1+X職業技能等級證書學分轉換：價值、原則與路徑

黃 娥

(重慶廣播電視大學，重慶 401520)

隨著我國經濟由高速增長轉向高質量發展和工業4.0進程的加速和深化，技術更新和產業轉型成為國家經濟社會發展的重要驅動力。與此同時，隨著技術技能的更新，新興產業(群)引起的技術技能勞動力的短缺和技術技能需要更新的問題突出，宏觀層面的表現是技能人才缺口大，人才結構與產業結構不匹配，產生的直接社會影響是就業問題突出。2018年12月19日至21日，在北京舉行的中央經濟工作會議提出保持經濟持續健康發展和社會大局穩定的“六穩”工作，就把穩定就業放在了首位。2019年政府工作報告也強調，當前和今后一個時期，我國就業總量壓力不減，結構性矛盾凸顯。為此，2019年1月，國務院印發了《國家職業教育改革實施方案》《關于在院校實施“學歷證書+若干職業技能等級證書”制度試點方案》《職業技能等級證書監督管理辦法(試行)》《關于職業技能等級證書信息管理服務平臺和職業教育國家學分銀行信息平臺試運行工作的通知》等系列文件，對1+X證書制度作出了全面系統的設計，強調要加強職業教育對產業升級和經濟轉型發展的人才智力支撐，依托職業教育技術屬性深化技術技能人才培養模式改革。

從全國1+X證書制度試點工作的實施情況來看，目前，已分3批次確定了78家職業教育培訓評價機構和92個職業技能等級證書。自教育部公布建筑信息模型(BIM)職業技能等級證書以來，全國319所院校的4萬多名學生申請了2019年該證書的考核，最終來自全國18個院校的288名學生取得了首批建筑信息模型(BIM)職業技能等級證書。住房和城鄉建設部人事司工作處處長介紹，BIM技能人才缺口約為60萬到80萬。[1]隨著國家1+X證書制度試點工作的穩步推進，參與試點的學生規模將逐步擴大，須加快1+X證書與學分互認體系相結合，才能發揮1+X的巨大制度優勢。[2]

一、1+X職業技能等級證書學分轉換價值

(一)促進以技能為導向的職業教育人才培養模式形成

以職業技能等級標準證書為導向，促進職業教育課程體系與職業技能等級證書相互融通，可以轉變職業教育以學科體系為主的課程建設理念，使職業教育真正落實以技能為本，以崗位需求為標準，為經濟社會發展培養一批高素質、高質量、復合型的技術技能人才，從源頭上厘清職業教育的辦學目標。“大部分技能——包括最高級的技能——都是在工作中或通過非正式網絡學到的”，[3]技能的習得強調工作的場景性，因此，職業教育在課程體系設置和教學過程中要與企業生產實際相結合，全面貫徹工學結合原理，合理配置理論教學與實踐教學的比例，形成與工作過程相匹配的“理論+實踐”一體化課程體系。教學過程要貼近實際工作過程中的各個環節，幫助學生掌握崗位的技術技能知識，合理開展實訓與實習，并以學習者的職業素養和技術技能熟練程度為評價標準來進行人才評價，促進以技能、就業為導向的職業教育人才培養模式改革。

(二)促進個體技能習得更加標準化和體系化，拓寬就業和成長通道

從教育經濟學視角來看，職業技能等級標準證書是一種體現技能內容和水平的通貨，可以用來獲得更多的工作機會。與普通高等教育不同，職業教育是以培養高素質技術技能人才為目標的教育類型，直接面向產業企業需求、現實工作崗位、工作流程開展職業技能教育，培養實用性的技術技能人才，職業技能的習得能夠為工作做好準備。職業技能等級證書與學歷教育學習成果的認證與轉換可以有效促進知識和技能的融合，以拓寬和豐富技術技能人才的多元化成長通道。技術嵌入相應的組織結構中，在高度分工和分化的生產組織里，個體擁有的技能水平、技能結構會影響個體在組織結構中的位置和資源的獲得。同時，技術的標準化和體系化能促進職業崗位能力和職業晉升通道可視化，使勞動者能夠更加清楚能力提升路徑和職業發展規劃，激發勞動者自我能力提升的主動性，提高個體職業技能和就業能力。

(三)建立學習成果認證與轉換參照框架，促進成果認證從“借鑒”走向“理解”

職業教育類型豐富，管理口徑也有差異，職業院校歸教育部門管理，技工院校和職業培訓歸人力資源社會保障部門管理。現階段關于各類學習成果屬性的劃分標準尚不統一，學習成果認證與轉換的框架和工具也未確定，導致各類學習成果無法溝通和銜接，個體學習成果也呈碎片化形式。通過對學歷教育和職業技能等級證書學習成果的認證與轉換進行研究，厘清學習成果認證與轉換的內在機理和框架，為其他類型學習成果認證和轉換提供參照框架。同時，以我國1+X證書制度價值為導向，理順兩類成果認證與轉換所涉及的內部和外部主體關系，依托學分銀行，全面、系統、科學地設計兩類證書成果認證與轉換的本土化模式和路徑，促進學習成果認證從“借鑒”走向“理解”。

二、1+X職業技能等級證書學分轉換原則

(一)教育行政部門統籌規劃、有序推進

1+X證書制度是國家為產業升級和經濟轉型發展作出的重大改革部署，是全面深化高素質復合型技術技能人才培養模式改革的重要舉措，作為一項國家層面綜合解決技術技能人才培養改革、解決就業結構性矛盾、加快人才供給側改革、完善職業教育和培訓體系、深化產教融合的綜合性制度設計，其涉及范圍很廣、設計難度很大。不僅涉及各級各類職業教育的發展，還關乎行業企業廣大勞動者的生計，涉及教育部、人力資源社會保障部、國家發展改革委、財政部、國家標準化管理委員會、各省級教育行政部門、職業教育培訓評價組織、行業企業、廣大職業院校、學分銀行、學習者等主體，需要國家層面系統全面安排，協調各主體共同參與、協同推進。從技術技能人才培養(學歷職業教育、職業培訓)和行業企業用人制度(崗位晉升通道、薪酬體系)等各個環節落實各主體的責任，才能有序推動1+X證書制度落地。

(二)鼓勵支持各類主體參與，科學引導和規范

“職業教育是一種跨界的社會活動，它首先是一種‘教育’，其次是一種‘職業’”，[4]職業教育是兼具社會屬性和教育屬性的教育類型，與經濟社會發展密切相關，要想實現高質量的發展，必定要進行跨界合作和融合發展。因此，1+X證書成果認證與轉換需要通過政策和制度設計來鼓勵和支持院校、行業企業、職業教育培訓評價組織等主體積極參與。“激發社會力量舉辦職業教育的內生動力，需要相應的機制創新”，[5]從關系視角來思考各主體參與1+X證書轉換工作的積極性，要考慮政策和制度安排在多大程度上滿足或影響各主體的核心利益，所以在制度設計上應充分考慮政策制定者、政策實施者、政策對象的利益訴求，才能真正有效推動1+X證書成果認證轉換工作落地。尤其是我國職業教育學歷證書由教育部管理，職業教育是培養具有一定職業知識、技能和職業素養勞動者的學歷教育；職業技能等級證書由人力資源社會保障部管理，是對從業者從事某一職業所需的知識、技術和能力的基本要求，反映從業者是否具備職業技能和能力的資格或等級水平。兩類成果的互認與銜接能有效拓展技術技能人才培養和持續成長通道。如果沒有明確的教育部門和人社部兩方工作推進的具體實施方案，兩類成果轉換工作的推進將面臨著較大的難題。

(三)加強認證與轉換標準體系建設，開放共享

職業教育學歷證書和職業技能等級證書互認和轉換涉及主體較為廣泛，且各主體利益訴求錯綜復雜，兩類成果轉換需要系統的制度設計，需要系統考慮1+X證書制度內嵌的制度環境，如教育制度、勞資管理制度、社會用工制度、社會分工制度、培訓制度、政治經濟制度等，協調好1+X證書轉換的內部和外部主體關系，營造良好的運行環境。但落實1+X證書制度轉換的內核在于認證與轉換標準體系的建設，這是關系兩類成果轉換能夠有效推進落地的要害之處。首先，要明確兩類成果認證與轉換標準體系建設主體，由誰來建設標準體系才具備普遍性、較為廣泛的社會認可度和較高的社會公信力。其次，如何建設(即建設路徑)是確保認證與轉換標準體系質量的關鍵，如何協調各主體，充分發揮各主體的作用，各司其職，共同合作來建設高質量的標準體系，需要明確具體的標準來制定工作規程，同時要嚴把質量關，加強過程管理來推進高質量的標準體系建設，才能建立1+X證書轉換標準的認同機制。這樣，在該標準體系指導下進行的成果轉換才具有流通性，才能被社會各主體接受和認可。

三、1+X職業技能等級證書學分轉換路徑

(一)制度安排，有效協調1+X證書各方主體構建

1+X證書認證與轉換模式內嵌于其他制度安排之中，不同制度安排會影響主體間的關系，這些關系的構建會影響不同主體的行動邏輯，所以制度設計是1+X證書認證與轉換的關鍵，尤其是職業教育制度和社會用人制度之間的關系。

1.職業教育制度

教育具有社會屬性，教育制度的設計受和當前經濟社會發展水平相適應的政治經濟制度的影響較大，要為相應的經濟社會發展服務，為產業結構轉型升級和提高經濟發展水平服務。教育制度的設計直接影響人才培養結構和質量，影響個體接受教育的類型和方式，尤其是高中階段之后的分流制度設計，直接影響學生的專業類別、教育層次，也將直接決定個體進入的職業范疇和崗位等級。[6]教育制度受內嵌的政治經濟制度環境的隱性影響，尤其職業教育是直接為個體職業生涯做準備的教育類型，具有較強的實用性。產業所需的人才類型和層次，很大程度上影響職業教育辦學類型、辦學性質、專業建設、學制、人才培養模式、課程設置、學分等制度設計，這些要素反過來直接影響人才層次和規格。

2.社會用人制度

“教育類型的分化是以社會職業的多樣化和專業化為前提”，[7]也就是說教育類型和專業分化是由于社會勞動分工而產生的一種現象，社會勞動分工產生了各種類型和不同層次的職業，根據不斷分化和更新的職業需要，不同教育類型來培養相應的勞動者。因此，企業對于人才的受教育水平、技術技能熟練程度的要求，企業的職位分工的復雜程度，薪酬體系設計，崗位晉升通道，人才繼續教育培訓機制，專業技能的可持續發展等用人制度都會影響人才培養模式，尤其是用人的受教育水平要求和薪酬體系直接關系技術技能人才的培養。據國家統計局的數據顯示，2019年全國規模以上企業就業人員平均工資為75 229元，其中，生產制造及有關人員平均工資最低，為59 586元，以職業資格證書制度為導向的工資待遇也進一步影響技術工人技能提升的積極性。[8]只有建立以職業技能等級為導向的薪酬分配制度，才能從教育終端——社會用人機制來有效引導技術技能人才培養。

(二)建立健全1+X證書學分轉換的社會支持服務體系

1.建立1+X證書信息管理服務體系

2020年1月11日，教育部職業教育與成人教育司發布了《關于職業技能等級證書信息管理服務平臺和職業教育國家學分銀行信息平臺試運行工作的通知》，建立兩大信息管理和服務平臺，通過職業技能等級證書信息管理平臺為省、市級教育行政部門、職業教育培訓評價組織、試點院校、學習者個人、用人單位等，做好X證書的相關政策發布、過程監管、證書查詢、監督評價等工作。國家職業教育學分銀行平臺為學習者個人建立終身學習賬戶，提供學習成果登記、認證、積累與轉換等服務，通過學分的認證與轉換逐步建立彈性、靈活的學習制度，突破傳統的專業限制和學習時間限制，減少個體重復學習，降低學習成本，并在一定程度上解決勞動者工學矛盾，拓寬學習通道，建立多元化人才培養和評價模式，激活個體自我學習和發展的內在動力。同時，學分銀行系統龐大的線上和線下服務體系能為學習者提供更加便捷的服務。按照學分銀行體系布局，各地基本都要建立省、市級學分銀行并建立信息管理服務平臺，同時，在省、市內部支持1+X證書制度試點院校建立全覆蓋式的服務體系，為參與1+X證書試點工作的在校學生和社會成員提供終身學習賬戶建檔及學習成果登記服務，實現學習成果的可追溯、可查詢。同時，通過終身學習檔案，能生成學習者的學習軌跡，實現人才成長歷程的可視化，還能建立技術技能人才數據庫，為單位或機構提供人才數據庫，便于了解人才整體結構，有利于人才資源的整合，優化人才結構，提高人才配置效率。

2.建立專門負責1+X證書成果認證與轉換標準體系指導與評審的學習成果認證委員會

1+X成果認證與轉換在操作層面最關鍵的環節是建立高質量、社會認可度高的標準體系，培訓評價組織和試點院校是標準體系制定主體，因此，需要建立第三方學習成果轉換標準體系審核組織。由教育行政部門協同相關行政部門牽頭組織成立學習成果認證委員會，負責學習成果認證與轉換標準體系制定的指導、咨詢、評審等事宜。認證委員會需由行業指導委員會或行業協會、行業企業專家、相關領域學科專家、相關行政部門責任人等構成，要強化行業指導委員會的行業指導、評價和服務，關注和反饋行業人才需求，引導行業企業參與職業教育，充分發揮評價作用，行業指導委員會與學科專家要緊密攜手，從行業視角和教育視角全方位推動1+X證書轉換工作。學習成果認證委員會按照行業門類和行業大類來設置，實行分類指導，精準服務，首先在與1+X證書試點相關的領域，面向現代農業、先進制造業、戰略性新興行業等重點領域，支柱性產業轉型升級和高質量發展的需要領域以及技術技能人才急需緊缺領域建立學習成果認證委員會，在此基礎之上，持續完善，力爭建成行業全覆蓋的學習成果認證委員會。

3.建立適宜X證書的文化生產環境和組織

從文化政治經濟學視角來看，勞動分為生產勞動和政治勞動，生產勞動主要從事物質生產，政治勞動主要從事意識形態和文化生產、物質資源配置等上層建筑工作，通過塑造組織機構和勞動力市場來實現物質資源的分配，主要利用三種方式進行：第一，組織機構門檻，即職業準入要求；第二，組織內部結構的職位通道；第三，崗位本身工作性質和責任。[9]由此產生的各類社會組織，單個或一類社會組織又形成了文化生產組織，同類或相似的文化生產組織之間有合作和競爭兩種關系。文化生產組織越正式，其生產的文化產品就越接近一種文化通貨，文化通貨可以使該文化生產組織控制更多資源，也能直接塑造或控制工作職位，實現組織擴張來鞏固自身的社會地位。反之，處于劣勢地位的社會組織就會被淘汰，同時，文化生產組織擴張時，若沒有理想的職位隨之增長，則會導致原有職位的文化價值通貨膨脹。[10]因此，在1+X證書轉換問題上，不應只考慮技能促進生產效率的問題，更應關注獲得和控制職業權力與收入的過程，關注政治、經濟和文化制度等外部環境對技術技能人才培養和配置的影響，從經濟收入、社會聲望、職業前景等方面全面營造適宜技術技能人才發展的社會組織和文化環境。尤其是隨著科學技術的發展，崗位分化越來越復雜，行業企業對人才的教育要求也會越來越高，而行業組織機構、崗位設置、用人制度等對技術技能人才的社會群體意識塑造起著至關重要的作用。恰恰這種群體意識塑造了該行業的從業者形象、職位的行為模式和收入分配，這種文化資源關系該行業群體的社會地位。因此，要營造技術技能人才的社會成長和發展文化環境，需要不斷完善技術技能人才的社會待遇和保障，從內部職業發展和外部文化環境共同提升技術技能人才的社會地位。

(三)突出質量，加強1+X證書認證與轉換標準體系建設

1+X證書轉換標準體系建設是學習成果認證與轉換的核心，只有扎實建好標準體系，1+X證書成果轉換工作才能具有較高的社會公信力，得到廣泛的社會認可。成果標準體系建設涉及的利益主體較多，關系較為復雜，既包括教育部、人力資源社會保障部等前端政策制定主體，也包括學分銀行、培訓評價組織、試點院校、認證委員會等中間政策實施主體，最后還有政策對象廣泛的學習者。而成果認證與轉換標準體系建設具體事宜主要集中在中間政策實施主體，中間政策實施主體較為復雜，不同主體的利益訴求表現為多元化、失衡和短視等特點，各主體利益訴求的差異會影響其在1+X證書轉換中的行為取向和價值取向。1+X證書認證與轉換標準體系建設模型如圖1。

1+X證書認證與轉換標準體系主要要素包括：學時與學分記錄規則、X證書所體現學習成果的學分、X證書與各院校學歷教育學習成果的對應關系。其中各要素與主體的對應關系如下：

1.學時學分記錄規則

按照國家關于1+X證書成果認證與轉換工作部署的要求，由學分銀行牽頭組織研究不同課程類型、不同學時與學分的對應關系，形成學時學分記錄規則。根據學習的學習場所、學習時間、學習形式、學習過程、頒證資格的不同，學習成果的類型復雜多樣，不同學習成果對應的學時學分差異大，按照實質等效的原則，分類分級制定各類學習成果所體現的學時學分值。由學分銀行來推進該工作，是因為學分銀行是以學分為計量單位，專門進行學習成果認證、存儲、積累與轉換的教育管理機構，明確各級各類學習成果進行認證與轉換的依據和規則是所有業務開展的基本前提。

2.確定職業技能等級證書所體現學習成果的學時學分

職業教育培訓評價組織依據學時學分記錄規則，結合有關專業教學標準對X證書體現的學習成果提出建議學分，經學分銀行及學習成果認證委員會核定后，確定職業技能等級證書體現的學習成果學分值。由培訓評價組織來確定職業技能等級證書的學時學分，主要是按照成果的所屬原則，保證職業技能等級證書所體現學習成果的學分值在全國范圍內的統一性。

3.協同建立成果認證與轉換標準體系

各試點院校和培訓評價組織依據職業技能等級證書標準、院校人才培養方案、課程標準、專業教學標準等，將職業技能等級證書所體現的學習結果與院校有關專業的課程設置進行匹配，確定兩類學習成果認證與轉換的具體辦法，即兩類成果轉換規則。學習成果轉換規則具有雙向性，職業技能等級證書與學歷教育課程成果可實現雙向轉換，也可實行單向轉換，因此，該轉換規則需由兩類成果的所屬主體協同制定或自主制定。若要實現雙向轉換，院校方需要明確職業技能等級證書與專業課程設置匹配程度，按照成效本位、實質等效的原則，明確證書可轉換院校的相關課程學分；證書所屬機構則按照證書考核要求，對院校的人才培養方案、課程標準、教學標準、評價標準、師資隊伍、考核管理規章制度、考核實施辦法、監控系統等設施設備進行全面考核，符合證書所屬方考核質量要求的，則該院校學習者通過證書對應的課程考核，即可直接兌換證書，實現雙證融通。兩類成果轉換規則需經過第三方學習成果認證委員會審核，審核通過后在學分銀行平臺備案發布。

(四)多措并舉，支持構建1+X證書認證與轉換運行保障體系

1.加快建立成果認證與轉換運行機制

1+X證書認證與轉換涉及教育行政部門、人力資源社會保障部、培訓評價組織、試點院校、行業企業、成果認證委員會、學分銀行等，利益主體較為復雜，因此要厘清各利益主體的主要職責，理順1+X證書轉換工作各要素間的相互關系，就人力、物力、財力等方面建立相應的規章或制度，分工協作，有效協調1+X證書認證與轉換的內部和外部要素，建立一套有序、協調、靈活、高效的運行機制。

2.加強1+X證書認證與轉換工作的組織領導

由教育行政部門、人力資源社會保障部會同有關部門(單位)成立1+X證書轉換專門工作組，加強頂層設計，實行全面規劃和領導，統籌協調好各方力量，建立1+X證書認證與轉換工作機制，明確有關單位和部門的職責分工，層層壓實工作責任，確保工作的有序進行和高質量開展。同時，也要加快完善學分銀行及相關配套政策。當前，我國學分銀行政策尚不完善，國家層面專門關于學分銀行的政策主要集中在2020年教育部職成司發布的《關于做好職業教育國家學分銀行建設相關工作的通知》《職業教育國家學分銀行建設工作規程(試行)》《關于職業技能等級證書信息管理服務平臺和職業教育國家學分銀行信息平臺試運行工作的通知》，基于學分銀行的服務體系、制度設計、學習成果認證、存儲、積累和轉換的具體實施措施，如平臺對接、業務協同、數據共享、信息安全保障等管理制度還需進一步完善。

3.加大宣傳力度，科學引導1+X證書學分轉換工作的開展

在1+X證書轉換的實施過程中，要強化輿論宣傳和典型做法引領，尤其是教育行政部門、試點院校及有關部門要積極利用現代技術做好宣傳和推廣，科學引導廣大行業企業、院校、學習者對1+X證書轉換工作意義的認知，激發其參與的積極性和主動性，形成上下聯動、共同支持和參與的良好氛圍。同時，建立1+X證書轉換常態化培訓機制，針對成果轉換各環節的各主體有針對性地開展相關培訓，如學分銀行平臺使用、學習成果認證與轉換標準體系建設等方面。建立專門的溝通交流機制，針對1+X證書轉換過程中面臨的問題、經驗、成效進行總結和經驗交流，及時解決工作中的問題，推廣有效的經驗做法，積極引導院校、行業企業和學習者參與1+X證書認證與轉換工作。

4.科學制定1+X證書轉換監督體系

質量和公信力是1+X證書認證與轉換的質量生命線，要扎實做好1+X證書認證與轉換的標準體系建設和運行機制監督工作，充分發揮認證委員會在成果認定與轉換過程中的質量監督和保障作用，建立健全成果認定與轉換標準體系的制定和評價制度，嚴格規范過程，做好成果認定與轉換成效評估工作，切實保障學習成果認定與轉換質量。 1+X證書認證與轉換工作是一項復雜的系統工程，需全面系統設計才能有效推進落實，現階段試點院校在實施過程中仍面臨著一些問題：首先，證書的社會效益有待進一步評估，試點院校在職業技能等級證書的選擇上會著重考慮證書的權威性和社會效益，這將直接影響學校人才培養的質量和就業問題。尤其是現在市場行業企業龐雜，標準各異，職業院校以市場為導向，就會面臨著標準選擇問題。現階段1+X證書制度還處于試點階段，申報職業技能等級證書的培訓評價組織的社會影響力參差不齊，需要進一步加強職業技能等級證書和培訓評價組織的社會效益評估。其次，經費問題。現階段1+X證書制度試點工作經費主要是中央的獎補資金，通過相關轉移支付對各省1+X證書制度試點工作予以獎補，各省(區)、市配套相關資金，用于師資培訓、設備采購、證書考核等方面，各院校參與1+X證書試點工作積極性較強。同時也要長遠考慮后續經費調整之后，由1+X證書成果轉換引起的學分對應的學費問題，關系試點院校切身利益的問題亦不容忽視。