高校教師科研誠信檔案建設芻議

摘 要：近年來我國高校教師科研不端行為屢有發生，這不僅損害高校教師學術形象，而且影響高校科研事業健康發展，引發社會各界高度關注。為高校教師建立科研誠信檔案，成為高校遏制學術不端行為、規范科研管理的重要舉措。如何針對當前我國高校科研誠信檔案管理現狀，提出有效性的對策建議，促進我國高校科研事業健康發展，是值得深入探討的問題。

關鍵詞：高校教師;科研誠信檔案;管理現狀;對策建議

近年來我國高校教師科研不端行為屢有發生，這不僅損害了高校教師學術形象，而且影響了高校科研事業健康發展，引發社會各界高度關注。2012年教育部出臺《關于切實加強和改進高等學校學風建設的實施意見》（以下簡稱《意見》），明確提出在高校教師年度考核中增加科研誠信內容，并建立科研誠信檔案。檔案是組織或個人在以往的社會實踐活動中直接形成的清晰的、確定的、具有完整記錄作用的固化信息，是用人單位和社會了解一個人誠信狀況的重要資料。為高校教師建立科研誠信檔案，成為高校遏制學術不端行為、規范科研管理的重要舉措。本文將從分析科研誠信檔案建設的重要性出發，找出當前高校科研誠信檔案建設中存在的問題，提出相應的對策建議，以促進高校科研事業健康發展。

一、科研誠信檔案建設重要性

1.有助于督促高校教師自省自律

高校教師是高校科研事業的中堅力量，肩負著高校科技創新與發展的重任。然而一小部分高校教師為了追求豐厚的經濟利益、較高的社會地位和聲望等，不惜造假、篡改數據、甚至剽竊，在研究活動中的學術不端行為時有發生。造成科研不端行為的因素除來自外部制度不合理外，個人的自律缺失也是重要原因。科研誠信檔案全面記載高校教師科研活動當中的行為與業績，一旦出現科研不端行為，就會如實展示其不良表現，這在無形中增加了高校教師的自我約束和自我管理的壓力和責任。加強高校教師科研誠信檔案建設，不是為了懲罰，也不是為了懷有惻隱之心使之暴丑，而是引導高校教師實事求是地做科研，嚴格遵守科研道德行為準則，主動履行科研規范，遠離科研不端行為。

2.有助于規范科研項目管理

2018年7月中共中央辦公廳、國務院辦公廳聯合發布《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》文件，明確提出“將科研誠信狀況與學籍管理、學歷學位授予、科研項目立項、職務評聘……人才基地評審等掛鉤”，這意味著科研誠信成為科研項目評審、科研資金分配的首要條件。在項目申報和資金投入時，政府管理部門和企業通常根據申報書的國內外研究現狀、研究意義、重點難點、實施條件等進行評審，而對于項目申報人是否存在內容重復申報、立項不結、科研經費亂用、隨意使用科研資源等科研不端行為并不是很了解，調閱申報人科研誠信檔案信息，獲取其從事科研活動的道德行為記錄，可確保項目評審公平公正，有效提高項目評審質量和效率。另將科研誠信檔案納入科研項目過程管理，實施“三納入”和“四同步”管理原則，規范科研項目管理的同時，提高科研誠信檔案的真實性、可靠性。

3.有助于完善教師評價機制

當今社會，科研誠信僅靠高校教師自律是遠遠不夠的，積極完善公平公正的評價機制才是讓教師安心從教、潛心科研的重要保障。在許多高校的評價體系中，教師們面臨教學與科研兩難選擇，承受著巨大壓力。視教學為主要責任的老師，教學的時間成本投入過高，教學質量方面的考量卻難以在教學績效中表現出來。視科研為主要責任的老師，雖短期內取得較多的“短平快”科研成果獲得青睞，但從長遠利益來看，不利于其科研能力的提升。現實的擠壓在很大程度上限制了教師的上升空間，在教學與科研取舍之間，一小部分老師為讓個人職業獲得快速發展而選擇投機取巧，助長了“輕教學、重科研”的風氣，更助長了急功近利、急于求成的浮躁之風。因此，加強科研誠信檔案建設，調整和創新教師評價機制，克服評價機制中的唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項等傾向，積極根據學科特點制定相應的學術評價標準，進一步做好教學與科研的融通，讓教師能從評價機制中得到應有的肯定，獲得順暢的職業發展空間。

4.有助于營造良好的誠信風氣

加強高校科研誠信建設，堅持把教育作為師德師風建設的基礎工作，把科學精神、科學規范、科研倫理、自律和自我道德養成等作為高校教師學習和教育的重要內容，讓誠信價值內化為教師的精神追求，外化為教師的自覺行動。加強高校科研誠信檔案建設，注重發揮先進典型的引領和示范作用，積極宣傳他們的優秀事跡，積極弘揚他們教書育人、治學嚴謹的崇高品質，為學校樹立良好榜樣。積極建立健全科研誠信獎懲制度，充分發揮守信激勵與失信懲戒對單位和個人組織行為的引導、約束作用，積極營造良好的誠信風氣 。對列入守信激勵名單的信用主體，在申報項目、任（聘）用、職稱晉升、評優獎勵等情況下，同等條件下優先考慮守信激勵的對象。對有違背科研誠信要求的信用主體，將其列入“黑名單”重點監管，依法公開曝光，并采取有效措施實行懲戒，讓失信者受到應有的處罰，承擔相應的責任。“黑名單”中的失信主體在規定期限內能主動糾正失信行為和消除不良影響的，期限已滿后，移出“黑名單”，轉為檔案保存。讓守法誠信受益和違法失信受懲深入人心，積極營造人人學誠信、事事講誠信的校園文化氛圍。

二、高校科研誠信檔案管理現狀

1.科研誠信檔案建設意識較薄弱

《意見》出臺后，我國各高校紛紛成立專門的科研誠信管理機構，主要負責接受舉報和組織開展調查工作，這是科研誠信建設管理邁出的第一步，也是關鍵的一步。但對科研誠信檔案建設不夠重視，沒有設立科研誠信檔案建設專項資金，科研誠信檔案存在多部門管理，如人事部門、科研部門、檔案部門，以及教師所在學院（部）或科研機構等，各部門推動科研誠信檔案建設的積極性不高，科研誠信檔案的安全性和真實性得不到保證，出現危機時，各部門之間常出現相互扯皮、推諉責任的現象。

2.科研誠信檔案管理制度不完善

我國在科研誠信建設方面出臺了一系列法律法規和規范性文件，如2009年科技部、教育部、財政部等9部門聯合發布《關于加強我國科研誠信建設的意見》、2012年教育部發布《關于進一步規范高校科研行為的意見》、2018年中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》等，這些文件都明確指出科研誠信的重要性，但具體落到實處的很少，相應的配套制度明顯不足。對于高校，更是缺乏相應的科研誠信檔案管理制度，沒有明確職能部門的工作責任和任務，沒有細化歸檔材料范圍及整理要求，科研誠信檔案齊全性、完整性、科學性得不到保障。

3.科研誠信檔案記錄內容不全

科研誠信檔案記錄著科研活動的全部過程和最終成果，是科研活動原始的真實記錄，也是科研誠信和過程溯源的重要依據，對高校科學研究事業可持續發展具有重要意義。目前，許多高校科研誠信建設，并不是以營造良好的科研氛圍為出發點，而是以應付上級領導部門的檢查而進行。科研誠信檔案記錄原則沒有遵循檔案的嚴肅性、真實性和原始性，不能體現真實的個體原始記錄。科研誠信檔案記錄內容不夠系統，也不夠全面，沒有完全覆蓋教師各個層面，尤其對從事科研工作以來的科研不端行為沒有進行詳細的記錄。這不僅不能客觀地反映教師科研誠信情況，而且在一定程度上影響科研誠信檔案約束和監管效能發揮。

4.科研誠信檔案信息化建設較弱

目前，高校科研誠信檔案每年以海量存放，數量冗多，種類繁雜，大部分仍是紙質檔案歸檔，電子檔案相對不足。隨著信息技術不斷發展，電子檔案已被越來越廣泛使用，它有著紙質檔案無法比擬的優越性，一方面降低了檔案管理成本，減輕了檔案管理工作的勞動強度，提高了工作效率;另一方面有效地解決傳統檔案管理上時間與空間的限制，使得多人在多臺計算機上能快速查閱同一份檔案信息，實現檔案內容更加開放。因此，推進科研誠信檔案信息化建設進程，努力實現館藏檔案數字化，新藏檔案電子化，提高檔案利用和服務質量是當前管理工作要點。

5.科研誠信檔案評價主體缺位

教師科研誠信檔案是對教師個人過去從事科研活動的道德行為記錄，記錄過程的真實性、清晰性需要有一個評價主體去識別、判別和印證。若科研誠信管理主體和評價主體合為一體，就如同既是運動員，又是裁判員的競技場，其副作用是顯而易見的。目前，我國高校科研誠信檔案評價主體嚴重缺位，評價主導權交給誰，評價標準是否科學，評價實施后的信度和效度如何監控，需要高校管理部門進行評估，正確引導教師的科研活動。

三、高校科研誠信檔案建設對策

1.明確科研誠信檔案管理主體

科研誠信檔案是科研誠信建設的重要一環，科研誠信管理機構的領導要高度重視科研誠信檔案管理工作，要將科研誠信檔案工作納入本單位工作年度計劃中，專門成立科研誠信檔案管理工作領導小組，并配備專職科研誠信檔案管理員，調整和完善全校各部門兼職科研誠信檔案員的檔案管理網絡。為有效整合各部門資源，發揮通力協作效應，誠信檔案管理工作領導小組要對人事部門、科研部門、檔案部門以及教師所在學院（部）等相關主體的檔案管理要素、管理結構、管理流程、管理職能及其內在聯系進行科學合理地整合重構，積極推進檔案管理規范化、科學化。同時保證資金投入，落實科研誠信檔案業務工作所需的經費。

2.完善科研誠信檔案管理制度

科研誠信管理機構應不斷完善科研誠信檔案管理制度，順應時代發展要求，為獎勵懲罰提供明晰依據。首先，應系統梳理我國科研誠信管理制度、相關政策、科技界公認的行為準則等，劃清學術不端行為的界限，引導和支持高校教師加強科研行為規范建設，建立健全科研道德規范，明確高校教師的社會責任。其次，應規范科研誠信檔案工作中的信息采集、錄入、鑒定及發布等管理工作，明確科研誠信檔案管理的對象、范圍、內容、組織實施方法、誠信信息結果使用等。最后，應深入研究科研誠信的相關理論知識，實行科研誠信記錄分類管理，健全負面信息披露制度、守信激勵和失信懲罰制度，完善科研誠信監管措施，提高公共服務和市場監管水平。

3.謀劃科研誠信檔案內容

當前傳統的科研檔案收集歸檔內容已經不再適應新形勢下科研創新活動的根本要求，科研誠信管理機構要強化科研誠信檔案意識，積極謀劃科研誠信檔案內容，確保科學全面、真實有效、準確實時。科研誠信檔案內容主要包含個人信息、科研記錄和誠信記錄三個方面。個人信息要盡可能全面，除基本信息外，應著重記錄高校教師的學歷背景、教育經歷、科研與學術經歷、科研成果、學術獎勵等。科研記錄應真實反映高校教師開展科研學術活動的全過程，包括項目申請書、立項批文、合同書、中期檢查重要數據記錄、結題鑒定材料、項目結題成果（論文、專著、專利、產品等）。誠信記錄應包含高校教師個人誠信教育情況、誠信承諾簽署及遵守情況、審核把關學生發表論文的主要內容和研究數據的真實性及實驗的可重復性等，特別是對從事科研工作以來的科研學術不端行為應做完整記錄，要詳細記錄做出科研學術不端行為判定的單位名稱及判定依據。另外，將科研誠信檔案內容與科研失信風險相結合，積極做好與科研誠信評定信息共享準備，將高校科研誠信的約束力最大化。

4.推進科研誠信檔案管理數字化

為適應大數據時代要求，高校科研誠信檔案建設應全面提速，積極貫徹落實“存量數字化、增量電子化”戰略，著力提升檔案信息化應用層次。一方面高校領導應解放思想，增強檔案信息化建設意識，加大專項資金投入，購置必備的信息化基礎設備，做好檔案庫房安全防護設備添置，利用學校數字化校園平臺實現檔案部門和業務部門之間的互通互聯，實現檔案全天侯異地查詢科研誠信檔案和信用記錄，提高辦公效率;另一方面將已歸檔的“老檔案”進行數字化掃描并轉換為電子文檔，做好科研誠信檔案目錄數字化和檔案全文數字化，提高檢索效率，減少檔案原件的使用頻率，利于檔案永久保管。建立電子文件歸檔制度，使制度變為歸檔人員的自覺行動，積極推行“紙質檔案+電子檔案”入檔舉措，電子文件歸檔要求做到統一格式編目、統一標準上傳系統，確保檔案數據的完整性、準確性、共享性。

5.改革科研誠信檔案評價機制

科研誠信檔案的管理機構與評價機構應該分離，避免因職能混淆而影響科研誠信的公開性和透明性。在科研誠信檔案管理中，建議引入具有資質的第三方機構對教師科研誠信檔案進行定期或不定期的甄別，評定教師誠信等級，給予不同的誠信識別。科研誠信評價結果與科研項目申報、職稱評定、榮譽及薪酬等硬性指標銜接，“讓事實說話”，減少在這些指標評定中由評委方個人判定而產生的主觀影響，以誠信評價結果為準，提升評審的公平性和科學性，營造良好的科研誠信環境。另外，利用學校數字化校園建設，建立高校教師數據庫，數據庫記錄科研誠信狀況，向社會、同行專家、學生開放，促使教師科研誠信檔案參與公眾對話，接受社會評價，接受第三方評價，這樣不僅可以約束教師的科研行為，而且還將大大規避學術腐敗的風險。

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（作者單位：嶺南師范學院檔案館）

基金項目：嶺南師范學院人文社科項目：高校科研誠信檔案與科技計劃管理研究（項目編號：WP2044）;廣東省科技廳海外名師項目（項目編號：2020A1414010369）;湛江市哲學社會科學規劃學科共建項目“新媒體環境下大學生誠信問題及檔案建設路徑研究”（項目編號：ZJ20GJ02）的階段性成果。

作者簡介：呂中元（1976-），女，漢族，湖南湘潭人，碩士，助理研究員，研究方向：科研檔案管理。