科技成果轉化績效評價指標評析

李紅陽（中國信息通信研究院）

■ 科技成果轉化概述

想要得知當前科技成果轉化的基本狀況，那么就需要從科技成果本身的含義出發。在我國2015年修訂的促進科技成果轉化法修正案當中規定了科技成果主要指的是在當前通過一定的科學技術研究以及技術開發所產生的一些具有實際價值還有作用的成果。科技成果轉化的活動應該能夠促進社會實施創新驅動的發展戰略，也能夠使得經濟和科技兩者有效的結合在一起，進一步提高經濟效益和社會效益。科技成果的持有者可以自行地利用科技成果進行投資，也可以將科技成果，轉讓給其他人，并且租借其它人使用，又或者是他人共同對科技成果實施轉化作用，作價投資折算股份以及出資比例等方式實施轉。這也就意味著在當前廣義的科技成果轉化主要包含了以下四個層次的含義。

首先第一個層次，應當包括了已經取得的經濟效益，當然也應當包括了所產生的社會效益，也就是說，科技成果在生產流程的過程當中進行了有效的應用，又或者是在一些公益項目當中獲得了應用，得到了采納等等都可以被算作是科技成果的轉化。

第二個層次中不一定是技術轉讓等形式的顯性的轉化，利用科技成果為不同的企業解決出現的問題，又或是研發機構和應用企業之間存在的技術方面的交流等等，也可以被當作成果價值得到實現的有效形式。

第三個，層次主要指的是發生所有權，或者是使用權的轉移，當然也可以當作未發生權屬的有效變更，比如說技術的開發，還有技術咨詢，當然也包括了技術服務這些不同類型的形式。

第四個層次指的是轉化的科技成果，也應該直接包含到專利技術，或者是計算機軟件著作權，又或者是集成電路布圖設計專有權，還有植物新品種權等等。這些也應該直接算到轉化的科技成果當中去，國家政府部門要對這些科技成果進行認證，使得這些技術成果成為有證科技成果，當然也應該包括一些技術秘密等無證的科技成果。

從這四個層次的主要內容當中就可以看出，從根本上就已經決定了科技成果轉化，是很難利用統一的標準來進行衡量和評價的，但是在具體的實踐過程當中，還有一些比較常用的科技成果轉化出來的績效評價指標能夠從不同的角度對當前科技成果轉化的狀況進行有效的衡量。從之前的研究中，本文梳理出了四種科技成果，在轉化過程當中需要參照的衡量指標，還有需要進行對應的績效評價指標，并且還針對這四種評價指標存在的優勢還有一些不足進行了詳細的評析，在這一基礎之上，提出了兩個不同的補充指標。

■ 完成交易技術合同成交量

（一）指標介紹與評析

指標的介紹工作以及評析的工作真正地實施下去，從概念和含義上也就意味著科技成果能夠真正地進入到生產實踐的環節當中去，可以在生產出產品的領域當中得到廣泛的應用，在市場上也能夠真正大量的投放，發揮一定的作用。國家知識產權局在科技領域當中希望可以利用專利的實施率以及專利的產業化率對目前我國的專利技術成果轉化和產業化活躍的程度進行有效的測度包括合理的衡量分析。國家知識產權局在每一年度都會通過問卷調查的方式對我國現階段有用專利權的人員包括他們擁有的專利內容展開詳細的深入的調查和分析，從而測算得出專利的實施率還有專利的產業化率，而這個專業調查的覆蓋范圍是能夠有效發明出來的專利。

（二）四年情況

自從2015年開始以來，國家知識產權局就已經開始向外界發布一些關于專利調查的報告，比如說會發布上年度的《全國專利調查數據報告》，本文將展示2014年到2017年這四年的情況作為示例。

表1 2014-2017年全國專利實施率和專利產業化率情況

■ 實現應用：登記成果應用率

（一）指標介紹與平息

所謂的實現應用，這方面的內容主要指的就是科技成果對于當前我國經濟社會未來的發展所發揮的實際的有效的作用，研發有效投入就實現了這些科技成果所具備的價值。在2000年的時候，科技部門為了能夠真正地實現對于財政所支持的科技項目，充分地運用現階段知識產權信息資源，選準高起點，避免在科研領域造成無效的重復的研究，所以出臺了一些有效的對應方法，希望能夠真正的促使當前國家的科研領域取得一定的進步。如《科技成果登記辦法》這一文件主要針對的就是這方面的問題。科技成果的有效登記在當前也能夠更加充分的反映出國家和地方科學技術發展的狀況以及發展過程當中的有效成就，更加能夠體現出來國家科技以及地方科研的發展整體水平，使科技成果轉化的基礎性工作得到加強，取得一定的進步。一般情況下，登記上去的科技成果，還要進行有效地劃分，應用技術成果以及基礎理論研究成果還有軟科學成果這三種不同的類型就是能夠登記的科研成果類型。

科研成果的登記應用的情況在填寫的過程當中應該由登記人員自主進行有效的填寫，這也能夠從側面直接地反映出來成果進行有效轉化和獲得應用的一些基礎的狀況。從這些成果所具備的結構當中可以看出，因為我國下達的關于科技成果的一些文件，比如說《科技成果登記方法》，這一文件當中的第二條已經規定的了一些內容，比如說國家各個級別以及各種類型的科技計劃最終產生的科技成果應該進行有效的登記。而不是財政投入產生的一些科技成果需要自愿進行登記，而設計到國家秘密的科技成果，則是需要按照一定的要求來進行管理，不需要按照這方面的內容進行管理。因此，科研成果的有效登記。在當前社會主要反映出來的就是財政支持下所產生的科技成果應用的基本狀況。在進行實際操作的過程當中，對科研成果進行有效的登記所產生的主要作用目的是希望能夠確認研究的成果。

（二）五年情況

自從2014年來，《全國科技成果統計年度報告》在每一年都會針對在一年內所產生的應用技術成果，統計出來進行產業化的有效應用，包括小批量以及在小范圍內的有效應用。當然還直接包含了試用以及停用，又或者是沒有應用的狀況。2013年到2017年這五年內的應用情況在下面的表格當中都可以詳細的了解。

表2 2013.2017年應用技術成果應用狀態分布（%）

■ 知識擴散：兼職創業和創設參股新公司情況

（一）指標介紹與平息

上述的指標主要是對技術又或者是成果作為載體來進行詳細的、充分的考量。如果將載體當作為“科技成果持有人”，那么就可以進一步從人員的流動和知識的擴散這兩個方面的角度進行相對來說比較廣泛的研究，也可以將科技人員兼職和離崗創業作為相對主要的切入視角。在關于科技成果的轉換文件當中，也就是《國家技術轉移體系建設方案》當中，將創新創業作為依托的技術轉移直接當成非常重要的手段，有效地拓寬轉移的通道，所以說不可否認的一點就是這也可以當作是科技成果轉化的一個重要的方面。在相關的科技成果報告當中也能夠將轉讓、許可以及作價投資等多方面轉化成為的科技成果，還有產學研的合作情況和技術合同的登記數據重合在一起；而兼職離崗創業情況主要指的就是《科技成果轉化年度報告》獨有的，反映出來了知識擴散和人員流動的基本狀況。

（二）兩年情況

在2017年的時候，國家也啟動了關于科技成果轉化的有效報告制度。《中國科技成果轉化年度報告2018》中公布了在2016年到2017年這兩年間全國研究開發機構和一些高等院校兼職創業，還有創設參股到新公司的相關狀況，這些數據信息在下面的表格當中都能夠詳細的看出來。

表3 2016-2017年全國研究開發機構和高等院校兼職創業和創設參股新公司情況

■ 現有指標述評以及新指標的提出

（一）現有指標綜述

總的來說，在當前國內出現的一些科技成果轉化的績效評價指標相對來更加偏向于宏觀和籠統，并沒有什么作用。從測度指標這一角度當中可以看出的是，這方面的內容非常的簡單，并且缺乏相對系統的設計以及一些比較嚴格的界定，現階段的統計口徑無法真正有效地從中獲取到一些全面的準確的信息，及不重不漏的內容。從一方面來看，各種類型的科技成果轉化統計指標上面存在著比較嚴重的交叉還有一定的重復統計內容。而從另一方面也可以看出的是，指標也有相對比較嚴重的局限性，而國家內部技術合同登記則是遵循相對資源的有效登記原則：登記主要的驅動力是稅收減免還有獎酬金等大量的優惠政策；專利實施率以及專利的產業化率最為基礎的數據是有效發明出來的專利；科技成果的登記主要登記的是財政投入產生的相關科技成果，驅動力就是報獎還有評職稱等。登記的成果在當前社會上應用的主要情況也是也針對的是應用技術成果。同時兼職創業和創設參股新公司的情況主要針對的是目前社會上研發的開發機構還有高等院校。

上面說明的一些合同的成交量，以及人員流動的情況還有成果轉化的情況分別從兩個角度真正地反映出來了科技成果轉化量的單維度指標，專利成果的產業化率等多方面的內容都從各個角度反映出來了科技成果的轉化量以及產出量兩者之間的對比。但是不可否認的是，科技成果進行轉化的實質是一些科技和經濟兩者結合在一起的有效通道。因此本文還認為應該從經濟的角度當中重新找到一些補充的視角，將科技成果作為基本的載體，全面地反映出社會整體科技的投入和產出兩者之間的效率。因此本文提出了關于科技成果商品化效率和產業化效率這兩個不同的指標。

（二）新視角：科技成果商品化效率與產業化效率

科技成果向商品化的方向發展，主要指的也是將科技成果形成新的產品推入到市場當中，獲取到一定的經濟效益。本文選取了在2013年到2017年這五年間內全國范圍中全國的科技成果商品化的效率和產業化效率的基本狀況。

表4 全國科技成果商品化效率和產業化效率情況

■ 結束語

我國未來的科技發展還有很長一段道路要走，科技成果的轉化工作也需要不斷地完善，才能為我國科技的有效發展創造良好的條件。