企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散研究綜述與展望

龍思穎，廖中舉，余海蓉

（1.華南農(nóng)業(yè)大學(xué)，廣東廣州 510642；2.浙江理工大學(xué)，浙江杭州 310018）

1 研究背景

技術(shù)的飛速發(fā)展給人類的生活帶來(lái)翻天覆地的變化，但隨之而來(lái)的卻是資源日趨枯竭、生態(tài)環(huán)境逐漸惡化等后果［1］。在全球面臨環(huán)境惡化和資源枯竭的背景下，如何發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展已成為世界各國(guó)重要的政策和經(jīng)濟(jì)議題。近年來(lái)，我國(guó)對(duì)環(huán)境問(wèn)題愈發(fā)重視，強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明建設(shè)，大力推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，以化解經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與資源環(huán)境之間的矛盾，而以減少污染和控制能源消耗為目標(biāo)的生態(tài)創(chuàng)新則為解決這種困境提供了達(dá)成多贏局面的可能性［2］。加快企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散，促使企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新成果從而推進(jìn)整個(gè)社會(huì)的節(jié)能減排，成為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑。生態(tài)創(chuàng)新研發(fā)成果為解決環(huán)境污染、資源消耗提供了解決方案，而生態(tài)創(chuàng)新的擴(kuò)散則可以使得更多的企業(yè)參與，推進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新在整個(gè)社會(huì)的擴(kuò)散，使環(huán)境受益，支持我國(guó)的環(huán)境戰(zhàn)略需求。

可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)就在于生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)在企業(yè)間快速擴(kuò)散。生態(tài)創(chuàng)新的雙重外部性特點(diǎn)（知識(shí)溢出和環(huán)境溢出），使得生態(tài)創(chuàng)新的擴(kuò)散甚至比生態(tài)創(chuàng)新本身更加重要［3］。企業(yè)在一個(gè)國(guó)家的環(huán)境戰(zhàn)略中扮演著至關(guān)重要的角色：一方面，企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響巨大；另一方面，消費(fèi)者倚靠企業(yè)提供生態(tài)化的產(chǎn)品來(lái)踐行對(duì)環(huán)境的保護(hù)［4］。因此，企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的基石，而實(shí)現(xiàn)環(huán)境戰(zhàn)略就必須進(jìn)行大范圍的推廣和擴(kuò)散生態(tài)創(chuàng)新成果，生態(tài)創(chuàng)新的成果只有被更多的企業(yè)采納、被更多的消費(fèi)者接受，才能實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值和環(huán)境價(jià)值。

創(chuàng)新擴(kuò)散一直是學(xué)術(shù)界的一個(gè)研究熱點(diǎn)，近年來(lái)國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者進(jìn)一步圍繞生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散展開(kāi)了研究，從不同的理論視角，運(yùn)用多樣化的研究方法對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的過(guò)程、影響因素和機(jī)制等進(jìn)行了深入分析。由于生態(tài)創(chuàng)新是一個(gè)多學(xué)科交叉的概念，研究成果較為零散，本研究旨在通過(guò)對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的過(guò)程、影響因素等方面的研究進(jìn)行梳理和分析，描述企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散研究領(lǐng)域的總體進(jìn)展，重點(diǎn)歸納總結(jié)相關(guān)的研究視角、方法和主要發(fā)現(xiàn)，并從中辨析現(xiàn)有研究存在的不足，提出未來(lái)可以進(jìn)一步深入探究的方向，以期強(qiáng)化理論基礎(chǔ)，促進(jìn)我國(guó)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散工作的展開(kāi)。

2 生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的理論背景、相關(guān)概念和擴(kuò)散過(guò)程

2.1 生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的理論背景和內(nèi)涵

“創(chuàng)新擴(kuò)散”的概念最早可追溯到Schumpter［5］提出的創(chuàng)新理論，他將技術(shù)變革劃分為發(fā)明、創(chuàng)新和擴(kuò)散3 個(gè)階段，并認(rèn)為創(chuàng)新擴(kuò)散本質(zhì)上就是技術(shù)創(chuàng)新之后大面積或大規(guī)模的企業(yè)模仿行為。Rogers等［6］進(jìn)一步詳細(xì)定義“創(chuàng)新擴(kuò)散”的概念并進(jìn)行拓展，明確指出創(chuàng)新擴(kuò)散是指在一段時(shí)間內(nèi)，創(chuàng)新通過(guò)某些渠道在社會(huì)系統(tǒng)的成員中傳播、為人知曉并在整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)中得到推廣的過(guò)程。也就是說(shuō)，創(chuàng)新擴(kuò)散是技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)一定的渠道，在潛在采用者中傳播的過(guò)程［7］。Rogers 等［6］的創(chuàng)新擴(kuò)散理論成為連接社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)及傳播學(xué)等不同學(xué)科的重要理論，在此基礎(chǔ)上衍化的研究成果層出不窮，但是不同學(xué)科的研究視角存在差異，例如，經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的研究主要從動(dòng)力視角探究影響企業(yè)采納新技術(shù)的因素，而社會(huì)學(xué)和傳播學(xué)的研究者主要從終端消費(fèi)者的角度探究影響擴(kuò)散效果的因素。

雖然生態(tài)創(chuàng)新與一般性創(chuàng)新在本質(zhì)上有共同之處，但是生態(tài)創(chuàng)新對(duì)環(huán)境影響的強(qiáng)調(diào)使得它的概念外延比一般創(chuàng)新要小。在差異化的表述下，已有研究基本上都強(qiáng)調(diào)生態(tài)創(chuàng)新的兩個(gè)目的：降低對(duì)環(huán)境的不利影響和提高資源使用效率［8］。而這種創(chuàng)新可以體現(xiàn)在產(chǎn)品(或服務(wù))、生產(chǎn)過(guò)程、營(yíng)銷方法、組織結(jié)構(gòu)或制度安排等方面。由于生態(tài)創(chuàng)新是一個(gè)跨學(xué)科的概念，不同領(lǐng)域的學(xué)者們用不同的術(shù)語(yǔ)來(lái)指代這一概念，如Bossle 等［4］用可持續(xù)創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新、綠色創(chuàng)新等來(lái)代表生態(tài)創(chuàng)新。

自21 世紀(jì)以來(lái)，學(xué)者們開(kāi)始關(guān)注企業(yè)層面生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的問(wèn)題［9］。在創(chuàng)新擴(kuò)散的基礎(chǔ)上，一些學(xué)者對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行了定義。例如，吳剛等［10］在Rogers 等［6］的基礎(chǔ)上指出生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散可定義為：在一定時(shí)間通過(guò)若干渠道為社會(huì)體系中不同成員采用的過(guò)程；田紅娜等［11］指出，生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散是指生態(tài)創(chuàng)新成果通過(guò)應(yīng)用、模仿等方式向制造企業(yè)傳播、擴(kuò)散的活動(dòng)過(guò)程；鄭暉智［12］認(rèn)為，生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散是指產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)外部的企業(yè)與企業(yè)之間，甚至跨區(qū)域的企業(yè)之間實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的溢出。

與一般技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散類似，生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散以及轉(zhuǎn)移能夠最大化生態(tài)創(chuàng)新研發(fā)成果的應(yīng)用價(jià)值，同時(shí)，生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散還對(duì)提高社會(huì)的環(huán)境效益、實(shí)踐國(guó)家的環(huán)境戰(zhàn)略、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展等都具有實(shí)際意義，因此，生態(tài)創(chuàng)新的擴(kuò)散甚至比生態(tài)創(chuàng)新本身更加重要。與一般技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散不同的是，生態(tài)創(chuàng)新的雙重外部性特點(diǎn)，即知識(shí)溢出和環(huán)境溢出，使其擴(kuò)散規(guī)律受政府規(guī)制的影響更大，同時(shí)更需要外部資源的支持［13］。

2.2 生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程研究

生態(tài)創(chuàng)新的擴(kuò)散水平是以往研究關(guān)注的重點(diǎn)，例如，Battisti［14］發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)名為CNC 的生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新在鋼鐵制造業(yè)中，經(jīng)過(guò)將近20 年的時(shí)間，采納率才達(dá)到20%左右；劉娜等［15］分析了環(huán)境管理體系（ISO14001）在我國(guó)擴(kuò)散的現(xiàn)狀和趨勢(shì)。在此基礎(chǔ)上，部分學(xué)者開(kāi)始關(guān)注生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程，并通過(guò)構(gòu)建擴(kuò)散模型對(duì)不同類型的生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程和規(guī)律進(jìn)行探究，包括S 型模型、Logistic 模型、Bass 模型、Steffens-Murthy 模型等，例如，童昕等［16］發(fā)現(xiàn)，我國(guó)電子無(wú)鉛焊接技術(shù)的推廣過(guò)程符合創(chuàng)新擴(kuò)散的“S”型曲線規(guī)律；史進(jìn)等［17］進(jìn)一步考察并對(duì)比了無(wú)鉛焊接技術(shù)在中國(guó)三大電子產(chǎn)業(yè)集群生產(chǎn)者中的擴(kuò)散速率差異；李英等［18］采用Bass 模型探究我國(guó)綠色食品擴(kuò)散規(guī)律。也有學(xué)者認(rèn)為，研究生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程不能僅探究擴(kuò)散規(guī)律曲線，而要在剖析擴(kuò)散要素的前提下深入挖掘擴(kuò)散過(guò)程，例如，田紅娜等［19］認(rèn)為擴(kuò)散要素包括擴(kuò)散源、擴(kuò)散內(nèi)容、擴(kuò)散媒介和擴(kuò)散接受體，在此基礎(chǔ)上提出了制造企業(yè)內(nèi)部和制造企業(yè)之間生態(tài)工藝創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程模型。

3 生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的驅(qū)動(dòng)因素研究

宏觀層面的生態(tài)創(chuàng)新整體擴(kuò)散情況是由微觀層面各個(gè)企業(yè)的采納行為所組成的，因此，為了探究不同采用者之間行為差異的原因，不同領(lǐng)域的學(xué)者們從差異化的視角對(duì)影響企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新采納決策的因素進(jìn)行了深入研究，包括創(chuàng)新理論、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度理論、利益相關(guān)者理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論和資源觀。總的來(lái)看，影響企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的因素有政府政策、利益相關(guān)者、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以及企業(yè)資源和能力4個(gè)方面，如圖1 所示。

圖1 企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散驅(qū)動(dòng)因素研究框架

3.1 政府政策因素

生態(tài)創(chuàng)新由于其雙重外部性特征，受政府政策的影響較大，因此，盡管關(guān)于生態(tài)創(chuàng)新的研究已經(jīng)進(jìn)行了20 多年，但環(huán)境規(guī)制至今仍是最受研究者關(guān)注的驅(qū)動(dòng)因素。研究者普遍認(rèn)為，適宜的環(huán)境規(guī)制能促進(jìn)企業(yè)的生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散，并通過(guò)實(shí)證研究進(jìn)行了論證，在不同類型的生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程中均發(fā)現(xiàn)了環(huán)境規(guī)制起到的重要作用。如，童昕等［16］發(fā)現(xiàn)了電子制造無(wú)鉛技術(shù)的發(fā)展與環(huán)境管制共同演化的關(guān)系；Kesidou 等［20］研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制會(huì)促使英國(guó)制造業(yè)進(jìn)行最基礎(chǔ)的生態(tài)創(chuàng)新投資；Berrone 等［2］以美國(guó)高污染行業(yè)為樣本研究發(fā)現(xiàn)，政府出臺(tái)的環(huán)境規(guī)制政策能促使企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新；程凌燕［21］發(fā)現(xiàn)節(jié)能農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散的推動(dòng)力主要來(lái)自于政府力量；郝祖濤等［22］發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)礦產(chǎn)資源密集型區(qū)域生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響程度最大；Arfaoui［23］發(fā)現(xiàn)環(huán)境管制是推進(jìn)歐洲化學(xué)品REACH 認(rèn)證的最重要促進(jìn)因素。

政府規(guī)制的類型、強(qiáng)度和執(zhí)行方式等會(huì)影響生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的速度和深度。一些研究者發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)規(guī)制型政策比命令控制型政策的作用更顯著［24］；政府對(duì)實(shí)施生態(tài)供應(yīng)鏈管理的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，對(duì)企業(yè)生態(tài)工藝和產(chǎn)品創(chuàng)新均有顯著促進(jìn)作用［25］。徐瑩瑩等［26］研究發(fā)現(xiàn)，在生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散初期，政府補(bǔ)貼和實(shí)施碳稅均能提高擴(kuò)散的深度；隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大，碳稅的推動(dòng)作用愈發(fā)顯著。也有研究發(fā)現(xiàn)，只有政府執(zhí)行嚴(yán)格的限排政策時(shí)，才能促進(jìn)末端治理技術(shù)的快速擴(kuò)散［27］。

3.2 利益相關(guān)者因素

企業(yè)在處理與社會(huì)及環(huán)境影響的問(wèn)題時(shí)，面臨著來(lái)自供應(yīng)商、客戶、消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)者、政府、非政府組織等利益相關(guān)者的要求［28-29］；在利益相關(guān)者的壓力之下，出于獲取并維持合規(guī)性的需求，企業(yè)會(huì)相應(yīng)作出采納生態(tài)創(chuàng)新的決策［30-31］。在眾多利益相關(guān)者中，消費(fèi)者日益增長(zhǎng)的環(huán)保意識(shí)是企業(yè)采納生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新的重要?jiǎng)右颉?lái)自供應(yīng)鏈上下游企業(yè)和社會(huì)的壓力，將通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制促使供應(yīng)鏈上下游的企業(yè)間傳播生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)［32-33］；同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)者行動(dòng)帶來(lái)的壓力也會(huì)致使企業(yè)采取模仿式的生態(tài)創(chuàng)新采納行為［34］。例如，在企業(yè)通過(guò)應(yīng)用清潔生產(chǎn)技術(shù)獲得成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，會(huì)引發(fā)清潔生產(chǎn)技術(shù)的擴(kuò)散，出于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的考慮，企業(yè)會(huì)根據(jù)自身的成本技術(shù)約束進(jìn)行模仿，以生態(tài)工藝創(chuàng)新代替?zhèn)鹘y(tǒng)技術(shù)工藝［33］。

3.3 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)因素

根據(jù)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，企業(yè)嵌入在社會(huì)體系中，其行為會(huì)受到網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的影響［35］。企業(yè)的外部網(wǎng)絡(luò)成員，包括供應(yīng)商、客戶、競(jìng)爭(zhēng)者、政府、非政府組織、科研院所等，都給企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新提供了信息和資源支持［36-37］。在與不同的外部網(wǎng)絡(luò)成員交互過(guò)程中獲取的資源會(huì)促進(jìn)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為［38］，如Peng 等［39］發(fā)現(xiàn)，企業(yè)整合從商業(yè)網(wǎng)絡(luò)和政治網(wǎng)絡(luò)中獲得的資源會(huì)促進(jìn)生態(tài)工藝和產(chǎn)品創(chuàng)新的發(fā)展。信息分享和技術(shù)合作能夠促進(jìn)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散［40］。在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，產(chǎn)業(yè)鏈上的合作伙伴被認(rèn)為是對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散影響最大的，如De Marchi［13］發(fā)現(xiàn)與外部網(wǎng)絡(luò)合作研發(fā)對(duì)企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新影響重大，特別是與供應(yīng)商和科研院所的合作；Cainelli 等［41］在研究中發(fā)現(xiàn)，與高校和供應(yīng)商的合作是大多數(shù)企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新的最重要驅(qū)動(dòng)力。生態(tài)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)鏈中的擴(kuò)散可從信息流和物質(zhì)流兩個(gè)視角來(lái)看，當(dāng)企業(yè)在政府管制、市場(chǎng)需求的壓力下，在產(chǎn)品的設(shè)計(jì)階段就涉及到清潔能源、綠色材料的需求，其上游供應(yīng)商就會(huì)獲取到相應(yīng)信息［33］；同時(shí)，當(dāng)下游企業(yè)獲得上游企業(yè)提供的清潔能源、綠色材料后，下游企業(yè)的產(chǎn)品也就具備了生態(tài)品質(zhì)。

一些學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)的空間集聚有利于生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散。生態(tài)園區(qū)構(gòu)建的網(wǎng)絡(luò)可以降低企業(yè)間的合作成本，同時(shí)減少企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)，因而有利于生態(tài)創(chuàng)新相關(guān)信息以及技術(shù)實(shí)施的擴(kuò)散［42］。然而，童昕等［16］在對(duì)無(wú)鉛化技術(shù)擴(kuò)散的研究中發(fā)現(xiàn)，地理集群對(duì)企業(yè)迅速實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換有很大幫助，但是推動(dòng)企業(yè)之間進(jìn)行合作創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿Σ⒉皇堑乩砩系泥徑情L(zhǎng)期合作風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)形成的信任。

3.4 企業(yè)資源和能力因素

企業(yè)自身的資源和能力也會(huì)對(duì)其生態(tài)創(chuàng)新采納行為產(chǎn)生影響。一般而言，技術(shù)能力是企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)，薄弱的生產(chǎn)與制造技術(shù)會(huì)阻礙企業(yè)進(jìn)行生態(tài)創(chuàng)新［43］；技術(shù)能力基礎(chǔ)越扎實(shí)，信息和知識(shí)來(lái)源越豐富，企業(yè)會(huì)更傾向于采納生態(tài)創(chuàng)新。在此基礎(chǔ)上，知識(shí)獲取能力、吸收能力、知識(shí)耦合等動(dòng)態(tài)能力也會(huì)正面促進(jìn)企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新行為［44-45］。

4 生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的研究方法

4.1 博弈建模和數(shù)值仿真

從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)的研究者，多采用演化博弈建模和數(shù)值仿真的方法對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行研究，他們聚焦于生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)整體的擴(kuò)散效率，關(guān)注能影響生態(tài)創(chuàng)新在網(wǎng)絡(luò)中擴(kuò)散速度和擴(kuò)散率的因素。大量研究者關(guān)注企業(yè)與政府等外部利益相關(guān)者的博弈，通過(guò)研究企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為與政府、消費(fèi)者、學(xué)研機(jī)構(gòu)、公眾等各博弈方?jīng)Q策的演化機(jī)理與影響因素，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)提升生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散效率的關(guān)鍵因素和路徑。一些學(xué)者關(guān)注新舊技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)博弈，認(rèn)為同行業(yè)企業(yè)間的博弈競(jìng)爭(zhēng)是推動(dòng)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的重要?jiǎng)恿陀行溃?4］。通過(guò)分析生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)和傳統(tǒng)舊技術(shù)的多階段博弈過(guò)程中競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的收益，來(lái)探討生態(tài)創(chuàng)新企業(yè)和競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)在不同階段的決策選擇，并在此基礎(chǔ)上探究新舊技術(shù)的互補(bǔ)性以及政府規(guī)制的聯(lián)合作用，例如，楊國(guó)忠等［46］建立了政府補(bǔ)貼影響下的三代生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散模型，發(fā)現(xiàn)政府補(bǔ)貼提高了每代技術(shù)的擴(kuò)散率與擴(kuò)散速度，但其積極影響只在技術(shù)進(jìn)入市場(chǎng)的前期階段效果顯著。

4.2 二手?jǐn)?shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析

一些研究者專注于生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)在區(qū)域間擴(kuò)散的規(guī)律，利用二手面板數(shù)據(jù)分析生態(tài)創(chuàng)新省際擴(kuò)散的效率，以及行業(yè)之間生態(tài)創(chuàng)新應(yīng)用程度的差別，如陳艷春等［47］使用專利實(shí)施許可測(cè)度生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散，分析了我國(guó)不同區(qū)域間的生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散情況；譚政等［48］進(jìn)一步分析了省際間生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)效率變動(dòng)的影響因素，包括研發(fā)投入、技術(shù)引進(jìn)、市場(chǎng)發(fā)展、勞動(dòng)年齡老化。另外一些研究者利用企業(yè)層面的二手?jǐn)?shù)據(jù)探究影響企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為的影響因素，并多從投入和產(chǎn)出兩個(gè)視角來(lái)測(cè)量生態(tài)創(chuàng)新。從投入角度的測(cè)量關(guān)注生態(tài)研發(fā)費(fèi)用投入，一般利用上市公司年報(bào)、環(huán)境報(bào)告書(shū)、社會(huì)責(zé)任報(bào)告書(shū)披露的數(shù)據(jù)，而從產(chǎn)出角度，一般采用綠色專利申請(qǐng)數(shù)量、授權(quán)數(shù)量、引用數(shù)量衡量企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新水平，也有少數(shù)學(xué)者采用創(chuàng)新產(chǎn)品銷售或其他綜合性指標(biāo)，如Brunnermeier 等［49］利用美國(guó)制造業(yè)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，政府污染控制費(fèi)用的支出與生態(tài)創(chuàng)新采納水平成正比關(guān)系；De Marchi［13］在對(duì)西班牙技術(shù)創(chuàng)新面板數(shù)據(jù)的研究中發(fā)現(xiàn)，與外部網(wǎng)絡(luò)合作研發(fā)對(duì)企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新影響重大；Demirel 等［50］從英國(guó)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)，政府規(guī)制、企業(yè)技術(shù)能力基礎(chǔ)等因素對(duì)不同類型的生態(tài)創(chuàng)新影響存在差異；Horbach［51］利用德國(guó)企業(yè)的面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)能力對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為影響最大，其次是環(huán)境規(guī)制；Berrone 等［2］利用美國(guó)TRI、COMPUSTAT和CHI 等3 個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)326 家高污染行業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)制度壓力會(huì)促進(jìn)企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新采納。

4.3 問(wèn)卷調(diào)查

管理學(xué)領(lǐng)域的研究者常采用問(wèn)卷調(diào)查法，關(guān)注企業(yè)之間的異質(zhì)性特點(diǎn)，從微觀視角探究企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新的促進(jìn)因素，認(rèn)為外部因素最終還是通過(guò)影響企業(yè)的內(nèi)部因素來(lái)驅(qū)動(dòng)企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新行為［52］。問(wèn)卷調(diào)查使得研究可以把握難以獲得公開(kāi)數(shù)據(jù)的企業(yè)特征。其中：

利益相關(guān)者視角的研究關(guān)注政府、客戶、競(jìng)爭(zhēng)者產(chǎn)生的制度壓力，如黃蝶君等［53］通過(guò)對(duì)廣東省312 家農(nóng)業(yè)企業(yè)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，政府禁止/補(bǔ)貼措施可以促使農(nóng)業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)生態(tài)導(dǎo)向創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)的雙元平衡及雙元互補(bǔ)，達(dá)到經(jīng)濟(jì)和生態(tài)績(jī)效的雙贏；彭雪蓉等［54］以江蘇省、浙江省和上海市144 家制造和有形服務(wù)企業(yè)為樣本，發(fā)現(xiàn)利益相關(guān)者環(huán)保導(dǎo)向和高管環(huán)保意識(shí)對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為有正向影響；李怡娜等［55］以廣東省珠三角地區(qū) 148 家制造型企業(yè)為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)強(qiáng)制性的政府規(guī)制和競(jìng)爭(zhēng)壓力對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為有顯著的正向影響。

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)視角的研究關(guān)注企業(yè)從外部網(wǎng)絡(luò)中獲取的信息和知識(shí)，如Huber［56］在調(diào)研德國(guó)的企業(yè)中發(fā)現(xiàn)，生態(tài)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)鏈的擴(kuò)散中更多是從上游傳導(dǎo)到下游，同時(shí)更多是出現(xiàn)在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的早期階段；Cainelli 等［41］利用意大利東北區(qū)域555 家企業(yè)的官方調(diào)研數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，與供應(yīng)商和科研院所的合作接受的信息和知識(shí)會(huì)促進(jìn)企業(yè)的生態(tài)創(chuàng)新采納。

資源和能力視角的研究認(rèn)為，企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新需要投入大量資源，以及需要企業(yè)的技術(shù)基礎(chǔ)支持［13］。如Antonioli 等［57］通過(guò)對(duì)意大利企業(yè)的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，這些企業(yè)的高績(jī)效工作實(shí)踐與和人力資源管理的互補(bǔ)性會(huì)促進(jìn)不同類型的生態(tài)創(chuàng)新行為；廖麗平等［58］通過(guò)調(diào)研96 家廣東省高新技術(shù)企業(yè)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的技術(shù)能力和實(shí)施水平都對(duì)生態(tài)技術(shù)投入產(chǎn)出效率有影響。

認(rèn)知視角的研究關(guān)注高管環(huán)保意識(shí)［59］，如蔡烏趕等［60］通過(guò)對(duì)福建省340 家制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，高管特征對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響；Qi 等［61］通過(guò)郵件調(diào)研450 家我國(guó)制造業(yè)企業(yè)發(fā)現(xiàn)，高管環(huán)保意識(shí)對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新采納影響最大，其次是政府規(guī)制，而利益相關(guān)者壓力的影響不大。

4.4 案例研究

案例研究有助于深入挖掘企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新的決策過(guò)程，研究者通常會(huì)進(jìn)行深度訪談并采用內(nèi)容分析方法來(lái)研究獲取的質(zhì)性材料。一些研究者利用案例分析方法，對(duì)某一種生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散過(guò)程進(jìn)行深入探究，如許慶瑞等［62］通過(guò)對(duì)印染廢水與鍋爐煙塵綜合治理技術(shù)的案例分析，探討了環(huán)保技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的模式和特點(diǎn)；Beise 等［63］深入研究了風(fēng)能和節(jié)能汽車技術(shù)在全球的擴(kuò)散過(guò)程，挖掘出環(huán)境規(guī)制在其中的角色；童昕等［16］以我國(guó)電子企業(yè)引入無(wú)鉛焊接工藝過(guò)程為例，考察了企業(yè)集群中生態(tài)創(chuàng)新的擴(kuò)散特點(diǎn)；Arnold 等［64］通過(guò)對(duì)荷蘭飛利浦電子公司的縱向案例研究，總結(jié)了生態(tài)創(chuàng)新在企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)散實(shí)踐的過(guò)程；田紅娜等［19］通過(guò)對(duì)海爾公司綠色工藝擴(kuò)散的案例研究，提出了制造企業(yè)內(nèi)部和制造企業(yè)之間綠色工藝創(chuàng)新擴(kuò)散過(guò)程模型；張靜進(jìn)等［65］從商業(yè)模式的視角分析了幾種典型生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散的模式。

另一些研究者在案例分析中探究生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的動(dòng)力機(jī)制和阻礙因素，如彭雪蓉等［59］以一家鉛酸電池制造企業(yè)為案例發(fā)現(xiàn)，外部利益相關(guān)者通過(guò)規(guī)制壓力和資源利誘作用于企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新行為；劉朋等［66］通過(guò)分析東莞市電機(jī)節(jié)能改造政策類型，總結(jié)了綠色技術(shù)擴(kuò)散的障礙；畢克新等［67］通過(guò)對(duì)我國(guó)家電行業(yè)的案例分析發(fā)現(xiàn)，影響我國(guó)家電制造業(yè)綠色技術(shù)擴(kuò)散的因素主要是利益驅(qū)動(dòng)和技術(shù)能力；楊燕等［68］發(fā)現(xiàn)丹麥企業(yè)格蘭富的高能效水泵在市場(chǎng)化擴(kuò)散過(guò)程中，政府、產(chǎn)業(yè)鏈上的合作伙伴及非政府組織等對(duì)企業(yè)綠色市場(chǎng)培育發(fā)揮著更為重要的作用；李昆等［33］通過(guò)對(duì)無(wú)鉛焊接技術(shù)擴(kuò)散的研究，構(gòu)建生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散的動(dòng)力渠道演化博弈模型，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制作用下的“交易傳染型”和“成功主體模仿型”是生態(tài)創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散的最重要兩種動(dòng)力渠道；Carrillo-Hermosilla 等［69］通過(guò)多案例分析發(fā)現(xiàn)不同類型生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散中利益相關(guān)者參與的作用；Chappin 等［70］通過(guò)對(duì)荷蘭造紙行業(yè)的長(zhǎng)期跟蹤研究，發(fā)現(xiàn)政策的類型和強(qiáng)度在擴(kuò)散的不同階段角色不同；Gauthier 等［28］利用美國(guó)綠色建筑委員會(huì)的官方調(diào)研數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，綠色建筑在服務(wù)于終端產(chǎn)業(yè)的企業(yè)中、在強(qiáng)調(diào)環(huán)境領(lǐng)先者的企業(yè)中會(huì)擴(kuò)散得更快。

將以上研究視角和研究方法的代表性研究整理如表1 所示。

表1 生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散動(dòng)力機(jī)制研究視角和方法

5 現(xiàn)有文獻(xiàn)述評(píng)與展望

5.1 研究進(jìn)展

環(huán)境問(wèn)題一直是政界和學(xué)界共同關(guān)注的問(wèn)題。學(xué)術(shù)界已經(jīng)對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新進(jìn)行了近20 年的研究，近10 年來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始針對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散展開(kāi)研究。總的來(lái)看，大量的研究成果集中在政府規(guī)制對(duì)生態(tài)創(chuàng)新宏觀擴(kuò)散規(guī)律的影響，近年來(lái)開(kāi)始逐漸拓寬研究視角。

5.1.1 從多層次多維視角探究生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散規(guī)律和影響因素

生態(tài)創(chuàng)新是一個(gè)跨學(xué)科的概念，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同層次、多個(gè)視角探究生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的影響因素，既有從宏觀層面的制度因素，也有從微觀層面出發(fā)考慮企業(yè)異質(zhì)性特點(diǎn)，包括利益相關(guān)者壓力、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、資源和能力等視角。整體而言，這些研究對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行了全面拓展，有助于企業(yè)和社會(huì)公眾更深刻認(rèn)識(shí)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的過(guò)程和機(jī)制。

5.1.2 豐富的研究方法有助于深入理解生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)理

既有文獻(xiàn)中，不同領(lǐng)域的研究者從不同視角出發(fā)，采用了豐富的研究方法進(jìn)行研究，結(jié)合了定性和定量、實(shí)證和仿真。多元化的研究方法為深入探究生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)理提供了不同的視角，為指導(dǎo)實(shí)踐提供了豐富的證據(jù)和思路。

5.2 現(xiàn)有研究不足和未來(lái)展望

國(guó)內(nèi)外學(xué)者已在企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的理論研究和實(shí)證研究方面作出了巨大貢獻(xiàn)，但在未來(lái)研究中仍有進(jìn)一步探索的空間。

5.2.1 從微觀視角探究企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新采納的過(guò)程機(jī)理和影響因素

既有的研究多從演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角研究生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的驅(qū)動(dòng)因素，關(guān)注生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的宏觀規(guī)律和效率，缺乏從微觀視角對(duì)企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新采納行為的探究。已有研究發(fā)現(xiàn)，情境因素和組織因素都會(huì)影響企業(yè)對(duì)生態(tài)創(chuàng)新的采納。前者包括環(huán)境管制、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)壓力等；后者包括企業(yè)的資源和能力、企業(yè)的環(huán)境意識(shí)等［4］。對(duì)于企業(yè)采納生態(tài)創(chuàng)新成果的動(dòng)因，大量的成果集中于外部壓力視角，關(guān)注來(lái)自政府、市場(chǎng)、公眾的壓力，結(jié)論也較為一致［78］。

但是現(xiàn)有的研究對(duì)企業(yè)之間的異質(zhì)性特點(diǎn)導(dǎo)致的生態(tài)創(chuàng)新采納行為差異仍相對(duì)探究不足。企業(yè)之間的異質(zhì)性特征包括知識(shí)、資源、能力、高管認(rèn)知和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系等方面，都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)在面臨同樣的外部壓力之下作出不同的決策。目前從企業(yè)層面探究生態(tài)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的研究，往往“重研發(fā)、輕采納”，沒(méi)有區(qū)分首創(chuàng)和采納，無(wú)法衡量企業(yè)采納的時(shí)間和程度［79］。因此，從微觀視角探究企業(yè)對(duì)生態(tài)創(chuàng)新的采納行為、結(jié)合多數(shù)據(jù)來(lái)源的實(shí)證研究，對(duì)于進(jìn)一步深入研究生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的宏觀擴(kuò)散規(guī)律十分重要。

5.2.2 對(duì)生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散進(jìn)行分類研究，并采用更多直接測(cè)量的方法

已有的研究大多采用泛指的生態(tài)創(chuàng)新概念，而不同類型的生態(tài)創(chuàng)新存在很大差異，例如生態(tài)工藝創(chuàng)新、生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新以及生態(tài)管理創(chuàng)新等。面對(duì)不同種類的生態(tài)創(chuàng)新，企業(yè)采納的動(dòng)機(jī)和條件都有所差異，因而很難得出一致性的結(jié)論。已有研究受制于數(shù)據(jù)的易獲得性，多采用替代性指標(biāo)對(duì)生態(tài)創(chuàng)新進(jìn)行測(cè)量，不能精準(zhǔn)地把握每一類生態(tài)創(chuàng)新擴(kuò)散的特點(diǎn)和規(guī)律。未來(lái)研究可以結(jié)合多種定性和定量實(shí)證研究方法，對(duì)不同類型的生態(tài)創(chuàng)新進(jìn)行直接測(cè)量，精準(zhǔn)把握各自特點(diǎn)和差異，進(jìn)而探究生態(tài)創(chuàng)新在擴(kuò)散過(guò)程中的不同機(jī)制和影響因素。

5.2.3 理清企業(yè)生態(tài)創(chuàng)新和一般創(chuàng)新的關(guān)系

未來(lái)研究還可以進(jìn)一步探究一般創(chuàng)新與生態(tài)創(chuàng)新的關(guān)系，例如，一般創(chuàng)新水平高的企業(yè)是否會(huì)更快地采納生態(tài)創(chuàng)新，生態(tài)創(chuàng)新是否存在路徑依賴的特點(diǎn)，以及企業(yè)過(guò)去的生態(tài)創(chuàng)新行為是否會(huì)影響未來(lái)的決策。