基于GB/T 45001—2020標準高級結構的IMS搭建

張聰麟

[摘 要]目前許多企業同時運行多個管理體系，每年投入大量人力物力于各個管理體系的運行、修訂和評審，多數企業期望能將各管理體系進行整合，以提升管理效率，降低體系管理成本。鑒于近年來國際標準化組織（ISO）已將絕大多數管理體系結構進行調整并致力于彼此更便于融合，形成了固定的以七大要素為核心的體系標準高級結構。文章以2020年3月6日發布的GB/T 45001—2020職業健康安全管理體系標準為參照體系，通過整合原理介紹、六步法整合實施、多體系間文件框架對標搭建、機構整合及體系運行整合等一系列舉措，解決并實現企業管理體系的IMS搭建。

[關鍵詞]GB/T 45001—2020標準；高級結構；IMS搭建

中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1674-1722（2021）05-0004-03

國際標準化組織（ISO）2018年3月12日ISO 45001：2018標準正式發布，中華人民共和國國家市場監管總局、中國國家標準化管理委員會也于2020年3月6日發布了GB/T 45001—2020《職業健康安全管理體系要求及使用指南》。在ISO 45001：2018正式發布前全球存在有40多個版本的OHSAS 18001標準，ISO 45001：2018的發布為全球提供一個統一的體系標準，從而進一步保護工作者，并有效降低組織的潛在風險，同時也使得職業健康安全管理體系更容易與其他管理體系融合。

目前同時運行多個體系的企業，為提升體系管理的效率，降低體系管理成本，均期望能將不同體系進行整合。鑒于近年來國際標準化組織（ISO）已將絕大多數管理體系進行便于彼此融合的結構調整，本文以GB/T 45001—2020標準的高級結構為基準框架介紹體系整合工作的原理、方法及整合過程的關鍵事項[1]。

一、實現IMS（多體系整合成單一體系）的方法

（一） IMS的基本整合原理

通過剖析近年來發布的質量、環境、職業安全健康等管理體系標準，會發現近年來國際標準化組織已經提煉出了各管理體系共同的七大基本要素，并形成了以七大要素為核心內容的管理標準高級結構。IMS的基本原理即將待整合體系中內涵一致的通用性管理要求抽取出來形成共同要求，再分別保留和整合各體系中那些不能合并的特殊要求。

以整合后的體系和整合前的質量體系為例：原先關注的顧客需求變成了所有利益相關方，包括社會和法規的需求；原先的產品實現過程變成了價值實現過程；原先的不合格品管控變成了異常管控；原先的質量風險、安全風險、IT風險、健康風險管理都要遵循統一的風險管控流程。

（二）多體系整合成單一體系的通用六步法

多體系整合的最大挑戰不是體系文件的更新，工作的重點也不僅限于文件和組織架構的調整，而是對組織各管理職能和管理過程的梳理和整合，包括目標界定、問題識別、優先排隊、整合資源、相互協調等。通常，建立整合型體系，大體需要六個步驟。通常的整合步驟包括現狀調查、整合方案、整合方案評審、整合體系文件化、整合體系試運行、整合體系審核。對于那些已具備一定分體系運行經驗的中等規模企業，大致需要半年的時間。

IMS整合管理體系是提高管理效率的利器，但不是決定的因素，起決定作用的是組織和員工的職業行為。以IMS管理評審為例，在IMS建立初期規定詳細的管理評審過程是必要的，但同時必須要求各級領導將管理評審過程內化成為組織的習慣、個人的行為，最終取消管理評審的流程文件，讓體系管理文件由無到厚，由厚變薄。

二、GB/T 45001—2020的主要變化及其高級框架結構

（一） GB/T45001—2020與OHSAS 18001的區別

GB/T45001-2020的構建是在OHSAS 18001已有的規范上，其主要目標是相同的，都是提高組織的職業健康安全績效。同時，通過對比，也存在如下不同之處：使用了ISO管理體系的高級結構、更加關注“組織環境”、強調最高管理者的職責和領導作用、更加關注管理職責、強調基于風險的思維、更加關注績效的監視與測量。

在新標準中，一個組織將不僅僅專注于其直接的健康和安全問題，而是會考慮到更大的社會期許[1]。組織需要考慮到他們的分包商和供應商，如他們自身的工作會在周圍對鄰居造成怎樣的影響。這會比僅僅關注與內部員工的條件更加廣泛，意味著組織不能僅僅將其風險通過外包轉交出去。GB/T 45001—2020強調，這些職業健康和安全因素體現在組織的整個管理體系中，需要從管理和領導層獲得更高程度的認可。這對于那些目前習慣于將責任授權給一個安全經理而不是完全地融合入組織運行中的使用者來說，將是一個很大的變化。ISO 45001要求職業健康和安全因素是組織完整管理體系中不可分割的一部分，而不再只是附加的部分。

GB/T 45001—2020相較于OHSAS 18001提出了重要的三項核心內容：風險思維、組織環境和領導力來自高層的承諾。在制定和實施職業健康安全管理體系時應引入風險思維將體系與組織環境密切結合在一起。組織必須識別所有亟須解決的與組織環境相關的或由組織環境起決定因素的風險和機遇，以確保職業健康安全管理體系能夠達到預期效果。組織必須策劃措施應對這些風險和機遇，在其職業健康安全管理體系過程中加以整合及實施，并評估這些措施的有效性。

GB/T 45001—2020的主要方向是指導組織高水平、系統化地去理解那些有重大影響的因素（包括正面的或是負面的），指導組織如何去管理在其職業健康安全管理體系控制下工作的人員，去探討是哪些因素影響了組織實現其預期成果（包括其職業健康安全目標）的能力，以實現其職業健康安全的承諾。高層管理者必須直接參與到職業健康安全管理體系中，在戰略規劃中兼顧職業健康安全的績效，并在組織內去溝通關于建立有效的職業健康安全管理體系及符合其要求的重要性。高層管理者還必須積極發揮領導作用，支持各職能人員，推動和領導關于職業健康安全管理體系的組織文化，確保職業健康安全管理體系有效實施。

標準要求組織在依據GB/T 45001—2020標準策劃職業健康安全體系時，應確定組織所需要應對的風險和機遇[2]。風險和機遇來源于企業所面臨的風險、合規的義務，所處的內外部環境以及相關方的需求和期望。標準要求組織識別所面臨的風險和機遇并采取應對措施，以確保能夠實現策劃的預期結果，實現職業健康安全管理方面的不斷改進。

（二）管理體系的高級結構

高級結構采用以下10個通用條款及相關一致性文本內容：范圍、規范性引用文件、術語和定義、組織所處的環境、領導作用和工作人員參與、策劃、支持、運行、績效評價、 改進。以GB/T 45001—2020管理體系為例的高級結構與原先OHSAS18001：2007對比結構有較大變化，在其通用條款中，也列出了若干通用分條款，并在這些通用條款中規定了一致性核心文本內容。所有新的高級結構管理體系標準都要采用以上通用條款及其相關一致性文本內容，而每一個特定領域管理體系標準則可以根據其特定領域相關需求，在相應特定領域管理體系標準中增加特定領域的要求和規定。

除新發布的GB/T 45001—2020職業健康安全管理體系標準外，如近年來修訂發布的GB/T 19001—2016質量管理體系標準和GB/T 24001—2016環境管理體系標準均采用了這種在新版 ISO指引AnnexSL所要求的高級架構，不僅如此，ISO規定今后所發布的所有管理體系均將采用這種結構模式，為企業實施進一步的體系融合提供了便捷和良好的契機。

這一模式的框架的主要變化還在于：提出了組織環境的思想，強調了領導作用的重要性，要求在建立和運行體系過程中均要采用基于風險的思維，并從中探索組織發展的機遇，將原先的教育培訓要求從更高層面的能力和意識條款中提出，使用文件化信息這一范疇更廣的概括性術語替換了原有版本的文件記錄[2]。

三、以GB/T 45001—2020為參照體系的IMS高級結構框架搭建

（一）多體系文件化框架的對標搭建

以運行職業健康安全管理、環境管理和質量管理三體系的企業為例，如果組織希望將三個管理體系文件化的框架結構進行整合，基于 GB/T 45001—2020標準的結構框架為參照基礎，因新版質量管理體系和環境管理體系也采用了高級結構框架，將各管理體系的條款進行對應對比，以PDCA循環的規律和標準各個條款的功能，插入環境和質量管理體系標準的相應要求。但是，這樣做一定要避免在三合一的結構框架描述中缺失有關GB/T 19001—2016和GB/T 24001—2016標準的有關要求。

在高級結構框架下的三體系以GB/T 45001—2020標準為基準，在進行IMS搭建的過程中僅需要對部分條款的內容在體系文件中加以區別性描述，而在運行條款職業健康安全管理體系和環境管理體系的區別在于更加明確了消除危險源和降低職業健康安全風險的具體要求，并增加了對采購、外包、承包商及變更管理的具體條款。質量管理體系相較于其他兩個體系，因其過程管理的特殊性，在搭建整合框架的工作中應確保涵蓋產品和服務的要求、設計和開發、外部提供的過程、產品和服務的控制、生產和服務提供方面的內容。

在搭建整合框架的策劃過程中應明確各體系的相同點和不同點。最大的不同點是對象不同： 質量管理體系關注的對象是顧客；環境管理體系關注的對象是組織外部環境及其相關方；職業安全健康管理體系關注的對象是組織管理范疇下的員工。三個體系的相同點：管理體系的總要求是相同的；除幾個差異性條款外，大多數的通用條款相似且章節編號一致；都是遵循了PDCA持續改進的循環原理；通用要求一致；均采用定期的內審和管理評審并提出改進措施及建議來保證和不斷提升體系的充分、適宜和有效性。

（二）組織機構與職責權限的整合

實現結構框架的IMS搭建首先要從組織內部有關管理體系的組織機構入手。因為某個獨立的管理體系可能并未包括企業組織機構下所有的部門，特別是非強相關的各類輔助部門和作業活動現場，但某些體系卻要求覆蓋企業的各個部門和全體職員，因此，在進行多個管理體系整合時，必須結合企業的組織機構設置并綜合考慮待整合的不同管理體系特點。

整合完成后的各項體系管理職責需要重新進行明確和劃分。例如多數企業的質量技術主管部門同安全環境與健康的業務主管部門是不同的，在整合的過程中因對各自負責的管理職責進行重新梳理和明確，可以考慮從兩個部門中選擇一個作為體系日常運行的主責牽頭主管部門，也可將體系的歸口部門設置在企業綜合管理的專業部門，總之管理職責的明確和劃分重點的考慮因素應為便于整合后的一體化體系日常運行和管理，避免低效率運行。

（三）文件整合后的一體化管理體系運行整合

在完成對文件的整合后，需要對一體化管理體系進行運行整合。由于有了體系文件整合作為基礎，多個體系并行運行、日常維護管理、共同開展持續改進、相互融合變為可能。整合后的一體化管理體系無論是各自目標指標的定期更新，還是實現各體系目標指標制定的管理方案的策劃實施，從策劃到運行階段均需步調一致，如制定的不合格品的控制率、客戶滿意度、安全事故事件發生率、廢水排放達標率、員工職業健康體檢率等進行了調整，相應的管理職責、資源投入、實現措施也應同步進行動態調整。同理，當企業的管理活動、產品和服務等發生變化、企業組織架構進行了重大變更，適用的法律法規有了更新后的要求等，企業也需對可能產生影響的重大危險源、重要環境因素和關鍵控制過程等進行運行維護。

進行整合完成后的一體化管理體系同樣需要進行日常的運行維護，包括定期的策劃、資源配備、人員教育培訓、監督檢查、糾正和預防措施、不合格輸出的控制、內審和管理評審、作業文件修訂等。運行整合就是將原先各自獨立的管理體系在整合完成后實現的上述各過程的同步運行，簡化企業體系運行過程中的重復性管理流程和步驟，為企業控制成本、減少人財物的冗余投入。

總之，基于GB/T 45001—2020高級結構框架的IMS搭建工作，需要分析待整合的管理體系各自不同的差異化特點，從全面整合的角度出發，以文件整合為切入點，運行整合為目標，通過將多個并行的管理體系進行融合，全面提升企業的系統化管理能力，達到節約管理成本、提升管理效率的目的。

參考文獻：

[1] 吳士權.ISO45001標準進程和展望[J]. 上海質量，2016，34（8）：44-47

[2] 黃進.ISO14001：2015《環境管理體系要求及使用指南》國際標準“風險和機遇”要求的理解[J].中國標準化，2016，59（6）：104-110