高校科研實驗室效率評價機制研究

謝秀俤

（福建師范大學生命科學學院，福州 350117）

0 引 言

高校科研實驗室是開展科學研究的重要場所與平臺，承擔著組織高水平基礎(chǔ)研究和應用研究、聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀科學家、開展學術(shù)交流等重要任務［1-2］。隨著國家、省級、高校分別加大科研經(jīng)費投入，搭建起一批高精尖實驗平臺，科研儀器設(shè)施數(shù)量迅猛增加，實驗室人力、物力快速增強［3-5］。于是，確保科研實驗室良好使用效率尤其重要，但是許多實驗室利用效率存在諸多問題，如：儀器設(shè)備重復購置，資源配置不合理，利用率低，浪費嚴重，普遍存在重投入輕產(chǎn)出問題［6-7］。

國內(nèi)外許多學者采用層次分析法（AHP）、德爾菲法、模糊綜合評價法、主成分分析法、回歸分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、聚類分析法等［8-9］，對實驗室效率進行分析，為提升實驗室效率做出了積極貢獻。但這些評價方法主要以國家重點實驗室為研究對象，或者主要從理論層面、政策建議層面研究，難以應用到高校實驗室效率評價。文章通過在學校及相關(guān)學院實踐的基礎(chǔ)上，以科學合理、易于執(zhí)行為出發(fā)點和落腳點，探索高校科研實驗室效率評價機制及其應用，以期提升科研實驗室的使用效率。

1 建立科研實驗室效率評價機制

1.1 評價機制架構(gòu)

科研成果是衡量實驗室效率的核心評判依據(jù)，因此，以成果為導向，研究建立實驗室效率評價機制。實驗室的科研成果主要體現(xiàn)為論著成果、基金項目、發(fā)明創(chuàng)造、科研獲獎等，這些成果之間是相輔相成、相互促進，其中任何一項成果的取得，都會促進其他成果的獲得。

我國正處在一個共享的新時代，實驗室儀器設(shè)備更具有共享需求，國務院2014年12月制定了《國務院關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》，對大型儀器設(shè)備共享做出明確規(guī)定，并對共享的制度建設(shè)、信息共享、資源統(tǒng)籌、獎懲制度、分類管理等提出明確要求［10］。實驗室資源共享，必將推進效率提升，促進科研成果產(chǎn)出，因此資源共享也是評價實驗室效率的一個重要指標。

在調(diào)研兄弟院校基礎(chǔ)上，生命科學學院經(jīng)過充分民主討論，制定了“生命科學學院實驗室使用管理與分配辦法”，促進實驗室利用效率，提升實驗室使用的公平性與合理性。在實踐基礎(chǔ)上，探索以論著成果、基金項目、發(fā)明創(chuàng)造、科研獲獎等為成果導向，以資源共享為需求導向，共同構(gòu)成5個評價指標，建立科研實驗室效率“4＋1”評價機制（見圖1）。同時，打破“唯SCI至上”的評價模式，以科研論文質(zhì)量為第一評價要素。

圖1 科研實驗室效率“4＋1”評價機制

1.2 評價指標構(gòu)成

(1)以論著成果為評價指標。論著成果是提升科研實驗室效率的關(guān)鍵指標。科研論文與專著作為教師科研成果的最直觀體現(xiàn)，是提升實驗室利用效率的關(guān)鍵因素。論著成果評價指標，是將教師通過實驗室的合理使用所取得的論著成果，確立為實驗室使用效率評價的重要依據(jù)，區(qū)別于有些高校以實驗室級別或建設(shè)檔次為評判標準的錯誤導向。論著成果評價指標使得實驗室使用效率評價更加客觀、更加有章可循［11］。論著成果是科學研究的重要標志，特別是高水平、高級別的論著產(chǎn)出，是實驗室使用效率的最有力佐證。因此，以論著成果為評價指標，進行實驗室使用效率評價體系建設(shè)，增強高校教師的成果意識、責任意識，是推動實驗室使用效率提升的關(guān)鍵導向。

但是，如何打破“唯SCI至上”的評價制度，是當前論文評價機制的關(guān)鍵問題。而且，發(fā)表在同一份期刊上的不同文章，其質(zhì)量也是有差別的，甚至有些文章質(zhì)量差別懸殊。要切實改變“只認期刊、不認文章”的評價制度，轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙云诳癁閰⒖迹再|(zhì)量為核心”的評價制度，應該以論文質(zhì)量作為成果考核評價的核心要素。因此，要建立科學合理的論著質(zhì)量評價制度，不僅要看論著在哪種期刊或哪個出版社刊發(fā)，更要看論著本身的質(zhì)量水準。通過調(diào)查研究與專家訪談，研究制定以質(zhì)量為核心的論著評價制度。主要內(nèi)容包括：①根據(jù)期刊、出版社的類型、類別、層次、性質(zhì)等情況，先通過全體教師充分討論形成比較一致意見，再經(jīng)學術(shù)委員會審議通過，確定期刊、出版社的基本分值（F），教師所刊發(fā)論著按此計算基本分值（F）。②組織各領(lǐng)域?qū)＜医M，結(jié)合論著所刊發(fā)期刊與出版社，對同一專業(yè)領(lǐng)域論著進行質(zhì)量評價確定等級，以評價系數(shù)（K）來體現(xiàn)。為讓評價制度切實可行、簡明便捷，評價等級設(shè)置為4檔：A、B、C、D，對應評價系數(shù)（K）分別為：1.2、1.0、0.7、0.5。組織專家組進行評價，以論文所在期刊的大部分論文水平（或?qū)Ｖ诔霭嫔绲拇蟛糠滞悓Ｖ剑┳鳛閰⒄瘴铮M行比較性評價。若該論著超過其參照物水平，則評定為A檔；若達到其參照物水平，則評定為B檔；若基本達到其參照物水平，則評定為C檔；若達不到其參照物水平，則評定為D檔，分別得到相應評價系數(shù)（K）。評價結(jié)果以論著實際質(zhì)量為準則，采用論著成果的基本分值（F）與評價系數(shù)（K）的乘積作為實際成果分值。

這種以質(zhì)量為衡量標準的評價機制，將引導教師專心撰寫高水平的論著成果，減少對SCI期刊的依賴。因為，若論文質(zhì)量一般，即使勉強發(fā)在SCI期刊，結(jié)果也得不到較高成果評價認定。依據(jù)期刊與出版社基本分值（F）和論著質(zhì)量評價系數(shù)（K），制定“論著成果分值表”（見表1），以此作為衡量科研實驗室效率的評價指標之一。

表1 論著成果分值表

(2)以基金項目為評價指標。以基金項目為評價指標，是提升科研實驗室效率的重要基礎(chǔ)。教師獲得各類基金項目立項，是開展科學研究的重要條件，是科研經(jīng)費來源的重要保障，尤其是國家自然科學基金立項數(shù)與經(jīng)費額度已經(jīng)成為衡量各高校科研實力的重要標尺。國家自然科學基金自1986年設(shè)立以來，作為我國支持基礎(chǔ)科學研究的主渠道之一，資助力度不斷加大，1998年首次超過10億元，2003年超過20億元，2012年超過200億元，15年間翻了20倍［12］。2012年后，每年資助額度一直保持在200億元以上，每年立項總數(shù)超42 000項，在推動我國自然科學基礎(chǔ)研究的發(fā)展，促進基礎(chǔ)學科建設(shè)，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才等方面發(fā)揮了巨大作用。

在“雙一流”建設(shè)大背景下，高校日趨重視科研能力提升、重視各級別科研基金項目申報，以基金項目為評價指標與實驗室建設(shè)的初衷不謀而合，是提升實驗室效率的基礎(chǔ)［13］。學校不僅鼓勵教師積極申報國家基金，還設(shè)立本單位培育項目基金來提升教師獲得國家基金的能力，如：學校設(shè)立“寶琛計劃”項目、生命科學學院設(shè)立“溪源江學者”扶持項目、地理科學學院設(shè)立“旗山學者”資助項目等。因此，以基金項目為評價指標，能夠有效提升實驗室使用效率。根據(jù)基金項目類型與層次，制定了“基金項目分值表”（見表2），以此作為衡量科研實驗室效率的評價指標之一。

表2 基金項目分值表

(3)以發(fā)明創(chuàng)造為評價指標。以發(fā)明創(chuàng)造為評價指標，是提升科研實驗室效率的核心追求。發(fā)明創(chuàng)造是為人類造福的科學技術(shù)活動，不僅揭示客觀事物發(fā)展規(guī)律，牛頓定律、萬有引力、能量守恒定律、摩爾定律等；而且還創(chuàng)造出科技產(chǎn)品，汽車、動車、飛機、輪船、電視、手機、導彈、衛(wèi)星及各種日用品等。發(fā)明創(chuàng)造是科研實驗室價值的最核心體現(xiàn)，是提升實驗室使用效率的核心導向。以發(fā)明創(chuàng)造為評價指標的實驗室效率提升模式，將貫穿于實驗室使用全過程。發(fā)明創(chuàng)造所體現(xiàn)的價值能夠進一步整合實驗室資源，發(fā)揮核心實驗室與其他實驗室，以及與外部社會各項活動的有效銜接，促進各實驗室之間以及高校與社會之間的協(xié)同性。發(fā)明創(chuàng)造不僅能夠帶來巨大的經(jīng)濟效益和社會效益，還能夠喚起實驗室的潛在活力，激發(fā)廣大師生的科研熱情，同時能夠吸引更多的資源，促進實驗室的發(fā)展［14］。發(fā)明創(chuàng)造的最直觀體現(xiàn)，是授權(quán)專利、成果轉(zhuǎn)化及解決生產(chǎn)與生活實際問題的技術(shù)。

因此，以發(fā)明創(chuàng)造為評價指標，是提升實驗室利用效率的核心要素，真正體現(xiàn)實驗室的重要科研價值。根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造項目類型與層次，制定了“發(fā)明創(chuàng)造分值表”（見表3），以此作為衡量科研實驗室效率的評價指標之一。

表3 發(fā)明創(chuàng)造分值表

(4)以科研獲獎為評價指標。以科研獲獎為評價指標，是提升科研實驗室效率的動力源泉。問渠哪得清如許，為有源頭活水來。科研的最終目的是成果轉(zhuǎn)化，并服務社會經(jīng)濟的發(fā)展，為社會經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展提供動力支撐，科研獲獎是科研成果得到社會認可的重要體現(xiàn)。正如國家最高科學技術(shù)獎獲得者袁隆平、吳文俊、王選、于敏、屠呦呦、錢七虎、曾慶存、黃旭華等一大批科學家，為祖國科技發(fā)展做出重大貢獻，在基礎(chǔ)研究、應用研究領(lǐng)域取得重大突破，受到社會的廣泛尊重與贊譽。政府部門、各大高校應當健全科研獎勵機制，完善成果獎勵制度，堅持公平、公正、公開的科研獲獎評審制度，建立科學的科研獲獎評價辦法是發(fā)揮科技生產(chǎn)力的重要一環(huán)。高校要大力營造科研獲獎與實驗室使用效率相輔相成的良好運行環(huán)境，讓科研成果迅速轉(zhuǎn)化成科技生產(chǎn)力，又能快速“反哺”實驗室建設(shè)的良好局面。只有從科研項目的立項申請到科研項目的鑒定，再到科研成果的獲獎激勵，環(huán)環(huán)相扣，步步落實，真正重視科研獲獎的認可度，讓教師有真正的獲得感和成就感，才能發(fā)揮科研獲獎的動力導向作用［15］。

因此，健全規(guī)章制度，加強各類科研獲獎的數(shù)據(jù)收集，建立科學合理的成果交流渠道，以健全的機制保障實驗室科研人員的應有權(quán)益，促進成果轉(zhuǎn)換，以國家級、省級、校級的各類成果獎項為驅(qū)動，提供源源不斷的動力源泉，促進實驗室使用效率的提升。根據(jù)獲獎成果級別，制定“科研獲獎分值表”（見表4），以此作為衡量科研實驗室效率的評價指標之一。

(5)以資源共享為評價指標。以資源共享為評價指標，是提升科研實驗室效率的共性需求。資源共享是科研成果產(chǎn)出的一項重要需求，有別于以上四類科研成果評價指標。目前很多高校科研實驗室與教師都處于“單兵作戰(zhàn)”之中，各種大型科研儀器設(shè)備變成了“私有財產(chǎn)”，這就造成了實驗室建設(shè)初衷與現(xiàn)實使用相違背現(xiàn)象，很多大型儀器沒有發(fā)揮其最大使用價值，使用率低下、效果較差。因此，建設(shè)行之有效的開放共享機制，建立實驗室開放共享的科學化平臺顯得尤其迫切。運用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的大型儀器設(shè)備共享管理系統(tǒng)，能夠有效整合設(shè)備資源，打破科研單位界限，是儀器開放共享共用、提高儀器利用率的有效途徑［16-17］。近年來，在國務院、教育部積極倡導下，全國各大高校都陸續(xù)建立了大型儀器共享平臺，提升儀器開放共享水平，并發(fā)揮高校的社會服務功能。以資源共享為評價指標，各實驗室之間相互提供共享資源，推進實驗室發(fā)展優(yōu)勢互補，值得倡導并持續(xù)完善。

表4 科研獲獎分值表

生命科學學院以學院共享平臺為圓心，以學院擁有的國家級、部委級、省級科研平臺為同心圓，建立實驗室儀器設(shè)備共享體系，鼓勵各類型科研平臺對外開放、資源共享。為鼓勵儀器設(shè)備資源共享，我們要建立資源共享的成果認定與評價制度：①通常而言，更高級別的科研平臺擁有更多、更高檔次的儀器設(shè)備，在同等開放共享水平中，要付出的工作量更大，做出的貢獻也會更大。因此，給不同級別的平臺確定基本分值（P）比較合理，國家級、部委級、省級科研平臺的基本分值分別定為20分、10分、8分。②各平臺實際上開放共享程度高不高、儀器運行好不好、測試結(jié)果準不準等，也非常重要。因此，應建立資源共享狀況的評價制度，由經(jīng)常使用共享資源的師生參加評價，可通過網(wǎng)絡(luò)評價系統(tǒng)或書面調(diào)查問卷等形式，評價結(jié)果以系數(shù)（L）體現(xiàn)，采用100分制打分，評價為優(yōu)秀（90分及以上）、良好（80分及以上，90分以下）、中等（70分及以上，80分以下）、合格（60分及以上，70分以下）、不合格（50分及以上，60分以下）、很差（50分以下）等6個級別，對應評價系數(shù)（L）分別為：1.0、0.8、0.7、0.6、0.5、0。以科研平臺的基本分值（P）與評價系數(shù)（L）的乘積作為資源共享的成果分值，制定“資源共享成果分值表”（見表5），以此作為衡量科研實驗室效率的評價指標之一。

表5 資源共享成果分值表

2 科研實驗室效率評價結(jié)果的應用

科研實驗室利用率如何、使用效率高不高，最直接的體現(xiàn)就是成果產(chǎn)出多不多、質(zhì)量高不高。當然，科研實驗需要時間，科學研究有周期性，成果產(chǎn)出也有大小年，這些都是要綜合考慮的因素。依照論著成果、基金項目、發(fā)明創(chuàng)造、科研獲獎、資源共享等五項成果分值表（見表1～5），統(tǒng)計科研實驗室（科研平臺）獲得的成果分值總分，即為科研實驗室效率評價結(jié)果。

2.1 作為實驗室使用分配的依據(jù)

將科研實驗室成果分值總分，作為實驗室分配、使用與考核的依據(jù)，建立以成果為導向的考核體系。按照每100 m2實驗室面積，要完成成果分值5分進行考核評價，建立了科研實驗室考核體系（見圖2）。

圖2 科研實驗室考核體系

實行年度考核與周期考核相結(jié)合的考核制度，4年為一個考核周期。每年開展一次年度考核，2年進行中期考核，4年進行周期考核。年度考核達不到要求的，給予提醒或預警；中期考核達不到要求的，進行實驗室面積小調(diào)整，縮減實驗室面積；4年周期考核達不到要求的，進行實驗室面積大調(diào)整，大幅減少實驗室面積；4年周期考核達到考核要求者，在下一周期實驗室安排時享有優(yōu)先權(quán)。

通過實驗室評價考核機制的應用，生命科學學院各科研平臺、重點實驗室與教師對實驗室面積的需求變得很理智，以實際需要與能完成所需成果分值為依據(jù)，改變了原來實驗室面積越大越好的不良現(xiàn)象，極大提升了實驗室的利用效率，有效促進了實驗室資源的整合優(yōu)化。

2.2 作為科研經(jīng)費投入分配的依據(jù)

隨著國家經(jīng)濟的快速發(fā)展，國家擁有更多的資金能夠投入到基礎(chǔ)科學研究中，并積極開展原始性創(chuàng)新研究。于是，高校獲得更多的科研經(jīng)費，各類型科研實驗室（或科研平臺，下同）也相應得到更多科研經(jīng)費。但是，在分配科研經(jīng)費時，各高校往往按照科研實驗室的級別，作為投入科研實驗室建設(shè)費與運行費的依據(jù)，而且年復一年，長期如此。這種投入分配方式，只會促使科研實驗室千方百計去提升實驗室的級別，對照各類型、各級別實驗室的申報、檢查、驗收標準，變成為了獲得實驗室級別而建設(shè)實驗室，這嚴重偏離了建設(shè)科研實驗室的初衷與目的。建設(shè)科研實驗室的初衷與目的是產(chǎn)出科研成果，尤其是產(chǎn)出高水平、標志性成果。因此，要以成果產(chǎn)出為依據(jù)，即以實驗室的成果分值作為科研實驗室經(jīng)費投入分配的依據(jù)，促進成果產(chǎn)出，提升投入產(chǎn)出率。

2.3 作為人力資源投入分配的依據(jù)

科研實驗室的人力資源包括科研人員（教師）、實驗技術(shù)人員、研究生。各實驗室都希望獲得較多人力資源的投入，各高校實施的投入依據(jù)也不盡相同。有的高校按照實驗室（科研平臺）的級別，核算投入科研人員、實驗技術(shù)人員編制；有的按實驗室面積多少核算實驗技術(shù)人員編制；還有的按科研人員數(shù)量分配研究生人數(shù)，等等。為提升實驗室效率，我們認為，要按實驗室產(chǎn)出成果為依據(jù)，即以實驗室成果分值總分，核算投入的科研人員、實驗技術(shù)人員編制及研究生招生人數(shù)，人力資源投入要向效率高的實驗室傾斜。以實驗室資源投入為獎勵要素，在全校或全院創(chuàng)建提升實驗室效率的優(yōu)良環(huán)境，樹立高效產(chǎn)出實驗室典型標桿，促進各實驗室想方設(shè)法提高使用效率。

2.4 作為實驗室收費調(diào)節(jié)的依據(jù)

當前，高校已經(jīng)普遍推行科研實驗室有償使用制度，按照各單位實驗室使用面積計算辦法，超面積實行收費制度，促進實驗室資源節(jié)約。例如：福建師范大學制定了“公房配置與繳費暫行辦法”，采取循序漸進方式，逐步提高實驗室收費標準。實行雙向遞增制度，即按照年份和超面積雙向遞增：①從2018年開始正式實行收費制度，3年內(nèi)，每年均在上一年度收費標準的基礎(chǔ)上遞增15%；②超過核定基礎(chǔ)面積采用階梯遞增收費制度，采取3個檔次計費：超面積在20%之內(nèi)、20%～50%之間、50%以上，超過的越多，收費標準越高。但是，為促進實驗室效率提升，要以實驗室效率評價結(jié)果作為實驗室收費的調(diào)節(jié)機制。以實驗室成果分值為計算依據(jù)，根據(jù)實驗室效率按3檔次收費調(diào)節(jié)：實驗室效率高于全校平均值20%以上的，按8折收費；實驗室效率介于全校平均值上下幅度20%之間的，按正常標準收費；實驗室效率低于全校平均值超過20%的，按1.2倍收費。

3 結(jié) 語

通過科研實驗室效率評價機制的建設(shè)，為高校實驗室成果考核提供了支撐，實現(xiàn)了量化考核指標，推進了實驗室的使用效率與成果產(chǎn)出。應用實驗室效率評價結(jié)果，為高校對各實驗室的人力、物力、財力投入，提供了數(shù)理依據(jù)，促進了資源整合優(yōu)化。在“雙一流”建設(shè)背景下，高校提升實驗室效率，發(fā)揮科研服務地方經(jīng)濟社會的功能，是“兩個一百年”奮斗目標的新使命、新?lián)敗⑿伦鳛椤?/p>

·名人名言·

你要知道科學方法的實質(zhì)，不要去聽一個科學家對你說些什么，而要仔細看他在做些什么。

——愛因斯坦