利益視角下探究可持續的開放出版商業模式

劉文錦

關鍵詞：開放獲取;開放出版;利益相關者;商業模式

摘 要：回顧歷史，厘清開放獲取利益相關者之間的關系，在開放出版流程中的各個環節為利益相關者定位，可挖掘開放獲取發展的內在動力。文章用矛盾論法分析開放獲取繼續發展的前提是找到可持續的出版商業模式，總結了現有的7種開放獲取出版模式，提出不同出版商應根據自身特點，量身打造適合自身發展的商業模式。

中圖分類號：G255.75文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2021）03-0111-04

20世紀后期，學術界掀起開放科學的運動。與傳統科學的封閉性相比，開放科學凸顯了自由開放、合作共享的特征。開放科學[1]即開放數據共享、開放獲?。∣pen Access，OA）、開源軟件、開放教育資源[2]、開放研究方法、開放同行評議等一系列開放信息資源的總稱。其中，開放獲取是發展開放科學的一支重要力量。

1 開放獲取的發展歷程

超大規模的集成電路計算機于1971年問世以來，計算機開始迅速普及。1980年，一些計算機技術員為了快速傳播自己的研究成果，開始用存檔（self-archiving）的方式將自己的研究成果上傳至各種FTP。1991年8月，第一個全球最大的電子預印本文獻庫arxiv.org在美國的國家實驗室建立，其他網上自存檔文獻庫也相繼誕生。1995年，我國寬帶的出口線剛剛開通，歐美等國的部分期刊已經率先進入網絡時代，為開放獲取運動奠定了堅實的基礎。1997年，為了解決因訂閱費用上升導致學術文獻訪問受限的問題，美國研究圖書館協會（Association of Research Libraries，ARL）正式將開放獲取作為解決方案之一。從2000年起，一些OA出版商開始在網上運營。2002年，《布達佩斯開放獲取先導計劃》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）明確定義了開放出版這一機制，形成了開放出版模式。從2007年開始，美國一些倡導自由文化的學生和納稅人將以后每年10月的第3周定為“世界開放獲取周”。直到2012年，“中國開放獲取周”開始與“世界開放獲取周”同步實施，2013年的主題為“Redefining Impact”;2014年的主題為“Generation Open”;2015年的主題為“Open in Collaboration”;2016年的主題為“Open in Action”;2017年是開放獲取周[3]的第十個年頭，主題為“Open in order to”。開放獲取周主要是為學術研究者、圖書館員及出版界人士創造一個多方對話的會議平臺，共同探討開放獲取的發展趨勢及其對各類相關群體的影響和挑戰。

2 催生開放獲取的原因

2.1 OA發展的外因

首先是紙媒費用高。傳統紙媒生產成本逐年上漲且容量有限，各大科研機構的圖書館圖書采購經費縮減以及印本訂購價格的大幅上漲，加之國內外各數據公司也以各種名義提高知識的使用費（如雙向收費制度），使很多研究機構買不起這些電子數據庫。即便有些機構買了這些數據庫，庫內電子書的使用也被嚴格限定在機構局域網內。獲取知識的門檻如此之高，作者和用戶越來越承擔不起知識的費用，輔助傳播機構為了維持其生存更要提高知識的費用。這種惡性循環不僅阻滯了作品發表的數量與速度，而且已經嚴重影響了科技發展的腳步。其次是隨著互聯網的發展，作者對發表論文的要求提高，讀者對信息及時性的要求也在提高。作者為了提高論文的被引用頻次并且加快數據信息的共享，他們要求投稿方便、出版快捷而且能見度高，而讀者要求最好能免費獲取知識，作為讀者的作者可以支付一次文獻處理費，少付一次閱讀費。OA出版模式完全符合這兩大主體的需求。

2.2 OA發展的內因

與OA相關的有四大社區[4]，分別是作者群、用戶群、出版社以及文獻組織或機構（圖書館），詳見圖1。所有作者都是讀者用戶，部分讀者用戶通過發表作品可轉為作者，部分作者是出版社成員，部分作者是文獻組織機構成員，少部分作者既是出版社成員又是文獻組織機構成員。隨著時間的推移，四個學術社區的成員角色相互動態轉化。因此，他們之間需求的矛盾也會隨之變化。作者和用戶（讀者）是學術交流的兩大主體，作者輸出作品，讀者分享作品，而出版社和文獻組織或機構輔助兩大主體進行溝通交流。從本質上分析，隨著互聯網的發展，傳統出版方式已不適應兩大學術交流主體的剛性需求變化，這就是OA發展的內在動力。也就是說，兩大主體對OA出版的需求越高，OA發展的速度就會越快。毫無疑問，OA模式已打破了原有學術交流系統的平衡并成為學術交流的一個重要途徑。但OA的本質是給用戶提供免費的服務，誰來承擔用戶免費的午餐？筆者通過文獻信息傳遞流程進一步定位四大社區在開放出版中的關系，挖掘出開放出版的可持續發展路徑。

3 開放出版可持續商業模式

3.1 四大社區的關系

文獻交流環境主要是由作者、出版社、文獻組織或機構（圖書館）、用戶及社會環境相互作用而構成的循環體系[5]。圖2以信息為傳遞元素，將各利益相關群體聯系起來，從圖2可清晰地看到四大社區在文獻信息傳遞過程中承擔的任務角色。作者既是信息的生產者又是消費者。用戶是信息的消費者，但部分用戶可以轉化為信息的生產者。出版社通過組稿、同行評議、版式審查、內容加工、排版校對、裝幀設計、印刷、營銷發行等系列工作將文獻售賣到市場，起到傳播信息的關鍵作用。文獻組織或機構主要包括圖書館[6]、檔案館以及其他機構內部的文獻部門。圖書館類的藏書機構或書店類的售書機構到出版社購買回信息，起到保存信息的作用，再將其傳遞到用戶手中，這就是傳統文獻的信息流通過程，并不斷循環。在傳統出版中，用戶無法直接讀到作者未被處理的作品，但在互聯網的幫助下，用戶通過自媒體直接分享作者的作品成為現實。例如，民間學者、研究員以個人網站、微信公眾號、博客、學術論壇、文件共享等形式分享自己的文章，但這些作品發布的隨意性較強，缺乏嚴格的質量保障，而在OA上發表文章有編輯排版、同行評審等流程，在某種程度上保障了文章的質量。目前，OA出版商大多仍遵循傳統的出版流程，只是由特定組織完成不同階段的出版活動，每一環節的活動都會有成本費用。例如，平臺維護、同行評審、編輯排版、市場營銷、版稅、封面費、間接費用及其他項目都需要資金和人力資源的投入。也就是說，為用戶提供免費內容并不代表OA出版運營不需要成本，只是數字出版物相對傳統紙質出版的制本費用降低了。OA這種新生事物面臨的最大困境是在出版流程中尋找一種可持續的運營模式，以平衡四大利益群體之間的矛盾。

3.2 可持續的運營模式

當技術平臺[7]、版權法律、開放政策[8]等問題解決之后，制約開放出版最重要的問題就是出版經費來源。任何企業從事某項業務是要營利的，即便該業務擁有巨大的公益價值，企業也不愿意為此虧本。因此，研究開放獲取的主要受益來源至關重要。提到付費，有人認為付費會造成垃圾論文泛濫，培養一批“掠食性”刊物。從經營角度看，任何致力于提高自身影響力的出版公司，都不會容忍自家刊物質量無底線地下降，否則無異于自殺性經營。OA期刊既可以在較高的成本下經營，又可在低成本策略下維持出版。王元杰、王應寬、季方等[9]認為沒有任何一種模式可以適合所有的出版機構或所有期刊，需要研究復合商業模式。出版社的支出主要包括人員經費、場地租賃費、網站建設維護費及傳統的紙質版印刷費、專業排版費、勞務費、郵寄費等，所有這些支出均來自期刊的收入。因此，如何建立、優化支撐期刊發展的經濟邏輯也就是商業模式成為業界探索的主要方向。經過翻閱大量資料，筆者現將常用的7種OA出版商業模式列入表1。

從表1可以看出，OA期刊收入來源多種多樣，每類模式都有其優點和局限性。只靠作者付費會導致資金波動，一段時間內稿件數量不足將嚴重影響辦刊質量。只靠補貼的期刊會導致期刊的內容種類脫離市場，不適合讀者。在辦刊實際中，出版商要以獲取最大收入來源支持期刊的發展，因此，他們只有通過對現有收入模式進行組合和排列形成新模式，才能滿足發展的需求。

4 結語

目前，我國OA[14]仍處于起步發展階段，大部分用戶還未聽過開放存取，使用過OA資源的用戶更是少之又少，開放存取在用戶中的認知度還很低。OA的發展是某些期刊提高知名度的契機。中國科學院和國家自然科學基金委員會于2014年公布的倡議[15]要求研究人員在論文發表后的12個月內將論文儲存到數據庫并且允許公開訪問。因此，加大宣傳，不斷向國外學習先進的管理理念，采用多種措施保證OA期刊的質量，提高期刊的知名度、認可度是關鍵。同時，我國要充分利用互聯網，發展多種交流方式，促進讀者和作者之間的交流，積極探索多種收入來源途徑，多管齊下，讓不同的開放獲取期刊能夠找到最合適的商業發展途徑。

參考文獻：

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[15] 國際合作局.全球研究理事會2014年北京會議新聞通氣會召開[EB/OL].[2020-11-20].http：//www.cas.cn/xw/yxdt/201405/t20140516_4121375.shtml.

（編校：崔 萌）