異質技術推廣方式對糧食單產的影響與機制研究

陳品 徐志剛

摘 要：培訓和示范是農業技術推廣過程中提升生產績效的有效方法和重要途徑。本文在理論分析的基礎上，采用2015年中國四個省份調查數據，以水稻和玉米為例，實證研究了培訓和示范兩種技術推廣方式對不同技術復雜程度作物單產提升的影響及內在機制。研究結果表明，培訓和示范對不同技術復雜程度作物的單產提升作用存在差異，培訓對技術復雜作物單產的提升作用優于示范，示范對技術簡單作物的單產提升作用相較培訓更加明顯。培訓通過改變知識密集型和技術密集型生產環節的農戶要素投入行為來提升作物單產;示范通過改變勞動密集型和資本密集型環節的農戶要素投入行為來提升作物單產。根據研究結果，本文提出要針對作物技術類型采用有針對性的和相適性的技術推廣方式，這不僅有助于農戶生產績效的提高，也更加有利于農業技術推廣效率的提升。

關鍵詞：示范;培訓;生產績效;要素投入

一、研究問題與文獻綜述

培訓和示范可減少農戶采納技術面臨的不確定性，被廣泛的運用在農業技術推廣過程中，是農業技術推廣與擴散的有效方法和重要途徑。隨著科技入戶工作的持續開展和不斷深入，估計2020年我國科技示范戶達到100萬個，培訓農民達5億人次①。既為農業技術推廣構建了重要的信息傳輸通道，又為農民科技教育培訓體系的形成提供重要支撐。胡瑞法、孫藝奪[1]的跟蹤調查顯示，2014～2016年間，接受過政府部門農業技術培訓的農戶比例為25.2%，相較于2000～2002年間的21.9%提高了3.3%;除政府農技部門外，企業或農資銷售點、農民合作組織、村民委員會等組織也紛紛參與到農技培訓工作中。科技示范作為農技推廣工作的主要形式，是連結技術開發與市場擴散的重要階段。無論是政府的投入力度、農戶的參與度還是影響程度，示范在技術傳播的過程中的影響都是巨大的。

大多數研究認為，技術培訓及示范有助于改善農戶的生產行為，促進技術采用行為的合理化、科學化，加速農業技術的擴散與農業技術進步[2-5]。但另一方面，現實中技術推廣效率不高，技術的“推而不廣”問題仍然備受關注[6-9]。除了農戶市場需求[10， 11]與稟賦[12]、技術推廣體系健全程度[1， 13]、信息傳遞的有效性[14]等因素，在技術推廣過程中也會因為技術屬性的差異，而導致某一類或固定的技術推廣方式只對部分特定的技術產生影響。

如文長存、吳敬學[15]研究得出，同樣的推廣服務對農戶采納不同類型技術的影響是不同的。即便是同一類技術，由于技術的細分，同樣的推廣方式對農戶技術采用行為也會產生不同的影響。褚彩虹等[9]研究發現，同樣是施肥技術，培訓在促進農戶商品有機肥、農家肥以及測土配方施肥技術的采納方面的影響是不同的。喻永紅、張巨勇[7]的研究表明，參加農業技術培訓對稻農采納不同類型病蟲害綜合防治技術的影響也存在著差別。總體而言，培訓對農戶技術采用的作用是積極的，現有研究回答了培訓對農戶具體技術的采用效果，那么培訓究竟對哪一類型的技術推廣更為有效，相關研究還較為鮮見[8-15]。

有關示范對農戶技術采用的研究不如培訓多，但已有研究表明，通過典型農戶或周圍農戶的示范作用，可降低農戶對新技術采用的風險預期，提高預期收益，促進其對技術的采用[16， 17]。應瑞瑤、徐斌[18]對農戶采納農業社會化服務的示范效應的分析也驗證了這一點。此外，針對培訓的有效受眾問題[19]，雖然可以通過農戶間的示范效應達到促進其對技術采用的目的，但是示范對于技術推廣的作用也不能一概而論，特別是對于知識密集、技術密集的復雜型技術，簡單的過程性或者結果性示范并不能達到促進農戶采用的目的。另外，雖然相關研究表明技術培訓加補貼加示范對于技術推廣的效果最好[20]，但成本與效率不論是對于技術推廣主體還是技術采納主體都是不能回避的問題。在龐大的農技推廣經費支出和財政支持壓力下，這就有必要在技術推廣過程中開展有針對性的推廣活動，相應的厘清什么樣的技術適用什么樣的推廣方式就顯得尤為重要。

不論是何種技術，農戶對其是否采用取決于生產績效是否得到提升。因此，我們在關注農戶對技術當期采用的同時，更要重視基于生產績效提升的農戶對技術的持續采用。徐榕陽等[21]研究表明技術培訓可顯著提升棉花的生產技術效率。周宏等[22]利用農業生產的關鍵環節和步驟構建農業技術推廣示范到位水平衡量指標，研究其對超級稻的產量以及技術效率的影響，結果表明農業技術推廣到位水平對超級稻的產量以及技術效率具有顯著的正向影響。也有學者得出了不同的結論，Feder et al. [23]運用倍差法對印度尼西亞農民培訓項目的農業產出效應進行實證分析發現，農民培訓并沒有顯著提高農戶的農業產量，這顯然將不會對農戶持續采用技術產生顯著的正向影響。

那么，技術推廣活動是通過何種機制影響技術效率或是提升生產績效的？從表面上看農民科技培訓促進了農戶對新技術、新品種的采用行為，從而提高糧食和其他農作物的產量，但本質上是通過改變農戶的要素投入結構來影響生產績效的。展進濤[24]通過研究技術推廣服務、要素投入與農戶水稻產出效應之間的關系發現，技術推廣服務可有效改善機械投入的質量，降低肥料與農藥投入，提高勞動和機械生產率，使農戶要素投入行為更為理性。那么，在不同的技術推廣活動中，不同的技術推廣方式對農戶不同類型要素投入行為的影響是否一致？有待進一步論證。

總體而言，雖然學者們意識到農業技術推廣方式由于技術類型的差異存在有效性問題，也指出了農業技術推廣活動與生產績效之間可能存在的關系及影響機制，但并沒有明確技術推廣方式的差異對不同技術推廣績效的影響及相應的作用機制。特別是培訓和示范這兩類最為重要也是最為常見的農技推廣方式，其對不同技術生產績效的影響是否存在差別，其中的影響機制是否也會因為技術屬性的差別而有所不同，上述問題的回答對于促進農戶技術擴散和農業技術推廣工作改進具有很強的政策涵義。

本研究將以水稻和玉米生產為例，基于黑龍江、浙江、河南、四川4省農戶調查數據，通過計量經濟模型分析培訓和示范分別對水稻和玉米生產績效的影響，同時考察培訓和示范對水稻和玉米生產績效影響的作用機制。本研究的新意及貢獻主要體現在以下兩個方面：一是跳出技術推廣與農戶采用行為的研究思路，從生產績效的角度考察不同技術推廣方式的效果，為農業技術“推而不廣”問題提供新的解釋;二是從技術類型與屬性的視角出發，分別考察了培訓和示范在不同類型技術推廣中的推廣效果及相應的影響機制，對促進農技推廣工作效率的提升，改進現有農技推廣方式提供決策參考。

二、分析框架與研究假說

技術培訓的本質是教育學習，是接受有關技術信息和對其做出反應的內在加工過程，主要以知識和技能的獲得作為學習成果，其重點在于強化被教育者對于技術知識元的接受，激發有機體的采用。在技術創新擴散的過程中，示范既可能是具有階段性特征的結果顯示，又可能是項目性的過程性展示。對于技術采用的影響主要通過已采用者的示范效應起作用，即技術的被示范者由于示范而擴大了對新技術的見識和認知，激發了對于采用技術的想像，產生了技術采用的需求，提高了采用傾向，從而促進技術的推廣和擴散。由此可見，示范改變個體行為的重點在于認知層面的影響，不強調個體對技術本身的接受能力，而培訓則重在通過強化接受能力達到采用目的。

培訓和示范雖然可通過上述機制改變農戶對技術的采用行為，促進技術采用行為的合理化、科學化，但在不同的技術環境下其影響機制是不同的（如圖1所示），對作物生產績效的影響也由此產生差異。環節少、易操作、技術性、知識性要求低的農業技術只需通過改變個體的認知面，促進其對技術過程和效果的感知就可達到促進農戶對技術模仿采用的目的。對于技術環節多、不易操作、技術性要求高、知識密集的技術，其過程感知相對困難，效果感知起不到應有的作用，需要強化對技術環節知識元的傳遞和接受才能達到效果。因此，示范會有利于促進農戶對技術簡單、知識性要求不高的農業技術的采用，而培訓會更加有利于促進農戶對技術性較強、知識密集的農業技術的采用，從而達到增產增效的目的。相應的，培訓和示范對農戶要素投入行為的影響也會存在差別，即在要素投入過程中，培訓對知識密集型、 技術密集型要素投入環節的影響更大，而示范則對知識和技術要求相對低的勞動密集型、資本密集型要素投入環節有重要影響。

考慮到本研究主要考察的是基于技術與知識復雜程度情況下的培訓和示范的影響與作用，結合本文具體考察的勞動、機械、化肥、種子和農藥等要素，對其進行以下劃分：將勞動歸為勞動密集型要素投入;雖然機械投入也是資本密集型投入，但這里我們重點考察的是機械的技術屬性，因而將機械投入歸類為技術密集型要素投入;農藥與病蟲害之間的關系需要以相關知識為基礎，因此將農藥投入歸類為知識密集型要素投入;增加種子和化肥兩類要素的知識和技術要求較低，對其追加投入的本質是資本的追加，在不強調資本密集程度與否的情況下，這里將種子和化肥投入歸為資本密集型要素投入。

本研究將以水稻和玉米為例，在分別考察培訓和示范對水稻、玉米生產績效影響的同時，分析其對不同類型要素投入的作用機制。選擇水稻和玉米的原因：一是水稻和玉米是我國兩大糧食作物，研究培訓和示范對兩類作物生產績效的影響有一定的普遍意義;二是水稻和玉米生產的技術環節存在一定差異，水稻生產的技術環節相對復雜，多出育秧、移栽等環節，且在水稻生產全程機械化推廣之下，大面積育秧和機械化移栽也提高了對技術知識的要求;而玉米的種植技術相對簡單，且玉米種植技術的發展也沒有增加相對復雜的農藝，這有利于從技術性、知識性強弱的視角分析技術推廣方式對生產績效的影響及內在機制。

具體而言，本文將檢驗以下兩個假說：

假說1：示范有利于技術類型簡單、知識性要求不高的作物生產績效的提高，對玉米生產績效的影響要強于水稻。培訓有利于技術性、知識性較強的農作物生產績效的提高，培訓對水稻生產績效提升的影響相比玉米更加顯著。

假說2：培訓通過改變知識密集型、技術密集型生產環節的農戶要素投入行為來提升生產績效;示范通過改變勞動密集型、資本密集型環節的農戶要素投入行為來提升生產績效。

三、模型設定和數據來源

（一）培訓和示范對水稻和玉米生產績效的影響

為檢驗前文研究假說，本研究在參考前人研究的基礎上，采用單產模型（yield based approach）和Cobb-Douglas（C-D）生產函數模型（productionfunction based approach）來分析示范和培訓與生產績效之間的關系。

單產模型可以表示為：

Y=α+βTrain+β1 X+ε （1）

Y'=α'+β'Demon+β1' X+ε' （2）

其中被解釋變量Y表示生產績效，這里用作物產量來代替;Train、Demon分別表示培訓和示范相關變量的向量;β及β'則是這些關鍵解釋變量待估參數的向量，也是本研究關注的重點;X是模型中一系列控制變量的向量，包括農戶戶主年齡、受教育程度，家庭農業勞動力數，地塊土壤質量和地區虛擬變量等;β1、β1'是這些控制變量待估參數的向量;ε、ε'是模型中的隨機擾動項。

Cobb-Douglas生產函數模型可以表示為：

lnY=α+βTrain+β2lnInput+β1X+ε （3）

lnY'=α'+β'Demon+β2'lnInput+β1'X+ε' （4）

其中被解釋變量lnY表示生產績效的對數，用產量的對數來替代;Train、Demon分別表示培訓和示范相關變量的向量;β及β'則是這些關鍵解釋變量待估參數的向量;lnInput是生產函數中的各類投入要素對數的向量，包括勞動、機械、化肥、種子和農藥等方面的投入。本研究還將通過考察培訓和示范對具體勞動、機械、化肥、種子和農藥等投入的影響來驗證其對不同類型要素投入的影響;β2、β2'是各類投入要素對數待估參數的向量;X是模型中一系列控制變量的向量，內容同上，β1、β1'是這些控制變量待估參數的向量;ε、ε'是模型中的隨機擾動項。

（二）數據來源

本研究中使用的數據來自課題組2015年8月在黑龍江、浙江、河南、四川4個省的大規模調查數據，包含浙江和四川兩省共430戶水稻種植戶677個地塊、黑龍江和河南兩省共445戶玉米種植戶724個地塊的數據。調查問卷內容主要包括：農戶基本特征、土地及地塊信息、作物生產各環節的投入情況和技術選擇情況等。

（三）變量設定及基本統計量

在解釋水稻生產績效的計量經濟模型中所使用的相關變量見表1。其中需要注意的是“單產”和“單產的對數”分別是單產模型和C-D生產函數模型中的被解釋變量，而一系列要素投入的對數只被放入C-D生產函數模型中。玉米生產績效的計量經濟模型采取了與水稻同樣的方法，相關變量見表2。

四、模型結果分析

（一）描述性統計分析

表3和表4反應的是“是否參加培訓”和“本村有沒有技術示范戶或萬畝示范方”情況下水稻種植戶的產出差異。參加培訓的農戶水稻單產為1012斤/畝，比沒有參加培訓的農戶單產（957斤/畝）要高出55斤/畝。是否存在技術示范戶或萬畝示范方的水稻產出情況下與培訓相反，村內存在示范情況下的水稻單產要低于沒有示范的平均單產。

表5和表6反應的是“是否參加培訓”和“本村有沒有技術示范戶或萬畝示范方”情況下玉米種植戶的產出差異。相比水稻種植戶，是否參加培訓和是否存在示范的農戶水稻單產差距均有所縮小。培訓和示范對農戶玉米產出究竟存在什么樣的影響有待進一步驗證。

（二）培訓與示范對生產績效影響的回歸結果

由表7可見，模型（1）中培訓對水稻的產量產生了顯著的正向影響，并在5%的水平上顯著。在加入投入要素變量取對數后，培訓依然對水稻產量有顯著的正向影響，并在10%的水平上顯著。相比表8中的回歸結果，培訓對玉米的產量沒有顯著影響。

由表9可知，無論是否加入投入要素變量，示范對水稻產量均無顯著影響。相比之下，示范對玉米的產量有顯著的正向影響（見表10），在沒有加入投入要素的情況下，示范對玉米產量的影響在5%的水平上顯著，加入投入要素并取對數后，示范在10%的水平上對玉米產量有顯著的正向影響。結合表5-7至5-10的回歸結果，驗證了本研究的研究假說1。

（三）培訓與示范對生產投入的影響

為探索培訓和示范對水稻和玉米生產績效影響的作用機制，我們對勞動投入、機械投入、種子投入、農藥投入和化肥投入分別進行了回歸。由表11可見，培訓對農戶水稻機械投入和農藥投入產生了顯著的正向影響，即培訓增加了農民對機械和農藥的投入，其影響分別在1%和5%的水平上顯著，說明培訓對技術密集型和知識密集型的要素投入有顯著影響，驗證了本文研究假說2中的相關內容。培訓對農戶勞動投入的影響為正但不顯著，對種子投入和化肥投入的影響為負，同樣結果不顯著。表12為培訓對農戶玉米產量的影響機制分析，由回歸結果可知，培訓對農民要素投入的影響作用大多不顯著，只有對機械的投入在10%的水平上顯著，且相應的系數和顯著程度相較培訓對水稻的影響都出現了明顯的下降。這是因為全程機械化推進下，水稻栽種環節的技術性要求比玉米高，因而培訓對水稻機械投入的影響要超過玉米。培訓對玉米要素投入影響的總體情況也間接說明了其對玉米產量提高的作用不大。

由表13的回歸結果可見，示范對農戶玉米產量的影響作用主要體現在對勞動和對種子的投入上。示范對農戶玉米勞動投入的影響顯著為正，并在10%的水平上顯著，對種子投入的影響則在1%的水平上顯著為負，對農戶化肥投入的影響為正，但不顯著;對農藥和機械投入的影響同樣也不顯著，說明示范改變了農戶對玉米的勞動投入和種子投入行為，驗證了本文研究假說2中有關示范通過改變勞動密集型、資本密集型環節的農戶要素投入行為來提升生產績效的內容。示范對水稻要素投入的影響大多不顯著，只有對機械的投入在5%的水平上有正向影響（見表14），這主要是由于對機械的投入本身也含有資本投入的因素。

五、主要結論及政策建議

本研究利用浙江和四川兩省共430戶水稻種植戶677個地塊、黑龍江和河南兩省共445戶玉米種植戶724個地塊的數據，以水稻和玉米為例，實證研究了培訓和示范對兩種作物生產績效的影響及影響機制。研究表明，培訓和示范對不同技術復雜程度作物的生產績效提升存在差異，培訓對技術復雜作物生產績效的提升作用優于示范，示范對技術簡單作物生產績效的提升作用相較培訓更加明顯。培訓改變了知識密集型和技術密集型生產環節的農戶要素投入行為;示范改變勞動密集型和資本密集型環節的農戶要素投入行為。

本研究的結論對于改進農業技術推廣工作方式、提高農業技術推廣效率具有很強的政策涵義。技術的推廣起步于采用，發展于采用效果，如技術推廣工作能夠使其效果得以充分呈現，使技術得以迅速擴散，而什么樣的推廣方式更加有利于技術效果的呈現就顯得尤為重要。長期以來我們在致力于農業技術推廣廣度與深度研究的同時，更要關注技術推廣的方式與技術的相適性問題。農業技術推廣需結合農業技術的類型和屬性，有針對性的選擇采用技術推廣方式，有的放矢，促進農戶對新技術、新品種采用的同時最大程度的發揮技術對生產的支撐和促進作用，提高農戶家庭收入的同時提高農業技術推廣工作效率。

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（中文校對：舒雅）

Research on the Influence and Mechanism of Heterogeneous Technology Extension Methods on Grain Yield： Based on the Perspective of Knowledge Intensity and Business Scale

Chen Pin1 Xu Zhigang2*

（1. School of Economics and Management of Changzhou Institute of Technology ， Changzhou 213032;

2. College of Economics and Management of NAU， Nanjing 210095 ）

Abstract： Training and demonstration are effective methods and important ways to improve production performance in the process of agricultural technology extension. Based on theoretical analysis， this paper uses the survey data in 2015 in four provinces in China， taking rice and maize as examples， to empirically study the impact and the internal mechanism of training and demonstration on the improvement of crop yield with different technical complexity. The research results show that training and demonstration have differences in the improvement of the yield of crops with different technical complexity. The effect of training on the yield of technically complex crops is better than that of demonstration. The effect of demonstration on the yield of simple technical crops is more obvious than that of training. Training improves crops yield by changing the factor input behavior of farmers in knowledge-intensive and technology-intensive production links. Demonstration improves crops yield by changing the factor input behavior of farmers in labor-intensive and capital-intensive production links. According to the research results， it is proposed to adopt targeted and appropriate technology extension methods for the types of crop technologies， which will not only help to improve the production performance of farmers， but also be more conducive to the improvement of the efficiency of agricultural technology extension.

Key words： demonstration; training; production performance; factor input

（英文校譯：陳琳）