包容審慎監管

姜曉霞

一流的營商環境，必須以市場化為基礎。市場化就是破除不合理的體制機制障礙，尊重市場規律，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，激發市場主體活力和創造力。在杭州，一次次的深化改革、一項項的創新舉措，讓市場釋放出澎湃活力。對新技術、新產業、新業態、新模式實行包容審慎監管，正是在這樣的背景下誕生的，留有空間的政策體系充分體現了杭州的氣度和溫度。

一紙罰單變一句“謝謝”

“感謝你們，不僅沒有罰錢，還幫我們解決了大問題，這下營業執照都能辦下來了，我也安心了！”原以為的一紙罰單，卻化為了一句由衷的感謝。

原來，杭州市市場監管局錢塘新區分局在巡查中發現好幾家商鋪存在無照經營行為，經查這幾家商鋪的所有權人都是杭州某置業公司，該公司由于未能如期繳納本年度土地收益金導致商鋪無法辦理營業執照，構成了明知屬于無照經營而為經營者提供經營場所的違法行為。然而市場監管部門并沒有一罰了之，而是進一步了解到該公司在前幾年都如期繳納了土地收益金，這次沒有按時繳納是由于政策變動，雖多次前去辦理仍未繳納成功。于是，市場監管部門一方面約談企業，加強行政指導，增強其守法經營意識，另一方面積極與相關職能部門對接溝通，協調解決土地收益金繳納問題，這些商鋪終于在年底前辦理出了合法有效的證照。違法行為糾正后，市場監管部門考慮到危害后果和主觀惡性相對較小，按照包容審慎監管的精神，最終對該公司作出免予處罰決定。

這是杭州市市場監管局錢塘新區分局適用《關于在市場監管領域加強包容審慎監管原則指導知識產權營商環境意見》的第一案，該指導意見對市場主體設置不超過2年的“觀察期”，采用重點企業行政指導、違法事項提示告誡、行政處罰回訪幫扶等柔性監管方式，積極引導和督促企業誠信守法經營。對入庫市場主體在“觀察期”內發生的違法行為，實行首違從輕和輕微免罰。這一探索突破了原有“三新”經濟局限，將包容審慎監管原則擴大到新區內所有市場主體，使所有市場主體可以共享優化營商環境的政策紅利。

一座“云橋”創建異地協作

所謂“包容”，就是對新的事物，要允許它發展，對發展中出現的問題加以糾正。所謂“審慎”，就是要嚴守安全底線，堅守法治精神。優化營商環境，離不開行政執法的人性化。法治經濟下，所有市場行為必須循法而行，但這不意味著市場主體的所有違法行為都必須受到最嚴厲的懲罰。特別是那些處于初創期的中小企業、新業態、創新型企業，很多時候也是摸著石頭過河，有一個從不足到完善的過程。如果監管缺乏包容和審慎，不能做到寬嚴相濟，就會讓小微企業的生存難上加難，也很容易把新業態扼殺在搖籃里。

對待新經濟、新業態、新模式，“包容審慎”是杭州市政府及監管部門這些年來一直秉持的監管理念。杭州市市場監管局較早確立了“包容審慎、企業主體、協同治理、智慧應用”的治理理念，構建了“政企合作、異地協作、部門協同、消費者監督”的協同治理網絡，對“三新”經濟采用“三多三不”的監管思路。

早在2017年，杭州就建立了全國首個政企數據智能協作項目“紅盾云橋”。“紅盾云橋”就如一座云端上的橋，連起了政企、部門間的數據通道，是全國最大的異地協作網絡，累計對接異地監管部門203家并簽署協作協議，覆蓋20余個省市，開通在線異地協作賬號近500個，推廣在線協查和在線移送。這為加強政企互動，支持平臺成為市場規則的探索者和創造者，提供了杭州經驗。

如何在互聯網行政執法辦案中充分“包容”？杭州市市場監管局累計處理網絡違法案源1.17萬件，針對宣傳瑕疵、未造成嚴重后果、不涉及產品本身質量等輕微違法行為，及經營者首次情節輕微的違法行為，依法不予處罰或者下達責令整改通知，總比率超過50%，充分體現了對“三新”經濟、中小微主體包容審慎的監管態度。

“一體化、數字管”新型監管機制

不僅僅局限于“三新”經濟，杭州市市場監管局還將“包容審慎”的理念擴展至所有市場主體。2020年，杭州在全省率先開始積極探索“一體化、數字管”新型監管機制試點。對照“互聯網+監管”的要求，杭州已完成市場監管系統領域監管檢查事項的全面梳理，形成了重點領域“紅碼”事項、雙隨機“黃碼”事項和柔性監管“綠碼”事項“三張清單”。

涉及人民群眾生命安全和身體健康的食品、藥品、特種設備等重點領域的監管檢查事項標記為“紅碼”;除“紅碼”事項外，其他事項原則上都按比例實行“雙隨機”抽查，屬于“黃碼”事項;其中，杭州改革的最大亮點在于“綠碼”，就是將“黃碼”事項中，法律法規沒有設定日常主動檢查要求，或是雖有日常監管要求，但經大數據分析近三年監管秩序合規情況良好或是經審慎評估后認為企業違法危害輕微的監管檢查事項，進一步轉化為以柔性監管為主的“綠碼”，通過舉報投訴處理、轉辦交辦的“事件觸發式”檢查來替代主動發起的日常檢查，做到“無事不擾”“有事必查”。

目前，杭州市市場監管局共梳理出市級及以下的監管檢查事項218個，分類優化為重點領域監管事項（“紅碼”事項）30個，占比13.8%，雙隨機監管事項（“黃碼”事項）134個，占比61.4%，由雙隨機監管進一步轉化為柔性監管事項（“綠碼”事項）54個，占比24.8%。通過試點，原46個重點領域監管事項轉為雙隨機抽查范圍，雙隨機抽查和柔性監管占比達到86.3%，較改革前提高了26個百分點。

作者單位：杭州市市場監管局