雙元創新理論視角下新型研發機構運行機制的多案例研究

馬文聰,范明明,張光宇,楊詩煒,陳修德

(1.廣東工業大學管理學院，廣東 廣州 510520；2.廣東工業大學創新理論與創新管理研究中心，廣東 廣州 510520)

0 引言

為了適應當前我國社會經濟發展的新常態，黨的十八大報告中明確提出： “實施創新驅動發展戰略……發揮市場在資源配置中的決定性作用和社會主義制度優勢，增強科技進步對經濟增長的貢獻率，形成新的增長動力源泉，推動經濟持續健康發展。”可見，國家高度重視以市場配置資源的方式，將科技創新成果轉化為經濟高質量發展的關鍵要素。然而，科技創新成果轉換存在的一個重要難題是：難以進行高效市場化成果轉化與運用，以至于科技創新產出與經濟社會發展的實際需求不匹配、對經濟增長的貢獻度不充分[1]。這一現象的產生固然有科研成果導向性問題，但更為重要的是科技創新成果轉化機制不完善，導致科技創新產出在向經濟增長要素轉化時面臨諸多制度性障礙。研究認為，產生這一問題的根本原因是傳統研發機構由于其產權性質導致的不充分激勵。具體而言，在體制內的科研考評體系下，體制內的傳統科研機構只注重研究成果的理論創新，較少關注研究成果能否產生社會效益，從而產生大量低效科研成果；而體制外的科研機構更加注重研發產出的短期經濟收益，這使得他們沒有意愿進行關乎國家重大發展戰略的長期性研發[2-3]。于是，構建新型研發機構就成為解決這一難題的一個關鍵舉措[4]。新型研發機構是以市場需求為導向，企業化運作為機制，由政府、企業、研究機構及私人部門共同出資并參與運營管理的新型法人組織[5]。在這種股權模式下，新型研發機構將政府、市場與研發人員的激勵統一于同一個機構的組織框架內，將科技、產業和資本等多方面要素集結于研發投入產出全過程，科研成果后續的市場轉化也由此具備了源動力[6]。正因為如此，近年來我國各地陸續開始建設新型研發機構。據統計，截至2020年6月，全國各省份均相繼出臺促進新型研發機構發展的政策文件和具體方案。在發展較快的江蘇、廣東、浙江等省份，新型研發機構的數量以每年21.72%的速度增長。部分省份依托于新型研發機構開始建立相關領域的研究院，將新型研發機構拓展為集創新人才培養、創新成果制造和創新產品轉化為一體的立體式創新供給主體。

我國新型研發機構處于發展的初期階段，但仍面臨以下問題[7-8]：①新型研發機構市場化運作的私人屬性與解決產業關鍵核心共性技術的公共屬性之間存在沖突。②新型研發機構早期往往過于依賴政府撥款、財政補貼、稅收優惠等政策，尚未形成良性的市場互動機制。③新型研發機構在人力資源管理、考核激勵、項目運作、投入和利益分配等運行機制上還處于探索階段，且這些機制將決定其能否實現可持續發展。④政府對于不同性質、不同功能定位的新型研發機構的評價體系是相同的，未能進行分類評價[9]。

要想解決上述問題，新型研發機構需要根據自身功能定位、組建模式等選擇合適的運行機制。學者認為，建設主導單位在新型研發機構建設中往往起決定性作用，并在一定程度上沿襲其原有的運行機制[10]。也有學者認為，由于新型研發機構法人性質各異，不同法人性質機構間的運行模式存在較大差異，進而決定其運行機制也不相同[6,11-12]。還有部分學者將新型研發機構的運行機制劃分為不同單元分別進行研究[13-15]。周麗[16]基于高校新型研發機構的大學職能擴展論、知識網絡復雜論、開放系統論和協同創新論，從資本、技術和產業角度對高校新型研發機構的運行機制進行分析。張雨棋[10]從行動者網絡理論出發，將新型研發機構的運行機制劃分為信息匯聚機制、利益協商機制、資本技術對接機制、人才培養機制及淘汰退出機制。既有文獻為新型研發機構的分類管理和運行機制研究提供了基礎和依據。但是，現有研究并沒有針對不同類別新型研發機構在運行機制選擇上的差異及其原因進行深入探討，同時關于運行機制選擇有效性評價的研究也十分缺乏。因此，當前新型研發機構領域的研究要點在于尋找一個恰當的視角解釋不同新型研發機構運行機制選擇的差異及其原因。

新型研發機構是致力于產業共性技術研發和科技成果轉化的一種新型研發組織，是連接基礎前沿研究和產品開發研究重要橋梁。一方面，新型研發機構需要進行實驗、探究、研究、發現，并承擔研發風險，致力于產業共性技術的革新和長遠的技術競爭優勢，這就需要新型研發機構必須具備探索式創新能力；另一方面，新型研發機構還需要對現有的技術和能力進行選擇、培育、制造、量產，并承擔市場風險，致力于產業和技術的短期績效和市場競爭力的提升。可見，新型研發機構應當同時具備探索式創新和利用式創新的雙元創新能力，從而可以同時進行利用式活動和探索式活動[17]。基于此，本文使用多案例研究方法，基于雙元創新理論視角研究不同類型新型研發機構在運行機制上的差異以及產生這種差異的原因。研究結論豐富和擴展了新型研發機構運行機制方面的理論研究，也為我國新型研發機構的實踐提供參考和借鑒。

1 研究設計與方法

1.1 研究方法與案例選擇

本文以新型研發機構作為研究對象，借鑒李高勇和毛基業等學者的案例研究方法[18-19]探討不同類型新型研發機構在運行機制上的差異，然后再進行組間差異比較，探究新型研發機構自身的屬性與雙元創新之間的關系。

本文遵循案例研究的規范步驟展開，選擇多案例研究方法的理由是：①本文研究目的偏重于從 “什么 (what)”的角度揭示新型研發機構的運行機制及其特點，因而選擇案例研究是合適的[18-19]。②本文研究目的是揭示不同類型新型研發機構的運行機制及其特征，案例研究在發現未被解釋的邏輯關系方面具有重要意義。③本文將新型研發機構分為新型事業單位等4種類型，多案例研究有利于完整分析核心問題，展開對比分析。⑤多案例具有更大數據量，因此更具有一般性，研究結果更經得起推敲。

遵循典型性原則和目標抽樣原則[19]，同時綜合考慮案例數據可得性、數據質量以及案例邊際效用[18]等因素，結合多案例研究中可復制邏輯的需要，本文最終選取12個典型新型研發機構展開深入調研。

從組建模式看，新型研發機構是一個建設主體多元化的組織，不同參與者的多種組合模式影響新型研發機構的運行機制。從法人性質看，新型研發機構不同于以往的企業和事業單位，其中事業單位型的新型研發機構衍生出事業單位企業化運作的新型事業單位，民辦新型研發機構也出現了不同于傳統企業的 “民辦官助非營利”的民辦非企業研發機構。基于此，本文根據新型研發機構投資建設主體的性質和運作模式，將新型研發機構分為事業單位、新型事業單位、企業、民辦非企業4種類型。在案例篩選過程中，依據每一類新型研發機構的特征，選擇具有典型代表性的新型事業單位類新型研發機構3家、事業單位類新型研發機構3家、民辦非企業類新型研發機構3家以及企業類新型研發機構3家，并根據其解決的關鍵問題將上述案例樣本分為Ⅰ和Ⅱ兩組。被篩選出的新型研發機構的基本信息見表1。

1.2 數據來源與匯總

本研究采用多渠道的數據收集原則，數據主要源于深度訪談、文檔資料和互聯網資料，多方數據來源可形成三角驗證[19]，增加資料的可信度。數據收集過程是：①通過實地調研和深度訪談收集一手數據，并通過媒體報道、研究報告和官網相關資料收集二手數據。收集的數據資料包括兩類，一類是調研及訪談資料，即分別對12家新型研發機構進行實地調研與訪談，形成錄音轉文字稿24余萬字。另一類是文獻等公開資料，主要包括書籍、期刊論文數據庫中的相關文獻資料、媒體報道以及12家新型研發機構的公開資料和紀實等。②對一手、二手數據資料進行歸集整合，詳細記錄每個歸集過程并形成完整的案例資料庫，以此保證研究的可信度。在內在效度方面，結合文獻綜述和案例研究草案構建分析框架，依據案例資料進行推導和歸納[18-19]，并按照確定的編碼方案對相關變量進行歸檔編碼，以便得到結構化的數據信息。數據來源及數據收集情況見表2。

表1 新型研發機構案例

表2 數據收集情況

1.3 編碼與分析

遵循多案例研究的復制邏輯[19]，本文首先對收集整理的原始數據進行歸納總結，據預設的構念和量度將大量原始數據根轉化為易識別的編碼，具體構念及量度見表3。由表3可知，從編號為A1的研發機構收集的關于人才甄選方面的訪談數據標記為 (A11i)，從編號為A3的研發機構收集的關于資本結構方面的二手資料數據標記為 (A33s)。然后再將不同研究人員形成的編碼數據反復比對和校正，根據預設的4個分類和兩個分組，對每一個新型研發機構進行歸納式單案例分析。為了保證復制邏輯的獨立性，在組內的單案例分析中并不預先對比不同案例的相似點和差異點。在分別完成組內單案例分析以后，對單案例研究結果進行反復對比和提煉，根據不同研究案例背后共同機理提出研究命題[18]，再進行跨案例組間分析。在分析比對中，不斷重復進行案例數據的分析對比，對案例的共性進行歸納，得出具有共同性和提煉度的新結論[19]。

2 案例分析與發現

本文從人力資源管理運行機制、投入和利益分配機制、考核和激勵機制、項目和運作機制4個方面對新型研發機構運行機制展開分析[6，10,17]。根據預設的研究框架及編碼構念探究新型研發機構運行機制問題并分析不同運行機制的新型研發機構如何形成自己的競爭優勢，如圖1所示。

2.1 組Ⅰ的研究發現

組Ⅰ包括新型事業單位類新型研發機構 (A)和事業單位類新型研發機構 (B)。總體看，雖然同屬事業單位，但它們不定編、不定人，沒有財政事業撥款，對研究人員采用聘用制，實現企業化管理，都采取事業單位企業化運作模式。組Ⅰ典型證據援引及案例編碼見表4。

在人力資源管理機制方面，組Ⅰ兩類新型研發機構更傾向于招聘擁有復合型學術背景的人才。不同的是，A打破了傳統事業單位終身聘用的制度，按企業化模式招聘員工，并實行流動編制和固定編制相結合的人事管理制度。在人才培養上，通過搭建創新創業服務平臺、創業啟動資金、免費辦公環境、創業導師輔導、金融支持等方式引導大學生學以致用，同時幫助創業平臺對接本土企業，開拓市場，支持其將自身的技術成果進行產業化，為企業提供技術支持。為了激發研發人員的積極性，兩類新型研發機構都打破了傳統唯職稱、唯學歷、唯論文的標準，以實現成果轉化和產業孵化為目的，建立靈活的人才激勵機制和崗位考核制度。

表3 編碼構念及量度

圖1 新型研發機構運行機制的多案例研究框架

在投入和利益分配機制方面，兩類新型研發機構都采取政府和院校共同出資的方式，政府投入資金和辦公場地，給予一定政策優惠；高校主要提供技術、人才、專利、品牌、軟件和儀器設備等資源。在利潤分配上，兩類新型研發機構都采取自主經營、自負盈虧的企業化運作模式，共享成果、共擔風險，以充分調動各方積極性。

在績效考核和激勵機制方面，兩類新型研發機構傾向于實行分層分級分類考核制，依據不同的分類制定不同的考核標準，設計不同的考核指標體系對員工的表現進行綜合考核。在薪酬管理上，A采用合同制、匿薪制、動態考核和末位淘汰評價機制，以催生新產業和創造社會財務代替傳統以論文、專利為績效的評價機制；B則通過建立引進、評價和退出機制對員工進行嚴格考核，以避免傳統的研發機構中 “吃大鍋飯”現象。為了激發入駐團隊的創新活力，A推行實施 “科技創新券”制度，支持創業團隊的技術研發和吸引國內外高端人才。B則通過專利、知識產權入股和股權投資等渠道，注重形成內生的創新激勵機制。

表4 組Ⅰ新型研發機構案例編碼示例 (部分)

在決策和項目運作機制方面，兩類新型研發機構都實行理事會領導下的院長責任制。院長擔任行政負責人，由政、產、學、研各方代表共同組成理事會成員，重大事項須經過理事會投票一致通過方可實行。此外，部分B類新型研發機構還借鑒金融機構的經驗，建立新型決策機制，不依靠行政命令和級別決策，克服了決策效果和決策者利益不直接相關的弊端。

2.2 組Ⅱ的研究發現

組Ⅱ包括民辦非企業單位 (C)和企業 (D)兩類。從組Ⅱ的案例研究中發現，在員工招聘與甄選方面，C采取 “筑巢引鳳”的選才方式，創造良好的研發環境以吸引和引進高水平人才，大膽任用有創新膽識和創新能力的年輕人。D更加注重資源的整合和利用，通過建立 “不求所有，但求所用”的柔性機制及特聘專家制度、產學研合作和聯合實驗室等，為研究機構引進大量高技術人才。在培訓上，C通過建立博士后科研工作站來培養機構人才，使每個員工都可以清晰地看到自己的職業成長階梯。D則傾向于建立企業化的綜合培訓體系，包括崗前培訓、崗位培訓、個人職業生涯規劃培訓等。組Ⅱ典型證據援引及案例編碼見表5。

表5 組Ⅱ新型研發機構案例編碼示例 (部分)

在投入和利益分配機制方面。C、D都強調利益共享和風險共擔機制，且出資各方嚴格按照注冊資本比重來分攤利潤和虧損，共同承擔風險。從資本結構看，C多由省科技廳、地方政府和企業共同出資的成立研發機構，分期投資建設。D的投入方式更加多元化，研發機構資金可由集團總部單獨投入，也可由多企業聯合投入。從利潤分配看，C實行投資收益再投資模式，建立從研究開發、成果轉化到投資收益再投資的良性市場運作機制，完成從投資、研究、產業化到再投資循環。

在績效考核上，C主要按照項目績效情況，綜合運用合同制、匿薪制、動態考核、末位淘汰等管理制度，將員工個人業績與部門業績、機構業績有效結合起來，共同分享研發機構發展所帶來的收益。D為了引進人才，往往給予比國際標準高的薪資，同時配套免費的住房以解決住宿問題，提供良好的工作和生活環境，幫助解決子女就學、出入境證件辦理等問題，并使薪酬體系向研發人員大力傾斜，使科研人員能夠潛心科研，形成可持續的人才發展基礎和機制。同時實行目標考核制，強調嚴格按照計劃推進各項工作和多勞多得、少勞少得。在激勵上，C建立 “終身科學家制”，在研究機構內營造一流學術氛圍，并建立定期評估的嚴格遴選機制以及退出機制。D為了最大限度地激勵科研人員的積極性和創造性，將員工薪資待遇、職稱定級與個人表現和項目進展掛鉤，建立能力優先、多勞多得的項目股權激勵體制。

在決策機制方面，C采用理事會領導下的院長責任制，機構內部治理結構由理事會、監事會和執行層構成，機構中心主任由專職領導擔任，由理事會任命，中心下設專業委員會或核心職能部門。在項目管理方面，C采用項目負責人制度，由項目負責人負責組織項目成員按照立項書的要求，制定具體的項目研究計劃、實施方案、確定技術途徑、進度和經費預算，并定期開展學術研討會。而D則將項目管理和部門管理相結合，采用橫向和縱向相結合的管理模式，形成雙引擎交叉推動的矩陣雁塔體系，以快速推動項目的開發進程。同時，通過引入項目評估和風險控制體系，建立專門的會議流程和決策委員會，降低項目風險，以提高項目的最終成功率。

2.3 組間案例分析與討論

遵循復制邏輯，在組內分析的基礎上，進一步對組I和組II進行組間案例分析，并結合雙元創新理論討論新型研發機構形成的不同動因，以及不同動因下新型研發機構在運行機制上的異同。

通過兩組案例比較研究可以發現，不同的組建動因影響新型研發機構的運行機制。這一方面是因為新型研發機構在組建時存在路徑依賴，在項目運作和考核激勵等運行機制上可能會參考傳統研發機構的經驗；另一方面由于其組建動因不同，其解決問題也不同。為了獲取競爭優勢，組Ⅱ新型研發機構會從解決企業自身問題的角度出發，具有私有產品屬性。這類研發機構有較強的生產制造能力，但缺乏原創性技術，因此傾向于利用現有研發成果進行產業化的利用式創新，這種利用式創新有利于成果的迅速產業化，有利于獲取短期利益，但不利于長期發展。組I新型研發機構主要由傳統研發機構改制而來，繼承了傳統研發機構的研發團隊和研發成果，在利用探索式創新發展基礎研究方面具有優勢，但這類研發機構也面臨市場經驗不足和成果轉化困難等問題。表6中，兩類新型研發機構沒有完全采取利用式創新或探索式創新，而是將探索式創新和利用式創新結合起來，采用探索+利用的雙元創新方式，既重視原創技術的探索，也兼顧現有成果的轉化，典型案例數據很好支持了這一觀點。據此提出命題H1：新型研發機構的性質與其解決的問題有關，企業類研發機構傾向于解決私有產品領域的技術轉化及產品創新問題，事業單位類研發機構傾向于解決公共產品領域的知識應用和技術研發問題。命題H2：新型研發機構的雙元創新選擇與其性質具有內在一致性。專注于解決私有產品問題的企業型研發機構一般采取利用式創新，專注于解決公共產品問題的事業單位型研發機構多采用探索式創新。

表6 跨案例比較研究

新型研發機構的創新模式與其產品屬性具有內在一致性，如圖2所示。事業單位類新型研發機構大多采取政府、機構和共建模式，采取企業化的運作模式。從動因角度看，這類研發機構組建的動因是為了利用高校等科研團隊的智力優勢，形成可被市場認可的應用性創新成果。這類研發機構具有較好的智力資本，能夠快速形成基礎研發成果，但成果轉化能力較弱，因此多采取探索式創新。從產品屬性角度看，企業類研發機構主要解決產品技術轉化為產品的問題，提供的產品具有排他性，屬于典型的私有產品。事業單位類研發機構致力于行業內的共性問題和關系國家安全和發展的重要領域技術問題，研發成果往往能夠在一定范圍內共享，具有非排他性的公共產品屬性。進一步比較分析兩類研發機構在人力資源管理機制、投入利益分配機制、考核激勵機制和決策項目運作機制方面的差異，可以發現在員工的招聘和甄選方面，Ⅰ、Ⅱ兩類新型研發機構強調能力導向。在人力資源的培訓和開發方面，Ⅰ、Ⅱ兩類新型研發機構都重視聯合培養通過人才培養基地、 “邊研究、邊學習” “以任務帶學習、帶產業、帶人才”的綜合培養模式。對于海外人才的引入，Ⅰ類新型研發機構主要通過全球招聘、聘請兼職教授等形式吸引海外頂尖人才，Ⅱ類新型研發機構主要通過高層次人才創新創業基地吸引人才入駐，利用人才的紐帶關系，實現高端科研和管理人才的聚集。依托高校和政府成立的新型研發機構能夠利用高校的科研資源和政府的人才引進計劃形成自己的智囊團。而企業類的研發機構則不具備這種優勢，因此主要采取 “筑巢引鳳”的方式，吸引行業內的高端人才加盟并形成人才聚集效應，據此提出命題H3a：新型研發機構的投資建設模式和性質影響著研發機構的人力資源人才引進和培訓開發模式。

圖2 新型研發機構的創新模式與產品屬性

為了保證高水平研究所需經費，除了依靠政府資金支持外，新型研發機構也通過主動參與市場競爭獲得多種支持。在資本結構方面，I和II都是采取共同出資的多主體建設投資方式，但是在出資主體上存在差異，其中I類新型研發機構的出資主體是政府和大學，II類新型研發機構中的民辦非企業類新型研發機構的出資主體是省科技廳、市/區政府和企業。在出資方式和比例上，I類新型研發機構主要以資金出資為主，高校主要提供技術、人才等智力支持，II類新型研發機構中的民辦非企業類新型研發機構各主體出資比例不等，且多采取分期投資模式。II類新型研發機構中的企業類新型研發機構，則采取多元化投資模式，其投資主體可能是企業本身，也可能是多家企業聯合出資。在利潤分配方面，I類新型研發機構和II類新型研發機構中的民辦非企業類新型研發機構都采取自主經營、自負盈虧的企業化運作模式，強調利益共享和風險共擔實行投資收益再投資模式，形成投資、研發、產業化到再投資的良性循環，據此提出命題H3b：新型研發機構在投入方面都采取多主體共同投資建設模式，但是在出資主體、出資方式和出資比例以及利潤分配上存在差異。

為了實現成果轉化和產業孵化的目標，新型研發機構普遍采取股權收益、合同制、匿薪制、動態考核、末位淘汰等管理機制，建立起靈活的考核和激勵機制。在績效管理方面，I和II類新型研發機構在人員考核上，采用靈活的考核機制。I類新型研發機構主要采取分類考核的方式，II類新型研發機構主要強調依據項目計劃進行考核。在激勵機制方面，I類新型研發機構對于高端科技型人才采用定向工作經費支持制度，以鼓勵高端科技人才充分發揮其在相關研究領域上的作用。同時，對于未任職的高端科技人才，給予研究經費支持的同時，允許單獨立項進行獨立研究工作。II類新型研發機構主要采取項目股份制，包括以知識產權或專利等方式入股，形成內生的創新激勵機制，最大限度地保證研發人員的創新積極性。項目股份制通過創業將創新和股權相結合，打破傳統的打分制度，建立成果利益分配關系，有利于克服傳統的利益分配短視行為。此外，為了激發入駐團隊的創新活力，新型研發機構還推行 “科技創新券”制度 (I類)、終身科學家制 (II類)，并設置突出貢獻獎、專利獎、技術創新獎、推薦人才伯樂獎等多種獎項 (II類)，以最大限度地激勵科研人員的積極性和創造性，據此提出命題H3c：兩類研發機構從實際激勵效果出發，采取靈活多樣的考核激勵機制，以最大限度保證研發人員的積極性，從而提高研發效率和研發成果。

在決策機制上，民辦非企業類新型研發機構都采用理事會領導下的院長負責制，由理事會負責決策和監督，執行委員會負責研究院運行，產業指導委員會發揮專家咨詢作用，院長對外行使法人權力、對內負責研究院的日常運作管理。不同的是，組Ⅰ的理事會成員包括政、產、學、研各方代表，其中院長一般為新型研發機構出資方中學、研方的資深研究員；而組Ⅱ的理事會成員為政、產方代表，且院長/主任一般由政府方專職領導擔任。在項目管理方面，I類很少采用項目管理機制，II類中的民辦非企業類新型研發機構主要采取用項目負責人制度，企業類新型研發機構則將項目管理和部門管理相結合，采取橫縱向相結合的管理模式，據此提出命題H3d：兩類研發機構都根據自身條件形成了完整的決策機制，II類研發機構的決策層缺乏學界的支持，但是II類新型研發機構采取部門管理和項目管理相結合的管理模式，大大提高了項目開發進程和效率。

3 研究結論與未來展望

本研究依據投資建設主體的差異，將新型研發機構分為新型事業單位類、事業單位類、民辦非企業類和企業類4種。通過對12個案例進行組內分析和組間比較分析，探討新型事業單位和事業單位 (Ⅰ類)、民辦非企業和企業 (Ⅱ類)兩大類新型研發機構在運行機制上的異同。研究發現：新型研發機構的性質及其擬解決問題具有一致性，企業類研發機構傾向于解決私有產品領域的技術轉化及產品創新問題，事業單位類研發機構傾向于解決公共產品領域的知識應用和技術研發問題。新型研發機構的機構性質和組建動因影響著新型研發機構運行機制的選擇和組合，專注于解決私有產品問題的企業型研發機構一般采取利用式創新，專注于解決公共產品問題的事業單位型研發機構多采用探索式創新。進一步研究發現不同類型的新型研發機構在人力資源管理機制、投入和利益分配機制、考核和激勵以及決策和項目運作機制方面都具有差異。

基于以上研究結論，本文提出如下政策建議：第一，應該加強對新型研發機構的分類管理，對專注于探索式創新的事業單位型研發機構和專注于利用式創新的企業型研發機構采用不同的評價方式和激勵措施，以取得更大的創新效率。第二，應加強企業類新型研發機構與學、研界聯系，發揮企業高效率成果轉化的特長，政府在制定政策時應鼓勵企業采取市場化激勵手段吸引高校科研機構與企業對接，真正實現 “產學研”的有機融合。第三，應加快事業單位類新型研發機構的 “去行政化”管理，強調理事會的管理服務職能，對具體研發不過多干預，用市場選擇代替行政干預，維護 “優勝劣汰”市場機制。

本研究采取歸納式理論構建方法，通過深入的歸納式案例研究探討雙元創新視角下新型研發機構的運行機制，并比較不同類型新型研發機構運行機制的異同，有利于加深理論界和實踐界對不同類型新型研發機構運作機制的了解，也可以為未來新型研發機構的建設和發展提供借鑒。盡管本研究采取規范的多案例研究方法，但是由于選取的12個案例均源自廣東省，仍缺乏跨區域的案例樣本比較分析，研究結論對于不同區域、不同政策背景下的其他新型研發機構是否適用需要進一步驗證。為了使研究結論更具普遍適應性，未來還需進一步運用跨地區的多案例研究進行檢驗和完善，以增強本研究的外部效度。