我國西部企業“走出去”知識產權保護研究＊
——以“一帶一路”為背景

袁崢嶸，滕曉燕

（蘭州理工大學法學院，甘肅 蘭州 730050）

隨著我國“一帶一路”倡議的實施，西部企業跨國貿易及區域技術交流日益頻繁，WIPO 發布的《2020 全球創新指數報告》顯示，中國排名第14，與2019 年位次持平。中國企業相較于“一帶一路”沿線國家企業有一定的技術優勢，該戰略的實施，為我國企業提供了更廣闊的市場。不管是貨物貿易還是技術貿易，都與知識產權保護息息相關[1]。“一帶一路”貫穿歐亞非三洲，各地經濟發展水平不一致，加之知識產權制度的地域性特點，對西部企業走出去是個巨大的挑戰。因此需要西部企業加強知識產權管理、了解沿線國家和地區知識產權保護制度，通過自主提高知識產權管理水平實現共贏和發展。

1 “一帶一路”沿線國家與我國知識產權制度共性—以中亞、中東歐及中東為例

截至2019 年1 月，中國已加入了大部分知識產權的國際多邊條約，其中最重要的是《建立世界知識產權組織公約》（簡稱WIPO 公約）《與貿易有關的知識產權協議》（以下簡稱“TRIPs 協議”）《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》（以下簡稱“伯爾尼公約”）《保護工業產權巴黎公約》（以下簡稱巴黎公約）《專利合作條約》及《視聽表演北京條約》，但中國未加入《專利法條約》《保護表演者、音像制品制作者和廣播組織羅馬公約》（以下簡稱“羅馬公約”）[2]。

1.1 中亞國家加入的知識產權條約

根據WIPO 官網的統計數據顯示，屬于古絲綢之路“多元文化區”的中亞五國，加入國際條約數量最多的國家是吉爾吉斯斯坦，其加入國際條約20部，主要有《WIPO 公約》《TRIPs 協議》《巴黎公約》《伯爾尼公約》《羅馬公約》《工業品外觀設計國際保存海牙協定》（以下簡稱“海牙協定”）《專利法條約》等，但中亞五國均沒有加入《視聽表演北京條約》。作為最早加入WTO 的中亞國家，吉爾吉斯斯坦知識產權保護體系在2000 年左右就已建立，其知識產權保護水平與我國相當[3]。

哈薩克斯坦加入國際條約18 部，大約60%的知識產權國際條約對該國生效，除未加入《海牙協定》，哈薩克斯坦同吉爾吉斯斯坦一樣，加入了以上國際條約，同樣受《TRIPs 協議》的約束。

烏茲別克斯坦加入知識產權國際條約11 部，主要有《WIPO 公約》《巴黎公約》《伯爾尼公約》《羅馬公約》《專利法條約》 等，但沒有加入 《TRIPs 協議》。目前烏茲別克斯坦正努力與世界貿易組織（WTO）相關制度接軌以早日加入WTO，其國內知識產權制度及其實施也向《TRIPs 協議》標準看齊。

塔吉克斯坦國加入國際條約16 部，塔吉克斯坦加入了《WIPO 公約》《TRIPs 協議》《伯爾尼公約》《羅馬公約》等主要的國際條約，但并沒有加入專利法領域最為重要的《專利法條約》。

土庫曼斯坦加入知識產權國際條約11 部，主要加入了 《WIPO 公約》《巴黎公約》《伯爾尼公約》等，但未加入《羅馬公約》《TRIPs 協議》，目前土庫曼斯坦擬加入世界貿易組織（WTO）。

從數目上可以看出中亞五國近年來積極加入各項知識產權國際條約，從質量上看知識產權保護力度呈階梯式，并且還有兩個國家未加入《TRIPS協議》。總的來看，中亞五國與中國均加入了《WIPO公約》《巴黎公約》《專利合作條約》《伯爾尼公約》。因各國均與巴黎公約條文相銜接，在專利權的法律規定上趨同。土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦也在準備加入世界知識WIPO，在專利權方面也基本一致。由于中亞五國均已加入《伯爾尼公約》[4]，因此同中國一樣，在版權制度方面受《伯爾尼公約》約束。

1.2 中東歐國家加入的知識產權條約

中東歐16 國目前均為WTO 成員國，因此成為WTO 的成員意味著必須承認和執行其設立的知識產權保護國際標準，其中有8 國的知識產權制度已達到《TRIPs 協議》的要求，同時也均為《巴黎公約》《專利合作條約》《伯爾尼公約》的簽約國。在這些國際條約的指導下，各國均建立了自己國家的知識產權保護制度，以便與國際知識產權法律制度接軌。總的來說，中東歐8 國和中國的知識產權保護環境相當，但也有明顯的差異之處。目前波蘭、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亞、羅馬尼亞、保加利亞、黑山、愛沙尼亞這8 國加入了《視聽表演北京條約》，其余8 國未加入[5]。

1.3 中東國家加入的知識產權條約

除伊朗外，中東七國同中國一樣均為WIPO 和WTO 成員國，均加入了 《TRIPs 協議》《巴黎公約》《專利合作條約》《伯爾尼公約》，其國內的知識產權制度基本框架與我國大體一致，符合最基本的知識產權國際保護標準，其中卡塔爾加入了《視聽表演北京條約》。與中東地區的合作中，我國與海灣國家聯盟（GCC）建立起了比較好的合作關系，承擔了GCC 專利局部分專利申請的代審服務，與埃及、土耳其、以色列的合作關系也比較緊密[6]。

2 “一帶一路”沿線國家與我國知識產權制度差異

“一帶一路”沿線國家的經濟、歷史、文化發展情況不同，知識產權保護環境自然也不同。以下從中亞地區、中東地區及中東歐地區的知識產權制度與我國知識產權的差異展開闡述。

2.1 中亞地區知識產權制度概況

狹義上的中亞國家包括五國，《World Intellectual Property Report 2019》顯示，中亞地區五國知識產權指數相對較低，哈薩克斯坦相較于其他中亞國家稍顯優勢。首先，中亞五國引進工業技術是發展的必然趨勢，因為中亞各國工業技術力量較弱，加之中國企業與中亞各國貿易往來頻繁。其次，為進行中亞本土進口權、銷售權、許諾銷售權的許可，需要在中亞本土創造良好的制造環境，加大專利布局。因此為西部企業走進中亞，提供制度保障和支持，深入熟悉研究中亞五國的知識產權制度是十分必要的。

2.1.1 專利制度方面

第一，在專利權授予方面，哈薩克斯坦在授予專利之前可授予臨時專利，臨時專利的規定更加能夠及時保護我國出口企業的技術發明。我國開發了新技術欲申請專利保護的企業，若準備在中亞各國發展業務，應當充分考慮中亞地區通過PCT 或EAPO 提交專利申請以此一次性獲得相應國家保護的專利布局。但目前烏茲別克斯坦和格魯吉亞兩國只能在其國內申請，或者通過PCT 在中國國家專利局提交國際申請。

第二，在專利強制許可方面，哈薩克斯坦專利法規定的強制許可的范圍比中國寬泛。西部企業在國內受保護的專利技術進軍到中亞市場后可能會被貿易國強制實施。

第三，在專利許可的生效規定方面，中亞五國規定專利許可合同生效后，必須向國家專利主管部門登記，否則專利許可無效，即專利許可登記對抗制度。2008 年以前，中國專利法也采用該制度，但現行專利法實施細則采用備案制度。

2.1.2 著作權制度方面

第一，在著作權產生原則方面，中國著作權法中未規定加注著作權標記，但中國是《世界版權公約》成員國，該公約要求作品在首次發表時，每一復制件均須注明著作權標記，且規定成員國不得對公約規定聲明保留。

第二，著作權保護客體方面，中亞五國版權法規定的保護客體中都明確排除了民間文學藝術作品，但沒有排除在其他法規中對民間作品進行保護。但民間文學藝術在中國著作權法中予以了明確規定，在法律實踐中明確作為著作權客體加以保護。

2.2 中東歐地區有關國家知識產權制度概況

中東歐地區是我國重要的合作區域，一般認為，該地區共包括16 個國家，我國企業在充分了解該地區各國國情的同時，還必須高度重視知識產權問題，熟悉有關國家的知識產權法律制度。

2.2.1 專利制度方面

第一，專利審查程序方面，立陶宛、斯洛文尼亞、拉脫維亞、黑山共和國和阿爾及利亞等國均未設置專利實質審查程序。該地區發明專利的保護期限均為自申請日起20 年，但在中東歐很多國家，如立陶宛、愛沙尼亞、拉脫維亞等國，對于投放市場前需經過行政審批的產品（例如藥物和植物產品），可以申請保護期限延長，最長可以延長5 年。

第二，專利無效機關方面，各國的專利無效機關各有不同。如波蘭、克羅地亞等國由專利行政機關負責；立陶宛、拉脫維亞等國則由司法機關負責專利無效事宜。需要說明的是，對于大多數中東歐國家而言，既可以通過直接向目標國家申請專利，也可以通過《專利合作條約》（PCT 途徑）和歐洲專利公約進入目標國家，或者通過PCT 和歐洲專利公約組合的方式進入目標國家，但立陶宛、拉脫維亞、斯洛文尼亞雖為PCT 成員國，卻關閉了PCT 申請的國家途徑，故PCT 申請不能直接進入這三個國家[7]。

第三，專利法保護的技術方案方面，中東歐各國在實用新型專利制度方面有所不同。例如波蘭、捷克、愛沙尼亞、阿爾巴尼亞等國設置了實用新型專利制度，還有些國家雖然未設置有實用新型專利制度，但以“短期專利（short-term patent）”或“小專利（petty patent）” 的名義對創造性較低的技術方案予以保護。此外，還有的國家有“意定專利（consensual patent）”。中東歐各國的外觀設計制度基本上不存在實質性差異，其保護對象均為新的、具有獨特特點的、富有美感的工業品的外觀設計，其審查方式均為形式審查，其保護期限均為自申請日起最長可達25 年，而我國外觀設計保護期限為10 年。

2.2.2 著作權制度方面

各國的著作權制度十分相似，其保護客體、排除客體、保護內容、合理使用等方面的規定與我國的基本相同，但著作權和領接權的保護期限有所不同。如中東歐各國的著作權保護期為作者終生及死后70 年，我國為50 年。

2.3 中東地區有關國家知識產權制度概況

從創新成果來看，與中東歐相對完善的知識產權制度不同，以沙特、阿聯酋、卡塔爾、巴林、阿曼、科威特、埃及為代表的中東七國，其知識產權綜合能力則相對薄弱。根據2020 年WIPO 與機構聯合發布的GII 指數，這些國家雖然屬于高收入經濟體，但除了阿聯酋外，其他國家的創新指數均相對較低，并且在市場競爭和商業成熟度方面還很薄弱，埃及更是整體相對落后。

海灣阿拉伯國家合作委員會（GCC）成員6 國屬于中東地區政治、經濟、法律制度均處于相對發達地位的國家，但仍受其地理與歷史環境的影響，雖然均是WIPO 和WTO 成員方，知識產權制度與我國的大概一致，但還是存在部分差異[8]。

2.3.1 專利制度方面

首先，中東地區的專利授權范圍不同于中國法律。例如，埃及法律不排除通過核轉化獲得的材料以及圖案、顏色或兩者結合的設計，而是排除器官、組織、活細胞、天然生物材料、核酸和基因。同時，動植物繁殖的生物過程也被排除在外。其次，海灣專利法必須符合伊斯蘭教的法律。與中國不同的是，海灣專利局允許兩項以上屬于一個總體概念的發明申請兩項以上的專利。最后，在專利申請方面，一般來說，外國人通過申請GCC 專利在其成員國獲得保護是一種便捷的方式，但由于GCC 專利局不直接受理PCT 的國際申請，中國企業申請GCC 專利需要直接向GCC 申請。當然，中國企業也可以利用PCT 渠道，通過國家知識產權局在中東6 個國家（不包括科威特，科威特尚未加入PCT）提交國際申請。

因此，中國企業要想盡快獲得專利保護，從而實現“走出去”戰略知識產權優先，就必須熟悉GCC此種更加有效便捷的方式。

2.3.2 商標制度方面

在商標注冊和外觀設計方面，外國的商標或者設計可能不符合伊斯蘭教和穆斯林文化傳統，因此GCC 各國不加入國際合作體系；同時，GCC 本身的實體商標法尚未推行，更沒有統一的申請注冊制度。因此，國內企業需要在當地提出商標保護申請。

總之，中國國家知識產權局等相關政府部門需要進一步加強與相關國家和地區組織的合作，保護中國企業的地方利益。

3 如何實現共贏和發展

3.1 完善與梳理相關知識產權制度

3.1.1 完善知識產權海關保護制度

在“一帶一路”倡議下，知識產權海關保護體系成為了知識產權保護對外貿易中關鍵一環，相關立法也愈發嚴格。在此背景下，我國知識產權海關保護制度依然存在一些不足，需要進一步完善。

一是備案制度不健全。《知識產權海關保護條例》（以下簡稱《海關保護條例》）第六條規定，知識產權權利人要求海關保護其知識產權的，應當向海關總署申報其知識產權。但是在實踐中，備案手續復雜，最長達一個月，并且不備案就不給予保護。明顯該做法無益于知識產權的實時保護。當然，備案程序也不可缺，因此建議簡化備案程序，或者至少不能以未備案為由拒絕采取保護措施。

二是擔保制度不完善。《海關保護條例》 第14條規定，知識產權權利人請求海關扣留侵權嫌疑貨物的，應當向海關提交與進口貨物到岸價格或出口貨物離岸價格等值的保金。根據該規定擔保的形式過于唯一，只能采取保證金的形式，對于在全國口岸均有侵權貨物的情況下，往往需要在極端時間內籌措大量擔保資金，在很大程度上限制了權利人合法權利的行使。因此除了保證金的方式，還可以酌情增加其他安全高效的擔保方式，如銀行提供擔保證明、財產抵押等。

3.1.2 梳理知識產權平行進口裁判規則

平行進口是指未經進口國知識產權權利人的許可，進口商從他國進口該知識產權產品，在進口商與知識產權權利人之間形成競業關系的現象。

第一，專利領域平行進口。我國《專利法》第11條規定實際上是專利權國內窮竭原則的體現，進一步說專利法明文禁止了專利產品的平行進口。不僅能夠更好地保護權利人的合法權益，也能契合《巴黎公約》和《TRIPs 協議》。

第二，著作領域平行進口。我國現行著作權法并沒有關于平行進口的相關規定，因平行進口可能造成市場壟斷且沖擊國內版權，所以目前司法實務界的態度是禁止平行進口。

第三，商標領域平行進口。我國在這一問題上屬于立法空白，僅在《商標法》第52 條規定了侵犯注冊商標專用權的幾種情形，對于商標領域的平行進口問題沒有明確規定，但傾向于禁止商標平行進口。因此，我國法院在司法實踐中運用區別對待原則、個案處理原則等原則來審理案件。根據當下我國司法實踐，平行進口商在開展此項業務時應自覺避免在商品銷售過程中可能侵犯商標專有權、不正當競爭的不當行為，以降低由此帶來的不必要法律風險。

對我國司法關于此類糾紛案件的認定要點與認定趨勢總結，將為“一帶一路”背景下我國平行進口業務的開展順利進行提供支持，減少相關工作中的侵權風險與司法成本。

3.2 加強信息化平臺建設

3.2.1 支持絲綢之路國際知識產權港綜合體建設

處于“一帶一路”核心區位的甘肅省于2018 年啟動建設絲綢之路國際知識產權港，為充分發揮知識產權對創新驅動發展的支撐和引領作用，2020 年5 月出臺《關于推進絲綢之路國際知識產權港建設的意見》，意見提出要緊緊抓住“一帶一路”建設重大機遇，面向絲綢之路經濟帶沿線國家和地區著力培育知識產權培育、確權、評估、托管、維權、運營、交易和轉化實施等為一體的知識產權全生命周期產業鏈條。知識產權港將作為“一帶一路”知識產權的集散地，搭建知識產權服務平臺、創新和集成支持政策、對接資本和產業需求，打造知識產權全鏈條服務，推動知識產權在流轉中實現商品化、產業化、金融化和生活化，帶動全省乃至西部地區的產業轉型、動力轉換和跨越發展，走綠色崛起之路。

3.2.2 實施專利導航工程

專利導航即匯聚知識產權、專利、商標、著作權等相關網站的網址，并按照一定條件進行分類的一種網址站。開展以專利信息資源利用和專利分析為基礎的專利導航工程，引導行業和企業開展技術創新、產品創新、組織創新和商業模式創新，培育形成專利導航產業發展新模式。“一帶一路”沿線國家眾多，知識產權制度各異，建立“一帶一路”沿線國家專利導航網址站，匯聚各國知識產權相關網站的網址，有利于我國企業方便快捷地了解各國知識產權制度，為企業進入“一帶一路”沿線國家搭建橋梁。

3.2.3 實施專利地圖工程

專利地圖即以統計分析方法精確整理各種與專利相關的資料信息，制成各類圖標信息的工具。專利地圖在發達國家和地區很早就受到重視與利用，通過搜集和分析專利信息制作專利地圖，使企業能夠利用專利地圖及時知悉和了解專利信息，縮短研發周期，節約成本，避免浪費。我國只有個別企業會利用專利地圖獲取信息，是因為大部分企業對專利地圖這個工具不了解。我國企業進入“一帶一路”沿線國家，勢必要做好準備，專利地圖就是一把鑰匙，通過專利地圖上所反映的信息，分析沿線國家的技術分布態勢，預測技術的未來趨勢，為我國企業進入沿線國家指明方向。

3.3 加快推進自貿協定談判

隨著WTO 停滯及大型自貿協定的興起，新一代知識產權規則正在形成。中國已簽署19 個自貿協定，涉及國家或地區26 個。目前，我國已與“一帶一路”沿線國家簽訂中國-東盟、中國-巴基斯坦、中國-新加坡、中國-韓國、中國-格魯吉亞等11 個自由貿易協定，通過自貿協議的簽署，中國與沿線國家/地區的經濟聯系更加緊密，一個立足于周邊、輻射“一帶一路”、面向全球的高標準自貿區網絡正在加速形成。“一帶一路”從倡議到如今的落地實施，不僅需要旗艦式的工程項目，更需要將可持續的合作機制作為保證，與沿線100 多個國家簽署自貿協定就是“一帶一路”建設取得階段性成果的重要體現。因此，應當加快推進中國與“一帶一路”沿線國家自貿區談判，加強實施自貿區戰略軟硬件設施和基礎設施建設，切實提高貿易便利化和貿易自由化水平。推進規則談判與規制合作，擴大服務業開放，放寬投資準入，為“一帶一路”沿線國家提供中國方案和中國聲音，以及更多的公共產品。