山西省家庭農場經營效率及其影響因素分析
——以400 戶家庭農場為例

靳欣婷，孟志興，孟會生

（山西農業大學a.農業經濟管理學院；b.資源環境學院，山西 晉中 030801）

家庭聯產承包責任制實施以來，農民被賦予了較多的經營自主權，但是原有的家庭經營表現為生產規模小、土地分散等不足，不利于農業機械化程度的提高，難以獲得規模收益［1］。為此，國家提出了大力扶持農民專業合作社、專業大戶、龍頭企業以及家庭農場4 類新型農業經營主體，其中家庭農場更符合農業生產和家庭經營的特點。家庭農場被視為農業生產基本經營制度的又一次創新，不僅能夠有效解決“誰來種田”“如何種田”的問題，還可以為踐行鄉村振興戰略提供有力保障［2］。

從現有文獻來看，朱啟臻等［3］指出家庭農場是一種延伸的家庭經營方式，既保留了農戶經營的優勢，同時又益于預防家庭農場潛在的風險和威脅。韓朝華［4］表明家庭農場符合高自然生物特征，具有家庭經營和規模經營的特征，是最適合農業發展的生產模式。袁賽男［5］、趙佳等［6］、王新志等［7］表明家庭農場是現階段中國最適宜和最合意的新型農業經營主體，它以實現利潤最大化為目標，更加注重生產資源的優化配置，組織治理效率較高，是傳統農業走向現代農業的重要保障。但是隨著農業發展程度的逐漸深化，家庭農場開始面臨成本上漲、過度規模化以及社會化服務落后等風險，經營效率呈現下降趨勢［8］。為提高家庭農場的效率，部分學者對其影響因素進行了分析。孔令成等［9］認為農場主的受教育程度、管理模式以及環境特征等均會影響農場的效益水平。劉靈輝等［10］從土地流轉視角出發，表明土地流轉期限在主客觀上均正向影響著家庭農場的經營效益。王麗霞［11］基于投資效率視角，表明融資渠道和管理培訓是促進家庭農場健康發展應關注的重點。陳金蘭等［12］指出環境因素會對家庭農場的生產效率產生一定的影響。錢忠好等［13］表明政府補貼對家庭農場的生產效率具有顯著的正向作用。

大多數學者從宏觀角度上分析農場的效益，關于具體分析某一地區的研究還需要進一步拓展和完善。此外，在考察影響家庭農場綜合效率的因素時多采用定性分析方法，可進一步豐富定量分析方法。在此基礎上，本研究以山西省運城市400 戶家庭農場為樣本數據，運用數據包絡分析法（Data envelop?ment analysis，DEA）測算其經營效率，同時采用Tobit模型從要素投入、農場主特征、農場特征以及環境特征4 個方面，共設置13 個指標，分析影響農場綜合效率的因素，并提出相應的對策建議。

1 數據來源、變量選取與模型構建

1.1 數據來源

數據來源于導師團隊于2020 年9—11 月在山西省運城市進行的實地調查，調研采用發放問卷與交流訪談相結合的方式進行，保證了資料獲取的全面性和代表性。問卷內容包括農場主特征、農場環境特征、農場投入收益情況以及社會化服務體系4 個方面。共發放問卷450 份，收回問卷450 份，經整理得到有效問卷400 份，有效率為88.9%。

1.2 變量選取

農業生產投入涉及四大投入要素，分別為土地、勞動力、資金以及農場主才能，所以本研究選取的投入指標主要包括土地投入、勞動力投入以及資本投入。家庭農場主始終以實現利潤最大化為目標，并基于數據的可獲得性，因此選取家庭農場生產性經營收入作為產出指標。土地投入是指家庭農場實際經營面積，包括家庭農場主自身承包的和以其他方式（租賃、轉讓和互換等）流轉取得的土地。勞動力投入是指在生產過程中用于良種選育和耕作等環節所需的勞動力投入，包括家用和雇傭的勞動力。資本投入是指家庭農場生產經營過程中投入的化肥、種子、燃油費以及用電費等其他費用。選取的各投入、產出指標見表1。

表1 投入產出指標的描述性分析

1.3 模型構建

為了計算家庭農場的經營效率，本研究利用線性規劃來構造觀測數據的生產前沿，然后計算生產單位相對于前沿的比例，具體模型參照Charnes等［14］構建的CCR 模型，具體公式如下。

公式（1）的前提條件是假設所有被評價單位都達到最優狀態，但在實踐中較多的農場并未實現最佳生產，因此本研究進一步運用Banker 等［15］建立的BCC 模型，將家庭農場的綜合效率離析為純技術效率和規模效率，具體公式如下。

式中，將n個家庭農場記為n個決策單元DMUj（j=1，2，…，n），被評價的決策單元記為DMUk。y記為產出；xij表示第j個家庭農場的第i個投入，其中xi（i=1，2，3）分別為土地投入、勞動力投入和資本投入；λj為線性組合系數；xik記為被評價決策單元的投入向量，yk記為產出向量；θ為被評價家庭農場的最優效率值。

2 實證分析

本研究運用Stata16.0 軟件對土地、勞動力和資本3 項投入要素的方差膨脹因子（VIF）進行了檢驗，結果顯示方差膨脹因子均小于10.00，說明無多重共線性，并且Pearson 相關系數為正，且在1%的水平上顯著，滿足“同向性”要求（表2）。

表2 多重共線性和同向性檢驗結果

2.1 家庭農場經營的綜合效率

根據實地調研的數據，本研究運用DEAP 2.1 軟件分析了運城市400 個樣本家庭農場經營的DEA 效率（表3）。通過CCR 模型的測算結果可知，運城市400 戶樣本家庭農場的綜合效率均值相對較低，為0.384，表明樣本區家庭農場的效率仍有較大的進步空間；再運用BCC 模型將綜合效率離析為純技術和規模效率，二者的均值分別為0.465 和0.834。樣本中效率值處于高等區間的家庭農場僅有31 個（0.7＜m≤1.0），占樣本總數的7.80%，占比較低，反映出目前運城市擁有高產出高效益家庭農場的數量仍然較少，發展質量相對不高；而效率值處于中等區間的家庭 農 場 達 98 個（0.4＜m≤0.7），占 樣 本 總 數 的24.50%，說明該區間的家庭農場需要合理配置各農業生產要素，以便更好地發揮資源高效性的作用；效率值處于低等區間的家庭農場高達271 個（0＜m≤0.4），占比為67.70%，超過半數，表明該區間的家庭農場仍存在較大的問題，發展不容樂觀。整體來看，運城市家庭農場的綜合效率值大部分集中在0＜m≤0.4 的低等區間。

2.2 家庭農場經營的純技術效率

在土地投入、勞動力投入、資本投入不變的前提下，純技術效率反映了經營管理和技術應用水平。由表3 可知，400 個家庭農場的純技術效率平均值是0.465，其中有58 個家庭農場處于純技術效率高等區間（0.7＜m≤1.0），反映了該區間經營者的管理能力較強，能很好地掌握優良品種的選取、田間管理、病蟲害防治以及農機使用等生產的各個技術環節。而樣本區家庭農場的純技術效率集中處于中等（0.4＜m≤0.7）和低等（0＜m≤0.4）2 個區間，說明大多數家庭農場主接受相關職業技能的培訓有限，難以高效運用現代農業管理技術，對科學管理、合理施肥以及統防統治等生產技術掌握不夠深，并且農場主也缺乏一定的經營管理能力，從而導致這2 個區間家庭農場的純技術效率偏低。

2.3 家庭農場經營的規模效率

規模效率集中表現為家庭農場的專業化和集約化程度，即家庭農場是否達到了適度規模經營。由表3 可知，家庭農場的規模效率處于較高的水平，進一步驗證了當地政府提倡大力發展適度規模經營的積極政策效用。僅有4 個家庭農場處于規模效率低等區間（0＜m≤0.4）；59 個家庭農場處于規模效率中等區間（0.4＜m≤0.7）；而高達337 個家庭農場處于規模效率高等區間（0.7＜m≤1.0），占比達84.30%。整體來看，樣本區家庭農場的規模效率均值為0.834，反映了大多數家庭農場的經營規模比較接近于最優規模。

2.4 規模報酬

經測算，在400 個有效問卷中，27 個家庭農場（綜合效率、純技術效率和規模效率均為1）處于規模報酬不變狀態；其余373 個家庭農場占樣本總數的93.25%，其中有361 戶呈規模報酬遞增趨勢，僅有12 戶表現為規模報酬遞減趨勢，說明這12 戶家庭農場主需適當縮減經營規模。綜上，大部分家庭農場仍呈規模報酬遞增趨勢，說明是否適度規模經營是家庭農場賴以生存和發展的基礎，而獲得集中連片、價格適中、期限穩定的土地是發展適度規模經營的前提。因此，家庭農場主需慎重考慮土地規模問題，土地的適度規模需要依據每戶家庭農場的實際情況來界定。

表3 家庭農場經營的DEA 效率分析

3 基于Tobit模型的檢驗

3.1 模型設定

本研究選取家庭農場的綜合效率作為被解釋變量，運用Tobit 模型找出影響經營效率的關鍵因素，其基本形式如下：

式中，Yi為第i個家庭農場的綜合效率；Xi（i=1，2，…，13）分別為影響效率的 13 個指標；βi為回歸系數；μ為隨機誤差項。

3.2 變量選取及預期方向

1）生產要素投入變量。一般來說，不同的投入要素資源配置組合會對家庭農場的經濟效益產生不同的協同作用，因此要素投入變量對家庭農場的經營效率可能會產生正向促進作用，也可能會產生反向抑制作用，無法合理確定其預期方向。本研究認為家庭農場的土地經營面積存在一個“閾值”，一旦超過適度規模這個數值，家庭農場就會出現規模不經濟的現象。因此適度是家庭農場的生命力所在，過小則不能實現規模經濟，導致部分生產能力的閑置；過大則超過了農場經營者的管理能力，易于造成粗放經營，所以預期土地面積與經營效率之間存在“倒U 型”的曲線關系。

2）農場主特征變量。從年齡來看，家庭農場主的年齡越大，務農經驗和生產技能就越豐富，同時也可能不易接受新管理技術，故而無法合理預期經營者年齡對效率的影響程度。從性別來看，男性的體力優于女性，但女性更加細心，因此性別因素對經營效率的提高具有不確定性。從文化程度來看，文化程度較高并擁有農業從業經歷的經營者能熟練掌握農作物的生長特性，靈活應對各種突發狀況，因此預期二者均能正向促進綜合效率的提升。

3）家庭農場特征變量。從家庭農場經營年限來看，家庭農場的經營年限越長，抵御威脅的能力就越強，因此預期家庭農場經營年限對經營效率的提升具有積極的保障作用。從經營權合同年限來看，流轉土地經營權的合同年限越長，產權就越穩定，越有利于農場主樹立穩定經營的信心，易于對家庭農場做出長遠的發展規劃，從而預期方向為正。從是否購買農機作業服務來看，外購農機服務可以節省農機購置和日常維護成本，但可能存在被提供的作業服務質量不高的問題；而自購農機可以大大提高農機作業的效率，但購置與維護成本可能會導致經營成本的大幅度增加，因此預期農機作業服務對經營效率的提高具有不確定性。

4）環境特征變量。從經營權是否穩定來看，家庭農場的經營權越穩定，越有利于激發經營者的主動性和創新性，故而預期方向為正。從政府補貼來看，政府補貼一方面可以幫助農場主改善生產設施條件，但也可能會進一步削弱農場主的積極性和創造性，因此預期政府補貼對效率的影響可正可負。從是否借貸款來看，農場主若能及時獲得可靠的信貸支持，則有利于經營者打通投融資渠道、改善農機設備進而獲得較高的規模效益，因此借貸款正面影響著農場效益。以上變量統計及預期方向見表4。

3.3 影響因素分析

利用Tobit 模型對400 戶家庭農場效率影響因素進行估計，結果見表5。從生產要素投入變量來看，土地投入一次項在1%的水平上顯著且系數為正，而其二次項在5%的水平上顯著但系數為負，這說明土地投入和經營效率表現為“倒U 型”的函數關系，即隨著土地投入的增加，經營效率會先上升再下降，土地投入過大或過小都不利于農場經營效率的提升，需要把握最適宜的度。勞動力投入在1%的水平上顯著但系數為負，說明勞動力的增加會抑制家庭農場經營效率的提升。可能原因在于運城市政府已為當地家庭農場的發展構建了較為完善的社會化服務體系，秉承“大機互助化，小機家庭化”的合作理念，通過組建10 余家農機專業合作社，為糧食型家庭農場提供了全套的機械化服務，基本實現了機耕率和機收率達100%的目標，極大地節省了人力物力。基于此，家庭農場投入過多的勞動力，反而會抑制綜合效益的提升。

在農場主特征變量中，經營者的年齡和是否具有農業從業經歷分別在5%和1%的水平上顯著且系數為正。就農業而言，在生產環節種什么、如何種，主要依賴于長期以來積累的經驗和技巧，故而農場經營者的年齡越大，掌握的勞動技能和經營管理水平就越熟練，同時經營者具有農業從業經歷，意味著在生產實踐中能積累較多的農業管理經驗，進而越有利于增加家庭農場的經營效益。

就家庭農場特征變量而言，長期穩定的流轉地年限有助于農場主產生持續經營的信心，便于構建長遠的發展規劃和投融資模式，這進一步驗證了穩定的產權是影響農場長期生存和穩定發展的關鍵因素。是否購買農機作業服務在1%水平上顯著但系數為負，說明農機作業服務的增加反向抑制著家庭農場經營效益的提高，可能原因在于農場主所購買的農機作業服務質量較低。相較于購買農機作業服務，自購農機既能提高生產效率、節省人力監督成本，也可通過對外提供服務來增加家庭農場的收入。

表4 家庭農場經營效率的影響因素指標體系

表5 家庭農場經營效率的影響因素Tobit模型估計結果

就環境特征變量而言，政府補貼在5%水平上顯著且系數為正，表明政府補貼有助于農場主形成穩定的預期，不僅能改善基本的生產設施條件、增強農民的主體地位，也可引導農場主選擇環境友好型的生產方式，完善治理結構。是否借貸款在1%水平上顯著且系數為正，表明信貸支持的便捷性有利于農場主獲得較多的資本積累，打通投融資渠道，改善基礎設施條件，從而提高市場談判的地位，為家庭農場長期穩定的經營提供堅實的保障。

4 結論及建議

4.1 結論

從DEA 測算結果來看，樣本區家庭農場的綜合效率值不高；規模效率均值為0.834，比較接近于最優經營規模，反映出運城市的適度規模經營已顯現政策成效；純技術效率明顯低于規模效率，說明家庭農場綜合效率的高低在很大程度上依賴于規模效率的改善。同時純技術效率偏低表明了農場主提升自身職業技能、經營管理水平和應用現代技術的能力仍有待改善。從Tobit 回歸模型的分析結果來看，土地經營面積與家庭農場綜合效率之間存在“倒U 型”的曲線關系，土地規模過大或過小都不利于經營效益的提高；農場主的年齡以及農業從業經歷、經營權合同年限、政府補貼以及是否借貸款等因素正向提升經營效率，其中是否借貸款對家庭農場經營效益的影響程度最高；而勞動力投入和是否購買農機作業服務反向抑制著農場的經營效益。

4.2 建議

1）完善農村金融市場，加大補貼支持力度。運城市應積極推動各地搭建投融資平臺，引導和動員各類社會力量和金融機構為家庭農場提供資金支持，創新開發多樣化的信用擔保和抵押方式，為農場主提供手續簡單且利率較低的貸款擔保，從而完善家庭農場金融支持體系。在政府補貼方面，地方政府可通過“以獎代補”“先建后補”的方式，加大對農技推廣和農機購置2 個方面的補貼力度，著力提升家庭農場的機械化程度和純技術效率，從而滿足經營者對現代農業技術的迫切需求。

2）拓展農技推廣渠道，健全社會化服務體系。家庭農場的優勢主要集中在產中階段，在產前、產后表現相對不足，因此應大力支持在各地建立農機互助點和農機合作社，為農場主提供化肥、農藥和種子等生產要素的科技含量和價格信息，并為其提供機耕機種機收、病蟲害防治、農機購置與維修以及技術指導等服務。同時積極推動農產品流通與龍頭企業、農副產品批發市場、大型商超以及網絡終端的高效對接，鼓勵創新互聯網云農場模式。鼓勵農場之間聯合起來成立家庭農場聯盟，建立健全的農技推廣普及網絡，加強現代農業技術在家庭農場中的應用，支持發展智慧農業和電子商務等新產業，為經營者提供全方位的生產技術指導。

3）健全土地流轉機制，發展適度規模經營。土地是家庭農場長期生存和發展的基礎，因此如何健全土地流轉機制和保障土地經營權是關系農場存續的關鍵問題。針對這一問題，本研究提出集體成員動態化的新思路。國家鼓勵進城農民在依法、自愿、有償的基礎上退出土地承包權，集體成員動態化可以保障有意愿有能力的經營者有效承接退出的承包農地，穩定流轉地的經營年限，以便從事適度規模經營。同時政府應規范多種形式的流轉規則，避免流轉地塊過度分散，并合理確定土地租金，確保土地流轉過程高效有序；積極建立土地合作社，依托“承包農戶-村委會-家庭農場”的模式，引導農地積極向家庭農場集中和傾斜。

4）加強教育培訓，提升農場主綜合素質。政府需重視農業農村人才隊伍建設，將懂得靈活經營、動態管理以及具有豐富的農業從業經歷的實力派家庭農場經營者優先選入崗位。從長遠來看，與其他農業經營主體進行合作會給家庭農場帶來更多的經濟利益。因此家庭農場主應積極帶動小農戶或領辦合作社，秉承互助合作的精神，充分發揮互助合作平臺，形成強大的市場主體，改變自身的弱勢地位，以此來共同抵御風險和威脅，從而保障家庭農場長期穩定地發展壯大。