河南省生態(tài)福利績效時空失衡及其影響因素研究*

吳旭曉

(河南省社會科學院 城市與環(huán)境研究所,河南 鄭州,450002)

0 引言

生態(tài)福利績效衡量的是單位自然資源投入或生態(tài)資本投入所產(chǎn)生的社會福利價值。在生態(tài)文明新時代,提升生態(tài)福利績效就是統(tǒng)籌兼顧生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展,把生態(tài)資源轉(zhuǎn)化為社會福利和民生福祉,將綠水青山轉(zhuǎn)化為金山銀山,充分發(fā)揮生態(tài)資源的經(jīng)濟價值和社會價值。

從已有文獻看,國內(nèi)外學者對生態(tài)福利績效評價分析研究主要從兩個方面展開。一方面是基于水平指數(shù)的生態(tài)福利績效研究,主要是通過運用社會福利水平指數(shù)與生態(tài)資源消耗程度指數(shù)的比值對一個國家或地區(qū)的生態(tài)福利績效水平進行評價分析[1-7]。另一方面是基于綜合效率的生態(tài)福利績效研究,一類是運用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)(SFA)來測算生態(tài)福利績效[8],另一類是采用數(shù)據(jù)包絡分析方法(DEA)來計算生態(tài)福利績效[9-13]。綜觀國內(nèi)外研究現(xiàn)狀,學者們己經(jīng)就生態(tài)福利績效進行了城市、省級、區(qū)域、全國和多個國家等不同層面的研究,但目前無論是在指標選取還是在具體研究方法上仍有改進空間。現(xiàn)有針對國外樣本的研究多數(shù)采用生態(tài)足跡作為生態(tài)消耗的測度指標;基于現(xiàn)有數(shù)據(jù)條件,完全按照生態(tài)足跡模型對我國不同地區(qū)計算生態(tài)投入不具有可行性。此外,區(qū)域生態(tài)福利績效空間失衡是多種影響因素耦合疊加作用的結果,但當前仍缺乏對區(qū)域生態(tài)福利績效空間失衡成因的深入探討。

在經(jīng)濟新常態(tài)下,作為我國縮影的河南省,其生態(tài)文明建設的一個重要目標是在不斷滿足人民日益增長的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需求的同時,加速生態(tài)資源向生態(tài)資本升級,培育出經(jīng)濟新增長點,不斷增進民生福祉。由于河南省各地區(qū)生態(tài)資源稟賦差距比較大,生態(tài)資源轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟社會福祉的能力參差不齊,導致生態(tài)福祉績效出現(xiàn)空間失衡現(xiàn)象。為了生態(tài)正義,確保全省不同區(qū)域共享生態(tài)效益,需要深入分析河南省不同區(qū)域生態(tài)福利績效的差異性及其影響因素,找出破解生態(tài)福利績效時空失衡的實踐路徑,這對于提升全省整體的生態(tài)福利績效和縮小區(qū)域差距具有重要的現(xiàn)實意義。

1 研究模型

1.1 測度模型選取

作為實現(xiàn)多投入多產(chǎn)出決策單元(DMU)非參數(shù)效率評價的一種常用方法,數(shù)據(jù)包絡分析(Data Envelopment Analysis,DEA)模型一般可以分成徑向角度和非徑向角度兩類。在徑向DEA模型中,由于投入與產(chǎn)出變量是按同比例放大或縮小處理,當投入或產(chǎn)出存在非零松弛變量時,DMU效率值會被高估;傳統(tǒng)DEA模型無論是C2R模型還是BC2模型,其前沿面有效的DMU評估值均為1,因此無法對決策有效的DMU進行排序和評價。為了彌補以上缺陷,Tone提出SE-SBM(Super Efficiency-Slack Based Measure)模型[14]。其具體形式如下:

1.2 指標選取與數(shù)據(jù)來源

參考和借鑒相關研究文獻[12],在投入指標中,除了選取環(huán)境污染、資源消耗等方面指標外,還引入生態(tài)資本指標,以便更全面地反映取得區(qū)域生態(tài)福利績效所付出的成本。在產(chǎn)出指標方面,主要是從經(jīng)濟、教育、健康和環(huán)境四個維度選取指標。在教育方面,由于歷史原因,高等教育在河南省不同地區(qū)的分布相對不平衡,因此選用更具有可比性的“每百學生普通初中教師數(shù)”來反映教育發(fā)展水平;在健康福利方面,用“萬人擁有衛(wèi)生技術人員數(shù)”取代通過估算獲得“預期壽命”來反映地區(qū)的醫(yī)療福利水平;在環(huán)境福利方面,用人們更容易直觀感受到的“區(qū)域環(huán)境空氣質(zhì)量”來衡量,按照河南省環(huán)境質(zhì)量年報的空氣質(zhì)量級別劃分,優(yōu)、良好、輕度污染、中度污染和重度污染分別賦值1.0、0.8、0.6、0.4和0.2。具體指標如表1所示。

表1 區(qū)域生態(tài)福利績效評價指標體系

本研究相關指標原始數(shù)據(jù)均來自2012—2019年《河南統(tǒng)計年鑒》、2011—2018年《河南省環(huán)境統(tǒng)計年報》和《河南省環(huán)境質(zhì)量年報》。

2 實證分析

2.1 效率評價分析

根據(jù)研究模型測算得到河南省各城市生態(tài)福利績效(見表2)。2011—2018年,開封、許昌、商丘和周口等4個城市生態(tài)福利績效全部達到DEA有效;國家中心城市鄭州生態(tài)福利績效在2014年屬于DEA無效,其余年份屬于DEA有效;焦作、漯河和信陽生態(tài)福利績效均有3年處于DEA無效狀態(tài);南陽生態(tài)福利績效有4年處于DEA無效狀態(tài);駐馬店生態(tài)福利績效有5年處于DEA無效狀態(tài);三門峽生態(tài)福利績效有6年處于DEA無效狀態(tài);洛陽、平頂山、安陽、鶴壁、新鄉(xiāng)、濮陽和濟源等7個城市一直處于DEA無效狀態(tài),需要不斷改進投入要素之間的比例。

表2 2011—2018年河南省各城市生態(tài)福利績效

2011—2018年,河南省生態(tài)福利績效達到DEA有效的城市數(shù)量分別為8個、8個、10個、5個、9個、8個、8個和8個,占城市總數(shù)的百分比依次為44.44%、44.44%、55.56%、27.78%、50%、44.44%、44.44%和44.44%,8年里僅有1年超半數(shù)城市生態(tài)福利績效達到DEA有效。

從2011—2018年城市生態(tài)福利績效平均值來看,周口、商丘、許昌、開封、鄭州、信陽、焦作、南陽、駐馬店、漯河依次排名第1—10位,達到DEA有效;三門峽、平頂山、濟源、洛陽、濮陽、新鄉(xiāng)、鶴壁、安陽位居全省第11—18名,處于DEA無效狀態(tài),其中,三門峽處于0.9—1.0之間,平頂山、濟源、洛陽、濮陽、新鄉(xiāng)和鶴壁處于0.8—0.9之間,安陽甚至在0.8以下,均有較大的提升空間。

2.2 時空失衡分析

極差亦稱全距,是一組數(shù)據(jù)中最大值與最小值之間的差值;一組數(shù)據(jù)的極差與其平均值之間的比值即是極差系數(shù),極差系數(shù)常用來評價一組數(shù)據(jù)的離散程度。極差系數(shù)計算公式如下:

式中,M為極差系數(shù),R為極差,μ為均值,xmax、xmin分別為一組數(shù)據(jù)中的最大值和最小值。

由表3可以看出,2011—2018年河南省生態(tài)福利績效平均值相對比較平穩(wěn),一直在0.95—1.07之間波動,生態(tài)福利績效極差系數(shù)演化動力主要來源于極差數(shù)值的變化。對照表2的數(shù)據(jù),2011—2012年河南省18個城市中,生態(tài)福利績效最大的開封與最小的安陽之間的差距均在0.45以上;2013年生態(tài)福利績效最大的周口與最小的安陽之間的極差上升到1.075;2014年生態(tài)福利績效最大的許昌與最小的安陽之間的極差下降到0.822;2015年生態(tài)福利績效最大的周口與最小的安陽之間的極差為0.406;2016年生態(tài)福利績效最大的開封與最小的新鄉(xiāng)之間的極差回升到0.59;2017年生態(tài)福利績效最大的周口與最小的新鄉(xiāng)之間的極差上升到1.102;2018年生態(tài)福利績效最大的鄭州與最小的新鄉(xiāng)之間的極差回落到0.488。2011—2018年,受極差數(shù)值變動的影響,河南省生態(tài)福利績效的極差系數(shù)也呈現(xiàn)斜“M”型波動態(tài)勢,先由2011年的0.457上升到2013年的1.009,然后下降到2015年的0.425,再上升到2017年的1.095,最后下滑到2018年的0.498。一般而言,極差系數(shù)在0.3以上就意味著明顯的失衡狀態(tài),2011—2018年,河南省生態(tài)福利績效的極差系數(shù)一直大于0.4,這表明空間失衡狀況比較明顯。

表3 2011—2018年河南省生態(tài)福利績效極差系數(shù)

運用變異系數(shù)*分析河南省各城市2011—2018年生態(tài)福利績效波動情況(見圖1)。2011—2018年,河南省各城市生態(tài)福利績效平均值參差不齊,除了周口生態(tài)福利績效標準差大于0.2以外,其余17個城市都在0.2以下。2011—2018年,從變異系數(shù)看,波動性最大的周口達到0.255;許昌、新鄉(xiāng)、焦作、商丘、開封生態(tài)福利績效變異系數(shù)在0.1—0.2之間,其余12個城市生態(tài)福利績效變異系數(shù)小于0.1。這表明,在研究時段內(nèi),除了周口,其余城市波動性相對較小,在時間軸上失衡情況不明顯。

圖1 2011—2018年河南省各城市生態(tài)福利績效變異系數(shù)

為了準確描述各城市生態(tài)福利績效增長能力的空間異質(zhì)性,引入改進的相對發(fā)展率(Nich)指標反映2018年各城市相對于2011年生態(tài)福利績效速率的空間差異,計算公式如下:

Nich=(xit-xi0)/|xt-x0|

式中,xit、xi0分別表示第i城市生態(tài)福利績效的末期值和初期值,xt、x0分別表示河南省生態(tài)福利績效的末期值和初期值。由于與2011年相比,2018年河南省生態(tài)福利績效有所下降,因此分母取絕對值。經(jīng)過測算得到2011—2018年河南省各城市生態(tài)福利績效Nich值的分布情況(表4)。Nich值大于2的城市有三門峽、平頂山、洛陽、安陽和濟源,這5個城市生態(tài)福利績效顯著提升,占城市數(shù)量的27.78%,其中三門峽的Nich值最大,高達11.01。商丘、漯河、鶴壁、濮陽、信陽的Nich值在0—2之間,這5個城市生態(tài)福利績效緩慢提升,占城市數(shù)量的27.78%。其余8個城市的Nich值小于0,這表明與2011年相比,2018年這些城市生態(tài)福利績效出現(xiàn)了不同程度的下滑,而且下滑的速度是全省平均值的Nich倍。總體上,河南省生態(tài)福利績效增長能力的空間異質(zhì)性明顯。

表4 2011—2018年河南省Nich值空間分異

3 影響因素分析

區(qū)域生態(tài)福利績效除了取決于投入與產(chǎn)出等指標外,還受其他因素的影響。借鑒國內(nèi)外相關文獻,同時考慮到影響因素的代表性和對應指標的數(shù)據(jù)可獲得性,本文選取如下影響變量:(1)城鎮(zhèn)化,以各城市的城鎮(zhèn)化率來表示;(2)產(chǎn)業(yè)結構,以各城市的產(chǎn)業(yè)結構層次系數(shù)來表示[15];(3)開放發(fā)展,用各城市外商投資占GDP比例來反映;(4)金融環(huán)境,用各城市的金融機構貸款余額與GDP的比值來衡量;(5)技術創(chuàng)新,以各城市的有效專利數(shù)表示;(6)人文因素,以各城市的人均擁有公共圖書館藏量為替代指標;(7)環(huán)境規(guī)制, 以各城市的環(huán)保支出占財政支出比例表示;(8)空間綠化,以各城市的人均公園綠地面積表示。

*變異系數(shù)是衡量一組數(shù)據(jù)中各觀測值變異程度的一個常用指標,是樣本標準差與樣本均值之間的比值,變異系數(shù)越大,離散(或失衡)情況越明顯。

在研究中,將上文運用SE-SBM模型計算得到的生態(tài)福利績效值作為系統(tǒng)特征數(shù)據(jù)序列,以各影響因素為相關因素序列,構建出灰色綜合關聯(lián)度模型:

ρij=aεij+bγij

式中,ρij、εij和γij分別為影響因素與生態(tài)福利績效值之間的灰色綜合關聯(lián)度、灰色絕對關聯(lián)度和灰色相對關聯(lián)度;權重變量滿足a+b=1,在本研究中權重變量取值a=b=0.5。

根據(jù)上文測算得到的各城市生態(tài)福利績效值以及影響因素指標值,運用GSTA V 7.0軟件對河南省生態(tài)福利績效時空失衡的影響因素進行灰色關聯(lián)分析,結果見表5。

表5 河南省各影響因素與生態(tài)福利績效的灰色關聯(lián)度

從絕對關聯(lián)度看,按與河南省生態(tài)福利績效變化速率接近程度由高到低依次為產(chǎn)業(yè)結構、環(huán)境規(guī)制、金融環(huán)境、人文因素、開放發(fā)展、空間綠化、城鎮(zhèn)化和技術創(chuàng)新。從相對關聯(lián)度看,按與河南省生態(tài)福利績效變化軌跡相似性從高到低依次為人文因素、環(huán)境規(guī)制、城鎮(zhèn)化、開放發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結構、金融環(huán)境、技術創(chuàng)新和空間綠化。從綜合關聯(lián)度看,按對河南省生態(tài)福利績效演化發(fā)展影響程度由高到低依次為環(huán)境規(guī)制、人文因素、產(chǎn)業(yè)結構、金融環(huán)境、城鎮(zhèn)化、開放發(fā)展、技術創(chuàng)新和空間綠化,并且各影響因素與河南省生態(tài)福利績效的綜合關聯(lián)系數(shù)均在0.55以上。

4 結論與對策

本文基于SE-SBM模型測算了2011—2018年河南省18個城市的生態(tài)福利績效,運用極差系數(shù)、變異系數(shù)和相對發(fā)展率考察了河南省生態(tài)福利績效時空失衡情況,再用灰色綜合關聯(lián)度模型分析其影響因素,得出以下結論:(1)2011—2018年,只有開封、許昌、商丘和周口等4個城市生態(tài)福利績效全部達到DEA有效,生態(tài)福利績效平均值最高的是周口、最低的是安陽。(2)河南省生態(tài)福利績效空間失衡狀況比較明顯;除了周口外,其余城市在時間軸上失衡情況不明顯;各城市生態(tài)福利績效增長能力的空間異質(zhì)性明顯。(3)各因素對河南省生態(tài)福利績效時空演變影響程度按綜合關聯(lián)度由高到底依次為:環(huán)境規(guī)制>人文因素>產(chǎn)業(yè)結構>金融環(huán)境>城鎮(zhèn)化>開放發(fā)展>技術創(chuàng)新>空間綠化。

根據(jù)研究結論,本文建議:與經(jīng)濟發(fā)展水平相適應,增加河南省環(huán)保財政支出比例,補上改革開放以來河南省粗放式工業(yè)化進程中在環(huán)保領域的“歷史欠賬”;同時要提升環(huán)保財政支出的使用效率,優(yōu)化環(huán)保財政轉(zhuǎn)移支付方式,確保“好鋼用在刀刃上”,加快推動環(huán)境治理和生態(tài)修復向生態(tài)命運共同體培育轉(zhuǎn)變。充分發(fā)揮電視、報紙、廣播等傳統(tǒng)媒體與微信、微博等新興媒體融合協(xié)同功效,開拓生態(tài)文化知識傳播新渠道,全方位推進河南省生態(tài)文化建設,讓生態(tài)文化成為社會主流文化,提升城鄉(xiāng)居民的生態(tài)素養(yǎng)。實施“生態(tài)+”戰(zhàn)略,有機整合全省城鄉(xiāng)泛生態(tài)產(chǎn)業(yè)資源,培育出泛生態(tài)產(chǎn)業(yè)集群,適度實現(xiàn)生態(tài)資源的經(jīng)濟社會價值;積極推進工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,加快高碳產(chǎn)業(yè)低碳化發(fā)展步伐,培育超循環(huán)經(jīng)濟新體系;堅持“生態(tài)產(chǎn)業(yè)化”和“產(chǎn)業(yè)生態(tài)化”兩手抓,打造出具有國際競爭力、柔性化、輕型化、綠色化的產(chǎn)業(yè)生態(tài)新體系。持續(xù)優(yōu)化金融環(huán)境,發(fā)揮綠色信貸、綠色保險和綠色證券的“指示燈”功能,推進金融資本與生態(tài)資本融合發(fā)展,釋放出生態(tài)資源產(chǎn)業(yè)化、集群化、鏈式發(fā)展的內(nèi)在潛力,確保城鄉(xiāng)居民平等享有生態(tài)權益,不斷提升一億中原人民的生態(tài)福祉。實施綠色城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略,建設緊湊、活力、節(jié)能、集約、環(huán)保型城市,在城鎮(zhèn)化進程中實現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)、城市、人口、生態(tài)”融合發(fā)展,發(fā)揮新型城鎮(zhèn)化作為河南省生態(tài)福利績效提升的“加速器”功效。發(fā)揮河南獨有的區(qū)位優(yōu)勢,積極融入國家“一帶一路”戰(zhàn)略,在開放發(fā)展中設置環(huán)境準入門檻,避免河南省成為國外污染企業(yè)的“避難所”,讓外資企業(yè)成為促進河南省生態(tài)福利績效提升的“正能量”。運用差異化的“綠色稅法”和財政補貼來激勵綠色技術創(chuàng)新,鼓勵企業(yè)在減量化技術、生物技術、新材料技術、清潔能源技術、生態(tài)修復技術、廢棄物資源化技術等領域搶占研發(fā)制高點,推動河南省綠色智能低碳技術水平跨越式提升,實現(xiàn)經(jīng)濟增長與環(huán)境污染脫鉤,并占據(jù)生態(tài)價值鏈獲利高端位置。推進空間綠色化,建設“綠心”城鎮(zhèn)群和森林城市群,實現(xiàn)城市園林化、社區(qū)花園化、道路林蔭化,把河南省各城鎮(zhèn)建設成清潔干凈、環(huán)境優(yōu)美、綠色低碳的“人間桃花源”,降低“熱島效應”產(chǎn)生概率,以優(yōu)質(zhì)的生態(tài)環(huán)境推動全省生態(tài)福利績效均等化提升。