廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題及挑戰(zhàn)
——基于科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告的分析

鄧 媚，王夢(mèng)婷，陳 程

（廣東省生產(chǎn)力促進(jìn)中心，廣東廣州 510070）

研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高校院所”）在國(guó)家創(chuàng)新體系中一直發(fā)揮著創(chuàng)新源頭的作用，在科技成果轉(zhuǎn)化鏈條中是重要的成果供給方。激發(fā)高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化活力，擴(kuò)大高質(zhì)量科技成果有效供給，促進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，是加快創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、壯大培育新動(dòng)能、助推經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措。只有切實(shí)掌握高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際情況，準(zhǔn)確研判存在問(wèn)題及突破點(diǎn)，政府及相關(guān)創(chuàng)新主體方能有效破除科技成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙，構(gòu)建高效的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系，催生高質(zhì)量重大科技成果服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實(shí)施＜中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法＞若干規(guī)定》的要求，國(guó)家設(shè)立的高校院所有科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的，均要報(bào)送上一年度的科技成果轉(zhuǎn)化報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“年度報(bào)告”），為政府相關(guān)部門(mén)準(zhǔn)確研判區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)展情況提供有效支撐。自2017 年起，科技部、財(cái)政部正式建立全國(guó)統(tǒng)一的年度報(bào)告統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送機(jī)制，各高校院所均采用同一套數(shù)據(jù)填報(bào)系統(tǒng)，所有類(lèi)別數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑一致。基于數(shù)據(jù)同源有可比較性，根據(jù)《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2018年度報(bào)告》［1］，本研究對(duì)2017、2018 年度納入廣東省1）及國(guó)家統(tǒng)計(jì)范圍的高校院所科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，系統(tǒng)研究廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)展成效和存在問(wèn)題，并有針對(duì)性地提出相關(guān)對(duì)策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題的研究成果不斷增多，當(dāng)中大部分聚焦于某一個(gè)特定機(jī)制問(wèn)題，如產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、收益分配、產(chǎn)學(xué)研合作等開(kāi)展理論研究，以數(shù)據(jù)分析為支撐的實(shí)證研究較少，研究難點(diǎn)主要囿于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的難以獲取，所以大部分成果僅限于對(duì)單個(gè)高校或研發(fā)機(jī)構(gòu)的樣本分析，系統(tǒng)分析一個(gè)區(qū)域內(nèi)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化整體情況的實(shí)證研究成果為數(shù)不多。例如，曾婷等［2］從專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)據(jù)入手簡(jiǎn)要分析了四川省高校院所有效科技成果供給不足的問(wèn)題，武娜等［3］從技術(shù)市場(chǎng)交易數(shù)據(jù)入手分析武漢市的高?？蒲谐晒┙o與產(chǎn)業(yè)需求間存在的結(jié)構(gòu)性矛盾，二者都是從單一方面的專(zhuān)項(xiàng)數(shù)據(jù)入手，反映推導(dǎo)科技成果轉(zhuǎn)化鏈條某個(gè)環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題；劉洋等［4］通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷的形式研究分析了廣東省13 家高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化情況，較為系統(tǒng)地梳理了這13 家高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的共同特點(diǎn)及突出問(wèn)題，但數(shù)據(jù)采集面較為狹窄，難以準(zhǔn)確反映全省實(shí)況；劉薇薇［5］通過(guò)橫向比較廣東省與江蘇、山東、浙江省的高校專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量和轉(zhuǎn)讓收入，分析得出廣東省高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在轉(zhuǎn)化效率低的問(wèn)題，但其研究過(guò)程欠缺與全國(guó)平均數(shù)據(jù)的比較，難以有力支撐結(jié)論?？傮w而言，現(xiàn)有相關(guān)研究成果囿于樣本數(shù)量不足、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不全或統(tǒng)計(jì)角度單一等原因，研究結(jié)果存在一定局限性。

我國(guó)自2017 年起正式建立的科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告制度，為研究全國(guó)（未含港澳臺(tái)地區(qū)）及各省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的整體情況開(kāi)辟了更為全面的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)來(lái)源。其中，納入廣東省2018 年度科技成果轉(zhuǎn)化情況統(tǒng)計(jì)評(píng)估范圍的高校院所共80 家（2017 年為91 家），涵蓋了廣東省主要研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和重點(diǎn)高等院校（包括中山大學(xué)、華南理工大學(xué)、暨南大學(xué)3 所部屬院校），統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)涉及科技成果轉(zhuǎn)化收入及分配金額、載體建設(shè)數(shù)量、轉(zhuǎn)化方式比例等。本研究借助年度報(bào)告的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，首次較為全面地對(duì)廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化涉及的重要指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)分析，并利用全國(guó)年度報(bào)告數(shù)據(jù)對(duì)相關(guān)指標(biāo)值進(jìn)行橫向比較，力圖準(zhǔn)確研判廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀特點(diǎn)和存在問(wèn)題，并提出有針對(duì)性的對(duì)策建議。

2 廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化特點(diǎn)及問(wèn)題分析

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2018 年，廣東省80 家高校院所通過(guò)四技合同2）實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的收入總額達(dá)47.3 億元（見(jiàn)圖1），其中51 家單位的科技成果轉(zhuǎn)化收入同比增長(zhǎng)了15%3），單項(xiàng)合同平均金額為14.8 萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)404%，但遠(yuǎn)低于全國(guó)平均值29.5 萬(wàn)元（見(jiàn)圖2）?？傮w而言，廣東省高校院所2018 年科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)能效進(jìn)一步提升，收入總額和單項(xiàng)合同平均額都有大幅提升，但與全國(guó)平均水平依舊有相當(dāng)差距。

圖1 2018 年廣東省高校院所各類(lèi)科技成果轉(zhuǎn)化合同收入比較

圖2 2018 年廣東省和全國(guó)高校院所各類(lèi)科技成果轉(zhuǎn)化合同收入平均額比較

2.1 產(chǎn)學(xué)研合作占比大，高校院所與企業(yè)共建平臺(tái)勢(shì)頭強(qiáng)勁

2018 年，廣東省高校院所以產(chǎn)學(xué)研合作方式（技術(shù)開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)、服務(wù)）轉(zhuǎn)化科技成果的收入金額遠(yuǎn)高于以許可、轉(zhuǎn)讓及作價(jià)投資等方式（見(jiàn)圖3），占四技合同收入總金額的89.39%，此比例亦高于全國(guó)為80.9%的相應(yīng)占比，可見(jiàn)產(chǎn)學(xué)研合作是廣東省高校院所開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的主要方式，并且成效凸顯。廣東省高校院所與企業(yè)共建的研發(fā)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)等總數(shù)為606 家，同比增長(zhǎng)90.46%，遠(yuǎn)高于全國(guó)為14.8%的相應(yīng)增長(zhǎng)率，單位平均建設(shè)平臺(tái)數(shù)量為7.6 家，亦遠(yuǎn)高于全國(guó)為2.6家的平均值，可見(jiàn)近年來(lái)廣東省的高校院所與企業(yè)合作已朝著以實(shí)體化構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化快速通道，深度挖掘創(chuàng)新需求、精準(zhǔn)布局創(chuàng)新資源、穩(wěn)定構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制的方向快速發(fā)展，高校院所與企業(yè)共建的各類(lèi)創(chuàng)新平臺(tái)已成為廣東省高校院所開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作并實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體，產(chǎn)學(xué)研合作的廣度和深度均領(lǐng)先于全國(guó)。如華南理工大學(xué)截止到2018 年累計(jì)與企業(yè)共建創(chuàng)新平臺(tái)132 家，2018 年科技成果轉(zhuǎn)化收入達(dá)12.95 億元，位居全省第一；在通信技術(shù)、人工智能、新能源等重點(diǎn)領(lǐng)域，與華為、科大訊飛、?？松梨诘纫?guī)模以上企業(yè)共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室近30個(gè)，單個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)獲得企業(yè)投入超過(guò)200萬(wàn)元［6］，成功推動(dòng)校內(nèi)一批優(yōu)秀的科技成果進(jìn)入市場(chǎng)。

圖3 2018 年廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化收入結(jié)構(gòu)

2.2 作價(jià)投資目前占比低但帶動(dòng)作用強(qiáng)

2018 年，廣東省高校院所以作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的項(xiàng)目數(shù)遠(yuǎn)低于以許可、轉(zhuǎn)讓的方式（見(jiàn)圖4），但實(shí)現(xiàn)的轉(zhuǎn)化收入?yún)s遠(yuǎn)高于二者（見(jiàn)圖5），并且使科研人員個(gè)人獲得更高的收益（見(jiàn)圖6）。一般而言，轉(zhuǎn)化大額科技成果或高價(jià)值原創(chuàng)科技成果時(shí)，供需雙方都更愿意采用作價(jià)投資方式，但納入統(tǒng)計(jì)的80 家高校院所中，只有12 家單位采用了作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果，可見(jiàn)作價(jià)投資方式并未成為廣東省高校院所主要的科技成果轉(zhuǎn)化方式。其主要原因是缺乏高質(zhì)量的待轉(zhuǎn)化科技成果，一般性科技成果因市場(chǎng)價(jià)值預(yù)期低，往往采用一次性轉(zhuǎn)讓或許可的方式，科研人員能避免進(jìn)一步的精力、資源投入；以及作價(jià)投資過(guò)程中存在的資產(chǎn)評(píng)估定價(jià)難、國(guó)有資產(chǎn)處置易觸紅線、國(guó)有股權(quán)管理不明晰等制約因素帶來(lái)的麻煩，包括在作價(jià)投資入股前、在入股后融資過(guò)程中股權(quán)稀釋產(chǎn)生變動(dòng)時(shí)、在國(guó)有股權(quán)退出時(shí)都須進(jìn)行的資產(chǎn)評(píng)估和層層報(bào)批工作等［7］。因此，轉(zhuǎn)讓、許可并非科研人員實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的最優(yōu)選擇方式，而是在現(xiàn)有條件和政策環(huán)境下的無(wú)奈之舉?？萍汲晒D(zhuǎn)化采取作價(jià)投資方式，不僅能實(shí)現(xiàn)更大的回報(bào)，還能讓科研人員進(jìn)一步參與到后續(xù)的成果轉(zhuǎn)化工作中，與企業(yè)進(jìn)行利益捆綁，最大程度實(shí)現(xiàn)顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的全面、有效轉(zhuǎn)移。若政策環(huán)境及動(dòng)力機(jī)制進(jìn)一步完善，作價(jià)投資應(yīng)成為科研人員首選的科技成果轉(zhuǎn)化方式。

圖4 2018 年廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化主要實(shí)施方式的合同數(shù)量對(duì)比

圖5 2018 年廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化主要實(shí)施方式的合同金額對(duì)比

圖6 2018 年廣東省高校院所科研人員科技成果轉(zhuǎn)化的人均收益構(gòu)成

2.3 高質(zhì)量可轉(zhuǎn)化成果供給不足

技術(shù)合同成交金額能反映科技成果承接方對(duì)成果價(jià)值的認(rèn)可度，是判斷科技成果質(zhì)量以及轉(zhuǎn)化難易程度的重要指標(biāo)之一。2018 年，廣東省高校院所（作為技術(shù)輸出方）大額科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目比例極低（見(jiàn)圖7），僅有一項(xiàng)合同金額達(dá)5 000 萬(wàn)元，而當(dāng)年全國(guó)高校院所就有30 項(xiàng)科技成果的技術(shù)合同金額達(dá)1 億元以上；另一方面，廣東省高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資3 種方式轉(zhuǎn)化的科技成果44.94%轉(zhuǎn)向了中小微企業(yè)，并且合同金額占比達(dá)61.31%。所以從側(cè)面反映，廣東省高校院所可供轉(zhuǎn)化的科技成果無(wú)論是技術(shù)先進(jìn)性還是成熟度，大多遠(yuǎn)離大型高科技企業(yè)的要求，主要去向還集中于中小微企業(yè)。個(gè)中原因既有原始創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題，也有相關(guān)政策制度改革滯后的問(wèn)題，如科研項(xiàng)目結(jié)題只考核專(zhuān)利數(shù)量，導(dǎo)致專(zhuān)利申請(qǐng)一直“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”，優(yōu)質(zhì)科技成果產(chǎn)出比率偏低；再如科研立項(xiàng)實(shí)施周期過(guò)長(zhǎng)，待項(xiàng)目成果完成時(shí)企業(yè)的需求早已發(fā)生變化，導(dǎo)致科技成果在走向市場(chǎng)之初就與市場(chǎng)需求脫節(jié)，尤其無(wú)法與大企業(yè)靈敏的創(chuàng)新需求同步。

圖7 2018 年廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化成交金額構(gòu)成

2.4 創(chuàng)設(shè)及參股新公司增速迅猛

2018 年，廣東省高校院所中在外兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化和離崗創(chuàng)業(yè)人員總數(shù)為605 人，同比下降48.94%，全國(guó)則同比增長(zhǎng)5.5%。廣東省大多數(shù)高校院所對(duì)離崗創(chuàng)業(yè)的態(tài)度較為謹(jǐn)慎，主要原因是人員停薪留職涉及單位原有的人事管理機(jī)制、利益分配機(jī)制、教學(xué)保障機(jī)制、職稱(chēng)評(píng)審機(jī)制等進(jìn)行整體性、協(xié)同性的改革創(chuàng)新，而在現(xiàn)實(shí)中往往出現(xiàn)國(guó)家政策“給出路”而單位卻無(wú)法“留退路”的困境，導(dǎo)致科研人員在創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和收益間巨大的機(jī)會(huì)成本前退卻，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)渠道因而收窄。與對(duì)離崗創(chuàng)業(yè)的保守態(tài)度相反，廣東省高校院所一直在創(chuàng)設(shè)和參股新公司的道路上高歌猛進(jìn)，2018 年，廣東省高校院所創(chuàng)設(shè)和參股新公司總數(shù)為181 家，同比增長(zhǎng)12.5%；單位平均創(chuàng)設(shè)和參股新公司2.26 家，遠(yuǎn)超全國(guó)的平均值0.7 家。創(chuàng)設(shè)和參股新公司數(shù)量的快速增長(zhǎng)，反映出廣東省高校院所創(chuàng)新資源布局及技術(shù)服務(wù)觸角從科技成果轉(zhuǎn)化鏈條前端向后端延伸的良好態(tài)勢(shì)，科技成果轉(zhuǎn)化成效將進(jìn)一步得到提升。

2.5 技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系不健全，專(zhuān)業(yè)化水平不足

廣東省技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系的主要短板包括3 個(gè)方面：一是科技成果價(jià)值評(píng)估體系不完善，缺乏權(quán)威的第三方獨(dú)立評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。2018 年，廣東省主要高校院所在科技成果轉(zhuǎn)化定價(jià)過(guò)程中經(jīng)過(guò)評(píng)估的成果不足三成，而全國(guó)則超過(guò)七成，差距相當(dāng)明顯。目前市場(chǎng)上各類(lèi)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)良莠不齊，高校院所的科技成果難以得到客觀公正的價(jià)值評(píng)估，甚至可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失；并且評(píng)估流程繁瑣、費(fèi)用不菲，給科研人員增添巨大負(fù)擔(dān)，影響其轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。二是缺乏專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化的科技成果交易平臺(tái)，“招拍掛”服務(wù)不到位，主要定價(jià)方式還是協(xié)議定價(jià)（見(jiàn)圖8），高校院所的科技成果無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)化的手段尋找最佳買(mǎi)方及資本投入方以達(dá)到科技成果市場(chǎng)價(jià)值的最大化，同時(shí)也降低了公共財(cái)政投入的科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的透明度和規(guī)范性。三是缺乏專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍，無(wú)法為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)鏈條的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)提供有效支撐。高校院所負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的管理人員大多只能開(kāi)展最基本的成果征集、審批管理等事務(wù)性工作，并不具備進(jìn)行發(fā)明評(píng)估、專(zhuān)利培育、專(zhuān)利申請(qǐng)及質(zhì)量管理等業(yè)務(wù)能力，因此不足以對(duì)高校院所海量的低技術(shù)成熟度、低市場(chǎng)貼合度的科技成果進(jìn)行“淘金”式的挖掘培育，不能夠在學(xué)術(shù)與市場(chǎng)兩套不同的語(yǔ)言體系間為科研人員與企業(yè)人員進(jìn)行精準(zhǔn)的溝通“翻譯”［8］。此外，既懂技術(shù)又懂商務(wù)、懂法律的復(fù)合型人才更加稀缺［9］。

圖8 2018 年廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的定價(jià)方式構(gòu)成

3 對(duì)策建議

根據(jù)《2019 年全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》及《2019年廣東省技術(shù)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》的數(shù)據(jù)對(duì)比分析，2018 年廣東省高校院所作為技術(shù)輸出方完成的技術(shù)合同成交額只占全省技術(shù)合同成交總額的1.76%，遠(yuǎn)低于全國(guó)為7.2%的相應(yīng)比值［10-11］。而2018 年廣東省技術(shù)合同成交額在全國(guó)排名第二，并且當(dāng)年廣東省蟬聯(lián)全國(guó)區(qū)域創(chuàng)新綜合能力第一?？梢?jiàn)，廣東省高校院所未能成為推動(dòng)廣東省產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的主導(dǎo)力量，并且在與全國(guó)其他地區(qū)高校院所面對(duì)幾乎相同的政策性、制度性障礙之下，反而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技創(chuàng)新的高地上陷入了價(jià)值洼地。所以，在當(dāng)前我國(guó)不斷加大促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化支持力度的形勢(shì)下，廣東省在推動(dòng)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的步伐可以邁得更大、更快一些，促使高校院所真正擔(dān)當(dāng)起廣東創(chuàng)新發(fā)展主力軍的重任。本研究重點(diǎn)圍繞如何擴(kuò)大高質(zhì)量成果供給、暢通成果轉(zhuǎn)化通道和提升成果轉(zhuǎn)化成功率三大導(dǎo)向目標(biāo)，系統(tǒng)化地提出相應(yīng)的針對(duì)性建議。

3.1 建立以成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制

按照分類(lèi)評(píng)價(jià)、注重實(shí)效的原則，重點(diǎn)對(duì)省級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)審、省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的提名評(píng)審、省級(jí)各類(lèi)科技人才計(jì)劃的評(píng)價(jià)制度，以及省級(jí)高校、研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、各類(lèi)創(chuàng)新平臺(tái)的績(jī)效評(píng)價(jià)等進(jìn)行政策制度改革，同時(shí)引導(dǎo)高校院所在職稱(chēng)晉升、績(jī)效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題、人才評(píng)價(jià)、專(zhuān)利管理等方面作出相應(yīng)的內(nèi)部制度改革，破除過(guò)度看重論文數(shù)量和影響因子、過(guò)度關(guān)注專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量而忽視科技成果質(zhì)量和成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效的不良導(dǎo)向，提高對(duì)高質(zhì)量科技成果的考核評(píng)價(jià)權(quán)重，突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績(jī)效，突出支撐服務(wù)廣東重大創(chuàng)新需求和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用、貢獻(xiàn)和效果。以政府主導(dǎo)的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制引導(dǎo)高校院所建立有利于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部管理制度，如開(kāi)展支持離崗創(chuàng)業(yè)的權(quán)責(zé)制度系統(tǒng)化改革等?？傮w目標(biāo)是激發(fā)科研人員開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化的能動(dòng)性，建立以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制，產(chǎn)出更多經(jīng)得起市場(chǎng)檢驗(yàn)、與產(chǎn)業(yè)發(fā)展緊密對(duì)接的高價(jià)值原創(chuàng)科技成果，進(jìn)一步提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的效率。

3.2 以賦權(quán)試點(diǎn)改革為切入口優(yōu)化國(guó)資管理方式

大量隱性知識(shí)的無(wú)法交易以及科技成果后續(xù)開(kāi)發(fā)利用的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，都使高校和科研開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化的交易成本過(guò)高。而權(quán)利的初始分配將直接影響到資源的利用效率，權(quán)利這種稀缺性資源必須配置給最富效率以及獲得激勵(lì)補(bǔ)償價(jià)值最大的使用者才能實(shí)現(xiàn)資源的充分、高效利用。所以，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，就是利用產(chǎn)權(quán)制度將知識(shí)產(chǎn)品的技術(shù)性形態(tài)轉(zhuǎn)化為一種法律形態(tài)并進(jìn)行權(quán)屬切割，以清晰的產(chǎn)權(quán)比例明確轉(zhuǎn)化收益比例，破除科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的權(quán)屬障礙，調(diào)動(dòng)最優(yōu)的轉(zhuǎn)化方式降低交易成本（如科研人員在獲得成果所有權(quán)后會(huì)更傾向于選擇作價(jià)投資轉(zhuǎn)化方式獲取更大的潛在收益），以此釋放隱含在知識(shí)中的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和能量［12］。所以，廣東省應(yīng)開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)改革，以此建立以知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的激勵(lì)機(jī)制，釋放科研人員開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性，同時(shí)以改革為切入口，通過(guò)充分賦予試點(diǎn)單位自主權(quán)，包括允許其自主決定科技成果轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資等轉(zhuǎn)化方式，不再需要報(bào)主管部門(mén)、財(cái)政部審批；將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的，自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估等。探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有資產(chǎn)管理模式，創(chuàng)造良好的激勵(lì)環(huán)境，切實(shí)為科研單位及科研人員減負(fù)。

3.3 構(gòu)建全流程、專(zhuān)業(yè)化、精細(xì)化的管理服務(wù)體系

建議廣東省高校院所通過(guò)業(yè)務(wù)委托、服務(wù)外包、共建平臺(tái)等方式引入市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的服務(wù)資源，共同構(gòu)建服務(wù)于本單位科技成果轉(zhuǎn)化的全流程、精細(xì)化管理體系。一是建立職務(wù)科技成果披露制度，科研人員應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向所在單位進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。單位委托科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行事先評(píng)價(jià)，決定是否有申請(qǐng)專(zhuān)利的價(jià)值，以降低單位管理成本，提高可供轉(zhuǎn)化成果質(zhì)量。二是根據(jù)實(shí)際情況，采取拆分服務(wù)外包或共建平臺(tái)的方式與專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)。可考慮服務(wù)費(fèi)用與科技成果轉(zhuǎn)化收益掛鉤的方式，促使專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)全面、深入開(kāi)展發(fā)明評(píng)估篩選（篩選出潛在的高價(jià)值專(zhuān)利）、專(zhuān)利培育增值（指導(dǎo)幫助發(fā)明人設(shè)計(jì)為擴(kuò)大權(quán)利要求所需的實(shí)驗(yàn)，提高專(zhuān)利質(zhì)量）、專(zhuān)利申請(qǐng)（專(zhuān)利撰寫(xiě)的質(zhì)量控制，尤其是商業(yè)價(jià)值的挖掘）、專(zhuān)利質(zhì)量管理（專(zhuān)利技術(shù)的熟化與增值）等專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。三是采用長(zhǎng)期業(yè)務(wù)委托、服務(wù)外包等方式，與法律、商務(wù)、金融、技術(shù)交易等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展商業(yè)模式定制、技術(shù)推廣、市場(chǎng)匹配、對(duì)接談判、法律咨詢(xún)、“招拍掛”、項(xiàng)目融資等業(yè)務(wù)合作，提升轉(zhuǎn)化效率。四是建議單位進(jìn)一步引入市場(chǎng)服務(wù)資源，提升單位自建或與地方共建技術(shù)轉(zhuǎn)移載體（包括機(jī)構(gòu)、平臺(tái)、園區(qū)等）服務(wù)運(yùn)營(yíng)的專(zhuān)業(yè)化水平。

3.4 以專(zhuān)業(yè)教育為根本培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才

借鑒國(guó)外相關(guān)人才隊(duì)伍培養(yǎng)模式和專(zhuān)業(yè)體系設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，由教育、科技等相關(guān)管理部門(mén)協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，在有條件的高校開(kāi)設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移碩士研究生專(zhuān)業(yè)，主要面向理工科類(lèi)本科畢業(yè)生招生，系統(tǒng)開(kāi)展金融、商務(wù)、法律、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等與技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)密切相關(guān)的專(zhuān)業(yè)教育，打造技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的“黃埔軍校”，用5 到10 年的時(shí)間培養(yǎng)一支真正既懂技術(shù)又懂市場(chǎng)的高水平技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍。同時(shí)，支持有條件的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)全面引進(jìn)國(guó)外知名技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的教育體系和資源，開(kāi)展與國(guó)際接軌的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)，切實(shí)提升廣東省現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)移管理服務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平。從而形成以學(xué)歷教育保人才增量、以資源引進(jìn)提人才存量的生動(dòng)局面。

3.5 以專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)為途徑提升服務(wù)能效

支持省內(nèi)高校設(shè)立專(zhuān)門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，采用新的管理體制機(jī)制運(yùn)行，通過(guò)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)獲得收益，可自主決定組織內(nèi)合同制聘用人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)建立有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬體系吸引高端技術(shù)經(jīng)紀(jì)人。同時(shí)，高校通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可方式獲得的科技成果轉(zhuǎn)化凈收入在扣除對(duì)完成人的獎(jiǎng)勵(lì)后，剩余部分在學(xué)校、院系、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等主體間按比例分配，確保技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)有效運(yùn)行。從而建立科技成果轉(zhuǎn)化收益分配的反哺及激勵(lì)機(jī)制，破解高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)動(dòng)力不足、人才不濟(jì)、能效不高的難題。

3.6 完善以市場(chǎng)應(yīng)用為導(dǎo)向的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的指導(dǎo)意見(jiàn)和廣東省的實(shí)際情況，以質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為核心，以成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用為目標(biāo)，以分類(lèi)評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，以“誰(shuí)使用誰(shuí)評(píng)價(jià)”為原則，建立以市場(chǎng)應(yīng)用為導(dǎo)向的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制。一是建立針對(duì)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)人員、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)流程的地方服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。其中，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可考慮按照科技成果管理類(lèi)評(píng)價(jià)（用于成果立項(xiàng)篩選的前評(píng)價(jià)和成果評(píng)優(yōu)推廣的后評(píng)價(jià)）、科研管理類(lèi)評(píng)價(jià)（用于科研立項(xiàng)、驗(yàn)收等的過(guò)程評(píng)價(jià)）、技術(shù)交易類(lèi)評(píng)價(jià)（用于掛牌、拍賣(mài)、作價(jià)入股、融資等價(jià)值發(fā)現(xiàn)的評(píng)價(jià)）分類(lèi)設(shè)立；支持高校院所在細(xì)分領(lǐng)域研究提出科技成果評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系。二是通過(guò)開(kāi)展服務(wù)機(jī)構(gòu)試點(diǎn)示范，引導(dǎo)科技成果評(píng)估服務(wù)市場(chǎng)良性、規(guī)范發(fā)展。支持示范機(jī)構(gòu)建立科技成果評(píng)價(jià)信息服務(wù)平臺(tái)，提供線上公開(kāi)、透明、留痕的評(píng)估服務(wù)［13］；利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段建立信息化評(píng)價(jià)工具，提升科技成果評(píng)價(jià)效率及質(zhì)量［14］；支持示范機(jī)構(gòu)探索科技成果評(píng)價(jià)應(yīng)用新場(chǎng)景，在成果篩選、交易、融資等階段提供專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)報(bào)告，發(fā)揮成果評(píng)價(jià)的增信作用［15］；此外，政府部門(mén)開(kāi)展對(duì)示范機(jī)構(gòu)的年度資質(zhì)認(rèn)定、考核和監(jiān)督，建立進(jìn)入和退出機(jī)制，對(duì)于入選機(jī)構(gòu)除納入政府推薦名單外，還納入相關(guān)獎(jiǎng)補(bǔ)專(zhuān)項(xiàng)的支持范圍。

4 結(jié)論及展望

本研究對(duì)2017、2018 年度納入廣東省及國(guó)家統(tǒng)計(jì)范圍的高校院所科技成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，從科技成果轉(zhuǎn)化合同金額和轉(zhuǎn)化方式構(gòu)成以及技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系等方面，系統(tǒng)分析廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)展成效和存在問(wèn)題。結(jié)果表明：廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化中，產(chǎn)學(xué)研合作的廣度和深度均領(lǐng)先于全國(guó)，與企業(yè)共建創(chuàng)新平臺(tái)已成為產(chǎn)學(xué)研合作并實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的重要載體；以作價(jià)投資方式開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的占比較低，但這一方式的帶動(dòng)作用強(qiáng)，有利于將科研人員的利益與企業(yè)的利益捆綁，最大程度實(shí)現(xiàn)顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的全面、有效轉(zhuǎn)移；高質(zhì)量科技成果供給不足，科技成果無(wú)論是技術(shù)先進(jìn)性還是成熟度大多遠(yuǎn)離大型高科技企業(yè)的要求；科研人員對(duì)離崗創(chuàng)業(yè)大多持保守態(tài)度，但積極參與創(chuàng)設(shè)和參股新公司，將創(chuàng)新資源布局及技術(shù)服務(wù)觸角從成果轉(zhuǎn)化鏈條前端向后端延伸。此外，研究還表明，廣東省技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)體系主要存在科技成果價(jià)值評(píng)估體系不完善、缺乏權(quán)威的第三方獨(dú)立評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，缺乏專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化的科技成果交易平臺(tái)，主要定價(jià)方式還是協(xié)議定價(jià)，以及缺乏專(zhuān)業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍，無(wú)法為科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)鏈條的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)提供有效支撐等三方面短板。為推動(dòng)廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化加快、加大步伐，使其成為推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的重要力量，本研究基于分析結(jié)果，提出以賦權(quán)改革為切口優(yōu)化國(guó)資管理，以績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制改革提高科研人員積極性，以專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)和全流程管理規(guī)范提升轉(zhuǎn)化服務(wù)能效，以專(zhuān)業(yè)教育夯實(shí)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才質(zhì)量，以建立市場(chǎng)應(yīng)用為導(dǎo)向的成果評(píng)價(jià)機(jī)制促進(jìn)高質(zhì)量成果供給等對(duì)策建議。

科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，往往一個(gè)問(wèn)題催生多個(gè)結(jié)果，一項(xiàng)措施又能解決多個(gè)問(wèn)題，所以本研究提出的問(wèn)題與建議間難以一一對(duì)應(yīng)，但總體上都是圍繞如何解決人的積極性、機(jī)構(gòu)的靈活性、制度的適用性等問(wèn)題尋找對(duì)策，過(guò)程直面科技成果轉(zhuǎn)化鏈條的難點(diǎn)、堵點(diǎn)所在，包括國(guó)資管理的束縛、評(píng)價(jià)機(jī)制的錯(cuò)位、市場(chǎng)資源的缺失等，期望以“小切口，大改革”的方式盤(pán)活整個(gè)科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)體系。本研究所提出的問(wèn)題都基于筆者所能掌握的數(shù)據(jù)而進(jìn)行的研究分析，不能囊括廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化存在的所有問(wèn)題，譬如中試基地?cái)?shù)據(jù)的闕如，就不能為深入分析廣東省科技成果轉(zhuǎn)化中試環(huán)節(jié)能力情況提供支撐；同時(shí)，基于系統(tǒng)權(quán)限及統(tǒng)計(jì)范圍不一等諸多因素，廣東省與國(guó)內(nèi)其他省份的橫向比較也難以展開(kāi)。這些都是本文的不足之處，期望在今后能在掌握更全面數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)更豐富的研究手段得以強(qiáng)化，為促進(jìn)廣東省乃至全國(guó)的成果轉(zhuǎn)化工作提供助力。

注釋?zhuān)?/p>

1）由于廣東省尚未正式公開(kāi)出版全省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告，本研究中2017、2018 年度廣東省高校院所科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均來(lái)自全國(guó)高校院所科技成果轉(zhuǎn)化報(bào)告填報(bào)系統(tǒng)。同時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，深圳市轄區(qū)內(nèi)的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)不納入此兩個(gè)年度的全省統(tǒng)計(jì)范圍，故本研究中的全省數(shù)據(jù)未含深圳市研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

2）指技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢(xún)合同和技術(shù)服務(wù)合同。

3）本研究涉及的各維度總數(shù)分別指廣東省2018 年納入統(tǒng)計(jì)的80 家單位和2017 年納入統(tǒng)計(jì)的91 家單位的相對(duì)總數(shù)，同比增長(zhǎng)的統(tǒng)計(jì)口徑是同時(shí)填報(bào)了2018 和2017 年年度報(bào)告的51 家單位的相應(yīng)數(shù)據(jù)。