大學技術轉移轉化政策比較研究

摘 要：大學是技術創(chuàng)新體系的重要組成部分，技術轉移是創(chuàng)新成果的商業(yè)化的關鍵環(huán)節(jié)。通過大學技術轉移現(xiàn)狀和效果等方面進行分析，研究政策對大學技術轉移的作用。比較分析主要國家政策體系的特點，總結政策設計、實施對大學技術轉移的影響，提出優(yōu)化技術轉移機構、創(chuàng)新環(huán)境、產業(yè)發(fā)展、利益激勵等方面的政策建議。

關鍵詞：大學;技術轉移;政策;知識產權

中圖分類號：D9???? 文獻標識碼：A????? doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.17.061

技術創(chuàng)新是影響綜合國力的重要因素，各國政府普遍采取積極的鼓勵創(chuàng)新的政策，為創(chuàng)新體系發(fā)展提供有利的政策環(huán)境。大學是科學論文和專利的重要來源，也是政府研發(fā)投入的重要接受者，技術創(chuàng)新成果轉移轉化成為政策關鍵的著力點。通過對現(xiàn)狀和政策的比較研究，總結借鑒各國大學技術轉移轉化的經驗，提升我國大學對經濟社會發(fā)展的驅動能力。

1 技術轉移轉化現(xiàn)狀

全球創(chuàng)新活動非常活躍，專利等創(chuàng)新成果連續(xù)多年持續(xù)增長。世界知識產權組織數(shù)據(jù)顯示：2018年，全球創(chuàng)新者在提交了330萬件專利申請，增幅為5.2%。企業(yè)仍然是創(chuàng)新活動的主體，大學也發(fā)揮了重要作用。歐洲專利局（EPO）數(shù)據(jù)顯示：2018年，歐洲國家的專利71%的申請是由大公司提出，20%是由中小企業(yè)和個人發(fā)明家提出，9%是由大學和公共研究機構提出。

大學和公共研究機構的研究成果需要企業(yè)在生產中應用，產學研有效的技術轉移發(fā)揮了重要作用。北美大學技術管理者協(xié)會（AUTM）研究顯示：2018年，受訪機構共申報17087件專利，美國申請專利數(shù)量的2/3。828項新產品進入市場，標志著技術轉移已經成功。在大學知識產權基礎上，1080家初創(chuàng)企業(yè)成立，五年來增長18.8%。從1996年到2017年，技術轉移為美國工業(yè)總產值貢獻1.7萬億美元，為國內生產總值貢獻8650億美元，提供590萬個就業(yè)崗位支持。日本大學技術轉移協(xié)會數(shù)據(jù)顯示：2016年，日本的大學特許權使用費超過了30億日元。2013年以后，股票相關（股票期權）的收入也超過了1億日元。

根據(jù)美國和日本等大學技術創(chuàng)新活躍的國家的情況，產業(yè)化是大學的技術創(chuàng)新的最終目標，技術轉移為大學的創(chuàng)新成果帶來了更多的附加值，為促進經濟發(fā)展和創(chuàng)造就業(yè)等發(fā)揮了重要作用。

2 技術轉移政策設計：以美國和日本為例

公立大學的研發(fā)經費主要來源于政府投入，研究成果的所有權毫無爭議的屬于政府。這種體制制約了大學技術創(chuàng)新的積極性，也限制了企業(yè)應用和推廣技術成果。各國普遍面臨研究成果應用效果不好的局面，通過政策鼓勵技術創(chuàng)新的產業(yè)化是一致的目標。

2.1 美國

1980年12月，美國拜杜法（Bayh Dole Act）獲得立法，成為一項聯(lián)邦政府資助的大學和研究機構的知識產權商業(yè)化的法案。這一法案改變了原來強調聯(lián)邦政府對技術創(chuàng)新的所有權，鼓勵大學和科研機構研究成果向企業(yè)轉移，最大限度發(fā)揮研究成果的社會價值。這一法案為其他西方國家的技術轉移政策樹立了典范，一些國家根據(jù)本國的情況制定了相應的政策。經過歷次修訂，相關政策集中體現(xiàn)在美國專利法第18章（35 U.S. Code CHAPTER 18）。

相關政策的著力點集中在以下方面：第一，明確政策目標。促進聯(lián)邦資助的研究成果更加充分的利用，促進企業(yè)與大學等非營利組織之間的合作。第二，成果處置權力。明確大學等非營利機構在規(guī)定的時間內向聯(lián)邦政府披露研究成果，在合理的期限內保留對研究成果的所有權。在沒有機構同意的情況下，聯(lián)邦政府不能向第三方提供技術使用的許可。第三，政府介入權力。在無法有效使用研究成果等情況下，政府有權拒絕技術使用者排他性使用技術。第四，美國產業(yè)有利。有利于美國產業(yè)廣泛應用的情況下，技術使用者可以授予其他企業(yè)技術的使用權。第五，保護和管理。政府具有在國內外通過合同保護和管理研究成果的權力。

2.2 日本

1998年8月，《關于促進大學等技術方面的研究成果向民間企業(yè)轉移的法律》（簡稱《大學技術轉移促進法（TLO法）》）開始實施。這一法律與美國《拜杜法》相似，目的是促進大學等機構的技術成功向其他部門轉移，同時也激勵大學技術創(chuàng)新活動，實現(xiàn)產業(yè)結構優(yōu)化和經濟發(fā)展。促進大學技術轉移還在其他法律之中有所體現(xiàn)，例如《產業(yè)技術力強化法》《中小企業(yè)等“經營強化法”“科學技術基本法”》等。政策還體現(xiàn)在指導具體落實的規(guī)劃和實施方案，例如《科學技術基本計劃》和《實施特定大學技術轉移項目的指南》等。

相關政策的著力點集中在以下方面：第一，明確權利。明確國立大學技術研究成果專利權、特許使用權等的登記和轉讓的權利。第二，規(guī)范行為。對國立大學技術轉移機構進行規(guī)范，包括財務審計制度、土地和設備購置和雇員管理等。第三，優(yōu)惠支持。對于中小企業(yè)接受技術轉移方面，給予稅收、債券發(fā)行和信托等方面優(yōu)惠政策支持。

3 技術轉移政策的成效及問題

技術轉移對技術創(chuàng)新的產業(yè)化發(fā)揮了催化劑的作用，一方面解決政府公共資金資助項目的閑置問題，另一方面解決企業(yè)是否需要外部力量參與研發(fā)的問題。技術專業(yè)政策以專利的所有權為中心，激發(fā)了創(chuàng)新成果產業(yè)化的活力。同時，由于創(chuàng)新過程的復雜性和制度的多樣性，技術轉移政策成效和問題并存，需要總結經驗和吸取教訓。

3.1 維護公共利益

《拜杜法》從政策層面鼓勵了大學的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)活動，主要體現(xiàn)在大學專利申請的數(shù)量和授權轉讓獲得的收入。政策的導向實施的效果引起了廣泛的爭議，焦點集中在是否有助于實現(xiàn)公共利益的最大化。同時，企業(yè)對專利權的獨占阻礙了研究成果惠及更多人，消費者不能以更低的價格獲得產品。從以往研究來顯示，相關政策鼓勵了商業(yè)利益和經濟效益，卻忽視了公共利益和社會效益。在發(fā)達國家，窮人、病人等弱勢群體受到藥品價格居高不下的不利影響，專利保護的復雜程序也使病人錯失了獲得藥品的機會。

3.2 鼓勵科技創(chuàng)新

通過商業(yè)利益激發(fā)了大學科研人員創(chuàng)新成果披露的意愿，技術轉移政策帶動了專利申請和獲批的數(shù)量。同時，政策也帶來一些不利的影響。一些研究表明，政策實施后專利的質量和授權的平均收益都在呈下降趨勢。政策激活了更多質量差的專利申請，這些專利原本就商業(yè)化價值不高，這些研究成果僅僅是達到了合格專利的要求，與能夠達到商業(yè)化還存在一定的差距。這一政策引導政府資助研究向更容易申請專利的應用研究傾斜，基礎研究沒有獲得更多政策的支持，削弱了科學研究的可持續(xù)性。企業(yè)專利保護阻礙了后續(xù)的創(chuàng)新，專業(yè)保護進一步增加了使用研究成果的經濟成本和交易成本，排他性的權力阻礙了其它科研機構共享最新研究進展。

3.3 帶動新興產業(yè)發(fā)展

技術轉移政策帶動了新興產業(yè)發(fā)展，美國大學與新興產業(yè)合作最成功的例子體現(xiàn)在生物技術領域，生物制藥產業(yè)重大創(chuàng)新都來自大學的科研成果轉化。例如，著名制藥企業(yè)羅氏子公司基因泰克（Genentech Inc.）的抗癌藥物。相對這些新興產業(yè)，制造業(yè)等傳統(tǒng)產業(yè)的技術轉移發(fā)揮的作用并不顯著，主要原因是這些產業(yè)獲得利潤率偏低，對技術轉移的激勵作用較小。一些研究對技術轉移在不同產業(yè)的差異提出質疑，新興產業(yè)的技術創(chuàng)新高風險和高收益并存，研發(fā)失敗的成本由政府承擔，而創(chuàng)新獲得收益由大學和企業(yè)的利益集團獲得。因此，政府在研究經費分配這一環(huán)節(jié)就要綜合考慮不同行業(yè)的差異。需要協(xié)調好傳統(tǒng)產業(yè)與新興產業(yè)之間的關系，協(xié)調好不同平均利潤率行業(yè)之間的管理，才能更有利于創(chuàng)新體系整體的發(fā)展。

3.4 對發(fā)展中國家的影響

隨著美國技術轉移政策取得積極成效，發(fā)展中國家也紛紛效仿制定了相似的政策，印度、巴西等發(fā)展中國家制定了專門受到公共資助的知識產權的保護法案。從發(fā)展中國家的實施成效來看，并沒有發(fā)揮出期望的作用。發(fā)展中國家對大學創(chuàng)新研究的資助遠遠低于發(fā)達國家，能夠產生重大影響和經濟效益的項目較少，技術轉移的來源不足。發(fā)展中國家缺乏承接技術轉移的商業(yè)環(huán)境，國內企業(yè)對后續(xù)商業(yè)化的研究開發(fā)缺乏足夠投入，難以最終實現(xiàn)有競爭力的產品。同時，這些國家的大學教師科研水平和創(chuàng)新能力不高，研究成果閑置情況并不明顯，政策的激勵作用發(fā)揮的并不明顯。

3.5 對地區(qū)經濟發(fā)展的影響

技術轉移政策對宏觀經濟產生積極作用，一些研究顯示大學帶動了周邊地區(qū)創(chuàng)新的活躍和產業(yè)集聚，進一步帶動了就業(yè)和消費對地區(qū)經濟增長的貢獻。政策的關鍵減少研究項目受到政府的限制，直接融入當?shù)亟洕瓦m應市場需求。政策的宏觀效應也存在一定爭議，焦點在于政府的資助項目受到財政狀況的影響，對經濟增長的貢獻主要是政府增加投入的結果，不經過技術轉移，直接資助企業(yè)研發(fā)同樣能夠到達鼓勵技術創(chuàng)新的效果。

4 對我國大學技術轉移政策的建議

黨的十九大報告提出：“加快建設創(chuàng)新型國家。深化科技體制改革，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系”。目前，我國正在推進“一流大學”建設，支撐創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略是主要導向之一。為了促進大學的科研成果發(fā)揮更大貢獻，需要從政策層面推動技術轉移轉化。

4.1 進一步重視公共利益

堅持以人民為中心的發(fā)展思想，具體體現(xiàn)在公共資金資助的研究成果要服務于人民。新冠肺炎疫情推動了公共醫(yī)療衛(wèi)生領域的科學研究，新冠疫苗等產品已經成為全民共享的公共產品。在通過專利等方式保護相關知識產權的同時，進一步鼓勵科研成果開放共享，必要的情況下采取政府介入的方式參與成果的使用，把公共利益放在較商業(yè)利益更加優(yōu)先的位置。

4.2 加快知識產權管理的專業(yè)化

技術轉移政策的關鍵環(huán)節(jié)是知識產權的管理，專利申請與保護已經催生了技術轉移辦公室（Technology Transfer Office）等專業(yè)部門的發(fā)展。國內已經成了重點大學為依托的技術轉移中心，從多方面仍然需要進一步完善。技術轉移中心需要加強專利的選擇、營銷和商業(yè)化工作，進一步提高專利等知識產權的質量和降低管理成本。在政府資助出現(xiàn)波動的情況下，能夠重復利用專利特許權吸引更多企業(yè)資金資助研發(fā)工作。實現(xiàn)研究經費來源的多元化和應用的市場化，實現(xiàn)從提供技術方案和服務和向提供商業(yè)方案和服務的轉換和提升。

4.3 進一步完善利益激勵機制

從已有的研究來看，技術轉移政策推動商業(yè)化導致了大學科學研究的功利化。各方圍繞商業(yè)利益出現(xiàn)日益增多的糾紛，大學、科研人員、企業(yè)和技術轉移中心等圍繞專利權的訴訟影響了技術的應用。進一步優(yōu)化政府資助項目的資金安排，理順的創(chuàng)新成果收益分配機制，鼓勵大學和科研人員成為受益者。鼓勵科研人員參與初創(chuàng)企業(yè)的建設，專利等商業(yè)收入可以作為后續(xù)研究經費的補充，也能夠促進和改善學生在相關領域的就業(yè)機會，積極效應超出了企業(yè)盈利的范圍。鼓勵私營企業(yè)承接技術轉移，有利于進一步擴大技術創(chuàng)新的商業(yè)價值，降低企業(yè)研發(fā)成本能夠起到減稅降費等政策同樣的積極作用。

4.4 支持向中小企業(yè)的技術轉移

技術轉移政策鼓勵專利授權的商業(yè)價值最大化，技術轉移中心更加重視轉讓價格和預期收益更高的技術專利，更愿意與商業(yè)投入持續(xù)的大型企業(yè)進行合作。作為區(qū)域創(chuàng)新體系重要組成部分，政府資金發(fā)揮帶動整個地區(qū)技術要素流動的作用，也要發(fā)揮支持向中小企業(yè)技術轉移的作用。對于發(fā)展中國家，跨國公司主要依賴于母國的技術研發(fā)，本國中小企業(yè)的技術擴散作用更加重要。鼓勵技術轉移中心向中小企業(yè)發(fā)布、披露技術信息，政府支持的技術成果優(yōu)先授權中小企業(yè)使用，對中小企業(yè)開展技術援助服務，加大技術轉移的培訓、創(chuàng)業(yè)指導工作。

4.5 充分考慮政策系統(tǒng)性影響

技術轉移政策存在一定的局限性，短期的商業(yè)利益容易忽視了其它方面中長期的影響。技術轉移政策發(fā)揮作用是一個長期動態(tài)的過程，需要從系統(tǒng)、全面發(fā)揮政策作用。美國技術轉移活躍的學校集中在哥倫比亞大學、斯坦福大學等創(chuàng)業(yè)型大學，推動創(chuàng)業(yè)型大學建設是技術創(chuàng)新和轉移的來源，鼓勵創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神比強調商業(yè)利益更為根本。長期的科研伙伴關系是維系技術轉移的紐帶，政策需要進一步向合作研發(fā)的商業(yè)化過程擴展。技術轉移政策與知識產權的其他相關政策互為補充，技術政策與產業(yè)政策等相配合才能發(fā)揮更好作用。

總之，技術轉移政策積極和消極作用并存，需要進一步發(fā)展和完善，最終把公共資源投入發(fā)揮出最大效益。

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基金項目：2018年貴州省科技支撐計劃“各國技術轉移轉化體制機制對比研究”[黔科合支撐〔2018〕20004];貴州省重點支持學科：貴州商學院“工商管理”（黔學位合字ZDXK[2016]18號）;2016年度貴州省“一流大學”建設項目“國際商務特色專業(yè)建設項目”（SJ-YLZY-2016-003）;貴州省商貿流通大數(shù)據(jù)分析與應用重點實驗室（黔教合KY字[2018]002號）;貴州商學院2018年院級一流項目“國際商務一流教學團隊”（2018YYLSZ02）;國家社會科學基金教育學一般課題“戰(zhàn)略性新興產業(yè)相關專業(yè)教育資源利用效率評價與優(yōu)化研究”（BGA140032）。

作者簡介：孫龍建（1978-），男，漢族，河北故城人，經濟學博士，博士后，教授，民盟盟員，貴州商學院商貿物流研究所所長，研究方向為產業(yè)經濟。