全過程工程咨詢各階段控制要點探討

王志玲

（中鐵第五勘察設計院集團有限公司,北京 102600）

改革開放以來，我國工程咨詢服務市場化快速發展，形成了投資咨詢、招標代理、勘察、設計、監理、造價、項目管理等專業化的咨詢服務業態，部分專業咨詢服務建立了執業準入制度，促進了我國工程咨詢服務專業化水平的提升。隨著我國固定資產投資項目建設水平逐步提高，為更好地實現投資建設意圖，投資者或建設單位在固定資產投資項目決策、工程建設、項目運營過程中，對綜合性、跨階段、一體化的咨詢服務需求日益增強，這種需求與現行制度造成的單項服務供給模式之間的矛盾也日益突出。

我國目前正處于設計、監督、價格咨詢、投標機構等多方管理的建筑模式中，而實際上這些工作都屬于工程咨詢公司的職責范圍，多重管理職能的重疊導致技術咨詢服務的分散，需有效組織分散管理。當前，綜合治理是解決這一問題的關鍵。

1 全過程工程咨詢相關概念

1.1 全過程工程咨詢概念

依據發改投資規〔2019〕515號文件《國家發展改革委住房城鄉建設部關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》，廣義的全過程工程咨詢指包含投資咨詢、勘察、設計、項目管理、監理、招標代理、造價咨詢，其中兩項及兩項以上專項咨詢業務的工程咨詢服務。

1.2 全過程工程咨詢的原則

1.2.1 獨立性

法律實體的獨立性對工程咨詢公司來說是強制性的，從確保其專業獨立性，在不影響其他方面咨詢結果的情況下全權承擔咨詢結果。工程咨詢進行市場中介服務，必須有法律依據，獨立性是其中的一項重要法律基礎，只有這樣才能保證工程咨詢公司站在客觀公正的立場上，同時也是獲得社會以及客戶信任的前提條件。

1.2.2 科學合理性

工程咨詢意見是否科學合理與執業過程息息相關，在執業過程中需做到：

（1）方法科學。工程咨詢要以科學的精神，采用經驗判斷、數學分析和試驗等方法，運用先進的技術經濟手段和多種專業知識，通過定性分析與定量分析相結合，實事求是地研究客觀情況，采用多種可驗證的方法得出結論。

（2）依據充分。工程咨詢必須全面準確地掌握有關資料信息，符合國家和項目所在地相關政策法規，符合有關技術、經濟、工程方面的規范、標準、定額等。

（3）數據可靠。工程咨詢要堅持實事求是，一切從實際出發，尊重事實，在調查研究的基礎上，甄別數據的合理性，保證數據來源可靠、計算口徑一致和評價指標可比，保證分析結論真實可靠。

為使咨詢結果具有現實意義，能經得起時間的考量，需要使用科學的理論、技術和知識，所反映的發展觀點也必須是適當的。科學水平的高低是技術咨詢的關鍵，能確保結果的準確性，并在很大程度上決定工程咨詢的質量。

1.2.3 公平公正性

工程咨詢的公正性原則，要求咨詢工程師在調查研究、分析問題、做出判斷和提出建議的時候，保持客觀、公平和公正，并恪守職業道德。工程咨詢的公正性，并非無原則地調和或折中，也不是簡單地在矛盾的雙方保持中立。事實上，咨詢工程師在處理承包人與業主之間的關系時，不論服務對象是誰，都要重點考慮委托方的意見，但這并不意味著所有關于委托方的意見都必須認可。咨詢工程師必須糾正客戶的不合理意見，所做的決定或給出的協調意見必須符合授權，并確保給予正確意見方強有力的支持。當客戶的計劃不夠合理，或與有關政策不協調時，就應該率先提出問題，堅持正確的調整方案，并在必要時提出調整方案的最終結論，即便最終得出的是負面的結論，也應糾正客戶的不正確思想。咨詢工程師要對自己和客戶以及人民、國家和社會部門負責，因為如果項目不能以合理的方式完成，會造成損失，而且所帶來的社會和經濟利益也是短暫的，還可能會引發公眾輿論，最終產生的經濟損失也是由委托方來承擔。因此，公平公正性是工程咨詢的核心。另外，客戶滿意程度并不是評價咨詢服務質量的唯一指標，工程咨詢單位及其執業人員在向客戶提供相關服務時必須誠信行事，不應為了自身利益喪失原則性。如圖1所示為工程咨詢中各方關系圖。

1.3 主要的服務對象

圖1 工程咨詢中各方關系圖

第一種服務對象是出資人。當為政府出資人服務時，需要展開規劃咨詢的工作，在這項工作中需要進行規劃研究、規劃評價等，更加重視關于綜合、區域和有針對性的發展規劃的研究，而服務的總方向則與開發計劃署的目標有關。服務的大致方向是發展戰略、經濟結構、工業政策和規模分布評價。需要展開項目可行性的研究，重點探究項目需要達到的目標、惠益和項目進行過程中潛在的風險。展開項目后的評估工作中，項目投入運營后的目標是關鍵的評估內容，另外還需評估項目運營后的收益和收益的方式，從而給出項目情況介紹、預測分析和合理化建議。就政策咨詢服務而言，指的是參加關于宏觀政策、專門的規劃研究[1]。

第二種服務對象是貸款銀行。主要是評估申請貸款的項目，作為銀行貸款決策的一個重要準則，需要向國際組織中的出資人提供咨詢服務，為世界銀行、聯合國開發計劃署、糧農組織和其他區域發展機構提供貸款評估決策支持，幫助發展中國家發展。

第三種是為社會和其他企業投資者提供咨詢服務。為項目所有者提供工程咨詢服務是比較普遍的，項目顧問在整個過程中完成分階段咨詢和承包人管理服務。

第四種是為承包商提供咨詢服務。項目咨詢是作為承包人或總承包人的分包人直接提供的。

2 全過程工程咨詢各階段的控制要點

2.1 項目決策階段

整個建設過程中的工程咨詢服務始于前期的專家咨詢。第一批專業咨詢人員與建設單位和使用單位取得聯系，了解項目信息，搜集項目相關資料，評估項目建設需求，協助建設單位合理確定科學標準。同時，建立專業咨詢服務小組，與建設單位、使用單位保持信息交流，并編寫可行性研究報告，擬訂項目投資計劃，確定項目地點、建設規模，比選建設方案。這一階段對整個項目的影響很大，進行足夠的事先咨詢研究才可確保后續工作的有效性。

第一，一旦草案進入決策階段，展開全過程工程咨詢工作，工程咨詢單位應與建設單位和使用單位合作并深入溝通，確定確切的建設需求。從實際情況來看，需求調查越準確，所制定的項目目標才會越有針對性。工程咨詢人員將協助建設單位深入分析項目的實際需求，通過不斷探究幫助建設單位消除一些邏輯錯誤的想法，有效避免因專業人員對工程的定位不夠準確導致施工質量不符合標準而返工的不良情況。項目咨詢人比施工單位的主管更專業，經驗更豐富，在項目理解方面，各方有著不同的定位。工程咨詢單位在整個過程中的理解與施工單位主管的理解可以相互補充，因為若技術咨詢單位及時地參與這項工作，給出各項咨詢意見的時間也就更及時。貫穿整個施工過程，不僅可以滿足建設單位的初期需要，而且可以及時發現施工偏離情況，從而對項目施工目標做出有效反應。

第二，項目風險管理可以與咨詢服務同時進行。在項目決策階段，咨詢服務的主要任務是減少項目的不確定性，以增加項目的可行性。這個階段的項目更為靈活，變革的可能性更大。而當一個項目發生變化時，項目費用往往也會發生變化。一般而言，在此階段，對確定建設單位的需求變化越早，并越早做準備，所產生的增加成本才會越低。但建設單位總是不重視這一問題，這就導致在項目進入設計階段甚至施工階段時，還要對其進行修改。正是因為如此，在整個過程中技術顧問需加強與施工單位的溝通，并事先通知施工單位的管理人員，充分確定這一期間的需求，從而減少整個施工期間的風險。另外，項目規劃應在建筑專業人員的直接參與下進行，這將減少確保工程履行職能所需的費用。項目執行階段對項目目標的控制，依據的是在項目決策階段向施工單位提供的協助，以確定施工的方向和目標，該部分工作的目的是更好地確保項目實現其建筑目標。

2.2 項目設計階段

項目設計的結果直接影響到項目的功能控制、價格控制等，控制好設計階段的項目內容是至關重要的，要在項目的功能性和費用之間取得平衡。在傳統模式中，建設單位的設計重點往往是建設項目的功能實現，而價格咨詢單位還沒有進行競標，也不具備參與設計所需的意識和能力，往往側重于從履行職能的角度看問題。整個工程過程中，技術咨詢單位可以利用設計和建筑咨詢相結合的辦法來控制建筑費用，并在設計階段向建筑單位提供高質量的服務，以便更好地控制整個施工期間的建筑項目費用[2]。比如在施工成本方面，全過程工程咨詢人會幫助建設單位明確建設期所產生的利息問題。估算借款額在建設期各年年初發生時的建設期利息公式為，另外估算借款額在建設期各年年內均衡發生時建設期的利息所用到的公式是。在設計階段，技術咨詢單位可在整個過程中提供更全面和更詳細的施工費用分析，整個過程中的技術咨詢通過改進設計，確保對設計階段的成本控制。通過合并咨詢來實現限制專業的改進限額，使工程能夠在不超過投資額度的情況下，充分滿足建筑單位在工程項目方面的各種需要，并減少隨后投資變化帶來的影響。改進工程限額設計，在整個過程中提供技術咨詢，使設計者和建筑商能夠更好地理解設計、費用和項目功能之間的關系，并起到平衡關系的作用，協助建筑單位在項目執行階段有效控制建筑費用。

2.3 項目招標階段

項目進入招標階段，工程咨詢單位負責工程合同、設備供應的投標活動，會在一定程度上取代建設單位。比如項目需要購置進口設備，進口設備購置費=進口設備貨價+進口從屬費用+國內運雜費。這一階段，招標文件中的技術參數指標更容易獲得。工程咨詢單位由于在整個工程過程中都很了解項目的需要，也很了解設計情況，在工作中會編制一份工程清單，其中包括了標底的編制、投標通知、招標文件、資格預審和挑選供應商，在此基礎上進行投標。投標過程項目監測和管理專家也會參加，以便充分考量到建筑單位、供應單位的技術水平和系統各組織的管理能力[3]。同時，與專業價格咨詢能力結合起來，及時填補投標清單上的空白，防止投標單位通過不平衡的價格增加項目施工階段的費用上漲風險，有效減少施工階段所出現的額外簽證和經濟糾紛。

2.4 項目施工階段

如圖2所示為工程咨詢項目的全過程。在施工階段，整個過程中的技術咨詢主要側重于技術監督服務，也就是圖中的監造活動。根據建設單位的授權，監督工程師在項目質量和安全方面開展工作，以便通過嚴格的檢查和視察，實現施工階段的質量和安全目標。與傳統的全過程工程顧問不同，整個工程咨詢過程會對工程的進展和費用進行監測，并與項目管理和工程費用咨詢相結合。就項目施工的速度、質量和成本而言，會受到多種因素的制約，事實上，在傳統項目建設的過程中，監督對工程質量負有很大的責任，而達到預期的施工進展和成本控制目標則是通過與建設單位良好協調來實現的。在實際的施工中，建設單位主抓的項目施工速度與監理單位主抓的質量常常存在矛盾，為了解決這一問題，技術顧問在整個過程中充分利用項目各方在管理領域的協調能力，優化建筑規劃效果，并組織施工規劃和施工管理小組，使得建設單位能夠臨時加快施工進度，同時確保建筑項目的質量。關于施工階段的成本控制，傳統模式下同一數額分別由監理主管和工程顧問確認。從實際情況來看，在工程顧問確認之前檢查，由于對實地工作的實際進展缺乏了解，監督人員進行的數量審計又缺乏價格信息，這兩個專業之間經常存在爭議和矛盾，這在某種程度上妨礙了對工程項目成本的有效控制[4]。在全過程工程咨詢工作中，提供的技術咨詢意見應明確界定監測的內容，并避免在監測方面存在重復，監理單位主管和咨詢顧問確定現場實際工作量，并由造價咨詢人進行審查。全過程工程咨詢專家有著豐富的專業知識，同時也能獲得項目各方的信任，可以充分確保成本控制的有效性。

圖2 工程咨詢項目的全過程

3 結語

綜上所述，全過程工程咨詢應遵循公平公正、科學性、獨立性原則。在整個過程中，技術咨詢單位應擁有與技術咨詢業務相符的服務部門和機構，配備專門的顧問服務人員，增加綜合和多樣化的專業方案，在項目建設的整個過程中加強專業技術咨詢能力，從而確保工程項目順利完成。