科研經費“包干制” 如何讓創新活力持續釋放

科研是探索未知的。但在申請預算時，卻需要提前把未來的事情安排得明明白白。到了具體用錢時，打醬油的錢又不能用來買醋了。

如何讓科研人員有更大的自由度和積極性？近年來，國家及各省區市逐漸擴大科研單位對科研經費的使用自主權，“包干制”就是其中一項內容。

1月初，四川正式啟動科研項目經費“包干制”試點工作，四川大學、電子科技大學、西南交通大學、四川農業大學等7所高校成為首批試點單位。

推行科研經費“包干制”的全國背景是什么？“四川版”試點工作與其他省區相比有何特點？能否為全國的科研管理提供借鑒？

多年來，我國科研項目經費使用采取預算制，即科研經費要按照預算要求來使用。

“‘買醬油的錢不能買醋是預算制的最大弊端。”四川省科技促進發展研究中心副主任王楠說，預算制的經費申報對科研人員是束縛而不是支撐。

這一思路被很多科學家稱為“拿做工程的辦法來做科研”。工程是有成熟流程的技術，可以精準預算。但科研特別是基礎研究、前沿探索，路線具有不確定性，方法也是多路徑性，突發情況下的經費無法預算。

“比如做實驗，很可能失敗上百次，你讓科技工作者怎么預知要用多少試管、試劑？”王楠說，更夸張的是，科研人員還要預估第二年出差的花費，有多少人？要去哪？去幾天？花多少機票住宿費？“這是對科研人員能動性的束縛。”

同時，不同類別的經費不能混用，科研人員在預算上要花費很多精力。一線科研人員和管理者對此深有體會。四川大學科學技術發展研究院副院長吳堯同時也是該校生物醫學材料教授。她感慨，預算申報卡得嚴，修改技術路線引起經費使用變化，需要層層審批，老師們往往需要花很多時間和精力在程序上。

2019年的政府工作報告提出，進一步提高基礎研究項目間接經費占比，開展項目經費使用“包干制”改革試點，不設科目比例限制，由科研團隊自主決定使用。

由此，科研經費“包干制”試點從國家層面到地方省市陸續展開。

2019年7月，科技部等6部門聯合印發的《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見》明確，國家科技項目中的直接經費使用還需編制預算，但除設備費外的其余科目均可自主調劑經費使用比例。國家自然科學基金委員會在2019年國家杰出青年科學基金中首次開展項目經費使用“包干制”試點，項目經費不再分為直接費用和間接費用。

從2019年4月至2020年7月，山東、重慶、廣西、廣東等省區市陸續啟動試點工作，涉及省級自然科學基金、自然科學青年基金、杰出青年項目、優秀人才項目等。

“‘包干制解除了綁在科研工作者身上的包袱，將科研工作者從繁瑣的預算中解放出來，專注科研本身，激發他們創新創造的活力。” 成都理工大學科學技術發展研究院院長施進澤說。

四川省科技廳相關負責人介紹，自2019年以來，該省打出了一套科技體制改革“組合拳”，形成了較為完整的政策設計和改革方案，強化放權、減負、激勵，科研人員獲得感和積極性顯著增強。

“通過試點，四川將創造更加完善的政策條件和體制機制，讓科研人員有更大的積極性、有更大的自由度、有更多的獲得感，推動創新活力持續釋放、創新成果不斷涌現。”四川省科技廳相關負責人表示。

目前，各省市出臺的科研經費“包干制”試點核心方向大致為：項目申報前，不需要編制預算;項目實施期間各科目支出也不設具體比例和金額的限制，但需在規定范圍內;明確績效支出由項目負責人根據實際科研需要和相關薪酬標準自主確定等。

“過去要求科研人員將做科研的費用分為很多科目，比如設備費、材料費、分析測試化驗加工費，還有國際交流合作費、專家咨詢費等科目，申報起來十分繁雜。”四川農業大學科技管理處副處長劉楊說，目前各地試點的改革方向，找準了“為科研人員松綁”的“痛點”。

此次四川試點的改革方向也與全國其他省市基本一致，將率先對2020年及2021年度立項的四川省科技計劃應用基礎研究自由探索類項目、中央引導地方科技專項自由探索型項目開展試點。

為什么在這兩類項目率先試點？吳堯說，自由探索類項目主要是思維活躍的年輕人在做，鼓勵探索而不嚴格要求成果，屬于好奇心驅動，與相對成熟、有豐富前期基礎的項目相比，可變因素更多，更適合靈活的經費申報制度。

據四川省科技廳相關負責人介紹，此次科研經費“包干制”試點重點在兩方面。

在項目和經費管理上，在試點單位實行項目負責人負責制。項目負責人承諾項目經費全部用于與項目研究工作相關的合理支出，在確保達到考核指標前提下，可自主調整技術路線、實施方案、項目組成員。

項目經費取消預算編制，經費支出不設定科目和比例限制，與項目研發活動直接相關的支出合理據實開支。項目經費不再分為直接費用和間接費用。

在項目驗收和績效評價上，“包干制”以項目任務合同書確定的目標任務和考核指標等為基本依據，不簡單以論文、專利數量作為考核評價指標。

有科研人員表示，雖然產出論文、專利有重要意義，但做研究更要考慮國家、地方經濟主戰場的需求。考核標準多樣化以后，科學家的很多基礎工作就不再是“無用功”。

“包干”絕不是放任不管。在目前各省市試點中，均突出強調誠信管理，要求科研人員簽署承諾書，遵守科研誠信與倫理。不過，四川試點中對經費使用不再進行驗收，而是在項目驗收和績效評價前，要求試點單位應對項目經費支出情況進行認真審核，并在單位內部公開項目經費決算表，接受廣大科研人員監督。

“但這絕不是‘一放了之，也有相對的約束，經費使用始終需圍繞科研項目來開支。”四川省科技廳相關負責人說。

“這意味著，科研人員能自主支配經費，可用于分析測試也可用于國際合作等，沒有比例限制，也不需要調整預算。雖有經費使用自主權，但是使用它也是有規則的。如果一味地放，只會亂，監督和約束必不可少。”劉楊說。

四川省科技廳相關負責人介紹，為保障經費合理使用，正在著力構建“規矩在先、責任自負、科學抽查、違規必究”的管理模式。對于不按規定管理和使用項目經費的試點單位和相關人員，將按照相關法律法規嚴肅處理。

施澤進表示，學校正在研究適合實際情況、有實操依據的具體項目管理辦法，聯合人事、財務等各部門，簡化科研人員辦事流程，完善績效發放制度。相關制度還將在試點中不斷探索和完善。（本刊綜合）■