企業雙元創新驅動機制
——基于高新技術企業的定性比較分析

吳建祖，華欣意

（蘭州大學管理學院，甘肅蘭州 730099）

1 研究背景

研究表明，雙元創新是企業應對外部環境變化與提高競爭優勢的有效方式［1-2］，它要求企業同時進行探索式創新和利用式創新。其中，前者是探索新知識、開發新技能的一種突破式創新活動；后者是優化與改進已有產品的一種漸進式創新活動［3-4］。對企業來說，探索式與利用式創新都是必不可少的，兼顧這兩種不同模式的創新活動并保持適當平衡有利于企業可持續發展［1］。但探索式和利用式創新作為連續統一體的兩端，會爭奪企業資源，導致企業分配資源時顧此失彼，不利于雙元創新，陷入二者相悖的困境。企業如何權衡現有資源環境并有效開展雙元創新？關于這一問題，學者們針對不同層面的不同要素做了大量深入研究。文獻回顧發現，學者普遍提出企業雙元創新驅動因素主要包括環境動蕩性、市場競爭強度、政府補貼等外部因素，企業積累的資源、能力、結構、文化等企業層面因素，以及管理者的特征、經歷、風險偏好等高管團隊（TMT）層面因素［5-8］。

雖然現有關于企業雙元創新影響因素的研究成果頗豐，但多是在各前因變量相互獨立的前提下探究單個因變量對雙元創新的主效應，很難清晰闡述3 個以上變量之間的交互作用，研究邏輯較為局限。企業雙元創新是多方面因素共同決定的具有復雜因果關系的行為，很難從單一方面給出合理解釋。本研究引入定性比較分析(qualitative comparative analysis,QCA)方法探究企業雙元創新驅動因素的初衷，便是以整體視角分析不同內外部因素之間如何相互作用。定性比較分析是一種基于整體范式的集合論研究方法，已有研究表明，定性比較分析能夠克服定性分析和定量研究的局限性，并不強調各變量的凈效應，而且能夠有效處理多個因素同時構成的構型［9-10］，與本研究主題吻合。鑒于此，本研究基于資源基礎理論構建外部環境（市場競爭強度、政府補貼）、企業資源和能力（組織冗余、技術多元化）以及TMT（TMT 技術背景、TMT 政治關聯）3 個層面6 個因素及其交互作用影響企業雙元創新的模型，探究企業實現雙元創新的多條等效路徑。

2 理論基礎

March［4］基于組織學習視角將企業創新分為探索式創新和利用式創新。探索式創新是一種根本性、脫離原有技術軌道的創新活動，具有高風險、投資回報周期長的特點；利用式創新是以現有技術為基礎的再開發過程，具有確定性強、可預測性的特點。在創新驅動發展的現實情境下，企業要想保持可持續競爭優勢，不但要具備核心技術，還要擁有未雨綢繆的前瞻性。資源基礎理論認為，環境、資源和能力共同影響企業決策，雙元創新需要企業根據內外部環境變化權衡并分配各項資源。通過對已有文獻的梳理整合，本研究將雙元創新的影響因素分為外部環境、企業資源和能力以及高管團隊3 個層面。企業發展依托于外部環境、市場環境變化和政府宏觀政策調控都會影響企業戰略決策，雙元創新首先應考慮市場和政府因素［5，11］；企業是雙元創新的行為主體，其所擁有的資源和能力是影響企業雙元創新戰略部署以及具體實施的關鍵因素［12］；TMT 是企業內部的核心群體，其自身能力與所掌握的資源會影響企業雙元創新的戰略制定和活動執行［2］。本研究構建的企業雙元創新驅動機制模型如圖1 所示。

圖1 企業雙元創新驅動機制模型

2.1 外部環境層面

外部環境變化是企業雙元創新的動力之一［5］。資源基礎理論認為資源是推動企業行為的重要動因，中國正處于經濟轉型期，市場配置與政府調控都對資源分配起重大作用［13］。一方面，市場這只“無形之手”在資源配置中起決定性作用，市場競爭會促使企業通過雙元創新來維持競爭優勢；另一方面，雙元創新的外部性和不確定性容易導致市場失靈，此時，政府這只“有形之手”可以通過資金補助或稅收優惠等手段來激勵企業雙元創新［14］，有效緩解市場失靈問題。

2.1.1 市場競爭強度

市場競爭強度反映企業所在行業競爭的激烈程度，隨著同行業競爭者數量增加而加劇［15］。市場通過競爭將資源配置給企業，給企業帶來競爭壓力的同時也提供了創新動力。在激烈的市場競爭中，一味規避風險盲目跟風只會喪失競爭優勢、加大被市場淘汰的風險，所以，采取積極的策略防患于未然，不斷優化核心技術與探索新研究領域是必要的。當市場競爭加劇時，探索式創新產生的新產品可以為企業帶來長期競爭優勢，保證其在現有市場脫穎而出或在新興市場立足；利用式創新通過對已有技術或產品的優化，確保企業能在短期內產生合理的投資回報［5］。因而，市場競爭壓力促使企業通過雙元創新獲得足夠的市場份額，雙元創新帶來的差異化戰略也確保企業有足夠底氣與市場競爭抗衡。

2.1.2 政府補貼

政府補貼是指政府為激勵企業創造性活動而給予的無償資金支持。目前關于政府補貼的效用仍存爭議：一方面，政府補貼可以彌補“市場失靈”，降低研發成本，同時釋放出企業發展利好的信號，帶動企業投入更多組織層面的創新資源，產生杠桿效應；另一方面，政府補貼也會產生擠出效應，通過抬高市場上研發要素價格，擠出一部分企業的研發活動［16］。對于得到政府補貼的企業而言，政府補貼能夠促進企業創新。探索式和利用式創新的投資風險不同，企業需要權衡來確保政府補貼得到有效利用。政府補貼可以加快利用式創新的速度，助力創新項目快速應用于市場，有利于企業短期績效的提高；探索式創新的高風險和不確定性等特征導致企業與投資者之間存在信息不對稱，增大外部融資難度［17］，政府補貼可以降低探索式創新研發成本、幫助企業吸引更多外部融資。因而，政府補貼通過不同的方式促進企業雙元創新。

2.2 企業資源和能力層面

外部因素從宏觀層面解釋了雙元創新的系統性趨勢，但無法解釋企業間的異質性，企業的資源、能力、結構等都會影響雙元創新［5］。基于資源基礎理論，充足的資源可以避免兩類創新活動爭奪資源的情形，強化企業風險承擔能力［18］；成熟的技術基礎能提高企業內部知識的轉化效率［19］，是雙元創新順利實施的保障。因而，本研究選擇組織冗余和技術多元化作為企業層面的影響因素。

2.2.1 組織冗余

組織冗余是指企業所擁有的資源與維持現狀所需資源之間的差異，或企業中未被利用的閑置資源，反映了企業資源的寬裕程度。創新活動具有連續性和退出成本高的特點，若沒有足夠的資源支持，就會出現正在進行的創新項目因為資源短缺而擱置或不同創新活動爭奪資源的情形，給企業帶來損失［20］。因而，當企業擁有較多冗余資源時，較為寬松的內部資源環境會強化企業風險承擔能力，是雙元創新活動順利實施的基礎［5,18］。資源基礎理論認為，組織冗余可以為雙元創新提供資源保障，有利于兩類創新活動的共存和互補［21］。利用式創新的目標是改進已有產品，快速提升短期績效，組織冗余能為其提供充足的資源準備；探索式創新追求通過技術變革來獲得長期利益，新知識與新思想的運用帶來更多的不確定性和風險，組織冗余可以起到一定的緩沖作用。組織冗余使企業具備更好的資源駕馭能力，提高雙元創新的靈活性和適應性。

2.2.2 技術多元化

技術多元化是指企業技術能力的多元化程度［22］，即企業在保持核心技術優勢的前提下，為增強技術能力或擴展技術種類而延伸至其他領域［23］。技術多元化既可以提升企業內部知識的轉化效率［19］，幫助企業快速應對市場環境的不確定性并獲得可持續競爭優勢，也能夠拓展企業的知識寬度，防止產生思維定勢，促進企業技術變革。高度多元化的技術知識是企業雙元創新的基石。探索式創新過程中存在大量未知風險和不確定性，技術多元化為新產品的產生提供了強有力的知識保障；利用式創新是通過對現有技術的優化來滿足客戶或市場需求，技術多元化為技術改良提供了條件，便于企業通過對已有知識的調用和組合實現漸進式的創新成果。技術多元化是企業拓展創新寬度和探索創新深度的基礎，有利于推進雙元創新。

2.3 高管團隊層面

TMT 是企業內部的核心群體，在雙元創新的活動制定和具體執行中起著關鍵作用［2］。高層梯隊理論認為，TMT 特征可以反映其行為偏好和價值取向，進而影響企業的戰略決策［24］，如雙元創新戰略等。一般而言，TMT 成員所掌握的技術和資源很有可能左右其決策選擇，是影響管理者制定決策的兩個重要因素。所以，本研究選取TMT 的技術背景和政治關聯作為TMT 層面的驅動因素。

2.3.1 TMT 技術背景

技術背景是TMT 的重要特征之一。技術人員在雙元創新過程中發揮著不可替代的作用［25］。若處于決策地位的TMT 具有相關技術背景，熟悉企業所涉及的技術領域及發展動向，則會對研發過程給予更多關注，減少創新阻力。TMT 是否具有技術背景，對研發決策和資源配置都起著關鍵作用。雙元創新過程需要大量的資金和技術支持，具有技術背景的TMT 了解研發活動的重要性，可以合理分配企業資源，促進研發效率［26］。一方面，具有技術背景的TMT 無形中營造出積極創新的企業氛圍，可以鼓舞研發創新活動，加快產品改進或優化的速度［27］，進而實現利用式創新；另一方面，TMT 成員具有技術背景，更能察覺市場對技術的需求，在技術革新方面具有前瞻性，會為新產品開發配置更多資源，推動企業探索式創新。TMT 技術背景對兩類創新活動具有不同的促進作用，有利于企業雙元創新。

2.3.2 TMT 政治關聯

雙元創新需要大量外部資源的支持，TMT 的社會關系網絡是獲取外部資源的主要方式之一［28-29］。政治關聯是TMT 社會關系的一種，可以幫助企業爭取到更多的外部資源。中國的制度環境決定了政府在經濟運行中的主導地位，其在多數情況下都是資源的分配者［30］，因而對企業而言，若TMT 成員與政府有關聯，就有更多的機會獲得資金或技術支持，幫助企業更好地平衡利用式與探索式創新。首先，企業在制定雙元創新決策時需要收集多樣化信息，以便于掌握最新技術動向，而政治關聯有助于企業快速獲取有效的創新政策、掌握市場發展動向，便于企業有針對性地制定雙元創新戰略；其次，創新活動需要大量資金支撐，TMT 成員可以通過其政治關聯幫助企業爭取到政府補貼，避免因資源短缺阻礙某一類創新活動的實施。TMT 政治關聯是企業所擁有的一種關鍵資源，可以幫助企業減少雙元創新過程中的阻力。

3 研究設計

3.1 案例選擇和數據收集

高新技術企業是科技發展的中堅力量，相較于一般企業創新積極性更高，在研發創新方面具有代表性，因而，本研究選取A 股中隸屬于高新技術企業的上市公司為初始案例。通過借鑒國家實施的《高新技術企業認定管理辦法》（2016 年）、《戰略性新興產業分類目錄》等政策文件，確定高新技術企業行業代碼。為保證案例數據的有效性，對初始案例進行如下篩選：（1）考慮到本文對雙元創新的研究是以專利為基礎，因此剔除2018 年專利數為零的企業；（2）QCA 并非大樣本研究，對缺失數據的特殊處理會影響結果的準確性，因此剔除所有存在數據缺失的企業。另外，由于原因對結果產生影響具有一定的滯后效應，前因變量的數據選取2017 年的。最終保留32 家高新技術企業作為研究案例（以下簡稱“樣本”），共涉及10 個行業。

數據主要來源于國泰安CSMAR 數據庫、中國專利數據庫。其中，組織冗余、政府補貼、競爭強度的原始數據來源于國泰安數據庫，根據企業財務報表披露的相關數據計算而來；TMT 技術背景和TMT政治關聯來源于國泰安數據庫，經過筆者手工整理計算得出；技術多元化以及雙元創新數據來源于中國專利數據庫，通過對企業專利整理分類并輔以相關計算得出。

3.2 研究方法

本研究采用模糊集定性比較分析（fsQCA）方法來檢驗各前因條件及其交互作用對企業雙元創新的影響，探究驅動企業雙元創新的不同構型。QCA 是一種介于定量分析和定性比較之間的研究方法，以布爾邏輯和集合論為基石，探究多個前因條件如何相互作用、共同影響結果，體現殊途同歸的結果等效性［10，31］，滿足雙元創新驅動機制的研究。具體來說，選擇fsQCA 方法主要有如下幾點原因：

第一，QCA 可以應對前因條件的復雜性［31］。不同于回歸分析方法強調單個變量的凈效應，QCA以構型理論為基礎，可以有效處理多個前因條件之間的復雜交互［10］。

第二，QCA 聚焦于前因條件與結果之間的因果非對稱性，可以處理不對稱的因果關系（即，當未必成立），通過分析哪些因素是結果（雙元創新）的充分或必要條件，判定條件和結果之間的非對稱關系［31-32］。

第三，QCA 方法對樣本量要求不高。研究案例數為32 家企業，對定性分析而言案例數過多，但又不滿足量化研究的大樣本要求。作為定性比較和定量研究相結合的產物，QCA 突破樣本量限制，不需要大樣本來保證結果的無偏性［32］，也無需對跨層條件做特殊處理，正適合雙元創新的研究。另外，選擇fsQCA 作為具體的研究方法，因為它同時擁有定性和定量屬性，相較于其他QCA 方法（如csQCA和mvQCA）而言更具優勢，更能說明前因條件在程度或水平上的變化。

3.3 測量和校準

fsQCA 方法的基本思想是將模糊集視為一個連續變量，校準后用其來指代集合的隸屬程度。這種隸屬關系通過理論知識和實際經驗設定“完全不隸屬”“轉折點”和“完全隸屬”3 個定性的門檻值，但在實際校準過程中不是所有變量都有可供參考的校準標準。對缺乏參照標準的因素，為避免人為校準的主觀性，參考Garcia-castro 等［33］的做法，分別用其在10、50、90 分位數的值當作相對應“完全不隸屬”“轉折點”“完全隸屬”的門檻值。如下便是各條件的具體測量方法與校準標準（見表1）：

（1）市場競爭強度（MC）。借鑒以往研究，采用反映行業集中度的HHI 指數來衡量市場競爭強度［34］，計算公式為：其中，Xi為行業內企業i的年度營業額。HHI 指數反映了行業的競爭情況，HHI 指數越小，說明該行業競爭越激烈；反之亦然。以HHI 指數的中位數0.022為基準，將樣本企業行業分為高競爭和低競爭行業，若某行業HHI 指數小于0.022，則為高競爭行業，賦值為1；若某行業的HHI 指數大于0.022，則為低競爭行業，賦值為0。

（2）政府補貼（GS）。考慮到各企業規模不同，其獲得政府補助的額度也會存在顯著差異，因此利用政府補助與總資產的比值來衡量政府補貼，以避免由企業本身引起的系統誤差［35］。在校準時，選取樣本企業獲得政府補貼的相應百分比作為各門檻值。

（3）組織冗余（OR）。利用流動比率，即流動資產與流動負債的比率來衡量組織冗余［36］。流動比率表示企業中不受其他因素約束的冗余資源。一般而言，流動比率越高，就意味著企業擁有越多可以用于滿足即時需求的靈活資源［37］。在校準時，選取樣本企業組織冗余的相應百分比作為各門檻值。

（4）技術多元化（TD）。參照張慶壘等［7］和Guan 等［38］的方法，通過企業申請專利種類來衡量技術多元化程度。由于中國采用IPC 方法來區分不同專利所屬領域，以IPC 主分類號的前4 位為基礎區分類別，具體采用Herfindahl-Hirschman指數來計算企業技術多元化程度，計算公式為：。其中：TD 為企業技術多元化；n為專利的IPC 號；為第i種類別的專利數占企業當年申請專利總數的比例。在校準時，選取樣本企業技術多元化的相應百分比作為各門檻值。

（5）TMT 技術背景（TB）。通過TMT 中有相關領域技術背景的成員占總人數的比例來衡量TMT技術背景。其中，確定技術背景的標準為：一是接受過技術領域專業知識的高等教育；二是有相關職業背景，即曾在相關行業的研發設計崗位或高校專業任職。在校準時，選取樣本企業TMT 技術背景的相應百分比作為各門檻值。

（6）TMT 政治關聯（PC）。用賦值法來衡量TMT 政治關聯。將TMT 成員中有在國家、省級、市級、縣（區）以及鄉鎮擔任政府部門行政職務的企業分別賦值為5、4、3、2、1，當TMT 中沒有人在政府部門任職則對該企業賦值為0；若企業存在兩名及以上TMT 成員在政府部門任職，則以所任職務最高行政級別為準。在校準時，將“5”設定為完全隸屬成員，“3”為轉折點，“0”為完全不隸屬成員。

（7）通過對不同專利所屬類型的劃分，以企業當年申請的專利類型總數來衡量探索式創新和利用式創新，以IPC 號的前4 位為基本類別、以5 年為過渡期來確定一項專利的類型。若企業申請的某項專利在之前5 年內出現過相同的專利分類號，則將該項專利記為利用式創新；若企業申請的專利類別在之前5 年內未出現過相同的專利分類號，則將其記為探索式創新。

（8）雙元創新（AI）。借鑒陳建勛等［2］的方法，采用有機平衡觀來衡量企業雙元創新程度。利用公式來測量利用式創新與探索式創新的相對平衡度。其中：x為探索式創新的專利數；y為利用式創新的專利數。當x=y時，平衡度的值為1，意味著企業此時雙元創新能力最強；當兩者不平衡，即|x—y|>0 時，差值越接近于0 表示企業雙元創新能力越弱。選取樣本企業雙元創新的相應百分比作為各門檻值。

表1 樣本各前因條件和結果的校準

4 實證結果與分析

4.1 實證結果

（1）必要條件檢驗。首先對單個前因條件（包括其非集）是否為雙元創新的必要條件進行檢驗。若某個前因條件總是存在于結果發生的情況下，那么該條件就是結果出現的必要條件［39］。在fsQCA研究中，用一致性衡量必要條件，若一致性水平大于0.9，則認為該條件是結果的必要條件［10］。使用fsQCA3.0 軟件分析的雙元創新必要條件檢驗結果見表2 所示，可知各前因條件的一致性水平都在0.9 以下，都不能單獨構成樣本企業雙元創新的必要條件。

表2 樣本企業雙元創新的必要條件分析

（2）條件構型的充分性分析。接下來通過組態分析探究多個前因條件構型引致結果產生的充分性，識別前因條件構型［40］。在模糊集中，確定案例頻數閾值與模糊子集一致性是很重要的一步，它決定了案例與構型是否隸屬于結果出現的前因組合。頻數閾值的設定需要以樣本規模為依據，本研究的案例數量屬于中小樣本研究，頻數閾值為1 即可。在設定一致性時，為降低潛在的矛盾組態，結合研究具體情況并參考已有研究，將一致性閾值設為0.8［12，41］，將不一致性的比例減少(proportional reduction in inconsistency，PRI)設為0.7［42］。由此得到企業雙元創新的初始前因條件構型，即復雜解。在設定簡單類反事實前因條件時，考慮到已有研究并沒有針對本研究的這6 個前因條件與企業雙元創新的關系給出一致結論或明確的理論支撐，因此本研究在給出中間解的步驟中選擇“存在或缺席”，并沒有對這6 個前因條件在何種狀態下會導致企業雙元創新作出具體預設。經過反事實分析后得到簡約解和中間解，若某個前因條件同時出現在簡約解和中間解中，則記為核心條件；若僅出現在中間解中，則記為輔助條件［41］。遵循已有研究，本研究分析時以中間解為主、簡約解為輔，企業雙元創新的構型分析結果如表3 所示。

表3 樣本企業雙元創新的構型分析

在構型分析中，一致性和覆蓋率是判斷不同前因條件構型與結果之間關系的重要指標。由表3 可知，總體解的一致性大于閾值0.8，滿足一致性條件，單個構型解的一致性水平也均大于0.8，可構成樣本企業雙元創新的充分條件。研究發現a、b1、b2和c這4 種導致企業雙元創新的構型，可以視其為企業雙元創新的充分條件組合，證明了構型視角殊途同歸的特點。從各構型本身來看，構型a 是在市場競爭強度、TMT 政治關聯存在，其他均缺席的情況下成立；構型b1、b2的簡約解相同，都是以市場競爭強度和政府補助為核心條件，但二者的輔助條件不同；構型c是在政府補助、技術多元化存在，組織冗余、TMT 技術背景和TMT 政治關聯均缺席的情況下成立的。

4.2 企業雙元創新驅動機制分析

fsQCA 是以構型視角研究企業雙元創新驅動機制，前因條件之間關系相對復雜。根據不同構型所包含的核心條件與其背后的解釋邏輯，本研究將驅動企業雙元創新的4 種前因構型歸納概括為3 種不同的企業雙元創新驅動機制模式，通過對這3 種模式的詮釋以及結合典型案例的分析，提煉出相應的結論。

（1）市場-非市場因素互補型。這一模式的前因構型為（MC*～GS*～OR*～TD*～TB*PR），是在市場競爭強度與TMT 政治關聯存在，其他條件均缺席時成立的，將其命名為市場-非市場因素互補型。在該模式中，市場競爭強度和政治關聯是企業雙元創新的主要推動力。其中，市場競爭為外部環境層面的影響因素，市場“優勝劣汰”的競爭法則給企業帶來壓力的同時也提供雙元創新動力。但僅憑借市場的外部激勵作用不足以支撐企業雙元創新，所謂“巧婦難為無米之炊”，雙元創新還需要一定的資源基礎。在中國情境下，新興市場的制度環境和戰略要素尚不完善，政府仍掌握著一部分關乎企業生存和發展所需資源的分配權，企業與政府建立良好關系、獲得政府支持，對其生存和發展有重要意義［30，43］。TMT 作為企業舉足輕重的人力資源，其政治關聯是企業的“天然”優勢。一方面，TMT 政治關聯可以幫助企業更容易獲取資源支持、掌握創新政策［44］；另一方面，與政府的關聯性可以幫助企業在申請銀行貸款、政府補助等方面減少阻力。在這種模式下，市場和非市場因素可以形成有效互補。

QCA 方法研究可以聚焦到案例本身對構型進行因果解釋［31］。該模式的典型案例是龍星化工股份有限公司，其主營業務為膠用炭黑等煤焦油加工業務，屬化學原料和化學制品制造業，該行業在化學工業中占主導地位，行業內企業數量龐大，市場競爭激烈，但行業本身的技術創新水平和發達國家相比仍有一定的差距，亟需通過雙元創新來縮小差距；另外，該公司主營業務的原材料是原油，此類稀缺資源均由政府配置，基于政治關聯的尋租活動有助于企業獲得更多稀缺資源。對這類企業而言，盡管資源和技術都相對有限，但激烈的市場競爭與政府關聯也會促使其開展雙元創新。據此，提出以下結論：在資源和技術有限的情況下，市場-非市場因素的結合會驅動企業雙元創新。

（2）內外部資源聯合型。這一模式包含兩個前因構型（b1和b2），核心條件為市場競爭強度和政府補貼。其中，b1（MC*GS*OR*TB*～PR）的輔助條件為組織冗余、TMT 技術背景存在，TMT 政治關聯缺席；b2（MC*GS*OR*TD*～PR）的輔助條件為組織冗余、技術多元化存在，TMT 政治關聯缺席。在這種模式下，企業既有外部市場激勵、政府補貼幫扶，又有自身的資源和能力支撐其實施雙元創新，因而將其命名為內外部資源聯合型。“兵馬未動，糧草先行”，對企業雙元創新而言，資源是前提保障，技術是核心優勢。當企業資金充裕，又有技術加持時，就會有足夠的底氣來維持雙元創新，在科研創新方面的風險承擔能力也要高于行業內其他企業［18-19］。此時，市場競爭強度的外部推動更是會起到“錦上添花”的作用。在構型b1和b2中，TMT 政治關聯均缺席，說明對這類企業而言，盡管處于激烈的市場競爭環境中，只要企業本身擁有充足的資源和技術優勢，完全能夠自給自足，依靠自身實力實現雙元創新。

該模式的典型案例為恒瑞藥業，這是一家以科技創新為特色的醫藥健康企業，其每年用于技術研發的費用占營業收入比重的10%以上［45］，被譽為國內醫藥界的創新藥“一哥”。在中國大多數醫藥企業都致力于研發仿制藥時，恒瑞藥業主動“跳出舒適圈”，帶頭創新，不拘泥于已有技術，積極研發新藥產品，利用式創新與探索式創新齊頭并進。醫藥行業的龍頭企業尚且如此，面對激烈的外部競爭，其他企業更應意識到雙元創新的重要性。因而，針對內外部資源聯合型，提出以下結論：在市場競爭的作用下，內外部資源支持和企業技術是企業開展雙元創新的有力保障。

（3）技術能力主導型。這一模式的構型為（GS*～OR*TD*～TB*～PR），是在政府補貼、技術多元化存在，組織冗余、TMT 技術背景、TMT 政治關聯均缺席的情況下成立的。在該模式中，政府補助與企業自身的技術多元化是企業實現雙元創新主導作用，故將這一模式命名為技術能力主導型。在這種模式下，企業雖然缺乏外部市場環境的激勵以及自身冗余資源的支持，但技術能力突出，政府補貼一方面可以彌補企業資金不足的窘境，加大企業的創新投入，另一方面可以向外傳遞企業發展利好的信號，減少道德風險問題，幫助企業吸引更多外部融資［8］。該模式下的外部市場環境相對穩定，企業也沒有充足的冗余資源用于科研創新，在雙元創新過程中可能會遇到更多的阻力；盡管在驅動條件方面存在諸多不足，多元化的技術基礎可以使企業在申請政府補貼時更具競爭力。技術是高新技術企業的核心，企業的發展離不開技術，在高科技行業，技術更新換代速度飛快，所以更應該權衡探索式創新與利用式創新，做到“兩手抓”：一方面，注重對異質性知識的探索，將研發技術擴展到非核心領域，增加創新產品的多樣化［25］；另一方面，深入挖掘核心技術領域，在已有的技術水平上尋求新的突破，將創新產品發展得更專業化。因而，對該模式下的企業而言，即使缺乏其他條件的支撐，也應該注重對技術的強化和拓展。

該模式的典型案例是方大特鋼科技有限公司。回顧其發展歷程，從2008 年基礎差、底子薄、負債累累的“老大難”企業到如今躋身行業第一方陣，離不開企業的不斷創新。另外，政府補助也起到了“雪中送炭”的作用，減少企業創新阻力，有助于企業重振旗鼓。該公司在科研創新方面一直秉承大膽創新、勇于開拓的精神，為企業的創新發展和專利申請奠定良好的技術基礎。針對技術能力主導型模式，提出以下結論：當市場競爭環境相對穩定時，政府補助與企業技術多元化有利于企業開展雙元創新。

4.3 穩健性檢驗

QCA 研究在結果分析中某些構型的觀察案例較少，甚至會出現沒有符合條件的案例而需要通過反事實分析來辨別構型的情況［31］，導致QCA 研究結果的穩健性受到質疑。為提高結果的可信度，進行穩健性檢驗是很有必要的。參照以往研究，本研究采用改變測量方法與調整一致性閾值兩種方法進行穩健性檢驗，結果顯示研究結論依然穩健。

（1）改變測量方法。為了避免測量方法不同而導致結果不穩健，改用虛擬變量設置前因條件TMT政治關聯：若某企業有TMT 成員現在或曾經在中央、省級、市級、縣（區）級以及鄉鎮擔任政府部門行政職務，用1 表示；若沒有，則用0 表示。在校準時，將TMT 政治關聯視為一個二分條件，有政治關聯的賦值為1，沒有政治關聯的賦值為0；在構型分析中，頻數閾值和一致性閾值不變。結果如表4 所示，與之前的結果相比，總體解的一致性由0.941 調整至0.952，總體解的覆蓋率由0.452 降低至0.422，單個構型解的一致性水平都在0.8 以上，可以形成企業雙元創新的充分條件。從構型之間的集合關系來看，表4 包含5 種構型，其中構型a1*和b*與表3 中構型a和b1所包含的條件完全相同；構型a2*、a3*的核心條件與表3 中a的核心條件相同，輔助條件略有差異；構型c*是表3 中構型c的子集，二者解釋機制完全相同。在擬合參數方面，各構型的一致性和覆蓋率都有所調整，但對研究結論并無影響。總體來說，改變TMT 政治關聯的測量方式之后，研究結論依然穩健。

表4 改變測量方式下樣本企業雙元創新的構型分析

（2）調整一致性閾值。將一致性水平由0.8 調整至0.85，頻數閾值不變，再次進行構型分析。在給出中間解的步驟中依然選擇“存在或缺席”，得到的結果如表5 所示。較于表3 的結果，總體的一致性和覆蓋率都發生了微小變化：總體解的一致性從0.941 提高至0.960，覆蓋率降低至0.411。從構型之間的集合關系來看，表5 中的構型a**、b1**和b2**與表3 中的構型a、b1和b2所包含的條件完全相同；構型c**是表3 中構型c的子集。所以，提高一致性閾值之后，研究結論依然穩健。

表5 調整一致性閾值下樣本企業雙元創新的構型分析

5 研究結論與啟示

5.1 研究結論

雙元創新是企業為實現可持續發展而采取的創新形式，其形成是一個復雜的因果交互過程，需要企業內外部資源的相互配合；雙元創新的形成機制難以從片面解釋，任何一個前因條件既不能單獨構成企業雙元創新的必要條件，也不能成為導致企業雙元創新的充分條件。本研究以一個整體視角從外部環境、企業資源與能力、TMT 等3 個層面出發，基于資源基礎理論，利用模糊集定性比較分析方法分析市場競爭強度、政府補助、組織冗余、技術多元化、TMT 技術背景、TMT 政治關聯等6 個前因條件相互交互對企業雙元創新的影響，發現4 條促進企業雙元創新的路徑，分別對應不同的典型案例，具體概括為3 種模式：市場-非市場因素互補型、內外部資源聯合型、技術能力主導型。具體的研究結論為：

（1）市場競爭是激勵企業雙元創新的關鍵因素。在市場-非市場因素互補型模式中，市場競爭強度、TMT 政治關聯是關鍵因素。可見，即便是在技術和資源有限的情況下，市場壓力也會激勵高新技術企業雙元創新。

（2）內外部資源聯合是企業雙元創新的理想條件。對大企業而言，市場競爭、內外資金和核心技術是其技術創新底氣，但雙元創新的長期投入會增加企業創新投入、提高風險成本，因此，為提高企業創新績效，政府補貼的支持對企業雙元創新顯得尤為重要。

（3）技術多元化是推動企業雙元創新的主導條件。技術是企業的核心競爭優勢，高新技術企業若具備雄厚的技術基礎，就容易獲得政府補貼以及外部融資等資金支持，從而有助于開展雙元創新。

（4）政府補貼和TMT政治關聯具有“互斥”效應。在本研究的4 個構型中，政府補助和TMT 政治關聯未同時存在于某個構型中，企業政治關聯降低了政府補貼的使用效率，說明政治關聯容易導致企業依賴政企關系產生尋租行為，從而不重視加強自身能力建設，造成政府補貼等優惠政策的低效。

5.2 實踐啟示

本研究對雙元創新研究領域、企業和政府都有一定的啟示：

（1）較早地將定性比較分析方法引入雙元創新的研究當中，以全局視角探究不同內外部因素如何相互結合驅動企業雙元創新。對于雙元創新研究領域而言，研究者不應拘泥于定量分析，僅以加入中介或調節為手段研究雙元創新的影響因素。眾所周知，企業所處的現實環境復雜多變，無論是政策變更、市場競爭等外部因素的影響，還是企業自身內部變革、突發事件干擾都會成為左右企業戰略決策的重要因素，因此若研究中將較多的影響因素加以控制，結論的準確性就會大打折扣。定性比較分析可以很好地應對前因復雜性，給較為全面地研究企業雙元創新提供了新思路。另外，通過對各構型進行分析，基于其所對應的案例提出不同命題，對企業的理論指導更加聚焦，企業可以根據自身具體情況，通過不同的路徑實現雙元創新。

（2）對于企業而言，首先，管理者必須意識到雙元創新的重要性，企業應該根據所處市場環境的激烈程度、行業特征以及組織自身條件制定相應的雙元創新戰略。在科學技術飛速發展的今天，高新技術企業如果只是一味地盲目跟風，模仿行業內其他企業的創新產品，會讓自己陷入一種被動的發展狀態，長久下去就會失去主動創新的勇氣，變得越來越固步自封；同時，企業也需要意識到雙元創新的重要性，不能只專注于單一技術領域，要勇于探索新的技術領域，擴展企業的科研領域，防止出現技術鎖定效應。企業需要發展并維持雙元創新，避免技術掉隊情況，在優化核心技術的同時，通過新技術的產生來確保企業在未來發展中立于不敗之地。

（3）對于政府而言，要提高政府補貼的使用效率并充分發揮引導作用。研究發現，對中國高新技術企業而言，TMT 政治關聯和政府補貼在促進企業雙元創新方面具有明顯的替代作用，有政治關聯的企業可能更傾向于通過尋租方式獲得政府配置的相關資源。為提高政府補貼的作用，政府應該嚴格監督企業對各項補助的支出情況，企業也應該主動詳細披露對補助的使用情況，讓政府的各項補助都能夠做到透明化；同時，政府在發放補貼時也應該詳細了解企業的創新戰略，引導企業進行創新活動。另外，政府應該保持零容忍的反腐態勢，防止企業利用政治關系套取稀缺資源，杜絕尋租行為，確保政府補貼在我國科技事業發展中發揮更大的作用。