我國煙草行業(yè)專利發(fā)展現(xiàn)狀分析

洪群業(yè)，盧志菁，李 凌，鄭新章，胡 斌，王金棒，劉亞麗，馮偉華，周肇峰，孟慶華，鄭 路

1. 中國煙草總公司鄭州煙草研究院， 鄭州 450001； 2. 廣東中煙工業(yè)有限責(zé)任公司， 廣州 510385；3. 廣西中煙工業(yè)有限責(zé)任公司， 南寧 530000

我國煙草行業(yè)自實(shí)施《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》《煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略(2007-2015年)》以來， 知識產(chǎn)權(quán)綜合發(fā)展水平穩(wěn)步提升， 知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、 保護(hù)、 運(yùn)用和管理取得顯著進(jìn)展． 關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域不斷取得突破， 專利年度申請量和授權(quán)量大幅度增加． 已有相關(guān)文獻(xiàn)對我國煙草相關(guān)技術(shù)專利進(jìn)行了分析報(bào)道[1-8]， 如無煙氣煙草制品、 煙草包裝、 煙用添加劑、 細(xì)支煙、 爆珠煙、 雪茄煙、 廢棄煙葉等特定技術(shù)領(lǐng)域． 也有少量文獻(xiàn)[9-10]對我國煙草行業(yè)進(jìn)行了專利整體情況分析， 但這些文獻(xiàn)時(shí)效性不足， 分析維度較少， 且尚未對煙草行業(yè)申請人的機(jī)構(gòu)類型、 隸屬關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)梳理， 無法對省局級煙草公司、 各大中煙公司的下屬機(jī)構(gòu)專利的申請情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)， 另外由于采用IPC國際分類來檢索、 統(tǒng)計(jì)、 分析煙草技術(shù)， 因而在技術(shù)領(lǐng)域分析方面存在局限性， 專利分類的專指性不強(qiáng)， 專利分類層級有限， 對煙草行業(yè)指導(dǎo)性不足．

為準(zhǔn)確把握1985-2019年我國煙草行業(yè)專利申請、 專利法律狀態(tài)分布、 專利技術(shù)分布、 專利質(zhì)量以及專利運(yùn)營等情況， 對國家知識產(chǎn)權(quán)局公開公告的我國煙草行業(yè)單位申請的專利進(jìn)行了檢索統(tǒng)計(jì)， 并依托中國煙草科技信息中心開發(fā)的煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺， 對相關(guān)專利數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗加工和分析研究．

1 研究對象與方法

1.1 研究對象

研究對象為1985-2019年國家知識產(chǎn)權(quán)局公開公告的煙草行業(yè)單位申請的中國專利．

1.2 數(shù)據(jù)獲取方法

本研究涉及的數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索及分析平臺(http： //www.pss-system.gov.cn)、 Patentics專利數(shù)據(jù)庫(http： //www.patentics.com)． 數(shù)據(jù)檢索策略主要采用申請人檢索， 涉及的申請人包括中煙工業(yè)公司、 卷煙廠、 煙草專賣局(公司)、 煙葉公司、 打葉復(fù)烤廠、 煙草機(jī)械公司等行業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)． 對我國煙草行業(yè)所屬單位申請的專利進(jìn)行檢索， 并利用煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺對檢索的結(jié)果進(jìn)行采集、 清洗和申請人標(biāo)引、 申請人分類標(biāo)引、 煙草專利技術(shù)分類標(biāo)引． 煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺是中國煙草科技信息中心研發(fā)的具有煙草行業(yè)特色的知識產(chǎn)權(quán)信息管理服務(wù)系統(tǒng)， 內(nèi)容包括中國煙草專利、 國外煙草專利、 煙草商標(biāo)、 煙草著作權(quán)、 煙草植物新品種、 知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)等6個(gè)數(shù)據(jù)庫， 具有多維度專業(yè)檢索、 數(shù)據(jù)挖掘和智能分析等功能．

1.3 分析方法

依托煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺， 對涉及專利的著錄項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析． 通過煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺的煙草專利匯總分析功能和專利情報(bào)分析功能， 實(shí)現(xiàn)對研究對象的各種角度的分析． 首先利用匯總分析模塊的技術(shù)分類匯總功能得到煙草行業(yè)所屬機(jī)構(gòu)1985-2019年申請的所有中國專利， 共涉及相關(guān)專利45 076件， 其中發(fā)明18 621件、 實(shí)用新型23 460件， 外觀設(shè)計(jì)2 995件． 具體分析方法： 利用專利情報(bào)分析模塊的專利趨勢分析功能實(shí)現(xiàn)對煙草行業(yè)的專利申請趨勢分析； 利用申請人地域分布分析功能和申請人匯總、 申請人分類匯總等功能實(shí)現(xiàn)對專利申請人的相關(guān)分析； 利用匯總分析模塊的專利法律狀態(tài)匯總、 專利情報(bào)分析模塊的專利法律狀態(tài)分析功能， 實(shí)現(xiàn)對相關(guān)專利的法律狀態(tài)、 專利運(yùn)營、 PCT申請情況的統(tǒng)計(jì)分析； 利用匯總分析模塊的技術(shù)分類匯總和專利情報(bào)分析模塊的專利技術(shù)分析功能， 實(shí)現(xiàn)對相關(guān)專利的技術(shù)分類統(tǒng)計(jì)分析和可視化分析； 利用匯總分析模塊的被引分析匯總和專利情報(bào)分析模塊的被引分析功能， 實(shí)現(xiàn)對專利被引情況分析． 總的來說， 利用煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺的匯總分析模塊功能可得到相關(guān)分析結(jié)果， 利用專利情報(bào)分析模塊可實(shí)現(xiàn)相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的可視化．

2 結(jié)果與分析

2.1 專利申請統(tǒng)計(jì)

2.1.1 專利申請趨勢

1985-2019年我國煙草行業(yè)申請的專利年度公開數(shù)量如圖1所示． 20世紀(jì)80年代中期以來， 我國煙草行業(yè)專利申請狀況經(jīng)歷了低位徘徊、 起步發(fā)展、 快速增長3個(gè)階段． 1985-2001年累計(jì)專利申請量僅為360件， 獲得授權(quán)的發(fā)明專利僅有30余件(圖1)． 從2002年開始， 我國煙草行業(yè)專利申請數(shù)量開始呈現(xiàn)增長趨勢， 專利數(shù)量首次超過了國外煙草公司． 從2008年開始， 我國煙草行業(yè)專利申請進(jìn)入了快速增長期， 2018年的專利申請數(shù)量達(dá)到了6479件， 與2008年的890件相比增長了627.9%， 年均增長率達(dá)到了22.0%， 其中發(fā)明專利平均占比達(dá)到了39.8%， 超過了33.5%的國內(nèi)平均水平， 成績斐然．

圖1 1985-2019年我國煙草行業(yè)年度公開專利數(shù)量

從圖1可以看出， 我國煙草行業(yè)的專利申請情況總體上呈現(xiàn)出顯著的增長趨勢， 即使2016-2017年專利數(shù)量增長趨勢略有回落， 但2017年之后仍然保持了強(qiáng)勁增長趨勢． 由于發(fā)明專利從申請到公開通常需要18個(gè)月的時(shí)間， 因此2019年申請的發(fā)明專利在檢索截止日之前并未完全公開， 預(yù)計(jì)專利申請的增長趨勢在2019年仍將持續(xù)．

2.1.2 專利申請人分布

利用煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺的申請人分類匯總、 申請人匯總等功能， 可實(shí)現(xiàn)對煙草行業(yè)各類申請人的專利申請情況及專利類型分布的匯總統(tǒng)計(jì)． 申請專利10件以上的主要專利申請人類型分布如表1所示． 申請專利1 000件以上的省級煙草專賣局(公司)、 中煙工業(yè)公司及其專利數(shù)量如表2所示(含所屬企業(yè))．

表1 主要專利申請人類型分布 件

表2 專利申請人及其專利數(shù)量 件

由表1和表2可知： 中煙工業(yè)公司是專利技術(shù)研發(fā)的主體， 專利數(shù)量占有絕對優(yōu)勢， 尤其是煙葉主產(chǎn)區(qū)和卷煙生產(chǎn)大省的中煙工業(yè)公司， 其次為煙草專賣局(公司)； 在煙草科研機(jī)構(gòu)方面， 鄭州煙草研究院除專利申請總量位居行業(yè)前列外， 發(fā)明專利占比高達(dá)71.83%， 遠(yuǎn)高于其他單位， 科技創(chuàng)新質(zhì)量總體水平較高．

2.2 專利法律狀態(tài)分析

針對煙草行業(yè)申請的45 076件專利， 對其專利法律狀態(tài)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)， 法律狀態(tài)為有效的專利有24 738件， 占比為54.9%． 各專利類型以及申請專利1 000件以上的申請人的專利法律狀態(tài)分布情況如表3、 表4所示．

表3 專利法律狀態(tài)分布 件

由表3和表4可知： ① 我國煙草行業(yè)總體有效專利占比剛剛過半， 占比不是很高． ② 有效專利中以實(shí)用新型為主， 占比66.0%， 而發(fā)明專利占比僅為26.3%， 專利質(zhì)量和技術(shù)含量有待進(jìn)一步提高． ③ 失效的專利占總量的20.4%， 其中未繳納年費(fèi)是專利失效的主要原因， 也是國內(nèi)外通常采用的主動(dòng)放棄基本無價(jià)值或低價(jià)值專利的一種方式． 這在一定程度上體現(xiàn)了我國煙草企業(yè)專利工作已從追求數(shù)量向追求質(zhì)量轉(zhuǎn)變， 也體現(xiàn)出煙草行業(yè)專利管理從數(shù)量管理到質(zhì)量、 價(jià)值管理的轉(zhuǎn)變． 專利權(quán)實(shí)質(zhì)上是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)， 如果現(xiàn)有專利已無法為企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)效益， 主動(dòng)放棄現(xiàn)有專利不失為明智之舉． 一方面煙草企業(yè)可以大幅度降低知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)成本， 另一方面可把有限的資金投入到新的、 更有價(jià)值的專利技術(shù)研發(fā)中， 從而提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益． 需要注意的是， 主動(dòng)放棄專利應(yīng)慎重， 需要經(jīng)過科學(xué)的專利評估， 避免煙草企業(yè)專利無形資產(chǎn)的流失． ④ 我國煙草行業(yè)被駁回和視為撤回的專利占總量的9.9%， 且主要為發(fā)明專利， 一方面反映這些專利申請時(shí)前期調(diào)研不足， 技術(shù)含量相對不高， 另一方面也反映了煙草企業(yè)專利管理人員、 技術(shù)研發(fā)人員在專利審查環(huán)節(jié)的有效性答復(fù)技巧有待提高．

表4 專利申請人及其專利法律狀態(tài) 件

2.3 專利權(quán)轉(zhuǎn)移與實(shí)施許可

2.3.1 專利權(quán)轉(zhuǎn)移分析

利用煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺的專利法律狀態(tài)匯總分析功能發(fā)現(xiàn)， 在我國煙草行業(yè)申請的45 076件專利中， 有1 058件專利存在專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)的轉(zhuǎn)移情況， 占比為2.3%； 有156件專利存在專利實(shí)施許可的情況， 占0.3%． 其中， 122件為普通許可， 33件為獨(dú)占許可， 1件為排他許可． 專利權(quán)(申請權(quán))轉(zhuǎn)移數(shù)量排名前5位的申請人(專利權(quán))如表5所示．

表5 專利權(quán)(申請權(quán))轉(zhuǎn)移情況統(tǒng)計(jì) 件

從上表可以看出， 我國煙草行業(yè)專利申請權(quán)、 專利權(quán)的轉(zhuǎn)移主要發(fā)生在煙草企業(yè)內(nèi)部， 大多數(shù)是因?yàn)闊煵萜髽I(yè)組織結(jié)構(gòu)改革、 重組造成的歸屬權(quán)變更， 并非發(fā)生了煙草企業(yè)之間、 煙草行業(yè)內(nèi)外企業(yè)之間實(shí)質(zhì)性的專利權(quán)交易及專利成果的轉(zhuǎn)化行為． 實(shí)質(zhì)上， 煙草企業(yè)是煙草專賣體制下參與適度市場競爭的市場主體(法人)， 根據(jù)企業(yè)法人地位的變化及時(shí)進(jìn)行專利權(quán)轉(zhuǎn)移是十分必要的．

2.3.2 專利實(shí)施許可情況分析

專利實(shí)施許可前5位的情況如表6所示． 我國煙草行業(yè)實(shí)施許可的專利總體占比很低， 大部分發(fā)生在煙草行業(yè)企業(yè)及其下屬或者控股公司之間， 跨企業(yè)、 跨行業(yè)的專利實(shí)施行為十分有限． 以許可數(shù)量排名第一的湖南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司為例， 該企業(yè)只有114件專利向深圳市湘元科技有限公司實(shí)施了普通許可， 這114件專利， 全部為電子煙相關(guān)專利， 主要涉及超聲波霧化器、 電阻加熱霧化器、 霧化芯、 電子煙煙體結(jié)構(gòu)、 煙彈、 電子煙控制電路等電子煙產(chǎn)品[11]的主要部件， 其中大多數(shù)為超聲波霧化電子煙專利， 表明湖南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司在超聲波霧化電子煙專利技術(shù)研發(fā)方面取得了較大進(jìn)展， 并有效實(shí)施了專利成果的規(guī)模化轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化， 實(shí)現(xiàn)了專利技術(shù)的市場化和產(chǎn)業(yè)化． 另據(jù)調(diào)查顯示， 深圳市湘元科技有限公司還是湖南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司的控股子公司．

表6 專利實(shí)施許可狀態(tài)分布 件

煙草行業(yè)專利權(quán)的轉(zhuǎn)移、 實(shí)施許可主要發(fā)生在煙草企業(yè)內(nèi)部及其下屬或者控股公司之間， 主要原因包括： 減少專利技術(shù)交易環(huán)節(jié)的成本； 降低技術(shù)交流環(huán)節(jié)中因信息不暢而造成的對技術(shù)和產(chǎn)品的理解偏差； 避免核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)的流失風(fēng)險(xiǎn)； 煙草企業(yè)之間存在一定競爭； 煙草專利技術(shù)的推廣和應(yīng)用有一定的局限性； 專利成果轉(zhuǎn)化機(jī)制有待進(jìn)一步優(yōu)化和完善等等．

2.4 專利技術(shù)分析

2.4.1 專利技術(shù)分布分析

為便于煙草專利數(shù)據(jù)處理和專業(yè)技術(shù)分析， 中國煙草科技信息中心根據(jù)煙草技術(shù)特點(diǎn)， 制定了“煙草專利分類體系”， 其中的煙草專利技術(shù)分類采用層級分類法(又稱線分類法)， 按照煙草技術(shù)類專利和非煙草技術(shù)類專利對煙草專利進(jìn)行分類和編碼． 煙草技術(shù)類專利， 按照煙草生產(chǎn)中的煙草農(nóng)業(yè)、 煙葉自然醇化與人工發(fā)酵、 制絲、 殘煙處理、 再造煙葉、 煙用材料、 煙草制品等類別， 對煙草專利技術(shù)進(jìn)行分類和編碼(表7)． 各層次專利技術(shù)的分類預(yù)留擴(kuò)充余地， 設(shè)置收容類目， 用其他類表示， 暫時(shí)不便分類的專利技術(shù)歸入其他類； 非煙草技術(shù)類專利， 包括吸煙者用品， 如煙灰缸、 煙灰盒、 煙灰袋、 煙袋、 煙壺、 煙斗、 煙筒、 煙嘴、 打火機(jī)、 火柴(盒)等．

基于“煙草專利分類體系”建立的煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺， 可對專利數(shù)據(jù)按照煙草專利技術(shù)分類進(jìn)行智能分類和標(biāo)引． 利用煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺匯總分析模塊的技術(shù)分類匯總功能， 對45 076件專利進(jìn)行技術(shù)分類匯總， 得出專利數(shù)量超過100件的二級技術(shù)領(lǐng)域分類統(tǒng)計(jì)結(jié)果， 如表7所示．

2.4.2 “十一五”至“十三五”期間專利技術(shù)發(fā)展情況

除了上述具有傳統(tǒng)優(yōu)勢的技術(shù)領(lǐng)域外， 近年來一些新興技術(shù)領(lǐng)域開始在專利發(fā)展中嶄露頭角． 利用煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺的專利技術(shù)熱點(diǎn)分析功能， 展示“十一五”至“十三五”期間我國煙草行業(yè)專利熱點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的詞云圖發(fā)展變化， 如圖2～4所示．

表7 專利技術(shù)領(lǐng)域及其專利類型 件

圖2 “十一五”期間我國煙草專利技術(shù)詞云圖

圖3 “十二五”期間我國煙草專利技術(shù)詞云圖

圖4 “十三五”期間我國煙草專利技術(shù)詞云圖

從不同發(fā)展時(shí)期煙草行業(yè)專利技術(shù)詞云圖中可以看出， 隨著時(shí)間的推移和世界煙草科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展， 我國煙草行業(yè)的專利技術(shù)呈現(xiàn)向深度和廣度發(fā)展的趨勢， 主要表現(xiàn)為專利涉及的技術(shù)分支越來越細(xì)， 涉及的技術(shù)領(lǐng)域越來越廣． 另外， 也可以看出我國煙草行業(yè)的專利技術(shù)研發(fā)實(shí)現(xiàn)了從“十二五”之前的以傳統(tǒng)煙草生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)為主， 到“十二五” “十三五”期間的傳統(tǒng)煙草制品和新型煙草制品生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)并重、 協(xié)調(diào)發(fā)展的轉(zhuǎn)變． 尤其是“十三五”期間， 新型煙草制品、 新型卷煙(加熱不燃燒卷煙)、 電子煙技術(shù)已成為我國煙草行業(yè)專利詞云圖中的亮點(diǎn)．

圖5為1985-2019年專利總量排名前5的技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)量變化情況． 從圖中可以看出， 煙用材料和煙草農(nóng)業(yè)相關(guān)專利一直保持較高的發(fā)展勢頭． 新型煙草制品專利后來居上， 自2013年以來展現(xiàn)出迅猛的發(fā)展勢頭， 2018年度的專利申請數(shù)量已超過其他技術(shù)領(lǐng)域， 位居第一．

圖5 1985-2019年部分主要技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾垟?shù)量隨年份變化情況圖

2.5 專利被引分析

2.5.1 煙草企業(yè)專利被引情況

專利被引用次數(shù)是指已有專利被后續(xù)專利引用的次數(shù)[12]， 專利被引用總次數(shù)是指專利申請人所有專利被引用次數(shù)的總和． 一般情況下， 一件專利被后續(xù)專利引用的次數(shù)越多， 說明該專利技術(shù)越重要， 影響力越大． 涉及重大創(chuàng)新或重大技術(shù)進(jìn)步的專利， 通常具有相對較高的被引用次數(shù)[13]． 因此， 專利被引用次數(shù)指標(biāo)是客觀量化衡量專利質(zhì)量的國際通用指標(biāo)之一． 專利被引用次數(shù)， 分為自引次數(shù)和他引次數(shù)． 自引次數(shù)指的是被相同申請人或者相同申請人所屬單位引用的專利數(shù)量， 他引次數(shù)指的是被其他專利申請人引用的專利數(shù)量， 該指標(biāo)更能體現(xiàn)現(xiàn)有專利申請人的總體技術(shù)實(shí)力和專利的技術(shù)影響力[14]．

利用煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺的專利被引分析功能發(fā)現(xiàn)， 45 076件專利中被引用次數(shù)超過1次的專利共有8 643件． 以專利申請人即煙草企業(yè)為單位進(jìn)行統(tǒng)計(jì)， 我國煙草企業(yè)專利被引超過1 000次的情況如表8所示．

表8 煙草企業(yè)專利被引用情況 次

從被引用次數(shù)和他引次數(shù)來看， 云南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、 中國煙草總公司鄭州煙草研究院、 湖北中煙工業(yè)有限責(zé)任公司居前3位， 在一定程度上客觀反映了上述煙草企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)， 專利技術(shù)總體水平較高， 影響范圍較大．

2.5.2 煙草技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠灰闆r

利用煙草行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)綜合服務(wù)平臺的專利引用分析功能對專利技術(shù)領(lǐng)域的被引情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析， 煙草技術(shù)領(lǐng)域的專利被引用次數(shù)如表9所示．

表9 專利技術(shù)領(lǐng)域及專利類型的被引次數(shù) 次

從表9中可以看出， 被引用的專利全部為發(fā)明和實(shí)用新型專利， 發(fā)明專利被引次數(shù)遠(yuǎn)超實(shí)用新型， 再次證明了發(fā)明專利技術(shù)含量、 技術(shù)影響力明顯高于實(shí)用新型．

從煙草專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域來看， 被引用次數(shù)排名前3位的為煙用材料， 實(shí)驗(yàn)、 檢測、 分析和煙草農(nóng)業(yè)技術(shù)， 表明上述技術(shù)領(lǐng)域是煙草專利的研發(fā)熱點(diǎn)和專利申請人關(guān)注的重點(diǎn)．

2.6 PCT專利申請情況分析

因PCT專利申請流程時(shí)間長， 2019年專利數(shù)量僅供參考．圖6 1985-2019年我國煙草行業(yè)PCT國際申請數(shù)量的年份分布

PCT專利申請是指依據(jù)《專利合作條約》(Patent Cooperation Treaty， 簡稱PCT)提出的專利申請[15]． 目前申請國際專利或海外專利的主要途徑有巴黎公約途徑、 PCT途徑、 歐洲專利公約途徑以及直接向所在國申請4種途徑． 根據(jù)“關(guān)于PCT在中國實(shí)施狀況的調(diào)查報(bào)告(2018年)”的研究結(jié)果表明， 中國申請人利用PCT途徑提出的申請所占比例由2012年的42.9%上升至2015年的57.9%， 與2015年全球57.6%的平均水平基本持平， PCT途徑已成為中國申請人向海外申請專利的主要渠道． 2019年， 中國通過《專利合作條約》(PCT)途徑提交專利申請5.9萬件， 躍居世界第一．

圖6是我國煙草行業(yè)PCT專利申請逐年發(fā)展情況． 可以看出， 近年來煙草行業(yè)PCT申請呈現(xiàn)明顯上升趨勢． 但在全部45 076件專利中， 提出PCT申請的僅有274件， 占比0.6%， 一方面說明我國煙草行業(yè)有效利用PCT提出國際申請的能力不足， 具有國際競爭力的核心專利技術(shù)偏少， 尚未形成規(guī)模化的國際專利布局； 另一方面， 較高的PCT專利申請成本使得部分煙草企業(yè)因國際業(yè)務(wù)量較少而尚未開展國際化專利布局．

表10 煙草行業(yè)PCT專利技術(shù)分類及其專利類型 件

我國煙草行業(yè)PCT專利的部分技術(shù)分布情況如表10所示． 從表10中可以看出， 新型煙草制品技術(shù)領(lǐng)域是目前煙草行業(yè)進(jìn)行PCT申請的技術(shù)熱點(diǎn)， 其次為煙用材料技術(shù)領(lǐng)域． 這表明近年來我國煙草行業(yè)比較重視新型煙草制品的產(chǎn)品研發(fā)工作[16-17]， 并在新型煙草制品技術(shù)領(lǐng)域的國際化專利布局方面取得了一定的進(jìn)展， 為我國煙草行業(yè)新型煙草制品開拓國際市場創(chuàng)造了條件．

我國煙草行業(yè)PCT專利總量前5位的申請人分布情況如表11所示．

表11 煙草行業(yè)PCT專利申請人及其專利類型 件

從表11中可以看出， 湖南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、 云南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、 湖北中煙工業(yè)有限責(zé)任公司等利用PCT途徑申請專利比較活躍， 是我國煙草行業(yè)積極開展專利國際化布局的典范． 但從相關(guān)專利的技術(shù)領(lǐng)域來看， 這3家企業(yè)PCT專利申請的重點(diǎn)還僅限于新型煙草制品技術(shù)領(lǐng)域． 其中湖南中煙的115件專利中有92件涉及電子煙專利， 主要以超聲霧化電子煙為主， 如超聲霧化電子煙的霧化器、 霧化芯片、 控制電路等等．

3 結(jié) 論

總體來看， 煙草行業(yè)專利申請狀況發(fā)展情況良好， 總體上呈現(xiàn)出顯著的增長勢頭， 專利數(shù)量已經(jīng)有了相當(dāng)可觀的規(guī)模， 并且發(fā)明專利申請比例超過國內(nèi)平均水平， 成績顯著． 但是部分煙草企業(yè)專利申請還存在前期調(diào)研不足， 技術(shù)含量相對不高等現(xiàn)象．

1) 在專利申請人方面， 煙葉主產(chǎn)區(qū)和卷煙生產(chǎn)大省的中煙工業(yè)公司是我國煙草行業(yè)專利申請的主力軍， 其中云南、 湖北和河南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司的專利數(shù)量占有絕對優(yōu)勢， 充分體現(xiàn)其在科技創(chuàng)新活動(dòng)方面的優(yōu)勢地位． 在煙草科研機(jī)構(gòu)方面， 鄭州煙草研究院除專利申請總量位居行業(yè)前列外， 發(fā)明專利占比遠(yuǎn)高于其他單位， 體現(xiàn)出科技創(chuàng)新質(zhì)量總體水平較高．

2) 在專利管理方面， 我國煙草企業(yè)專利工作已初步實(shí)現(xiàn)從追求數(shù)量向追求質(zhì)量轉(zhuǎn)變． 這一趨勢反映出煙草企業(yè)在專利管理方面開始轉(zhuǎn)變觀念， 逐步提升專利質(zhì)量而形成高質(zhì)量、 高價(jià)值專利， 提升企業(yè)專利轉(zhuǎn)化實(shí)施能力． 有效降低煙草企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)成本， 提高煙草企業(yè)投入產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益． 另外， 需要進(jìn)一步提高專利管理人員、 技術(shù)研發(fā)人員在專利實(shí)審環(huán)節(jié)的答復(fù)技能， 以提高專利尤其是發(fā)明專利的授權(quán)率和授權(quán)專利的質(zhì)量．

3) 在專利權(quán)轉(zhuǎn)移與實(shí)施許可方面， 我國煙草行業(yè)專利權(quán)的轉(zhuǎn)移、 實(shí)施許可主要發(fā)生在煙草企業(yè)內(nèi)部及其下屬或者控股子公司之間， 煙草企業(yè)還亟需進(jìn)一步調(diào)動(dòng)積極性， 促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化． 另外， 由于煙草行業(yè)企業(yè)之間存在競爭關(guān)系， 導(dǎo)致有價(jià)值的專利技術(shù)向其他煙草企業(yè)轉(zhuǎn)移、 轉(zhuǎn)化的意愿不高． 這需要研究制定相應(yīng)的政策措施， 進(jìn)一步深化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制改革， 為企業(yè)間的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用創(chuàng)造更加良好的條件．

4) 在專利技術(shù)方面， 傳統(tǒng)優(yōu)勢領(lǐng)域繼續(xù)發(fā)力， 新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速． 在相當(dāng)長的時(shí)間里， 煙用材料、 煙草農(nóng)業(yè)和實(shí)驗(yàn)、 檢測、 分析專利數(shù)量一直穩(wěn)居前3位． 隨著時(shí)間的推移和世界煙草科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展， 我國煙草行業(yè)的專利技術(shù)呈現(xiàn)向深度和廣度發(fā)展的趨勢， 主要體現(xiàn)在專利涉及的技術(shù)分支越來越細(xì)， 涉及的技術(shù)領(lǐng)域越來越廣． 另外， 我國煙草行業(yè)的專利技術(shù)研發(fā)實(shí)現(xiàn)了從“十二五”之前的以傳統(tǒng)煙草生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)為主， 到“十三五”期間的傳統(tǒng)煙草制品和新型煙草制品生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)并重、 協(xié)調(diào)發(fā)展的轉(zhuǎn)變．

5) 在專利被引用方面， 企業(yè)的科技創(chuàng)新實(shí)力、 專利的技術(shù)水平以及是否為研究熱點(diǎn)， 是決定專利是否被大量引用的重要因素． 云南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司、 中國煙草總公司鄭州煙草研究院、 湖北中煙工業(yè)有限責(zé)任公司的被引用次數(shù)和他引次數(shù)均居行業(yè)前3位， 在一定程度上反映了上述煙草企業(yè)具有較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力， 申請的專利技術(shù)水平較高、 影響范圍較大． 另外， 煙用材料， 實(shí)驗(yàn)、 檢測、 分析， 以及煙草農(nóng)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠灰么螖?shù)最多， 是煙草專利的研發(fā)熱點(diǎn)和專利申請人關(guān)注的重點(diǎn)．

6) 在PCT專利申請方面， 我國煙草行業(yè)尚有很大提升空間． 目前階段行業(yè)有效利用PCT國際申請的能力不足， 核心專利技術(shù)和高價(jià)值專利偏少， 尚未形成有規(guī)模的、 有系統(tǒng)的國際化專利布局， 但新型煙草制品和煙用材料技術(shù)領(lǐng)域則是為數(shù)不多的PCT專利申請亮點(diǎn)． 當(dāng)前和今后一段時(shí)期， 煙草行業(yè)需要高度重視新型煙草制品專利的國際布局， 為新型煙草制品產(chǎn)品出口保駕護(hù)航．