我國區(qū)塊鏈技術(shù)專利優(yōu)勢申請人分析

吳 穎

（唐山市科學(xué)技術(shù)情報研究所，河北 唐山 063000）

2016 年，國務(wù)院發(fā)布《“十三五”國家信息化規(guī)劃》 首次將區(qū)塊鏈納入新技術(shù)范疇并作前沿布局，標(biāo)志著我國開始推動區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展，我國區(qū)塊鏈技術(shù)也步入快速發(fā)展階段。根據(jù)2016 年工信部發(fā)布的 《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書》的定義，區(qū)塊鏈(Blockchain)是分布式數(shù)據(jù)存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等計算機技術(shù)的新型應(yīng)用模式[1]。

本文基于專利分析技術(shù)，應(yīng)用IncoPat 專利數(shù)據(jù)分析平臺檢索此次所需的專利文獻進行數(shù)據(jù)分析。區(qū)塊鏈的研究發(fā)展始于2008 年中本聰發(fā)表《比特幣：一種點對點的電子現(xiàn)金系統(tǒng)》，因此檢索時間從2008 年開始，檢索式為TIAB=(區(qū)塊鏈or 去中心化or 分布式賬本or 智能合約) AND (IPC=(G or H))AND (AD=[20080101 to 20200526]),對中國專利進行搜索、降噪，建立分析樣本，共采集14 989 條數(shù)據(jù)，通過Excel 處理數(shù)據(jù)并制圖。

1 專利申請總體趨勢

專利申請量能夠反應(yīng)創(chuàng)新主體的技術(shù)儲備情況、技術(shù)研發(fā)方向和研發(fā)實力。圖1 為我國區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請趨勢圖，我國第一件區(qū)塊鏈專利申請發(fā)生在2011 年，之后雖然逐年增長但是增長趨勢非常緩慢，直至2016 年，申請數(shù)量突增至458 件，此后我國區(qū)塊鏈相關(guān)專利技術(shù)申請開始進入快速發(fā)展階段。據(jù)統(tǒng)計我國區(qū)塊鏈專利有98.70%屬于發(fā)明專利,一般而言，發(fā)明專利在申請后3 至18 個月公開，因此2019 年和2020 年的專利數(shù)據(jù)存在滯后性而不盡完整,僅供參考。

圖1 國內(nèi)專利申請趨勢圖

2 專利申請人排名

專利申請人按類型劃分為企業(yè)、大專院校、個人、科研單位、機關(guān)團體等類別，對本次樣本數(shù)據(jù)分析得出有12251 件專利來自企業(yè)申請人，占總申請量的80.40%；1661 件專利來自大專院校申請人，占比10.90%；969 件專利來自個人申請，占比6.36%；255 件專利來自科研單位申請人，占比1.67%；96 件來自機關(guān)團體。可見，我國區(qū)塊鏈技術(shù)的創(chuàng)新主體類型主要為企業(yè)，表1 為區(qū)塊鏈專利申請數(shù)量排名前20 的申請人排名情況，其中僅有并列第19 名的申請人類型為大專院校，其余均為企業(yè)。前20 名的專利申請數(shù)量共4642 件，約占申請總量的30.97%。

3 優(yōu)勢專利申請人

統(tǒng)計結(jié)果顯示我國區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請數(shù)量在10 件以上（含10 件）的申請人約250 余個，其專利申請量約占申請總量的65%。表1 中可見，阿里巴巴集團控股有限公司、騰訊科技(深圳)有限公司、北京瑞策科技有限公司位于我國區(qū)塊鏈技術(shù)專利申請排名前三名，其申請量之和占總申請量的12.40%，在申請人中優(yōu)勢明顯。

表1 區(qū)塊鏈專利申請數(shù)量Top20 申請人

3.1 優(yōu)勢企業(yè)申請人簡介

阿里巴巴集團控股有限公司在國內(nèi)專利申請量排名第一，于1999 年6 月在開曼群島成立，業(yè)務(wù)包括核心商業(yè)、云計算、數(shù)字媒體及娛樂[2]。

騰訊科技(深圳)有限公司在國內(nèi)專利申請量排名第二，于1998 年11 月在中國深圳成立。通過通信及社交平臺促進用戶聯(lián)系、通過金融科技及企業(yè)服務(wù)，助力數(shù)字化升級，推動科技創(chuàng)新[3]。

北京瑞策科技有限公司在國內(nèi)專利申請量排名第三，于2012 年7 月成立，是一家以區(qū)塊鏈技術(shù)為核心的互聯(lián)網(wǎng)科技公司[4]。

3.2 優(yōu)勢申請人申請趨勢

由圖2 可見，阿里巴巴集團于2014 年申請第一件區(qū)塊鏈專利，之后從2016 年開始逐年遞增。在統(tǒng)計范圍內(nèi)的區(qū)塊鏈專利申請共755 件，占總申請量的5.04%；騰訊科技于2016 年申請第一件區(qū)塊鏈專利，之后開始逐年遞增。統(tǒng)計范圍內(nèi)區(qū)塊鏈專利申請共746 件，占總申請量的4.98%。北京瑞策科技有限公司的專利從2019 年開始申請，而且統(tǒng)計范圍內(nèi)的327 件專利均為2019 年申請，占總申請量的2.19%。

圖2 申請人申請趨勢圖

3.3 申請人IPC 技術(shù)分布

技術(shù)領(lǐng)域的分布分析可以了解區(qū)塊鏈技術(shù)覆蓋的技術(shù)類別，以及各技術(shù)分支的創(chuàng)新熱度。我國區(qū)塊鏈專利技術(shù)領(lǐng)域IPC 主要技術(shù)分布于G 部（物理）和H 部（化學(xué)），對14989 件統(tǒng)計范圍內(nèi)的專利進行IPC 小類技術(shù)領(lǐng)域劃分，主要分布于G06Q、G06F、H04L 等三個技術(shù)領(lǐng)域。表2 為三個優(yōu)勢企業(yè)申請人的IPC 技術(shù)分布情況，可見，與我國區(qū)塊鏈技術(shù)專利總體申請的技術(shù)分布基本相同，也主要分布在G06Q、G06F、H04L 三個技術(shù)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域的技術(shù)分布占比較小。阿里巴巴集團在區(qū)塊鏈技術(shù)上的專利布局較為全面，技術(shù)實力雄厚。騰訊科技的專利布局主要應(yīng)用于金融、稅務(wù)、公益、游戲、法務(wù)、供應(yīng)鏈等領(lǐng)域。瑞策科技的專利布局主要分布于金融、互聯(lián)網(wǎng)和區(qū)塊鏈底層技術(shù)等領(lǐng)域。

表2 IPC 技術(shù)分布表

3.4 價值度分析

專利價值度是IncoPat 專利分析系統(tǒng)自主研發(fā)的參考專利類型、被引證次數(shù)、同族個數(shù)、和同族國家數(shù)量等20 余個參數(shù)，對專利進行分析后得出的關(guān)于專利價值的綜合評價指標(biāo)。研究申請人專利的價值度評分分布情況，可以宏觀了解申請人的專利質(zhì)量，從而客觀評價申請人在專利方面的競爭實力。表3 為各申請人專利價值度分值的分布情況，其數(shù)值越大技術(shù)穩(wěn)定性越高，保護越充分。可見，專利價值度分布在8～10 之間占比較多的為阿里巴巴，其次是騰訊科技、瑞策科技。

表3 專利價值度分布情況表

3.5 發(fā)明人分析

通過分析發(fā)明人的排名情況可以進一步理清創(chuàng)新主體在區(qū)塊鏈技術(shù)申請人的核心技術(shù)人才，為人才的挖掘和評價提供幫助。表4 為統(tǒng)計范圍內(nèi)優(yōu)勢申請人Top10 專利數(shù)量發(fā)明人排名情況，可見，瑞策科技的發(fā)明人專利申請行為相當(dāng)集中，其企業(yè)的首席技術(shù)執(zhí)行官吉建勛是企業(yè)所有專利發(fā)明人之一，該公司發(fā)明人排名第二的發(fā)明人楊慧，發(fā)明專利數(shù)量占申請總量的97.25%，該發(fā)明人為公司法人。騰訊科技區(qū)塊鏈專利申請相對集中，其專利申請量排名第一的發(fā)明人王宗友為該公司區(qū)塊鏈技術(shù)負責(zé)人。阿里巴巴在區(qū)塊鏈技術(shù)申請中發(fā)明人分布較為均衡，這與其公司技術(shù)分布較為全面，技術(shù)人員專注各自研究領(lǐng)域密切相關(guān)，其專利申請量排名第一的發(fā)明人研閆鶯為其公司旗下螞蟻金融區(qū)塊鏈技術(shù)總監(jiān)。據(jù)統(tǒng)計結(jié)果顯示，優(yōu)勢申請人排名靠前的發(fā)明人申請專利的技術(shù)構(gòu)成分布主要集中在G06Q、G06F、H04L 等三個技術(shù)領(lǐng)域。

表4 專利發(fā)明人分布情況表

3.6 法律狀態(tài)分析

通過分析當(dāng)前法律狀態(tài)的分布情況，可以了解優(yōu)勢申請人的專利權(quán)利狀態(tài)及失效原因，以作為專利價值或管理能力評估、風(fēng)險分析、技術(shù)引進或?qū)＠\營等決策行動的參考依據(jù)。由表5 可見，三個優(yōu)勢申請人的專利主要分布于審查狀態(tài)，授權(quán)且有效的專利占比并不高，說明優(yōu)勢申請人于最近兩年申請的專利比例較高。據(jù)統(tǒng)計，我國區(qū)塊鏈技術(shù)申請的14989 件專利中有效并授權(quán)的專利為861 件，占總申請量的5.74%。優(yōu)勢申請人中阿里巴巴的有效專利占比最高，為11.79%，目前，其他兩個申請人的有效專利占比還低于全國平均水平。

表5 專利有效性分布情況表

分析專利權(quán)轉(zhuǎn)讓情況可以了解技術(shù)創(chuàng)新主體之間在不同時期內(nèi)的技術(shù)合作、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣的趨勢，反映技術(shù)的運營和實施熱度。統(tǒng)計三個優(yōu)勢申請人的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓情況得出，阿里巴巴于2019年轉(zhuǎn)讓49 件專利給創(chuàng)新先進技術(shù)有限公司，騰訊科技于2019 年轉(zhuǎn)讓10 件專利給深圳市智稅鏈科技有限公司，瑞策科技無專利權(quán)轉(zhuǎn)讓行為。阿里巴巴轉(zhuǎn)讓的專利技術(shù)主要分布于H04L、G06F、G06Q等技術(shù)領(lǐng)域，騰訊科技轉(zhuǎn)讓的專利技術(shù)主要分布于G06Q、G06F 等技術(shù)領(lǐng)域。

4 小結(jié)

本文通過對IncoPat 專利檢索平臺檢索到的區(qū)塊鏈專利文獻進行申請態(tài)勢、申請人排名、優(yōu)勢申請人的技術(shù)分布、發(fā)明人、專利價值度及法律狀態(tài)的研究分析得出以下結(jié)論：

1）我國關(guān)于區(qū)塊鏈專利技術(shù)的申請始于2011年，2015 年及之前均處于緩慢增長階段，2016 年的申請數(shù)量突增至458 件，其后我國區(qū)塊鏈專利的申請趨勢呈井噴式發(fā)展，預(yù)計今后一段時間內(nèi)都會處于快速發(fā)展階段。

2）我國區(qū)塊鏈技術(shù)的專利類型主要為發(fā)明專利，專利申請人的類型主要來自企業(yè)，大專院校和科研院所占比較低，這與創(chuàng)新主體的經(jīng)營內(nèi)容和研發(fā)自主度密切相關(guān)。

3）阿里巴巴、騰訊科技、瑞策科技等創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新能力與成果推廣實力表現(xiàn)靚眼,其申請量之和占我國區(qū)塊鏈專利申請總量的12.40%，是我國區(qū)塊鏈技術(shù)的專利優(yōu)勢申請人。阿里巴巴和騰訊科技近幾年的申請態(tài)勢均處于逐年增長階段并一直處于領(lǐng)跑地位，瑞策科技在統(tǒng)計范圍內(nèi)全部專利均為2019 年申請。

4）優(yōu)勢申請人的技術(shù)分布與我國區(qū)塊鏈技術(shù)專利總體申請的技術(shù)分布特征基本相同，主要分布在G06Q、G06F、H04L 等技術(shù)領(lǐng)域，其他領(lǐng)域的技術(shù)分布占比較小。阿里巴巴在區(qū)塊鏈技術(shù)上的專利布局較為全面，金融、互聯(lián)網(wǎng)、供應(yīng)鏈、物聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域均有涉足，技術(shù)實力雄厚。騰訊科技的專利布局主要應(yīng)用于金融、稅務(wù)、公益、游戲、法務(wù)、供應(yīng)鏈等領(lǐng)域。瑞策科技的專利布局主要分布于金融、互聯(lián)網(wǎng)和區(qū)塊鏈底層技術(shù)等領(lǐng)域。

5）三個優(yōu)勢申請人專利申請情況對比得出，阿里巴巴申請的專利價值度較高，科技創(chuàng)新能力更強，其發(fā)明人分布較為均衡，研究人員具有各自的研究領(lǐng)域，此申請人的專利有效性占比最高。相比之下，瑞策科技的專利價值度偏低，專利發(fā)明人高度集中，目前專利有效性占比偏低。阿里巴巴和騰訊科技申請的專利均存在專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的行為，從另一個方面反映了專利申請人的科技創(chuàng)新能力較強，專利質(zhì)量較高、市場競爭力強。

文獻參考：

[1] 中國區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇.中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書2016[C].北京：中國區(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇成立大會暨首屆開發(fā)者大會,2016.

[2] 阿里巴巴集團公司簡介[EB/OL].[2020-09-03].https://www.alibabagroup.com/cn/about/overview.

[3] 騰訊科技(深圳)有限公司簡介[EB/OL].[2020-09-03].https://www.tencent.com/zh -cn/about.html#about -con -1.北京瑞策科技有限公司簡介[EB/OL].[2020-09-03].http://www.reechain.com.