提高科技創新治理能力的時代價值、內在動力、現狀挑戰與政策啟示

張國卿，陳秋聲

（1.山西大同大學商學院，山西大同 037009；2.泰國朱拉隆功大學商學院，泰國曼谷 10220）

2020 年9 月，習近平［1］總書記在科學家座談會上的講話中明確指出，現在我國經濟社會發展和民生改善比過去任何時候都更加需要科學技術解決方案，都更加需要增強創新這個第一動力。2019 年12月，中央經濟工作會議也明確提出，要通過健全鼓勵支持基礎研究、原始創新的體制機制，促進科技成果轉化應用，提升企業技術創新能力，從而實現推動生產性服務業向專業化和價值鏈高端延伸，推動生活性服務業向高品質和多樣化升級的目標；而這一目標的實現，必須有賴于科技創新治理能力的提高，只有更高水平、更高標準的科技創新治理能力，才能夠促進科技成果轉化應用，提升企業技術創新能力。需要引起關注的是，目前我國科技創新治理能力偏弱，一方面，主要表現在科技創新管理體制機制治理能力不足，如不同層級科技創新管理機構的銜接力度偏弱；另一方面，主要表現在科技創新主體協同治理能力偏弱，如科技創新成果轉化應用不足、知識產權保護有待加強、科技創新環境和氛圍不佳，這都是直接導致我國科技創新成果質量整體較低的主要因素。因此，如何進一步深化科技創新治理體制改革，增強科技創新治理能力，對于推進國家治理體系和治理能力現代化，堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位具有重大理論和現實意義。

1 文獻綜述

科技創新治理是以科技創新治理體系為根基，以突出治理績效為目的的科技創新治理活動過程，而科技創新治理能力則是在科技創新治理活動過程中所展現的能力。

關于科技創新治理體系的研究，從概念上來看，陳套等［2］通過拓展公共治理理論在科技創新系統的應用，指出科技創新治理體系是公眾參與和管理科技創新系統的一種公共事務，其治理模式是具有多元化的、公正平等的典型特征。從本質上來看，創新治理體系主要包含創新治理主體、創新治理結構、創新激勵結構3 個要素［3］，具體指企業、政府、高校、科研機構及各類創新中介組織等治理主體實施分工協同，構建實現各方利益最大化的關系網絡，進而提升管理科技創新事務能力。

關于科技創新治理的研究，從公共治理理論到科技創新系統治理現代化，這都是對科技創新治理體系基本概念、特征、現狀、趨勢的深入演進。如汪玉凱［4］認為公共治理的體系和結構優化是我國公共治理變革的重要路徑；張來武［5］進一步指出，重構科技創新宏觀管理體制需要以科技創新理論和公共管理理論為導向；吳金希等［6］基于治理理論等重要理論基礎提出了科技治理體系現代化，對其本質特征進行了簡要分析，進一步結合實際提出了影響我國科技治理體系現代化進程的幾個關鍵制約因素；陳套等［2］也對治理與科技創新系統治理的基本概念、發展脈絡、重要特征作出了闡釋。

關于科技創新治理能力的研究，如胡海鵬等［3］對創新治理、創新治理體系及創新治理能力的概念內涵進行了重點解析；中國科學技術發展戰略研究院課題組［7］剖析了我國科技創新治理體系現狀和問題，并且總結了我國科技創新治理體系所面臨的新形勢與需求；馮毅梅等［8］、魏世杰［9］指出，我國技術創新政策演變經歷了從側重引進國外技術到注重自主創新的政策轉變，從政府主導、政府推動到市場拉動的技術創新政策導向轉化，從技術創新政策不健全到技術創新政策體系形成，從傳統技術創新政策到生態化技術創新政策轉變4 個階段演進，我國創新政策體系已經基本形成。但隨著科技創新不斷深入發展，科技創新政策在政府系統中的地位越來越高，需要一個系統性的、整體性的政策框架指引，以提高科技創新治理能力。賀德方等［10］基于國家創新體系理論建立了科技創新政策體系框架。梁正［11］研究認為，我國在科技創新政策著力點上應更加注重環境營造和政策制定的民主化、科學化，以及協調層級、政策手段多樣化、均衡化，提出未來應將創新嵌入到所有公共政策制定與實施當中，并致力于推動科技政策向科技與創新政策的范式轉變以及經濟社會系統的轉型與變革。呂佳齡等［12］提出，國家創新政策體系還應當通過系統轉型來應對來自資源環境與社會發展等方面的挑戰。謝賢君等［13］研究指出，在堅持科技創新政策與產業協同、工具協同的基礎上，應發揮好不同創新政策協力作用。而李軍林等［14］則研究發現，引導科技創新的主要政策則是來自政府科研資金支持。不過，值得我們注意的是，我國科技政策存在內容短板現象、執行出現偏差、評估標準不盡一致和延續性不足等不同程度的碎片化問題，應該從科技政策的價值取向、制定主體、執行、評估、終結等方面入手，建立更具有科學性、針對性、可操作性的治理機制；此外，還必須以公平競爭審查為切入點，推動科技創新政策評估走向治理現代化，從而提高科技創新治理能力［15］。

上述的一系列研究，為構建科技創新治理體系，提高我國科技創新治理能力提供了重要的研究支持和理論基礎。

2 提高科技創新治理能力的時代價值

提高科技創新治理能力，為提高經濟可持續增長能力賦能、為打造經濟高質量發展戰略高地助力、為引領經濟高質量開放發展舔磚，從而為經濟高質量增長提供重要保障。

2.1 賦能經濟增長轉型

提高科技創新治理能力，一方面，能夠為突破傳統信息產業范疇、助力于經濟社會數字化轉型深度發展提供制度保障，有助于強化數字經濟與創新經濟發展理念，促進形成適應產業轉型升級的發展模式；另一方面，能夠為各行業未來的技術分析、預測和有針對性布局提供制度保障，進而有利于積極應對大數據治理背景下各種風險的挑戰。這體現了科技創新作為一種全新的生產力，為提高要素資源配置效率提供了強勁的支撐，為實現創新驅動引領發展提供了重要保障。

2.2 為打造經濟高質量發展戰略高地提供保障

科技創新治理能力賦能科技創新活力。科技創新治理為憑借大數據技術等新興技術推動金融科技創新，促進金融產品與服務模式、業務流程與服務質量的持續優化和創新提供保障，為金融發展提供創新的活力和動力，賦能于服務實體經濟。科技創新治理能力賦能產業結構升級。科技創新治理為實現創新驅動發展戰略與科技創新實踐深度整合、促進新技術不斷與產業結構相適應和產業結構調整升級提供保障，同時還為產業結構合理化提供保障。科技創新治理能力賦能價值鏈提升。科技創新治理為加大我國科學技術對世界范圍內經濟增長的貢獻力度和提高我國科技創新在全球范圍內的影響力、作用力，推動我國各行業由全球價值鏈中低附加值向高附加值轉變、提升在全球價值鏈條中的地位提供保障。

2.3 引領經濟高質量開放發展

提高科技創新治理能力，為推動我國科學技術邁向全球領先的戰略引領提供制度保障。提高科技創新治理能力是基于中長期全球性的國家發展戰略視角的決策，有助于為憑借我國社會主義制度集中力量辦大事的政治優勢，通過頂層設計、統籌規劃、有機整合市場配置科技創新資源的基礎性作用，發揮政府對科學技術創新的引領作用提供保障，有利于為我國科學技術高質量發展創造有利條件，推動實現科技創新在世界范圍內的價值轉化。提高科技創新治理能力，為推動全球科技創新生態體系共建共治提供制度保障。提高科技創新治理能力，要求構建我國和“一帶一路”沿線國家以及其他地區的科技創新協同治理生態系統，不斷推進形成區域性乃至全球性的科技創新中心，為實現科技創新的區域和全球生態體系共享共贏提供制度保障。提高科技創新治理能力，不僅有助于為提高我國參與區域和全球科技創新生態治理能力提供保障，深化我國與其他國家在科技創新領域多層次、多維度、多渠道的交流合作，還可以為實現我國科技創新生態與區域性和全球性科技創新生態體系的聯動和整合提供保障，推動雙邊和多邊的新技術、新產品、新服務、新標準和新思想務實合作，實現共贏。

3 提高科技創新治理能力的內在動力機制

新時期下構建科技創新政策體系、提高科技創新治理能力的著力點，應該更加注重環境營造，注重政策制定的民主化、科學化和協調層級、政策手段多樣化、均衡化，將創新嵌入到所有公共政策制定與實施當中，并致力于推動科技政策向科技與創新政策的范式轉變以及經濟社會系統的轉型與變革。并且，科技創新政策應當通過系統轉型來應對來自資源環境與社會發展等方面的挑戰，特別的，應當以堅持“國家為主導、地方為支撐、企業為主體”系統推進思想為指導，進而調整完善國家創新治理體系，以強化企業技術創新主體地位。因而，在堅持增強科技創新內生動力和活力的基礎上，以實踐路徑為基本選擇，適應新時期新形勢推進我國科技創新政策體系戰略性調整，不僅是把握我國科技創新未來發展趨向的基本方法，也是解決科技創新面臨的諸多現實問題的基本策略。

3.1 科技創新動力協同驅動機制

科技創新動力要素體系涵蓋了以科創人才為核心、科創資金為支撐、科創設施設備為基礎、科創環境為輔助的四大模塊。科技創新主體包含了政府、高校和科研單位、企業、消費者等。在科技創新治理體系框架下，科技創新主體能夠發揮主觀能動性，有效配置科技資源，合理配置人才、科學運用資金、充分利用實施設備和內外部環境，形成由單一的關聯反饋系統逐步過渡到統一的、整體的系統，即由政府與企業、政府與高校和科研單位、企業與消費者，到政府與高校和科研單位、企業與消費者，通過子系統以及子系統之間的相互作用，如政府、企業與高校和科研單位子系統，企業、高校和科研單位與消費者子系統，政府、消費者與企業子系統等，共同確保科技創新的協同功能發揮，以實現科技協同創新。

3.2 科技創新投入產出互動機制

科技創新投入與產出是科技創新能力大小的最重要體現。科技創新的良性循環動力機制突出體現在：科技創新投入強度制約科技創新產出高低，而科技創新產出高低還會深刻影響科技創新投入強度。實現科技創新投入和技術產出兩個維度的互動，必須以科技創新人力資本為紐帶，推動科技創新與創新吸收能力互動。一方面，科創人力資本是實現信息知識甄別、篩選、吸收、消化和轉移、應用、擴散的關鍵，也是實現投入產出互動的重要橋梁，更是提高科技創新吸收能力的重要力量；另一方面，增加研發投入強度有效激勵研發主體提高對信息知識的學習、模仿能力，不僅會帶來科技創新人才的集聚，而且還會帶來科技創新資本的集聚，推動科技創新人力資本與金融資本互動，進一步提升人力資本質量，增強新技術的吸收能力，從而進一步增強科技創新產出能力。因而，以人力資本為紐帶，實現科技創新與吸收能力互動，形成創新的投入和產出互動的內在動力，從而促使科技創新活動具有持續動力。

3.3 產學研協同創新與科技創新成果轉移轉化機制

一方面，深化產學研協同創新機制是提高科技創新成果轉化效率的重要支撐條件。應當堅持以市場為導向、企業為主體、政策為引導，推進政產學研用緊密結合，形成創新集群效應。即要求科技創新主體在科技創新活動中提質增效，通過更多賦予高校和科研單位、科研工作者自主管理權，從嚴格管理科研經費向為服務科研、加強過程和結果導向管理的方向轉變。另一方面，完善產學研協同創新機制為科技創新成果轉化提供制度保障。搭建產學研協同創新平臺，暢通產學研協同渠道，激發產學研協同積極性，充分發揮企業或者產業在科技成果承接中的作用，通過直接對接產業或大企業技術短板，提高技術成果轉化的質量與效率；探索構建科技成果持有方和受讓方共同決定的轉讓價或者入股價制度，以完善產學研協同創新機制，從而推動完善科技創新成果轉移轉化機制。

4 科技創新治理能力現狀分析

《中國城市科技創新發展報告2019》指出，科技創新治理能力薄弱已成為我國城市科技創新發展重要瓶頸［16］。本研究基于科技創新治理能力評價指標體系，運用極差熵權法測度我國科技創新治理能力，對我國科技創新治理能力現狀予以考察分析。

4.1 科技創新治理能力評價指標體系

依據科技創新治理能力的內生動力機制，科技創新治理能力是創新主體協同綜合作用的結果。提高科技創新治理能力，就是要改善科技創新治理體系的綜合效率，提升產業鏈各個環節的效率，包括提高以企業為創新主體、高校和科研機構為創新源頭、政府為創新組織者、創新中介和金融機構為橋梁的各個創新主體的效率，不斷促進價值鏈、產業鏈和創新鏈的融合發展。為了客觀有效地評價和描繪我國科技創新治理能力的基本現狀，根據創新治理理論和科技創新治理能力的內生動力機制，依據系統性、科學性、現實性和可操作性等原則，并且依據目前我國經濟發展處于新常態時期和科技創新治理體系發展的實際情況，即既要有理論上的合理性，又要具有現實的可行性，構建科技創新治理能力評價指標體系，具體包括科技創新投入能力、科技創新轉移轉化能力、科技創新支撐能力、科技創新協同能力和科技創新貢獻能力（見表1）。其中，科技創新治理能力的基礎是科技創新投入能力；科技創新治理能力的基礎關鍵在于科技創新成果及其轉移、擴散和有效應用程度，即反映科技創新轉移轉化能力；科技創新治理能力的重要支柱在于科技創新支撐能力；科技創新治理能力的重要推動力來源于科技創新協同能力；科技創新治理能力的效用突出體現在科技創新貢獻能力方面。

表1 科技創新治理能力評價指標體系

表1 （續）

4.2 測度方法

本研究采取極差熵權法確定評價指標權重。在信息論中，熵是用以度量系統無序程度的參量，系統的變異程度與信息熵負向相關，即某項指標的指標值變異程度越大，信息熵越小，表明該指標提供的信息量越大，即其權重也越大；反之，某項指標的指標值變異程度越小，則信息熵越大，表明該指標提供的信息量越小，即權重也越小。主要步驟如下：

第一步，構建原始矩陣。構建科技創新治理能力評價指標原始數據矩陣，假設存在n個年份、m項指標，可構建一個n行m列的矩陣。設xij為矩陣中任意數據，表示第i年第j個指標的實際值。

第二步，數據標準化。正向指標標準化方法如下：

其中，式（1）中：yit代表正向指標標準化后的指標值；min(x)和max(x)分別代表指標最小值和最大值。

負向指標標準化方法如下：

4.3 測度數據來源

本研究測度所用數據主要來源于2009—2019 年的《中國統計年鑒》、各省份統計年鑒和統計公報、《中國人口統計年鑒》和《中國環境統計年鑒》等。對數據進行標準化處理；由于各類數據的量綱不同，為了更加方便有效地處理數據，獲得更為直觀的評價結果，進而對不同的原始數據進行對數化處理，同時對逆向指標的數據進行正向化處理。

4.4 測度結果及變化趨勢分析

本研究考慮到指標數據的可獲得性和可比較性，暫未將港澳臺地區納入評價范圍，對我國31 個省份2008—2018 年科技創新治理能力的測算結果如表2所示。總體來看，我國科技創新治理能力仍有一些不足，但具有漸進式提高的態勢；橫向比較來看，各省份的科技創新治理能力水平差距較大但治理能力水平不斷提高；縱向比較來看，各省份科技創新治理能力發展趨勢呈“V”字型，先逐漸下降再逐漸上升。另外，東部、中部與西部地區1）科技創新治理能力均呈現逐年上升的變化趨勢，但西部地區科技創新治理能力水平明顯低于東部和中部地區。

表2 我國各省份科技創新治理能力測度結果

5 提高我國科技創新治理能力面臨的重要挑戰

5.1 科技創新治理模式存在偏差

一方面，從科技創新治理對象來看，不同規模、不同性質的企業獲得科技創新管理服務的可及性存在差異，即科技創新管理服務偏好大型企業，而中小企業獲得性較小，這不利于總體科技創新產出增加；同時，科技創新管理服務存在的偏差還會導致科技創新資源錯配問題出現，不利于提升科技創新治理績效。另一方面，從科技創新管理服務內容來看，重科技創新鏈前端、輕科技創新鏈后端，例如，科技創新管理服務比較注重科技創新項目申報組織、項目評審、科技創新成果鑒定服務等前端工作，對科技創新成果轉化、應用實施、交易流轉等創新鏈后端活動的服務供給相對不足，這也不利于科技創新治理績效的提升。

5.2 科技創新管理體制機制有待改善

我國科技創新管理體制機制的不足主要表現在以下兩個方面，即科技創新管理機構的縱向之間和橫向之間的協同程度較低。一方面，在上下級科技創新管理機構之間，由于存在績效最大化動機，往往下級科技創新管理機構難以執行上級科技創新管理機構的科技創新管理意志，這嚴重制約了上下級管理機構之間的協同程度、關聯程度；另一方面，同級科技創新管理部門之間也由于存在科技創新管理績效評價而存在十分激烈的競爭，同級科技創新管理部門可能運用各種非正當手段展開競爭，從而爭奪優質科技創新項目、吸引優秀科技創新人員，這也會扭曲科技創新資源配置，不利于發揮科技創新資源市場配置效應。

5.3 科技創新主體培育機制和協同機制有待健全

一方面，由于同一行業之間、同一領域之間存在科技創新資源競爭，往往因過度競爭存在科技創新資源浪費現象，如科技創新主體為提高科技創新項目申報成功概率而選擇更低級別和更低要求的項目，這不利于優化科技創新資源配置結構、弱化科技創新能力培育機制。另一方面，由于科技創新管理機構縱向之間、橫向之間的協同程度較低，對科技創新主體的管理服務失衡，導致科技創新主體之間的協同程度較低，無法有效對接基礎研究與應用研究，弱化科技創新成果轉移轉化能力。

5.4 科技創新治理環境和人才制度建設有待加強

現階段，知識產權保護的有關法律制度遠無法適應科技創新治理對知識產權保護提出的現實要求，這弱化了科技創新主體從事技術創新的積極性，降低了科技創新治理能力。同時，科技創新資源交易制度的缺失也導致了科技創新資源交易成本提高，這不利于科技創新成果交易流轉、轉化應用。

6 提高科技創新治理能力的政策建議

現代科技創新治理體系的重要組成部分之一就是科技創新治理能力，提高科技創新治理能力的關鍵要從資源投入、主體培育、支撐要素、轉移轉化、人才制度5 個維度著手，增強科技創新的質量、效率、動力、活力和生命力，把握科技創新的方向，拓展科技創新的范圍，決定科技創新的側重，突出科技創新的效果及保障科技創新的續航力。提高科技創新治理能力，是激發科技創新活力動力的基本保障，也是完善我國現代科技創新治理體系乃至實現國家治理能力現代化的重中之重，更是實現全面深化經濟體制改革的關鍵所在。未來，我們要按照中央關于激發科技創新活力動力和加快建設完善現代科技創新治理體系的部署和安排，堅持健全科技創新資源投入制度、科技創新主體多元培育制度、科技創新支撐體系制度、科技創新成果轉移轉化制度、科技創新人才制度等五維制度體系，實現科技創新要素投入、創新主體培育、支撐體系、轉移轉化、人才制度協同發展，促使科技創新能力不斷提升、科技創新功能不斷完善、科技創新活力動力不斷激發，推動科技創新支持實體經濟發展的功能不斷健全、服務實體經濟的能力不斷增強、在實體經濟發展中的貢獻度不斷提升，進而提高科技創新治理能力。

6.1 轉變科技創新治理模式，推進科技創新管理體制改革

進一步深化科技創新治理體制改革，切實轉變科技創新治理模式。一方面，圍繞轉變政府科技管理職能，突出體現由科技管理向創新管理的轉變。通過整合、完善和協調科技創新政策，積極健全科技創新管理機制建設，從戰略規劃、資源投入、空間布局、效果評估、監督協調等多個方向著手，暢通科技創新管理渠道，形成較為完善的科技創新管理制度，尤其是在新時代背景下，創新政府的科技創新管理職能與機構設置，突出向數字政府管理職能創新轉變，進一步加強政府科技創新管理職能統籌協調，建立溝通緊密、協調有力、覆蓋廣泛的科技創新溝通協作平臺，并圍繞科技創新職能轉變需要優化內部機構設置、細化政府科技創新管理指導體系，以辦法清單、流程圖表、數據資料的方式細化科技創新文件指導內容，并且簡化匯報制度。這就要求突出“兩個重視”：一是重視政府科技創新部門多元合作機制，即協同性要求。科技創新部門多元合作機制要強化跨部門、跨領域、跨業務之間的合作，堅持統一領導、統籌協調、職責分工的方式，實現科技創新跨部門、跨領域、跨業務之間的信息、數據、政策共享共用。二是重視創建政府科技創新管理體制標準化建設，即標準性要求，推動政策統一、協調一致、信息共享、流程管理、動態監督和安全管理等標準的研制，進而保障政府科技創新管理體制標準化建設的規范性和可靠性。要實現政府科技創新頂層系統與多部門之間、部門與部門之間、行業與行業之間的縱向貫通、橫向聯通的格局，必須推進政策統一標準化建設；要實現信息和數據無障礙、快流通的交流、對接和運用，必須推進信息共享標準化建設；要實現企業為主體的科技創新主體多元化，滿足政府科技創新服務公正公平化，必須推進流程管理標準化建設；要實現成果有效、系統業務兼容、辦事規范的科技創新管理，必須推進動態監督；要實現建設安全可靠的科技創新管理制度和網絡安全防護體系，完善科技資源收集、處理、傳輸、使用等機制，必須推進安全管理等標準建設。

另一方面，完善人才主導管理機制。科技創新管理體制建設歸根結底在于對人的管理。應圍繞“真問題、真需求”招才引智，實施符合國際慣例的海外人才集聚政策；充分發揮國家級功能區以及自由貿易試驗區政策疊加和聯動優勢，在人才引進培養、創業孵化、創業融資等方面先行先試，大力建設創新人才高度集聚的改革先行區。此外，完善政府科技創新服務體系。圍繞企業科技創新服務體系建設，完善政府科技創新服務體系建設，著力提高企業未主導的科技創新供應鏈、產業鏈和創新鏈，進而提高我國產業、企業和產品在國際分工中所處價值鏈地位；進一步完善政務信息管理頂層設計，以大數據技術等新興技術作為數字政務網絡體系，整合政務數據資源、優化其政務流程，建立統一的國家數字政府平臺管理指揮調度中心，形成政務信息資源目錄體系和共享交換體系，推動政務系統從分散建設走向整合共享，實現政務數據治理共建、共治、共享格局。同時，完善數字政府信息服務體系。數字政府信息服務體系主要涵蓋政務信息服務內容與信息服務形式。以“公開為常態、不公開為例外”為原則，提高政務信息服務內容與信息服務形式公開化、透明化、及時化和有效化程度，以最大限度地滿足公眾需求，保障群眾合法知情權益；進一步加強政務單位分布、政務服務形式、科學知識、辟謠信息、政務管理措施的公開力度，提高科技創新信息服務能力。

6.2 健全科技創新資源投入制度

科技資源投入是實現科學、技術與生產的集合從而創造新價值的首要力量。科技資源主要包括科技人力資源、科技財力資源、科技物力資源和科技信息資源4 個方面。只有以相應的資源投入機制為基礎，科技創新才能通過資源集聚、知識積累實現“從無到有”的創造和“從有到用”的增值。這就要求除了在數量上提高科技創新經費投入之外，還應當堅持改善科技創新投入結構。一是提高R&D 經費投入強度。提高財政支出規模和強度能夠增強R&D 經費投入強度，加大科技基礎設施建設投入，如增加科學與工程類科技創新基地、技術創新與成果轉化類科技創新基地、基礎支撐與條件保障類科技創新基地建設以及公共衛生領域科技戰略研究等方面的投入。二是深入落實和健全科技創新各項稅收優惠政策。簡化科技創新稅收優惠流程并保障其系統性和規范性；并且分別針對初創期、成長期以及成熟期的科技型企業在各個階段按照不同優惠力度予以稅收減免，以進一步提高科技創新稅收優惠政策的實用性和針對性。

6.3 建設創新主體多元培育制度

要激發科技創新主體的能動性，必須轉變科技創新主體的引領性思維和創新性思維，并付諸行動實踐。以企業、高校、科研單位為科技創新直接主體實施知識和技術創新思想和行為，以政府為科技創新間接主體對企業、高校、科研機構的科技創新行為予以支持，這一框架有助于推動科技創新制度和激勵機制的合理安排，實現市場決定下的企業主導，從而從根本上解決創新主體在科技創新過程中釋放動力的主要途徑，即有效組織和協調自身控制的創新資源要素，和通過主體間的關聯效應促進不同主體控制要素流動與聯動促進科技創新。這就要求明確各類創新主體在創新鏈不同環節的功能定位，不斷增強科技創新平臺的基礎創新能力，發揮科技園區和產業基地的集聚作用，強化企業的技術創新主體地位，增強各類創新主體的創新動能，以全面提升自主創新能力和要素協同創新能力。

培育科技創新主體，積極引導各類創新要素、科技資源向企業集聚，不斷增強企業創新動力、創新實力，使創新轉化為實實在在的產業活動，形成以創新型領軍企業、科技型中小企業為主體結構的發展格局。堅持培育創新型領軍企業，通過培育一批有國際國內影響力的創新型領軍企業，吸引更多企業參與科學技術研究，促進企業快速壯大，增強引領帶動作用，提升企業競爭力和影響力。借助科技成果轉化引導基金、新興產業創業投資引導基金等對創投市場培育和發展的引領作用，實現企業科技創新集聚。一是加強科技創新平臺建設，充分發揮科技創新平臺聚集新興產業的重要支撐作用，以培養和吸納創新創業人才、團隊、項目，進而推動行業科技進步和全社會科技創新。首先，推動重大源頭創新平臺建設，重點加快推進國家重大源頭創新平臺建設，加強面向產業層面的應用研究與開發，帶動相關重點產業跨越發展；其次，加強技術創新服務平臺建設，通過加強專業性行業創新服務平臺建設，打造公共技術服務平臺等行業創新服務平臺建設；最后，建設科技資源共享服務平臺，通過加強資源共享平臺建設、科技信息資源共享服務平臺建設，整合集成數據資源等科技信息資源，實現“一站式”數據共享服務。此外，加快推動科技園區發展。二是立足于園區、基地優勢，大力發展高新技術和戰略性新興產業，培育優勢特色產業集群，提高各類別產業園區的創新能力。進一步集聚創新資源，強化新興產業承載能力，形成能夠吸引更多創新型企業創業發展的集聚地和制高點；前瞻性布局創新基礎設施，通過積極出臺推動創新基礎設施發展的有關指導意見，如已出臺的《國家重大科技基礎設施建設中長期規劃（2012—2030 年）》，激發更多新信息、新技術、新數字、新業態經濟的形成和發展，并注重修訂完善有利于重大科技基礎設施、科教基礎設施、產業技術創新發展的準入規則，推動創新基礎設施不斷完善。

6.4 加強科技創新治理環境建設

一方面，增強科技創新外部服務環境建設。不僅要強化知識產權保護，進一步完善知識產權保護政策和地方知識產權法規體系，推動知識產權執法、知識產權案件糾紛處理、打擊侵犯知識產權違法行為等法律法規快速落地，為科技創新外部環境提供重要的法律基礎，而且還要改革產業準入制度，制定和實施產業準入負面清單，破除限制新技術新產品新商業模式發展的不合理準入障礙，對不同的高技術附加值的產品出臺對應的政策，如對新能源汽車、風電、光伏等領域實行有針對性的準入政策；創建企業創新服務體系，政府通過創新要素、產品、市場等服務體系，為金融機構等金融服務部門與創新企業搭建的橋梁渠道，助力企業提高創新能力。另一方面，培育科技工作者科創精神。科學家精神不僅是科技創新的靈魂，也是一個國家和民族科技發展的根本精神。這就不僅要求全社會要大力弘揚科學家精神，還要求以提高科技創新人才素養，尤其是重視科技創新工作者基本職業道德的規范化，開展定期考核、動態監督，嚴厲查處科研創新人才隊伍中道德失范者，如規范、監督科技創新中負責人的職責，動態考核負責人的科研進展，包括對已有研究成果的實驗數據獲得、研究以及使用狀況的考察，防止科學研究中的“搭便車”行為。

6.5 建設科技創新成果轉移轉化制度

科學設置科技創新動力轉移轉化效率的適應、驅動、激勵三大機制，優化科技創新利益分配結構，提升科技創新動力轉移轉化績效。一方面，提高科技成果轉化效率的重要支撐條件之一就是深化產學研協同創新機制，這就要求堅持以市場為導向、企業為主體、政策為引導，推進政產學研用緊密結合，形成創新集群效應；執行“在服務上做加法，在檢查上做減法”，更多賦予高校、科研院所及科研工作者自主管理權，向為服務科研、加強過程和結果導向管理的方向轉變，這就要求不僅要提升高校科技創新供給能力，而且還要提高高校對接企業的能力。首先，通過深入實施高校、科研院所等科研基礎能力建設計劃，加大對高校、科研院所等高層次平臺的支持力度，進一步健全基礎研究投入范式和優化基礎研究投入結構，轉變基礎研究創新性思維，突破基礎研究核心關鍵領域“卡脖子”技術，提升我國基礎研究自主研究創新能力；其次，通過培養中青年創新人才和創新團隊，并實施高校、科研院所創新能力引進計劃，面向國內外引進各類創新資源，不斷增強高校、科研院所的科技創新供給能力，同時引進、吸附、集聚一批在重大基礎研究領域的領軍人才和領軍團隊，為重大基礎研究提供有生科技創新戰略力量；最后，通過轉變科技創新方向、突出科技創新重點領域、優化科技創新結構，主動對接和適應企業主導的科技創新需求，例如高等院校、科研院所重點圍繞核心關鍵行業和產業、國家戰略性支柱產業、重大社會民生科技以及戰略性新興產業進行科技創新，對接、適應、服務企業技術創新，推動科技創新主體通過協同創新機制融入以企業為主體的技術創新體系，提高科技創新治理能力。

另一方面，完善產學研協同機制為科技成果轉化提供制度保障。這就要求進一步完善科技成果轉化政策，降低成果轉化收益的稅負，激發轉化積極性，充分發揮企業或者產業在科技成果承接中的作用。通過建設產學研合作云服務平臺，有助于促使科技創新信息更加通暢、創新成果共享共用，為對接產學研供給與需求提供基礎支持，這不僅能夠有效滿足和對接產業或大企業技術短板，還能夠提高產學研供給主體的供給效率，提高技術成果轉化的質量與效率。同時，為了進一步暢通科技創新成果轉移轉化的“綠色通道”，進一步完善科技中介機構市場化機制，從而更好地發揮市場在科技資源中的配置作用。

7 結論

本研究在充分認識提高科技創新治理能力的時代價值與內在動力機制的基礎上，通過構建科技創新治理能力評價指標體系，評價2008—2018 年我國科技創新治理能力現狀，并分析現階段提高我國科技創新治理能力面臨的一系列問題，據此提出未來必須把握好提高科技創新治理能力的重要政策取向。我國科技創新治理能力總體水平仍然較低，但呈現漸進式提高的態勢，橫向上各區域的科技創新治理能力水平差距較大，縱向上科技創新治理能力發展呈先下降后上升的“V”字型。為了解決當前我國科技創新治理體系所面臨的困境，必須重視以下方面的政策建設：推進科技創新管理體制改革，健全和加強科技創新資源投入制度、創新主體多元培育制度和科技創新成果轉移轉化制度建設，并完善科技創新治理環境建設。

進入新發展階段，如何進一步完善國家科技創新治理體系，還需要更加重視頂層設計以提升國家創新體系整體效能、更加重視基礎研究提升源頭創新能力、更加重視科技創新人才強化國家戰略科技力量，這將是未來我國科技創新治理體系面臨的更加迫切的任務。

注釋：

1）基于研究重點、綜合性與可比性考慮，根據經濟研究和管理的方便性，按照傳統三大經濟區域劃分的原則，將我國（未含港澳臺地區）劃分為東、中、西部三大區域。其中：東部包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南（11個省市）；中部包括山西、內蒙古、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南、廣西（10 個省區）；西部包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆（10 個省、區、市）。