互相進(jìn)行優(yōu)勢資源整合，形成集研究開發(fā)、人才培養(yǎng)、生產(chǎn)應(yīng)用一體化的綜合優(yōu)化過程和優(yōu)化系統(tǒng)。從參與各方對科技成果轉(zhuǎn)化作用來看，高校和科研院所可視為學(xué)術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的源頭機構(gòu)，兩者在人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和成果輸出等具有高重合度和高相似優(yōu)勢，基于成果轉(zhuǎn)化視角，二者作為產(chǎn)學(xué)研合作的學(xué)研方；現(xiàn)代企業(yè)負(fù)責(zé)提供產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求和應(yīng)用場景，尤其是依賴技術(shù)創(chuàng)新的科技型企業(yè)和工廠，作為產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)方，承接高校大院大所中技術(shù)就緒度較高的新技術(shù)或迭代技術(shù)，實現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。

從產(chǎn)學(xué)研的驅(qū)動模式而言，以學(xué)研方為基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)方為導(dǎo)向，就形成技術(shù)驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)發(fā)展系統(tǒng)；以產(chǎn)業(yè)方為基礎(chǔ)、學(xué)研方為主導(dǎo)，就形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動的人才技術(shù)培育系統(tǒng)。這兩個系統(tǒng)互為循環(huán)，形成面向創(chuàng)新的驅(qū)動模式，有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)迭代和人才培養(yǎng)，如圖1 所示。

圖1 面向創(chuàng)新的高校大院大所產(chǎn)學(xué)研驅(qū)動模式

2.3 政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的公共職能

產(chǎn)學(xué)研結(jié)合是一個由淺到深逐步演變的過程。科技園區(qū)和研發(fā)機構(gòu)都是產(chǎn)學(xué)研合作落地實施的支撐載體形式，不論采用何種載體形式，其本質(zhì)是知識成果的交互、人才平臺的聯(lián)合和應(yīng)用場景的對接等。因此，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合過程需要考慮各關(guān)聯(lián)方的優(yōu)勢、需求和價值理念，形成優(yōu)勢互補、資源整合，達(dá)成相互理解，才能為推動產(chǎn)學(xué)研合作的成功奠定基礎(chǔ)。世界各國各地區(qū)政府在產(chǎn)學(xué)研合作過程中都始終扮演著推動者的角色，如制定扶持政策、落實措施指引、提供便捷服務(wù)以及幫助高校院所、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會建立正式合作關(guān)系或常態(tài)化交流機制，主要區(qū)別在于其積極性和干預(yù)程度的不同，如日本、韓國政府和我國臺灣地區(qū)行政主管部門的行政干預(yù)較多，而美國、德國等政府的行政干預(yù)程度較低。各國各地區(qū)推進(jìn)高校大院大所產(chǎn)學(xué)研合作、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的措施做法主要體現(xiàn)在以下五方面：

一是制定頒布法律政策，以法律手段保持政策的穩(wěn)定性，保障產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化順利開展，維護(hù)合作各方利益。例如美國的《專利與商標(biāo)法修正案》《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》《國家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》，日本的《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》以及法國的《技術(shù)創(chuàng)新和科研法》等。

二是以科研項目支持產(chǎn)學(xué)研和成果轉(zhuǎn)化。通過科技計劃專項提供科研合作經(jīng)費，鼓勵和保護(hù)產(chǎn)學(xué)研項目公平競爭，支持成立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和合作機構(gòu)，調(diào)動社會參與成果轉(zhuǎn)化的積極性，推動高校大院大所與產(chǎn)業(yè)技術(shù)重大需求的結(jié)合。

三是建立專門的機構(gòu)部門，建設(shè)完善的科技成果轉(zhuǎn)化體系。如美國通過多次立法，明確了國家層面的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)——美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移中心以及聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟、大學(xué)技術(shù)經(jīng)理協(xié)會等，同時實施“小企業(yè)創(chuàng)新研究資助計劃”（SBIR）、“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移資助計劃”（STTR）等計劃，幫助初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展，解決其稅收優(yōu)惠、金融扶持、促進(jìn)人員流動等政策落地，為各方營造一個有效、寬松的環(huán)境。

四是建立專門的創(chuàng)業(yè)服務(wù)機構(gòu)，搭建區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。不少發(fā)達(dá)國家建立了專門機構(gòu)或聯(lián)合體，例如美國的小企業(yè)管理局和小企業(yè)發(fā)展中心、芬蘭的國家技術(shù)發(fā)展中心和瑞典的能力中心等，從組織結(jié)構(gòu)和制度建設(shè)上推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，指導(dǎo)地方制定創(chuàng)業(yè)優(yōu)惠政策，加大宣傳力度；設(shè)立地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展局等實體機構(gòu)，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供免費輔導(dǎo)系列服務(wù)等。

五是建立多元化的融資和創(chuàng)業(yè)投資體系，形成以資本市場為基礎(chǔ)，以政府資金為引導(dǎo)，以民間資本為主力，以私人或獨立創(chuàng)業(yè)投資公司為中介，以高利潤為保證的創(chuàng)業(yè)投資機制。如美國部分聯(lián)邦機構(gòu)批準(zhǔn)在機構(gòu)外完成的研發(fā)項目成果可由參與研發(fā)的企業(yè)以及合作相關(guān)非營利研究機構(gòu)處置，并為中小企業(yè)實施產(chǎn)學(xué)研合作提供部分啟動經(jīng)費和具體指導(dǎo)幫助、引導(dǎo)設(shè)立有限合伙制的創(chuàng)業(yè)組織形式，以及為創(chuàng)業(yè)投資提供稅收優(yōu)惠，通過資本市場活動為創(chuàng)業(yè)資本提供通暢的退出渠道等。

從世界各國（地區(qū)）政府（行政管理部門）廣泛介入產(chǎn)學(xué)研合作和成果轉(zhuǎn)化的趨勢來看，政府在產(chǎn)學(xué)研合作中的公共職能作用在本質(zhì)上是調(diào)動有限的公共資源，獲取能提高本國（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)競爭力的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)，從而促進(jìn)本國（地區(qū)）主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)向高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展轉(zhuǎn)變，因此產(chǎn)學(xué)研結(jié)合和科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)集中于對接國家和地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大需求，才能優(yōu)先得到政府有關(guān)扶持。

3 高校大院大所面向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的科技成果轉(zhuǎn)化驅(qū)動策略

面向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，我國高校大院大所應(yīng)以全面落實《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》為重要抓手，發(fā)揮市場對科技成果轉(zhuǎn)化的決定性作用，優(yōu)化基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的內(nèi)在銜接配置，調(diào)動創(chuàng)新主體和科技人員參與轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，推進(jìn)社會資源參與賦能產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)共贏的深度融合。目前國內(nèi)高校大院大所在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過程中，大多采用建設(shè)科研分支機構(gòu)、實施科技成果在當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)化的辦法。按照“引得進(jìn)、留得住、出成效”的總體原則，以科研分支機構(gòu)建設(shè)為目標(biāo)，本研究提出4 點建議思路，以期助力高校大院大所穩(wěn)步推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作，提升產(chǎn)學(xué)研合作成效。

3.1 建立穩(wěn)定的科技成果供給機制

我國經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)國際接軌發(fā)展變遷，產(chǎn)業(yè)技術(shù)實現(xiàn)了從跟跑、并跑到部分領(lǐng)跑的演變歷程，科技領(lǐng)域的前瞻性部署已經(jīng)深刻影響著產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展格局。高校大院大所是建設(shè)科技強國的“領(lǐng)頭羊”，其在各地建立的科研分支機構(gòu)不僅是高校大院大所的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)特區(qū)，還是促進(jìn)地方產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的主要支撐。在建設(shè)科研分支機構(gòu)時，高校大院大所作為牽頭單位，應(yīng)保持穩(wěn)定的科技成果供給。一是關(guān)注國家和地方重大需求，發(fā)揮顛覆性技術(shù)和原始性創(chuàng)新在帶動行業(yè)技術(shù)集群和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新需求方面的支撐和引導(dǎo)作用，推動新技術(shù)成果源頭創(chuàng)新的市場價值挖掘，讓科研分支機構(gòu)作為高校大院大所面向產(chǎn)業(yè)和市場需求的主窗口，提供源源不斷的成果供給。二是充分考慮市場導(dǎo)向和企業(yè)需求，指導(dǎo)科研機構(gòu)加強與中小企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作，優(yōu)化項目形成機制，尤其是對科研人員參與孵化的小微企業(yè)給予技術(shù)扶持、成果轉(zhuǎn)讓優(yōu)惠、啟動場地費減免和應(yīng)用示范試點建設(shè)等扶持措施，推動科研機構(gòu)實施非盈利性質(zhì)運營，以資助更多科技成果快速供給社會轉(zhuǎn)化應(yīng)用，讓科技成果以多種形式與地方產(chǎn)業(yè)需求結(jié)合落地轉(zhuǎn)化，培育企業(yè)自我“造血”能力。三是科研機構(gòu)要與產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)人才共享，立足地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展，與地方龍頭企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)開展深度產(chǎn)學(xué)研合作，以項目制形式開展工程碩士、工程博士培養(yǎng)，促進(jìn)行業(yè)高層次創(chuàng)新人才隊伍發(fā)展壯大，通過對地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)來謀求支持和促進(jìn)自身更大的發(fā)展。

3.2 推進(jìn)管理制度建設(shè)

科研機構(gòu)作為高校大院大所科技成果的重要集散中心，其管理制度決定著科研機構(gòu)運行的效率，影響到科研機構(gòu)對市場需求和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的響應(yīng)速度。從目前國內(nèi)高校大院大所建設(shè)科研機構(gòu)的情況來看，大多數(shù)存在著管理制度滯后于產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的缺陷，因此在推進(jìn)科研機構(gòu)建設(shè)中：一是打破傳統(tǒng)層級管理機制，優(yōu)化組織管理、人才聘用、設(shè)備儀器采購、項目申報等工作向扁平化轉(zhuǎn)變，以產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和自身優(yōu)勢資源為依托，快速響應(yīng)市場和行業(yè)的需求；將依托單位優(yōu)勢人才和學(xué)科資源進(jìn)行整合輸送，引導(dǎo)發(fā)揮研發(fā)團(tuán)隊乃至其母體科研單位的支撐整合效應(yīng)，賦予科研機構(gòu)激勵機制，提高其參與產(chǎn)學(xué)研合作的主動性，讓科研機構(gòu)將產(chǎn)品研發(fā)和服務(wù)企業(yè)作為核心工作。二是著力建設(shè)科研機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化的運營機制。高校大院大所應(yīng)不僅重視將科研成果和科研人員引進(jìn)到本機構(gòu)開展研發(fā)工作，更要注重花大力氣推進(jìn)科技成果相關(guān)配套機制建設(shè)，尤其在成果轉(zhuǎn)化收益處置分配中，建立以產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)、強化關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化的績效管理機制，定期對成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊考核，優(yōu)勝劣汰；同時，充分利用新型研發(fā)機構(gòu)等政策紅利，簡化人才和項目管理審批流程，提升科研人員經(jīng)費使用績效，激發(fā)出科研人員創(chuàng)新活力，促進(jìn)科技成果快速實現(xiàn)落地轉(zhuǎn)化并產(chǎn)生社會經(jīng)濟(jì)收益。三是理順科研機構(gòu)從屬關(guān)系和科研人員業(yè)績認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。在從屬關(guān)系上，科研機構(gòu)往往為原母體高校大院大所的分支機構(gòu)，同時也會因應(yīng)新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)的需求注冊成為地方事業(yè)單位、企業(yè)或科技類民辦非企業(yè)等法人機構(gòu)，因此，這類科研機構(gòu)通常具有2 到3 個不同身份。對于母體高校大院大所派駐科研機構(gòu)的科研人員來說，大多數(shù)都不會將其人事關(guān)系脫離母體單位，那么母體高校大院大所對于這類人員的業(yè)績考核、職稱評審、人才待遇等方面應(yīng)予以專門考慮，以提高其積極性。例如，派駐科技人員在科研機構(gòu)獲得的科研業(yè)績、對科研機構(gòu)孵化企業(yè)的稅收貢獻(xiàn)等工作成效都應(yīng)同時為母體高校大院大所認(rèn)可，視為其日常考核和崗位晉升的計算業(yè)績，甚至從鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)角度，還應(yīng)加大其相關(guān)業(yè)績權(quán)重系數(shù)或單列指標(biāo)。這些激勵措施還需高校大院大所從管理制度頂層設(shè)計作進(jìn)一步細(xì)化。

3.3 加強科研機構(gòu)績效管理

高校大院大所要落實責(zé)任制，加強參與產(chǎn)學(xué)研合作深度，推進(jìn)科研機構(gòu)健全運行管理機制，讓科研機構(gòu)在地方科技成果轉(zhuǎn)化中發(fā)揮引領(lǐng)作用。一是加強績效管理。高校大院大所要指導(dǎo)科研機構(gòu)制定中長期發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃，明確績效目標(biāo)及具體指標(biāo)，對科研機構(gòu)實行中長期績效管理和評價考核，并將評價結(jié)果以適當(dāng)方式公開，作為派駐人員考評獎勵、績效工資核定的重要依據(jù)。二是完善人才引培。科研機構(gòu)應(yīng)結(jié)合科技創(chuàng)新和地方產(chǎn)業(yè)需要，全面實行聘用合同、崗位管理和公開招聘制度，建立能上能下、能進(jìn)能出的柔性用人機制，并規(guī)范聘后管理，暢通人員出口，實現(xiàn)聘用人員市場化退出；同時，對本土培養(yǎng)人才與海外引進(jìn)人才要做到一視同仁、平等對待。通過績效工資導(dǎo)向，制定向業(yè)績好的科研人員傾斜的薪酬制度，實行年薪制、協(xié)議工資、項目工資等靈活的分配方式。對于全職承擔(dān)核心技術(shù)研發(fā)和攻關(guān)任務(wù)的團(tuán)隊負(fù)責(zé)人、急需緊缺等高層次人才給予成果轉(zhuǎn)化股權(quán)、期權(quán)激勵。三是落實母體高校大院大所的主體監(jiān)督責(zé)任。在科研機構(gòu)建立后，依托建設(shè)單位的黨政主要領(lǐng)導(dǎo)要作為科研機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的第一責(zé)任人，按共建協(xié)議狠抓母體高校大院大所的投入和落實，將落實成效作為母體高校大院大所班子考核的重要內(nèi)容。同時，要加強與地方政府的溝通，積極推進(jìn)重大決策實施，加強有效監(jiān)管，強化人、財、物的內(nèi)部控制，防止滋生腐敗。

3.4 深化“放管服”改革

地方政府引入國內(nèi)外知名高校大院大所的科技成果和人才資源，目的是讓國際范圍內(nèi)的優(yōu)勢科技資源對地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級發(fā)揮支撐作用，并能夠讓科研機構(gòu)在地方扎根下來出實效，因此，地方政府在深化合作共建科研機構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化工作上，應(yīng)持續(xù)深化“放管服”改革，充分發(fā)揮政府職能的關(guān)鍵作用，推動科研機構(gòu)團(tuán)隊加快建設(shè)，制訂科研成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的相關(guān)扶持政策，加大科技金融引資力度。一是構(gòu)建以科技成果轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向的科研機構(gòu)考核評價機制。突出創(chuàng)新導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向和實績導(dǎo)向，對科研機構(gòu)實行中長期績效管理和評價考核，將評價結(jié)果作為政府財政預(yù)算撥款、科技創(chuàng)新平臺建設(shè)投入的參考依據(jù)；建設(shè)“科研機構(gòu)-孵化器-加速器-產(chǎn)業(yè)園”孵化育成生態(tài)，通過配套支持引導(dǎo)科研機構(gòu)和地方產(chǎn)業(yè)對接開展產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。二是完善首購制度。政府相關(guān)職能部門應(yīng)加大對共建科研機構(gòu)首次投放市場并擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)新服務(wù)實行政府首購應(yīng)用，或者采取后補助方式支持地方企事業(yè)單位購買科研機構(gòu)首臺（套）重大技術(shù)裝備，以增強市場和社會公眾對科研機構(gòu)新技術(shù)產(chǎn)品的應(yīng)用信心。三是加大對科技成果轉(zhuǎn)化團(tuán)隊和人才扶持力度。鼓勵科研機構(gòu)大力引入高層次團(tuán)隊和人才，完善科研人才培養(yǎng)引進(jìn)、評價激勵和服務(wù)機制，聚焦地方重大戰(zhàn)略、重大項目、重點產(chǎn)業(yè)和關(guān)鍵核心技術(shù)，支持高校大院大所的重點實驗室和工程實驗室擁有行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)成果的科研團(tuán)隊延伸產(chǎn)業(yè)化功能到科研機構(gòu)；此外，政府還應(yīng)施行“一院一策”“一事一議”等精準(zhǔn)措施，對科研團(tuán)隊人才和項目引進(jìn)給予全方位支持。四是推進(jìn)博士及博士后青年人才創(chuàng)新發(fā)展。以廣東省人才聚集為例，應(yīng)吸引國內(nèi)外優(yōu)秀博士來粵開展博士后研究、吸引世界范圍內(nèi)的優(yōu)秀出站博士后來粵工作，同時選派本地優(yōu)秀博士后赴國內(nèi)外先進(jìn)國家和地區(qū)開展博士后研究。搭建博士、博士后創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)平臺體系，推動建立粵港澳大灣區(qū)博士、博士后服務(wù)中心和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中心，如在深圳前海、廣州南沙、珠海橫琴和中新廣州知識城等國家級新區(qū)和高端人才密集區(qū)域設(shè)立博士、博士后創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺，構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)高端人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，打造人才交流、成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)交易平臺。

4 結(jié)論

高校大院大所給地方帶來的不僅是科技成果和人才資源，更多的是通過其科研分支機構(gòu)建設(shè)形成創(chuàng)新資源集聚效應(yīng)，為地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到主導(dǎo)和支撐作用，助力地方產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。面對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的需求側(cè)變化，高校大院大所和地方政府應(yīng)通力合作，以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化增加區(qū)域新供給。一方面，高校大院大所應(yīng)積極應(yīng)對產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的科技需求，以服務(wù)求支持、以貢獻(xiàn)求發(fā)展，抓好地方科研分支機構(gòu)建設(shè)管理和人才引培，構(gòu)建以企業(yè)化運作為主體的研發(fā)平臺運行機制，實施體現(xiàn)人才價值的創(chuàng)新激勵措施；另一方面，政府應(yīng)以促進(jìn)科研機構(gòu)良性循環(huán)優(yōu)化扶持政策，狠抓政策落實效果，“扶上馬，送一程”，做好科研機構(gòu)場地長期規(guī)劃、人才配套政策落地、產(chǎn)學(xué)研合作幫扶等社會公共職能服務(wù)，歸根到底是要做好招才引智工作，只有讓攜帶科研項目和科研成果的人才留得住并做得好，科技成果才能轉(zhuǎn)化得更順暢、更低成本、更有市場，才更容易形成產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聚集效應(yīng)，也就達(dá)到出效果的目的。此外，高校大院大所還應(yīng)深入探索和完善符合社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的現(xiàn)代科研院所制度體系，以人才輸出和優(yōu)質(zhì)項目推薦為主要抓手，建立支持科研分支機構(gòu)發(fā)展壯大的長效機制，確定分支機構(gòu)業(yè)績認(rèn)可評價措施，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)效益分配的激勵舉措，形成可復(fù)制、可推廣的科研機構(gòu)建設(shè)模式，為區(qū)域產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供智力支撐。