地方高校科技成果轉化效率研究

王盛

DOI：10.16660/j.cnki.1674-098X.2012-5640-1141

摘? 要：地方高校作為科技創新的重要來源，是將科技成果轉化為實際生產力的驅動者，更是地方社會發展和經濟轉型升級的重要源泉。鑒于此，遵循“投入-產出-轉化”的績效評價思路，以寧波市部分普通高校為例，構建DEA模型對地方高校科技成果轉化效率進行測度分析，依據研究結果從政策環境、服務機構、創新平臺等方面給出提升地方高校科技成果轉化效率的政策建議。

關鍵詞：科技創新? 分類評價? 科技成果轉化? DEA模型

中圖分類號：G644 ? ? ? ? ?文獻標識碼：A? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1674-098X（2021）03（c）-0204-05

Research on the Efficiency of Transformation of Scientific and Technological Achievements in Local Universities

—— A Case Study of Some Colleges and Universities in Ningbo

WANG Sheng

（Ningbo University of Finance and Economics， Ningbo， Zhejiang Province， 315175 China）

Abstract： As an important source of scientific and technological innovation， local colleges and universities are the drivers of transforming scientific and technological achievements into actual productive forces， as well as the important source of local social development and economic transformation and upgrading. As a result， this paper follows the performance evaluation of ideas --" input - output -transform"， takes parts of the ordinary universities in Ningbo as example， builds the DEA model of local university science and analyses technology achievements transformation efficiency. Based on the results， this paper puts forward policy suggestions to enhance the efficiency of the transformation of scientific and technological achievements of colleges and universities from the aspects such as policy environment， service， innovation platform.

Key Words： Scientific and technological innovation; Classification evaluation; Transformation of scientific and technological achievements; DEA model

地方高校作為科技創新的重要來源，是將科技成果轉化為實際生產力的驅動者，更是地方社會發展和經濟轉型升級的重要源泉。以寧波為例，作為全國首批科技成果轉移轉化示范區之一，地方高校科技成果轉化的數量和質量均處于穩步提升的狀態。然而當前地方高校仍舊存在承接企業科研能力不足、科技成果與市場需求脫節等問題，地方高校的科技創新資源投入和成果轉化之間的矛盾也一直存在。當前，地方高校科技成果轉化效率到底如何？怎樣對地方高校科研資源使用效率和配置情況進行有效診斷？如何構建地方高校科技成果有效轉化路徑？這些問題引起了政界和學界的高度關注。

1? 高校科技成果轉化研究的文獻綜述

鑒于CNKI在檢索途徑、內容覆蓋面和影響力等方面的明顯優勢，本研究通過在CNKI的專業檢索中輸入專業檢索語法表達式 SU='高校科技成果轉化or SU='高校科技成果轉移，選擇發表時間為2000—2019年，共檢索到相關文獻2401篇。通過CNKI關鍵詞頻次及文獻摘要的歸納分析，關于高校科技成果轉化領域的研究大致可以分為轉化影響因素、轉化效率和轉化模式三類。

1.1 高校科技成果轉化影響因素研究

目前，較多學者以高校科技成果轉化的不同主體為視角開展高校科技成果轉化影響因素的研究。從技術供給方視角，地方高校科技成果轉化是資金鏈、政策鏈、創新鏈、產業鏈等協同互動的過程，任何一個環節的銜接不暢都會制約科技成果轉化績效[1]。從技術需求方視角，通過對高校科技成果轉化效率的區域差異分析，經濟發展環境和企業需求是影響高校科技轉化效率的重要因素[2]。從核心利益相關者視角，分析核心利益相關者的認知偏差，認為因政策不協同而導致的政策難以落實是科技成果轉化效率偏低的直接原因，而高校科技成果與市場對接不力、中試環節缺乏、激勵失調是影響轉化效率的間接原因[3]。

1.2 高校科技成果轉化效率研究

近年來，以高校科技成果轉化效率為主題的文獻數量整體呈逐年上升趨勢，利用參數或者非參數方法對高校科技成果轉化效率的研究在該領域中也占有越來越大的比重，如圖1所示。不少學者利用高校科技成果轉化面板數據，基于DEA模型測度高校科技成果轉化效率，通過區域對比分析，發現東部、中部和西部高校的科技成果轉化效率存在較為明顯的差異，東部地區高校科技成果轉化效率顯著高于中西部地區，空間集聚效應有減弱趨勢[4]。

1.3 高校科技成果轉化模式研究

從國內研究來看，科技成果直接轉化孵化公司、科技成果與企業需求對接、重大科技成果打包轉化、組建學科性公司、專利運營五種模式作為適合普通高校推廣應用的成果轉化模式，梳理其模式核心、特點、運營方式，有助于高校根據自身實際情況，探尋出適合自己的成果轉化模式[5]。從國外科技成果轉化模式來看，科技成果轉化模式可以分為四大類：一是自行投產模式，如法國、德國等高校的自辦企業模式。二是技術轉讓模式。該模式下，科技成果的產出與企業吸收體通過中介組織實現科技成果轉化，雙方合作是臨時的、非長期的。三是產學研聯合模式。如美國的“工程技術合作中心”為促進高校、科研機構與企業的緊密聯系，形成“科研——生產——再科研——再生產”的良性循環。四是規模集成轉化的科技園區模式，如美國的“斯坦福研究園”、“硅谷”[6]。

綜上，學者對我國高校科技成果轉化問題的研究大多集中于全國高水平大學或高等教育發達區域，關于地方高校科技成果轉化的研究并不多見。高水平大學的投入資源和科研環境都有明顯優勢，其轉化模式對地方高校雖有一定借鑒作用，但不能從根本上解決地方高校科技成果轉化效率低下問題，忽視了經濟發達地區豐富的科技資源和企業資源對地方高校科技成果轉化的重要作用。

2? DEA研究方法概述

數據包絡分析法（DEA）利用數學規劃方法，評價同類型決策單元（DMU）的投入規模和技術有效性，形成一個處理多指標投入和多指標產出的復雜系統，應用較廣泛是CCR和BBC模型。其中BBC模型是以產出為導向，它將CCR模型中的技術效率進一步分解為規模效率和純技術效率，這有助于明確判別地方高校科技成果轉化效率是受到規模因素影響，還是純技術因素影響。

CCR模型中，假設有N個同類型決策單元，每個決策單元有M種類型的投入和P種類型的產出，其關系可表示為：輸入向量，輸出向量[7]。CCR模型在規模報酬不變的情況下，判別每個DMU投入產出比時，會產生多個解，需要通過引入約束條件進行轉化：

是N×1常數向量，X是投入矩陣，Y是P種類型的產出矩陣，是第j個決策單元的效率值，前沿效率面依據每個決策單元的投入產出值來構造，所有DMU的效率值區間在[0，1]之間，如果=1，則表示該DMU目前的投入產出組合是有效的，如果<1，表明該決策單元沒有在前沿面上，且現有的投入產出組合未達到有效狀態，需要對各投入要素的投入量作出調整。

BCC模型是在CCR模型基礎上建立的規模效益可變模型，這個模型中，技術效率（crste）=純技術效率（vrste）規模效率（scale）[8]。加入凸懷約束條件后的CCR模型，可表示為：

N1是N×1維單位向量，通過加入約束條件滿足規模報酬可變的假定。由式（1）、式（2）可得出純技術效率、規模效率和技術效率。

3? 地方高校科技成果轉化效率的實證分析

3.1 指標構建

教育部《高等學校科技統計資料匯編》指標體系包括高校研發活動、科技成果轉化等5個方面的78個指標，且大部分指標數據由科技產出和轉化數據構成，對高校科技成果轉化效率評價指標體系的構建有較大的參考作用。因此，本文遵循DEA指標選擇科學性、系統性、可操作性和協調性原則，參考《高等學校科技統計資料匯編》指標體系，并做出調整和篩選，構建高校科技成果轉化效率評價指標體系，如表1所示。

3.2 數據來源與樣本說明

寧波市集中了不同層次和類型的10余所高校，這些高校具備一定的科技創新能力和科技成果轉化研究的實際價值，數據來源覆蓋面較廣，具有較好的樣本比較與分析基礎，因此本研究選擇寧波10所地方高校作為研究樣本，其中包括5個本科院校和5個高職院校。結合教育部《高等學校科技統計資料匯編》中寧波市高校科技數據，選取符合分析的決策單元和科技活動數據。考慮到樣本數據獲取時間的完備性，時間序列確定為2017—2019年。

3.3 實證結果分析

應用DEAP2.1軟件對2017—2019年寧波市10所高校科技成果轉化效率、純技術效率和規模效率進行測算，技術效率測度具體結果由圖2所示。

從測度結果可以看出：校本高校在2017—2019年度期間，科技成果轉化效率呈現緩慢提高的趨勢，但3年的技術效率整體偏下，技術效率最高值僅為0.402，低于生產前沿面近60%。其中2017年的規模效率和純技術效率報酬較低，說明投入資源規模和資源結構的優化配置都對高校科學技術成果轉化整體效率產生影響。2018年的純技術效率較2017年略有提升，但規模效率反而有所下降，說明樣本高校在投入資源的配置上有了一定的調整和改善，科技投入規模略有縮減。2019年的純技術效率和規模效率水平再次持平，但較2017年有穩步提升，說明樣本高校對科技創新人才的培養、科技資源的投入和配置進行實時動態調整，在一定程度上促進了技術效率的提高，但由測度結果可見仍然未能實現其科技成果轉化的最優投入產出比，達到DEA有效。

4? 結語

本文通過研究發現，10所樣本高校科技成果轉化能力有一定差異。雖然本科院校在科技成果創新基礎、科技資源占有量、科技創新人才數量等方面均遠遠優于高職院校，但在科技成果產出和轉化能力方面相對高職院校的優勢并不明顯，究其原因主要在于資源投入規模的不足、科技成果轉化評價體系不完善、中介服務機構信息缺失等。因此可以從政策環境、服務機構、協同創新、評價體系等方面提出相應措施，使科技成果資源投入產生最大轉化。

4.1 構建良好的成果轉化政策環境，探索成果轉化新模式

良好的政策環境對地方高校科技成果轉化具有至關重要的作用，這為科技成果轉化提供了制度保障。地方高校在積極落實好政府系列政策法規的同時，還應在知識產權運營、統籌經費分配和成果轉化管理等方面及時出臺系統規范的配套文件，構建良好的政策環境[9]。同時，地方高校還要探索科技成果轉化新模式，針對項目特點和投資方需求制定個性化的交易模式，形成地方高校科技成果轉化的新路徑。

4.2 搭建專業服務機構，培養成果轉化專業團隊

地方高校科技成果轉化效率的高低在一定程度上取決于專業服務機構是否在科技成果轉化過程中發揮作用。地方高校可以構建以“科技成果、專家人才、企業數據、需求信息”為核心的大數據平臺，培養具有高度的市場敏感性和市場洞察力的成果轉化專業團隊，幫助地方高校科技成果與企業實現高效對接，確定成果轉化的規劃和設計過程的市場可行性，解決科技成果與市場之間的脫節問題。

4.3 構建產學研協同創新體系，實現校企雙方互利共贏

科技成果需求方和持有方的有效對接是科技成果轉化的重要方式。地方高校要不斷探索符合自身特點和科技成果轉化規律的產學研協同創新體系，在確保市場信息渠道暢通的同時，促進企業、高校、科研院所間的有效溝通，力求解決科技成果轉化中研發、中試、產業化等環節的技術難題。政府相關部門也可通過舉辦各種成果轉化集市，為地方高校和和企業解決發展難題，實現雙方互利共贏。

4.4 完善科技成果轉化評價體系，釋放高校教師創新活力

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》規定，國家設立的研究開放機構、高等院校應建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度[10]。地方高校要對科技創新團隊的方向定位、發展態勢、核心競爭力等方面進行評估，結合自身實際，建立以成果轉化為導向的評價體系，將科技成果轉化實際成交額作為高校教師崗位聘任、職稱評定等重要依據，使高校教師既能通過成果轉化收獲經濟收益，又能完成職稱晉升的“剛性指標”，有效釋放高校教師創新活力。

參考文獻

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[2] 梁樹廣.高校科技成果轉化效率的區域差異及其影響因素分析[J].統計與決策，2018，34（12）：86-89.

[3] 羅建，史敏，彭清輝，等.核心利益相關者認知差異視角下高校科技成果轉化問題及對策研究[J].科技進步與對策，2019，36（13）：112-117.

[4] 林青寧，毛世平.高校科技成果轉化效率研究[J].中國科技論壇，2019（5）：144-151，162.

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[7] 逄紅梅，邱愛蓮.基于DEA的普通高等院校科技成果轉化效率研究——以沈陽市部分普通高校為例[J].現代教育科學，2019（1）：47-55.

[8] 中國科技成果管理研究會，國家科技評估中心，中國科技技術信息研究所.中國科技成果轉化年度報告2018（高等院校與科研院所篇）[M].北京：科學技術文獻出版社，2019.