托盤共用系統(tǒng)中政企演化博弈分析
——基于政府補貼視角

劉源，李冠柯，宋志剛

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院，河南 鄭州 450000）

1 概述

1.1 我國托盤共用系統(tǒng)發(fā)展現(xiàn)狀

目前我國托盤共用系統(tǒng)建設(shè)面臨的問題主要集中在三個方面：市場存量大、種類繁多、企業(yè)自購自用難以進入供應(yīng)鏈流通系統(tǒng)。我國托盤市場各類托盤總量已達14.5億片，但是標準托盤占比并不高。隨著托盤市場保有量日漸增大，標準化托盤的占比有所提升，但是與歐美發(fā)達國家相比一直處于較低水平。由于多數(shù)企業(yè)并不嚴格執(zhí)行托盤規(guī)格標準，市面上現(xiàn)存的托盤規(guī)格有幾十種。有的是企業(yè)根據(jù)自身需求自制的，規(guī)格不一，很難實現(xiàn)共享流通。在目前整個托盤市場中，非標準托盤占市場總量63%且大部分是由企業(yè)根據(jù)自己需要購置的。對這些按需求自購?fù)斜P的企業(yè)而言，在購置托盤的過程中已經(jīng)花費了企業(yè)大量的資金，如果把自己手中的非標準托盤換成標準規(guī)格的勢必會加重企業(yè)資金負擔。另一方面企業(yè)也希望通過托盤標準化讓市場更加規(guī)范實現(xiàn)更大的業(yè)務(wù)量。托盤的規(guī)格標準不統(tǒng)一和企業(yè)面對標準化托盤更新所表現(xiàn)出的矛盾心理嚴重阻礙托盤共用系統(tǒng)的建立。針對于此，政府在各試點城市相繼出臺了一系列補貼政策以推進托盤標準化進程[1]。

政府在各試點城市出臺了相關(guān)補貼政策以促進托盤標準化進程，為此中央財政在試點城市出臺了相關(guān)補貼政策。政府對于試點城市的補貼政策主要可分為對物流標準化項目的改造、對托盤租賃業(yè)務(wù)的補貼、以及對非標準托盤標準化改造的補貼和標準推廣應(yīng)用，物流標準化項目的建設(shè)與改造。針對托盤租賃相關(guān)業(yè)務(wù)，如果經(jīng)認定符合規(guī)定，給予租賃費用補貼，原則上單家企業(yè)不超過300萬元。面對這樣的政策利好，申請到補貼的企業(yè)有一部分把補貼切實的投入到了標準托盤的替換、連接件的設(shè)計開發(fā)以及生產(chǎn)上。在托盤共用系統(tǒng)的建立完善過程中，短時期內(nèi)很難實現(xiàn)收益，需要依靠規(guī)模效益并且構(gòu)建起共用系統(tǒng)，才能獲取長遠發(fā)展與利益。與此同時托盤共用系統(tǒng)的建立會把原有的規(guī)則和體系打破。這就意味著，系統(tǒng)建立過程是一個涉及大投資的改革，在短期內(nèi)難以實現(xiàn)正收益。并且從補貼政策的出臺不難看出政府更多關(guān)注的是在補貼金額和補貼規(guī)則上的限制，而忽視了對資金流向的監(jiān)督，此時如果一部分企業(yè)把補貼資金用到了其他業(yè)務(wù)上以獲取更高的收益，將不利于托盤共用系統(tǒng)的建立。

獲得補貼的企業(yè)在使用補貼資金的策略選擇上會出現(xiàn)機會主義選擇，在此過程中政府需起到監(jiān)督資金流向的作用，以確保資金切實流向托盤標準化的進程中。

1.2 國內(nèi)外研究文獻綜述

目前國內(nèi)外有很多關(guān)于托盤共用系統(tǒng)的研究成果。主要集中在調(diào)度問題優(yōu)化、利益分配研究、運營模式研究、托盤標準化研究以及托盤共用系統(tǒng)其他方向的研究四個方面。關(guān)于調(diào)度問題的研究，大部分學(xué)者集中于對總的調(diào)配費用最小為目標構(gòu)建優(yōu)化模型，分析了各種物流成本與總調(diào)運費用之間的關(guān)系。章雪巖，等[1]提出了托盤共用的概念，并就目前托盤共用系統(tǒng)所面臨的突出問題建立了數(shù)學(xué)模型，之后采用算例分析對模型可行性進行了驗證。調(diào)度問題研究的前提條件是托盤共用系統(tǒng)及托盤的標準化。利益分配問題主要關(guān)乎成本費用和定價兩大方面的內(nèi)容，涉及的具體研究內(nèi)容包含利益分配機制、定價模型、租賃過程優(yōu)化管理。武鈞，等[2]基于收益管理的思想，分析了現(xiàn)有托盤租賃定價模式存在的不足，在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新性的提出了一種新的定價方法，該方法基于市場定價，而非基于成本定價。托盤租賃企業(yè)可及時根據(jù)市場的變化制定市場執(zhí)行價格，該價格對所有客戶有效。有關(guān)運營模式的研究，主要集中于國內(nèi)外運營模式的對比、運營模式優(yōu)化管理、現(xiàn)狀問題對策分析。徐琪[3]基于供應(yīng)鏈管理思想，創(chuàng)造性的提出物流托盤共用系統(tǒng)的概念，之后利用與上游托盤生產(chǎn)商、下游托盤使用企業(yè)建立不同的管理機制。共用系統(tǒng)的研究主要探討系統(tǒng)形成后的運營管理問題，但是對于政府在推動共用系統(tǒng)形成的作用及所采取的策略缺少必要的研究，借鑒其他領(lǐng)域的相關(guān)成果，可知政策主要依靠補貼。

關(guān)于考慮政府補貼的政企演化博弈研究，雖起步較晚，但近年來此領(lǐng)域研究與發(fā)展極為迅速，已經(jīng)形成了較為豐富的研究成果。主要表現(xiàn)在補貼政策的研究、補貼效果的分析、補貼資金流向的演化博弈分析三方面。鄭超豪[4]通過對不同的政府補貼策略對企業(yè)影響進行對比分析，同時考慮了一些關(guān)鍵因素對企業(yè)利潤的影響，研究結(jié)果可以為政府制定具體補貼政策提供有一定的借鑒參考，是針對補貼政策的研究。朱慶華，等[5]在綠色供應(yīng)鏈管理中考慮多方因素，建立了三階段博弈模型，然后利用數(shù)值仿真方法，分析了不同參數(shù)變化對于結(jié)果的影響，參數(shù)值的不同直接影響演化博弈的結(jié)果。張紅，等[6]認為政府補貼對于減弱公平偏好特性對供應(yīng)鏈的消極影響有一定的作用，在確保社會福利提高到與零售商和制造商為公平中性的情形相等時，參數(shù)受公平偏好特性影響。由此可見，在享受到政府財政補貼的同時不能忽略公平性對供應(yīng)鏈的影響。

綜上所述，關(guān)于托盤共用體系的研究，學(xué)者大多集中于對系統(tǒng)現(xiàn)狀問題分析、調(diào)度問題研究，利益分配以及托盤標準化等問題的研究。然而在托盤共用系統(tǒng)建立過程中考慮政府補貼的研究卻鮮有學(xué)者涉足。鑒于此，本文綜合考慮托盤共用系統(tǒng)建立過程中政府補貼策略下政府與企業(yè)雙方的博弈關(guān)系，分析政府與企業(yè)不同策略選擇下的成本和收益差異，運用演化博弈方法研究政府監(jiān)督策略選擇與企業(yè)使用補貼策略選擇的互動機制。

2 政府和托盤租賃企業(yè)的博弈模型

2.1 演化博弈模型的假設(shè)

2.1.1 博弈的參與者與行為策略。博弈中的兩個參與者是發(fā)放財政補貼的政府和參與托盤標準化的企業(yè)，博弈雙方都是有限理性。政府對其所發(fā)放的補貼有監(jiān)督的職責(zé)，存在兩種策略：對企業(yè)是否將補貼用于托盤標準化發(fā)展進行監(jiān)督檢查（以下簡稱“監(jiān)督”）和對企業(yè)是否將補貼投入到標準化托盤更新替代方面不進行監(jiān)督檢查（以下簡稱“不監(jiān)督”）。企業(yè)可以采取的策略選擇有兩種，將政府補貼投入于標準化托盤更新，另一種策略是將政府補貼用于企業(yè)其他業(yè)務(wù)獲取利潤行為。這里把“將政府補貼用于托盤更新及相關(guān)設(shè)備更換投入措施”，包括企業(yè)將補貼用于托盤標準化或是進行技術(shù)改進、設(shè)備更新提高企業(yè)標準化托盤占比從而促進托盤標準化進程（以下簡稱“合理使用”）；“將政府補貼用于企業(yè)其他業(yè)務(wù)獲取利潤行為”指企業(yè)將政府補貼用于與托盤標準化發(fā)展不相關(guān)的其他業(yè)務(wù)的行為，如企業(yè)進行再投資，將補貼投入到其他行業(yè)中（以下簡稱“不合理使用”）。企業(yè)是否將政府補貼用于托盤標準化的發(fā)展，可以看作是政府和企業(yè)博弈的結(jié)果。

2.1.2 行為策略采取的概率。在政府和托盤租賃企業(yè)博弈階段，假設(shè)政府采取“監(jiān)督”策略的概率為x（0≤x≤1），選擇“不監(jiān)督”的概率為1-x；企業(yè)選擇“合理使用”的概率為y（0≤y≤1），選擇“不合理使用”的概率為1-y，則演化博弈的策略組合見表1。

表1 政府與企業(yè)博弈策略選擇

2.1.3 參數(shù)假設(shè)和基本解釋。A1表示企業(yè)獲得政府補貼后更換標準規(guī)格托盤的成本；R1表示通過托盤標準化獲得收益（主要包括托盤耐用性的提高，以及潛在客源的增加）；R表示企業(yè)將政府補貼用于托盤標準化開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、促進托盤租賃企業(yè)發(fā)展，社會獲得的綜合效益（包括節(jié)約的資源成本，行業(yè)的發(fā)展）；A2表示企業(yè)獲得政府補貼后將補貼用于其他業(yè)務(wù)的成本；R2表示企業(yè)將政府補貼用于非托盤標準化業(yè)務(wù)所獲得的收益；S表示表示政府針對標準化托盤更新過程對企業(yè)的補貼；A3表示政府對企業(yè)是否合理使用補貼資金監(jiān)督產(chǎn)生的成本；F表示政府對補貼資金去向進行監(jiān)督時發(fā)現(xiàn)企業(yè)沒有將補貼用于托盤標準化進程對企業(yè)的罰金；L表示企業(yè)采取將政府補貼用于別的業(yè)務(wù)獲利行為，沒有促進托盤標準化發(fā)展，導(dǎo)致社會損失（包括資源的浪費和對環(huán)境帶來的危害）。博弈雙方的收益矩陣見表2。

表2 政府與企業(yè)博弈的收益矩陣

2.2 演化博弈模型的建立

設(shè)UA1為政府監(jiān)督時的期望收益，UA2為政府不監(jiān)督時的期望收益，為政府監(jiān)督和不監(jiān)督的平均收益，則：

設(shè)UB1表示企業(yè)合理使用補貼資金時的期望收益，表示企業(yè)不合理使用補貼資金時的期望收益，表示企業(yè)合理使用和不合理使用的平均收益，則:

3 政府與托盤租賃企業(yè)復(fù)制動態(tài)方程及穩(wěn)定性分析

3.1 政府策略復(fù)制動態(tài)方程

對F-A3的不同情況進行討論。

（1）若F-A3＜0，x=0是博弈行為的演化穩(wěn)定策略，則政府會選擇“不監(jiān)督”的策略。

（2）若F-A3＞0，即政府對沒有合理使用政府補貼的企業(yè)的罰金大于對企業(yè)補貼資金使用監(jiān)督的成本，則可分為兩種情況：

3.2 托盤租賃企業(yè)策略的演化穩(wěn)定性分析

托盤租賃企業(yè)策略的復(fù)制動態(tài)方程為：

對R1-A1-R2-A2的三種不同情況進行分析。

（1）若R1-A1-R2-A2＜0，則y=1是演化穩(wěn)定策略，托盤租賃企業(yè)會選擇“合理使用”的策略。

（2）若R1-A1-R2-A2＞F，則y=0是演化穩(wěn)定策略，企業(yè)會選擇“不合理使用”策略。

（3）若0＜R2+A1-R1+A2＜F，則分兩種情況進行分析：

3.3 政府和托盤租賃企業(yè)混合策略的穩(wěn)定性分析

根據(jù)對動態(tài)復(fù)制方程的分析，該演化博弈系統(tǒng)有兩個穩(wěn)定均衡點（0，0）和（1，0），是ESS。有兩個不穩(wěn)定的均衡點（0，1）和（1，1），以及一個鞍點，不滿足穩(wěn)定性條件。

（1）穩(wěn)定策略。博弈過程在3種情況下存在穩(wěn)定策略：

情況一：若F-A3＜0，此時x=0是演化穩(wěn)定策略，政府對補貼資金去向進行監(jiān)督后，政府對企業(yè)的罰金小于政府監(jiān)督成本，則有限理性的政府選擇不投入策略。

情況二：若R2+A1+A2-R1＞F，此時y=0是演化穩(wěn)定策略，政府對補貼資金去向進行監(jiān)督后，政府對企業(yè)的罰金遠小于企業(yè)挪用補貼資金所獲得的利益，則企業(yè)會選擇將政府補貼挪作他用。

情況三：若R2+A1+A2-R1＜0，此時y=1是演化穩(wěn)定策略，把補貼資金用于其他業(yè)務(wù)創(chuàng)造的利潤小于將資金投入托盤標準化為企業(yè)所帶來的利潤，則企業(yè)會選擇“合理使用”策略。

（2）非穩(wěn)定策略 。當F-A3＞0，＜1時，政府對企業(yè)罰款的金額大于其進行監(jiān)督的成本，企業(yè)將政府補貼挪作他用獲得收益比將補貼用于標準托盤更新獲得的收益更多，但所獲收益減去政府處罰小于將補貼用于標準化托盤更新獲得收益。這種情況下最終的均衡狀態(tài)取決于政府和企業(yè)學(xué)習(xí)的速度，演化穩(wěn)定策略不存在。

在現(xiàn)實中，政府不進行監(jiān)督而企業(yè)自覺將政府補貼投入標準化托盤更新是最想看到的結(jié)果。此時，政府和企業(yè)之間建立一種互相信任的關(guān)系，政府完全信任企業(yè)，企業(yè)也努力進行標準托盤更新。但事實上，在沒有約束條件的前提下，政府與企業(yè)的策略選擇無法達到理想狀態(tài)。因此，要想在政府和企業(yè)間形成互相信任的關(guān)系，需要在兩者博弈過程中加入一些約束條件。首先，可以通過設(shè)計多樣的補貼形式、補充完善監(jiān)督政策，降低企業(yè)將政府補貼用于其他領(lǐng)域的收益和用于標準化托盤更新獲得收益的差距；其次，采取更加嚴厲的處罰措施，罰金F的增加會導(dǎo)致托盤租賃企業(yè)發(fā)現(xiàn)，選擇將政府補貼挪作他用被發(fā)現(xiàn)時需要承擔的損失更大，超過了其獲得的收益，由此，企業(yè)會選擇將政府補貼用于標準化托盤的更新，以實現(xiàn)自己收益相對最大化。政府可以定期對企業(yè)進行監(jiān)督檢查，防止企業(yè)將政府補貼用于其他獲利行為。這樣政府與企業(yè)演化均衡為政府選擇不監(jiān)督策略，企業(yè)選擇合理使用補貼資金，這種博弈結(jié)果對政府和企業(yè)都好，是一種雙贏的演化穩(wěn)定策略，也必然有利于國家加快托盤共用系統(tǒng)建設(shè)進程。

4 對策建議

為了讓政府補貼真正落到實處，真正提升企業(yè)標準化托盤的占比，促進托盤共用系統(tǒng)的建立，可以采取以下幾方面措施。

形成靈活的補貼機制，加大對企業(yè)不規(guī)范行為的處罰力度。常規(guī)的具體數(shù)額補貼存在被企業(yè)挪作他用的風(fēng)險，經(jīng)常使政府補貼難以發(fā)揮其最大效力。因此政府可以對目前市場標準化托盤占比情況進行深入了解，采用多樣化的補貼形式。對那些已經(jīng)在進行標準化托盤更新的企業(yè)，遇到資金困境的，可以采取事前定額的方式進行補貼；對于那些更新周期較長的，可以采取分批次補貼的方式。針對資金充裕的企業(yè)，其標準化托盤更新補貼可以采取比率補貼的方式，即以企業(yè)實際付出更新成本的比率確定具體補貼金額。此外，在采取現(xiàn)金、實物補貼外，還可以在企業(yè)日常發(fā)展活動以及業(yè)務(wù)提升方面提供技術(shù)支持與專業(yè)指導(dǎo)。同時還要對沒有把補貼資金落到實處的企業(yè)采取嚴厲的懲罰措施，增加企業(yè)不規(guī)范行為的違規(guī)成本。

建立互利共贏的的政企關(guān)系，完善補貼監(jiān)管體系。各級政府要制定完善的全過程監(jiān)督體系，以便實時掌握補貼資金的實際用途和真實流向，全過程參與托盤租賃企業(yè)標準化進程的各個環(huán)節(jié)，確保補貼資金切實用在托盤標準化相關(guān)的項目上。政府可以委托第三方監(jiān)督機構(gòu)為企業(yè)財務(wù)的監(jiān)管和技術(shù)水平的評估提供專業(yè)的知識援助。在監(jiān)管的過程中，政府或者第三方機構(gòu)發(fā)現(xiàn)企業(yè)在標準化進程遇到的問題，應(yīng)力所能及地予以幫助，與企業(yè)建立一種互惠互利的良好關(guān)系[7]。